水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)水法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)主管部門關(guān)于水務(wù)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)范性文件，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，同時(shí)為有效防控水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度過(guò)程中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能，經(jīng)公司研究決定制定。本制度旨在通過(guò)明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運(yùn)行機(jī)制，確保生產(chǎn)調(diào)度工作的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，符合國(guó)家政策導(dǎo)向和企業(yè)內(nèi)部管理需求。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）及全體員工，涵蓋水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度涉及的計(jì)劃制定、資源調(diào)配、應(yīng)急響應(yīng)、水質(zhì)監(jiān)測(cè)、設(shè)備維護(hù)、用戶服務(wù)、信息報(bào)送等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景。各相關(guān)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定的各項(xiàng)要求，確保生產(chǎn)調(diào)度工作符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對(duì)水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、合規(guī)要求、操作流程等，開(kāi)展系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督和改進(jìn)的管理活動(dòng)，其外延包括但不限于生產(chǎn)計(jì)劃管理、水資源調(diào)度管理、水質(zhì)安全管理、應(yīng)急預(yù)案管理等專項(xiàng)領(lǐng)域。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指在水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度過(guò)程中可能發(fā)生的、可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷、水質(zhì)超標(biāo)、環(huán)境污染、資源浪費(fèi)、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在不利事件，如設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)、水源污染風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度決策失誤風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)滯后風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度工作必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司規(guī)定及本制度要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)在法律和規(guī)范的框架內(nèi)運(yùn)行，包括但不限于安全生產(chǎn)合規(guī)、環(huán)境保護(hù)合規(guī)、市場(chǎng)交易合規(guī)、數(shù)據(jù)管理合規(guī)等。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度的所有環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)場(chǎng)景，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和業(yè)務(wù)人員的職責(zé)分工，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整和完善制度體系。（五）協(xié)同高效：強(qiáng)調(diào)跨部門、跨單位的協(xié)同配合，確保信息共享、資源整合、快速響應(yīng)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度室制度的全面實(shí)施負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)審定重大管理決策、統(tǒng)籌資源配置、推動(dòng)制度落地。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、考核評(píng)價(jià)制度的執(zhí)行情況。第六條公司設(shè)立水務(wù)生產(chǎn)調(diào)度室（以下簡(jiǎn)稱“調(diào)度室”），作為XX專項(xiàng)管理的歸口部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生產(chǎn)調(diào)度相關(guān)的日常管理工作。調(diào)度室直接向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并接受公司主要負(fù)責(zé)人監(jiān)督。第七條成立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，調(diào)度室、安全環(huán)保部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審議重大管理決策。（二）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，協(xié)調(diào)解決跨部門問(wèn)題。（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策審批，監(jiān)督整改落實(shí)。（四）評(píng)估專項(xiàng)管理體系的有效性，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）調(diào)度室負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂和解釋，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控。（二）牽頭制定年度管理計(jì)劃，統(tǒng)籌開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)、宣傳和考核。（三）監(jiān)督各單位制度執(zhí)行情況，定期匯總分析管理數(shù)據(jù)。（四）組織跨部門聯(lián)合檢查，推動(dòng)管理問(wèn)題整改。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）安全環(huán)保部負(fù)責(zé)審核生產(chǎn)調(diào)度過(guò)程中的安全環(huán)保合規(guī)性，監(jiān)督隱患排查和整改。（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核資金使用、成本控制、稅務(wù)繳納等財(cái)務(wù)合規(guī)性。（三）技術(shù)部負(fù)責(zé)審核技術(shù)方案的合理性、設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)規(guī)范性。（四）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)審核合同簽訂、供應(yīng)商管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等合規(guī)性。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)落實(shí)生產(chǎn)計(jì)劃、設(shè)備調(diào)度、水質(zhì)監(jiān)測(cè)等具體業(yè)務(wù)，確保操作符合制度要求。（二）維修部門負(fù)責(zé)設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急搶修，確保設(shè)備運(yùn)行可靠。（三）客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)用戶需求響應(yīng)、投訴處理，確保服務(wù)規(guī)范。（四）下屬單位需根據(jù)本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定細(xì)化管理制度，定期向調(diào)度室報(bào)告執(zhí)行情況。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，落實(shí)崗位合規(guī)承諾，拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令。（二）及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)記錄異常情況。（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和操作能力。（四）配合上級(jí)檢查，提供真實(shí)完整的資料和數(shù)據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條生產(chǎn)計(jì)劃管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.生產(chǎn)計(jì)劃須基于水資源供需狀況、水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備能力等因素制定，每月至少提前X日發(fā)布。2.計(jì)劃調(diào)整應(yīng)經(jīng)調(diào)度室審批，重大調(diào)整需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。3.嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃調(diào)度，非緊急情況不得擅自變更。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃調(diào)度、超負(fù)荷運(yùn)行、人為干擾計(jì)劃執(zhí)行。（三）重點(diǎn)防控：計(jì)劃偏差風(fēng)險(xiǎn)、資源錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度延誤風(fēng)險(xiǎn)。第十三條水資源調(diào)度管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.優(yōu)先保障生活飲用水水源，嚴(yán)格限制工業(yè)用水污染排放。2.跨區(qū)域調(diào)度需與相關(guān)單位協(xié)商，確保供水安全。3.建立用水量監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，定期分析調(diào)度效果。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法挪用水源、超標(biāo)準(zhǔn)排污、破壞生態(tài)平衡。（三）重點(diǎn)防控：水源枯竭風(fēng)險(xiǎn)、水質(zhì)污染風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)度沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十四條水質(zhì)安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格執(zhí)行水質(zhì)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)測(cè)頻率不低于X次/日。2.發(fā)現(xiàn)水質(zhì)異常應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)。3.處理后的水質(zhì)須達(dá)標(biāo)排放，并記錄存檔。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞水質(zhì)超標(biāo)、偷排污水、使用不合格藥劑。（三）重點(diǎn)防控：水質(zhì)惡化風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)失準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急響應(yīng)滯后風(fēng)險(xiǎn)。第十五條設(shè)備運(yùn)行維護(hù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.設(shè)備定期巡檢、保養(yǎng)，建立檔案臺(tái)賬，確保運(yùn)行狀態(tài)良好。2.緊急故障須在X小時(shí)內(nèi)搶修完成，必要時(shí)啟動(dòng)備用設(shè)備。3.技術(shù)改造需經(jīng)技術(shù)部審核，確保合規(guī)安全。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違章操作、設(shè)備帶病運(yùn)行、忽視維護(hù)記錄。（三）重點(diǎn)防控：設(shè)備失效風(fēng)險(xiǎn)、維修延誤風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)事故風(fēng)險(xiǎn)。第十六條應(yīng)急響應(yīng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程、職責(zé)分工和處置措施。2.定期組織應(yīng)急演練，評(píng)估演練效果并持續(xù)改進(jìn)。3.重大事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，啟動(dòng)跨部門協(xié)同。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁推諉扯皮、遲報(bào)漏報(bào)、處置不力。（三）重點(diǎn)防控：應(yīng)急準(zhǔn)備不足風(fēng)險(xiǎn)、響應(yīng)效率低下風(fēng)險(xiǎn)、次生事故風(fēng)險(xiǎn)。第十七條用戶服務(wù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立用戶投訴快速響應(yīng)機(jī)制，24小時(shí)內(nèi)處理完畢。2.定期開(kāi)展用戶滿意度調(diào)查，改進(jìn)服務(wù)短板。3.服務(wù)信息須真實(shí)準(zhǔn)確，禁止虛假宣傳或誤導(dǎo)用戶。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露用戶隱私、設(shè)置服務(wù)壁壘、惡意投訴處理。（三）重點(diǎn)防控：服務(wù)投訴風(fēng)險(xiǎn)、用戶流失風(fēng)險(xiǎn)、輿情傳播風(fēng)險(xiǎn)。第十八條信息安全管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.生產(chǎn)調(diào)度數(shù)據(jù)須加密存儲(chǔ)，訪問(wèn)權(quán)限分級(jí)管理。2.定期開(kāi)展數(shù)據(jù)備份，防止信息丟失。3.信息系統(tǒng)需符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，定期檢測(cè)漏洞。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露生產(chǎn)數(shù)據(jù)，系統(tǒng)操作不規(guī)范。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)癱瘓風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)。第十九條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入需進(jìn)行盡職調(diào)查，審核資質(zhì)、信譽(yù)和合規(guī)情況。2.采購(gòu)流程須公開(kāi)透明，禁止利益輸送或圍標(biāo)串標(biāo)。3.定期評(píng)估供應(yīng)商履約能力，建立淘汰機(jī)制。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁向“XX名單”企業(yè)采購(gòu)、私下交易、收受回扣。（三）重點(diǎn)防控：供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)腐敗風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）調(diào)度室每年X月前組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議。（二）重大政策調(diào)整或事故教訓(xùn)須立即啟動(dòng)修訂程序。（三）修訂后的制度需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并報(bào)母公司備案（如適用）。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）調(diào)度室牽頭，每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單并分級(jí)評(píng)估。（二）高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須制定應(yīng)對(duì)措施，并納入年度管理計(jì)劃。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息須及時(shí)下達(dá)至相關(guān)單位，并明確處置時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)（如計(jì)劃審批、合同簽訂、應(yīng)急啟動(dòng)）須執(zhí)行合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。（二）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果簽字確認(rèn)，確保合規(guī)性。（三）審查記錄須存檔備查，作為考核依據(jù)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任單位自行處置，上報(bào)調(diào)度室備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)須成立臨時(shí)處置組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)單位協(xié)同。（三）處置過(guò)程須全程記錄，事后進(jìn)行復(fù)盤總結(jié)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反操作規(guī)程、隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、失職瀆職等，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)等處理。（二）連續(xù)違規(guī)或造成重大損失者，按集團(tuán)規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分。（三）追究機(jī)制與績(jī)效考核掛鉤，實(shí)行“一票否決”。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月，調(diào)度室組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告。（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等。（三）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須親自部署XX專項(xiàng)管理工作，定期聽(tīng)取匯報(bào)。（二）調(diào)度室配備專職管理人員，確保工作力量充足。（三）建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%。（二）對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力者進(jìn)行約談或處罰。（三）考核結(jié)果與評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位調(diào)整直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)。（二）一線員工須掌握崗位操作規(guī)范，定期考核。（三）通過(guò)內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）系統(tǒng)需與水質(zhì)監(jiān)測(cè)、設(shè)備管理、應(yīng)急指揮等平臺(tái)對(duì)接。（三）定期進(jìn)行數(shù)據(jù)校驗(yàn)，確保信息準(zhǔn)確可靠。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范和案例警示。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員責(zé)任意識(shí)。（三）開(kāi)展合規(guī)故事征集，樹(shù)立正面典型。第二十三條報(bào)告制度：