水務(wù)集團(tuán)定級制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等國家法律法規(guī)，參照《水務(wù)行業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)范》（GB/T35500-2017）、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險管理綱要》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)部規(guī)章，結(jié)合水務(wù)集團(tuán)運(yùn)營管理實際，為防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升合規(guī)水平制定。同時，為響應(yīng)國家關(guān)于水資源節(jié)約集約利用、水環(huán)境治理、水生態(tài)修復(fù)的政策導(dǎo)向，明確集團(tuán)在水質(zhì)監(jiān)測、供水安全、管網(wǎng)維護(hù)、污泥處置等領(lǐng)域的管理要求，通過制度化手段保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于水務(wù)集團(tuán)總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于水質(zhì)檢測、供水調(diào)度、管網(wǎng)建設(shè)與維護(hù)、污水處理、污泥處置、工程招投標(biāo)、物資采購、資金管理等業(yè)務(wù)場景。凡涉及專項管理事項，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如水質(zhì)安全、管網(wǎng)安全、安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營等）建立的風(fēng)險識別、評估、管控、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動。其外延包括但不限于制度制定、流程設(shè)計、人員培訓(xùn)、技術(shù)保障、監(jiān)督考核等要素。（二）“XX風(fēng)險”指在專項管理范圍內(nèi)，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷、資源浪費(fèi)、環(huán)境破壞、法律責(zé)任或聲譽(yù)損失的不確定性事件。其外延涵蓋操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指集團(tuán)業(yè)務(wù)活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度的程度要求。其外延包括但不限于資質(zhì)合規(guī)、程序合規(guī)、報告合規(guī)、信息披露合規(guī)等。第四條專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景、部門層級、崗位職責(zé)均納入專項管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體與執(zhí)行崗位的專項管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先管控高風(fēng)險領(lǐng)域，動態(tài)調(diào)整資源投入，實現(xiàn)風(fēng)險效益平衡。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條水務(wù)集團(tuán)董事會及監(jiān)事會對公司專項管理負(fù)最終決策責(zé)任，公司主要負(fù)責(zé)人為專項管理的第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，須定期聽取專項管理匯報并作出戰(zhàn)略決策。第六條公司設(shè)立專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事會成員、總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)及各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠集團(tuán)辦公室或風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議年度專項管理計劃，批準(zhǔn)重大風(fēng)險應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門專項管理事項，解決重大管理障礙；（三）組織開展專項管理成效評估，審定改進(jìn)措施；（四）對違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)決策，監(jiān)督整改落實。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，牽頭修訂本制度；（二）組織開展專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督各部門專項管理執(zhí)行情況，實施考核；（四）向領(lǐng)導(dǎo)小組報告專項管理動態(tài)，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，出具審查意見；（二）推動專項管理流程優(yōu)化，推廣最佳實踐；（三）參與重大風(fēng)險處置，提供技術(shù)支持；（四）定期更新專項管理知識庫，開展培訓(xùn)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪螅贫▽嵤┘?xì)則；（二）開展日常風(fēng)險防控，建立崗位風(fēng)險清單；（三）配合專項檢查，及時整改問題；（四）向牽頭部門報告風(fēng)險事件，提出管理建議。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；（二）主動報告異常情況，協(xié)助風(fēng)險處置；（三）參與專項培訓(xùn)，達(dá)到任職資格要求；（四）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留證據(jù)并上報。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條水質(zhì)安全管控：業(yè)務(wù)操作須符合《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（GB5749-2022），建立原水、出廠水、管網(wǎng)水全流程監(jiān)測體系，水質(zhì)達(dá)標(biāo)率須達(dá)XX%以上。禁止未經(jīng)檢測排放處理水、篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括水源污染風(fēng)險、監(jiān)測設(shè)備故障、工藝異常波動等。第十三條供水管網(wǎng)管理：施工、巡檢、維護(hù)等作業(yè)須嚴(yán)格執(zhí)行安全規(guī)程，管材須取得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。禁止擅自占壓、破壞管線。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括第三方施工風(fēng)險、管網(wǎng)泄漏風(fēng)險、老舊管段更新不及時等。第十四條污水處理合規(guī)：污水處理廠運(yùn)營須達(dá)到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，污泥處置須委托有資質(zhì)單位，禁止偷排、漏排。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括工藝效能下降、藥劑管理不當(dāng)、處置單位資質(zhì)變更等。第十五條工程招投標(biāo)管理：依法依規(guī)開展招標(biāo)，禁止圍標(biāo)、串標(biāo)。重大工程須組織專家評審，中標(biāo)價比預(yù)算價不得高于XX%。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括資格預(yù)審漏洞、評標(biāo)委員會不當(dāng)履職、合同簽訂不規(guī)范等。第十六條物資采購管控：建立供應(yīng)商分級管理制度，核心物資采購須實施兩票兩單（采購申請、合同、入庫單、驗收單全流程留痕）。禁止利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括價格異常波動、驗收程序缺失、質(zhì)保期管理不到位等。第十七條資金審批權(quán)限：單筆資金審批權(quán)限劃分須遵循“不相容崗位分離”原則，大額支出須經(jīng)集體決策。禁止超額審批。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括虛假發(fā)票報銷、預(yù)算外支出失控、資金挪用風(fēng)險等。第十八條安全生產(chǎn)管理：高風(fēng)險作業(yè)須執(zhí)行分級審批，特種作業(yè)人員須持證上崗。禁止違規(guī)動火、有限空間作業(yè)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括應(yīng)急預(yù)案缺失、安全設(shè)施缺陷、外包單位管理松懈等。第十九條數(shù)據(jù)安全管理：建立數(shù)據(jù)分類分級制度，涉密數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，禁止非授權(quán)訪問。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)備份失效、離職人員權(quán)限未及時撤銷等。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門對制度適用性開展評估，根據(jù)法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，修訂版須通過領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：每年X季度組織專項風(fēng)險排查，采用定性與定量相結(jié)合方法進(jìn)行分級評估，高風(fēng)險項須發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：將專項審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）重大決策前，由專責(zé)部門出具合規(guī)意見；（二）合同簽訂前，須完成法律與業(yè)務(wù)合規(guī)審查；（三）項目啟動前，須經(jīng)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組核準(zhǔn)。未通過審查的，不得實施。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月匯總上報；（二）重大風(fēng)險須啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，明確協(xié)同流程與上報時限；（三）風(fēng)險處置后須提交評估報告，未落實整改的，啟動責(zé)任追究。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）輕微違規(guī)：通報批評，約談責(zé)任方；（二）一般違規(guī)：扣減績效，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，移交司法；（四）處罰須聯(lián)動績效考核、黨紀(jì)黨規(guī)處理。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月組織專項管理有效性評估，通過問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、第三方審計等方式進(jìn)行，評估結(jié)果納入部門績效考核，問題項須制定整改計劃。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)須簽訂專項管理責(zé)任書，將管理任務(wù)納入述職報告。牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報進(jìn)展，確保責(zé)任落實。第十九條考核激勵機(jī)制：專項合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于XX%，優(yōu)秀案例予以獎勵，連續(xù)兩年不合格的部門負(fù)責(zé)人須調(diào)整崗位。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年X季度開展合規(guī)履職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容須包含本制度；（二）一線員工：新員工上崗前須完成操作規(guī)范培訓(xùn)，每年考核一次；（三）全員：通過內(nèi)刊、宣傳欄普及專項管理知識，發(fā)布典型案例。第二十一條信息化支撐：依托ERP系統(tǒng)實現(xiàn)專項管理流程自動化，建設(shè)風(fēng)險監(jiān)控平臺，實現(xiàn)異常實時推送。第二十二條文化建設(shè)：發(fā)布《專項管理合規(guī)手冊》，組織全員簽訂合規(guī)承諾書，設(shè)立舉報郵箱與熱線，營造“人人合規(guī)”氛圍。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在X小時內(nèi)上報牽頭部門，重大事件即時上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況須在次年X月提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括：1.本年度專項管理目標(biāo)完成情況；2.發(fā)生的主要風(fēng)險及