洗煤廠風(fēng)險分級管控制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、應(yīng)急管理標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團公司關(guān)于風(fēng)險分級管控的管理要求及洗煤廠安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)健康、設(shè)備設(shè)施管理的實際需求制定。旨在規(guī)范洗煤廠風(fēng)險分級管控工作，明確各級組織及人員的職責(zé)權(quán)限，建立健全風(fēng)險識別、評估、管控、監(jiān)督、改進的閉環(huán)管理體系，有效防范和化解各類風(fēng)險，保障生產(chǎn)安全穩(wěn)定運行。第二條本制度適用于公司總部各部門、洗煤廠及其下屬單位（以下簡稱“各業(yè)務(wù)單位”）、全體員工，涵蓋洗煤廠生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等各業(yè)務(wù)場景，包括但不限于煤炭接收、原料制備、主洗工藝、產(chǎn)品回收、輔助系統(tǒng)、設(shè)備維護、環(huán)境保護、職業(yè)健康等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“風(fēng)險分級管控”：指依據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性及影響程度，對洗煤廠各類風(fēng)險進行識別、評估、分類，并采取差異化管控措施的管理活動。風(fēng)險等級分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險三個等級，其中重大風(fēng)險指可能造成人員死亡、重傷或重大環(huán)境污染事故的風(fēng)險；較大風(fēng)險指可能導(dǎo)致輕傷、重傷或較大環(huán)境污染事故的風(fēng)險；一般風(fēng)險指可能造成財產(chǎn)損失或輕微環(huán)境污染事故的風(fēng)險。（二）“專項管理”：指圍繞洗煤廠安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)健康、設(shè)備設(shè)施等核心領(lǐng)域，開展風(fēng)險識別、管控措施制定、執(zhí)行監(jiān)督、績效評估等全流程管理活動。（三）“合規(guī)”：指洗煤廠各項業(yè)務(wù)活動、操作行為、管理流程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度要求。第四條洗煤廠風(fēng)險分級管控遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：風(fēng)險管控范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)活動、所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、所有組織層級及全體員工。（二）責(zé)任到人：明確各級組織及人員的風(fēng)險管控職責(zé)，確保風(fēng)險責(zé)任落實到具體崗位和人員。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險，統(tǒng)籌管控較大風(fēng)險，持續(xù)改進一般風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：定期評估風(fēng)險管控有效性，優(yōu)化管控措施，提升風(fēng)險管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對洗煤廠風(fēng)險分級管控工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略與資源配置；分管洗煤廠的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織實施和監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會，作為洗煤廠風(fēng)險分級管控工作的決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全公司風(fēng)險管理的頂層設(shè)計，審批重大風(fēng)險管控方案，監(jiān)督風(fēng)險管控工作落實情況，并定期向公司主要負(fù)責(zé)人匯報。風(fēng)險管理委員會由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，分管洗煤廠的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副主任，成員包括公司總部各部門負(fù)責(zé)人、洗煤廠廠長、各業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人等。第七條洗煤廠設(shè)立風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本廠風(fēng)險分級管控工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批和監(jiān)督評價。領(lǐng)導(dǎo)小組由洗煤廠廠長擔(dān)任組長，分管安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、設(shè)備管理、生產(chǎn)運營等副廠長擔(dān)任副組長，成員包括各業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全管理人員等。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審定洗煤廠風(fēng)險分級管控管理制度及年度工作計劃；（二）組織編制、修訂重大風(fēng)險清單和管控措施清單；（三）審批重大風(fēng)險管控方案及應(yīng)急處置預(yù)案；（四）監(jiān)督各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管控工作的落實情況；（五）定期組織風(fēng)險管控效果評估，提出改進建議。第八條洗煤廠風(fēng)險分級管控工作職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：洗煤廠安全管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全廠風(fēng)險分級管控工作，具體職責(zé)包括：1.組織制定、修訂本廠風(fēng)險分級管控管理制度；2.統(tǒng)籌開展風(fēng)險識別、評估、分級工作；3.編制、更新風(fēng)險清單和管控措施清單；4.組織開展風(fēng)險管控培訓(xùn)和宣貫；5.監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管控工作落實情況；6.負(fù)責(zé)風(fēng)險管控信息系統(tǒng)的建設(shè)和維護。（二）專責(zé)部門：洗煤廠技術(shù)部負(fù)責(zé)風(fēng)險管控的技術(shù)支持，具體職責(zé)包括：1.參與重大風(fēng)險辨識與評估，提供專業(yè)技術(shù)意見；2.組織開展工藝流程、設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險評估；3.優(yōu)化風(fēng)險管控措施，提出技術(shù)改進建議；4.參與風(fēng)險管控效果的評估與改進；5.負(fù)責(zé)風(fēng)險管控相關(guān)技術(shù)資料的管理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)單位（如原料車間、主洗車間、輔助車間、設(shè)備維修中心等）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域風(fēng)險管控的落實，具體職責(zé)包括：1.組織開展本領(lǐng)域風(fēng)險識別和評估；2.制定并落實本領(lǐng)域風(fēng)險管控措施；3.開展本領(lǐng)域員工風(fēng)險管控培訓(xùn)；4.建立本領(lǐng)域風(fēng)險管控臺賬，記錄風(fēng)險動態(tài)變化；5.及時上報風(fēng)險事件和隱患信息。（四）基層執(zhí)行崗：全體員工對本崗位的風(fēng)險管控負(fù)責(zé)，具體職責(zé)包括：1.嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，落實崗位風(fēng)險管控措施；2.正確使用勞動防護用品，防范職業(yè)健康風(fēng)險；3.及時發(fā)現(xiàn)并上報風(fēng)險隱患；4.參與風(fēng)險管控培訓(xùn)和應(yīng)急演練；5.簽署崗位合規(guī)承諾書。第九條公司風(fēng)險管理委員會每年至少召開兩次會議，審議重大風(fēng)險管控方案，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險管控工作中的重大問題。洗煤廠風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組每月至少召開一次會議，研究部署風(fēng)險管控工作，通報風(fēng)險管控情況，協(xié)調(diào)解決風(fēng)險管控中的具體問題。第十條各業(yè)務(wù)單位應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管控聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本單位的日常風(fēng)險管控工作，定期向洗煤廠安全管理部報告風(fēng)險管控情況。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條原料接收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：煤炭接收應(yīng)符合國家《煤炭場（庫）安全規(guī)程》要求，嚴(yán)格檢查煤炭質(zhì)量，規(guī)范堆放，落實防自燃措施。（二）禁止行為：嚴(yán)禁超量堆放、混堆不同煤種、使用不合格設(shè)備進行裝卸作業(yè)。（三）重點防控點：防煤炭自燃、防裝卸作業(yè)人員傷害、防煤炭污染環(huán)境。第十二條主洗工藝環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：洗煤工藝應(yīng)符合《煤炭洗選工程設(shè)計規(guī)范》要求，嚴(yán)格控制藥劑投放量，規(guī)范操作流程，確保設(shè)備運行穩(wěn)定。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作洗煤設(shè)備、擅自更改工藝參數(shù)、使用過期藥劑。（三）重點防控點：防洗煤設(shè)備故障、防藥劑中毒、防粉塵爆炸。第十三條產(chǎn)品回收環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：精煤、中煤、矸石等產(chǎn)品的回收應(yīng)符合《選煤廠技術(shù)規(guī)范》要求，規(guī)范運輸、儲存作業(yè)，確保產(chǎn)品達標(biāo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)處理回收產(chǎn)品、混料造成資源浪費、擅自處置危險廢棄物。（三）重點防控點：防產(chǎn)品運輸人員傷害、防產(chǎn)品儲存污染環(huán)境、防危險廢棄物泄漏。第十四條輔助系統(tǒng)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供水、供電、供熱等輔助系統(tǒng)應(yīng)符合《工業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》要求，定期巡檢，及時維護。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作輔助設(shè)備、擅自停送電、使用老化線路。（三）重點防控點：防觸電事故、防設(shè)備損壞、防能源浪費。第十五條設(shè)備維護環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)備維護應(yīng)符合《選煤廠設(shè)備維護保養(yǎng)規(guī)程》要求，嚴(yán)格執(zhí)行維護保養(yǎng)計劃，規(guī)范操作，做好安全防護。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無證操作維修設(shè)備、擅自拆卸關(guān)鍵部件、使用不合格備件。（三）重點防控點：防維修人員傷害、防設(shè)備帶病運行、防維修質(zhì)量缺陷。第十六條環(huán)境保護環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：洗煤廠廢水、廢氣、噪聲、固廢等污染防治應(yīng)符合《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國水污染防治法》等要求，規(guī)范處置，達標(biāo)排放。（二）禁止行為：嚴(yán)禁偷排、漏排污染物、違規(guī)處置危險廢棄物、使用超標(biāo)排放設(shè)備。（三）重點防控點：防廢水污染、防廢氣超標(biāo)排放、防固廢堆放污染。第十七條職業(yè)健康環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)健康管理應(yīng)符合《職業(yè)病防治法》要求，定期開展職業(yè)健康檢查，提供合格勞動防護用品，規(guī)范操作，減少職業(yè)病危害。（二）禁止行為：嚴(yán)禁不提供勞動防護用品、強制員工加班、忽視職業(yè)病危害防護措施。（三）重點防控點：防粉塵吸入、防噪聲傷害、防高溫中暑。第十八條應(yīng)急管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)急預(yù)案應(yīng)符合《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》要求，定期修訂，定期演練，確保人員熟悉應(yīng)急處置流程。（二）禁止行為：嚴(yán)禁不編制、不演練應(yīng)急預(yù)案、擅自處置突發(fā)事件。（三）重點防控點：防事故擴大、防次生災(zāi)害、防應(yīng)急處置不力。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：洗煤廠安全管理部每年至少組織開展一次風(fēng)險辨識與評估，根據(jù)法律法規(guī)變化、技術(shù)進步、事故教訓(xùn)等因素及時修訂風(fēng)險清單和管控措施清單。重大政策調(diào)整或發(fā)生重大風(fēng)險事件時，應(yīng)立即組織專項評估，修訂相關(guān)制度。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期排查：洗煤廠每月至少組織開展一次全面風(fēng)險排查，各業(yè)務(wù)單位每周至少組織開展一次本領(lǐng)域風(fēng)險排查，基層崗位每日至少開展一次崗位風(fēng)險自查。（二）分級評估：風(fēng)險排查后，應(yīng)組織相關(guān)人員進行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，并編制風(fēng)險清單。重大風(fēng)險由洗煤廠風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組組織評估，較大風(fēng)險由各業(yè)務(wù)單位組織評估，一般風(fēng)險由基層崗位自行評估。（三）預(yù)警發(fā)布：對于可能引發(fā)重大風(fēng)險的事件或隱患，應(yīng)及時發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險內(nèi)容、影響范圍、管控措施和責(zé)任部門，并采取針對性防范措施。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）業(yè)務(wù)決策：重大業(yè)務(wù)決策前，必須進行合規(guī)審查，評估相關(guān)風(fēng)險，制定管控措施，未經(jīng)審查不得實施。（二）合同簽訂：簽訂重大合同前，必須進行合規(guī)審查，評估合同風(fēng)險，明確風(fēng)險分擔(dān)，未經(jīng)審查不得簽訂。（三）項目啟動：新項目啟動前，必須進行合規(guī)審查，評估項目風(fēng)險，制定管控措施，未經(jīng)審查不得啟動。（四）審查方式：合規(guī)審查可采用文件審核、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，審查結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并存檔備查。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由各業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)落實管控措施，基層崗位負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，并定期報告處置情況。（二）較大風(fēng)險：由洗煤廠分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織相關(guān)部門和單位制定管控方案，落實管控措施，并定期報告處置情況。（三）重大風(fēng)險：由洗煤廠廠長向公司主要負(fù)責(zé)人匯報，由公司風(fēng)險管理委員會組織制定管控方案，落實管控措施，并每月報告處置情況。（四）應(yīng)急流程：發(fā)生風(fēng)險事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施控制事態(tài)發(fā)展，并及時上報。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：對于違反本制度規(guī)定，未落實風(fēng)險管控措施，導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的，應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。違規(guī)情形包括但不限于：未開展風(fēng)險識別評估、未制定管控措施、未落實管控責(zé)任、未及時上報風(fēng)險事件等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，可采取通報批評、經(jīng)濟處罰、降職降級、紀(jì)律處分等措施。其中，造成人員傷亡、環(huán)境污染等嚴(yán)重后果的，應(yīng)依法依規(guī)追究法律責(zé)任。（三）聯(lián)動考核：風(fēng)險管控責(zé)任追究應(yīng)與績效考核掛鉤，將風(fēng)險管控工作納入部門和個人年度考核，考核結(jié)果作為評優(yōu)評先的重要依據(jù)。第二十四條評估改進機制：（一）定期評估：洗煤廠每年至少組織開展一次風(fēng)險管控效果評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險辨識的全面性、風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性、管控措施的有效性等。（二）持續(xù)改進：評估結(jié)果應(yīng)形成書面報告，提交洗煤廠風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并根據(jù)評估結(jié)果優(yōu)化風(fēng)險管控措施，提升風(fēng)險管理水平。（三）優(yōu)化流程：對于評估中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)制定整改措施，明確整改責(zé)任和整改時限，并跟蹤整改效果。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取洗煤廠風(fēng)險分級管控工作匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保風(fēng)險管控工作得到有效推進。分管洗煤廠的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每月聽取一次工作匯報，協(xié)調(diào)解決具體問題，督促工作落實。洗煤廠廠長應(yīng)每天關(guān)注風(fēng)險管控動態(tài)，及時解決隱患問題。第二十六條考核激勵機制：（一）部門考核：將風(fēng)險管控工作納入部門年度考核，考核內(nèi)容包括風(fēng)險辨識的全面性、風(fēng)險評估的準(zhǔn)確性、管控措施的有效性等?？己私Y(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，優(yōu)秀等級比例不超過20%。（二）個人考核：將風(fēng)險管控工作納入個人年度考核，考核結(jié)果作為評優(yōu)評先、晉升晉級的重要依據(jù)。對于在風(fēng)險管控工作中表現(xiàn)突出的個人，應(yīng)給予表彰獎勵；對于未落實風(fēng)險管控責(zé)任的個人，應(yīng)給予通報批評或經(jīng)濟處罰。（三）績效掛鉤：風(fēng)險管控考核結(jié)果應(yīng)與績效工資掛鉤，優(yōu)秀等級比例獲得績效工資的120%，不合格等級比例不獲得績效工資。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少組織一次管理層合規(guī)履職培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險管控管理制度、風(fēng)險識別評估方法、風(fēng)險管控措施等。（二）專責(zé)部門培訓(xùn)：每年至少組織一次專責(zé)部門培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括風(fēng)險管控技術(shù)支持、風(fēng)險評估方法、風(fēng)險管控措施優(yōu)化等。（三）基層員工培訓(xùn)：每月至少組織一次基層員工培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括崗位風(fēng)險識別、操作規(guī)程、勞動防護用品使用等。（四）宣傳方式：通過廠區(qū)公告欄、內(nèi)部網(wǎng)站、安全會議等方式，開展風(fēng)險管控宣傳教育，營造全員參與風(fēng)險管控的良好氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設(shè)：建設(shè)風(fēng)險管控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險辨識、評估、管控、監(jiān)督、改進的數(shù)字化管理。（二）流程自動化：通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)風(fēng)險排查、評估、報告等流程自動化，提高工作效率。（三）實時監(jiān)