淺議我國民事訴訟回避制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋、司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部規(guī)范化管理需求，旨在明確民事訴訟回避制度的管理要求，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范訴訟行為，保障企業(yè)合法權(quán)益。制度的制定與實(shí)施，充分考慮了國家法律強(qiáng)制性要求與企業(yè)內(nèi)部管理的協(xié)同性，通過制度約束與流程優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)對(duì)回避制度的系統(tǒng)性管控，防范因回避制度執(zhí)行不到位引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)損害。第二條本制度適用于企業(yè)各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場景：（一）企業(yè)作為原告或被告參與民事訴訟活動(dòng)；（二）企業(yè)委派人員參與訴訟調(diào)解、仲裁、復(fù)議等司法程序；（三）企業(yè)法律顧問、管理人員代理或協(xié)助辦理涉訴事務(wù)；（四）涉及企業(yè)重大利益或可能引發(fā)社會(huì)關(guān)注的訴訟案件。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“回避制度專項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范民事訴訟回避制度的執(zhí)行，通過制度設(shè)計(jì)、流程嵌入、培訓(xùn)宣貫、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等手段，確?；乇芤舐鋵?shí)到位的管理活動(dòng)。（二）“回避風(fēng)險(xiǎn)”指因回避制度執(zhí)行不力，可能導(dǎo)致訴訟程序違法、裁判結(jié)果無效或企業(yè)利益受損的法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)執(zhí)行”指企業(yè)訴訟相關(guān)主體嚴(yán)格遵守回避制度規(guī)定，確?；乇苤黧w及時(shí)識(shí)別、主動(dòng)回避或申請(qǐng)回避的規(guī)范行為。第四條回避制度專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有涉訴主體、案件類型、流程節(jié)點(diǎn)均納入回避管理范圍；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者的回避審查責(zé)任與監(jiān)督責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：重點(diǎn)防控回避制度執(zhí)行中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)法律變化與業(yè)務(wù)實(shí)踐動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)回避制度專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管法律事務(wù)或相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)回避制度的落地執(zhí)行。第六條設(shè)立回避制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括法律事務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)主管部門及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)回避制度在全公司的推廣實(shí)施；（二）決策審批重大或復(fù)雜案件的回避事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)回避制度執(zhí)行效果，定期向決策層報(bào)告。第七條設(shè)立回避制度專責(zé)工作組，由法律事務(wù)部門牽頭，負(fù)責(zé)：（一）制定與修訂回避制度相關(guān)細(xì)則；（二）組織回避制度的培訓(xùn)與宣貫；（三）監(jiān)督回避風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與處置。第八條牽頭部門（法律事務(wù)部門）職責(zé)：（一）建立回避制度管理臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)更新回避主體名單；（二）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展回避風(fēng)險(xiǎn)自查；（三）對(duì)回避制度的執(zhí)行效果進(jìn)行季度評(píng)估。第九條專責(zé)部門（人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等）職責(zé)：（一）配合法律部門開展回避主體篩查；（二）對(duì)回避制度執(zhí)行中的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理；（三）建立回避制度的績效考核指標(biāo)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域涉訴案件的回避審查要求；（二）及時(shí)上報(bào)回避風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）配合專責(zé)部門開展回避制度執(zhí)行檢查。第十一條基層執(zhí)行崗（涉案人員及管理人員）責(zé)任：（一）簽署崗位回避合規(guī)承諾書；（二）發(fā)現(xiàn)回避風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)；（三）在訴訟活動(dòng)中主動(dòng)提示回避事項(xiàng)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條涉案主體回避審查：訴訟案件辦理前，業(yè)務(wù)部門需對(duì)涉案人員是否存在應(yīng)當(dāng)回避的情形進(jìn)行初步篩查，重點(diǎn)關(guān)注以下情形：（一）與案件當(dāng)事人存在夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親、近姻親關(guān)系；（二）與案件代理律師存在代理關(guān)系或利益關(guān)聯(lián)；（三）因職務(wù)關(guān)聯(lián)可能影響公正處理案件。第十三條回避申請(qǐng)與決定程序：（一）回避申請(qǐng)須在案件受理后三十日內(nèi)提出，并說明具體理由；（二）法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到回避申請(qǐng)后五日內(nèi)作出決定；（三）企業(yè)內(nèi)部需建立回避申請(qǐng)轉(zhuǎn)遞機(jī)制，確保法院或仲裁機(jī)構(gòu)的回避決定得到執(zhí)行。第十四條關(guān)鍵人員回避管理：（一）法定代表人、高管人員涉訴案件需優(yōu)先審查是否存在回避情形；（二）法律顧問代理訴訟需向企業(yè)備案，并提交司法機(jī)關(guān)的回避審查材料；（三）涉及重大經(jīng)濟(jì)利益的訴訟案件，回避審查結(jié)果需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核。第十五條回避期間的替代措施：（一）需回避人員暫離案件辦理崗位，由指定人員接替職責(zé)；（二）回避決定作出前，涉訴人員不得參與案件實(shí)質(zhì)性工作；（三）因回避導(dǎo)致案件辦理延期的，需向司法機(jī)關(guān)提交書面說明。第十六條特殊案件回避要求：（一）涉及集體訴訟的案件，需重點(diǎn)審查是否存在多數(shù)方回避情形；（二）涉外訴訟案件需同時(shí)符合中國法律與境外法律關(guān)于回避的規(guī)定；（三）公益訴訟案件需排除可能存在利益沖突的人員參與。第十七條回避制度的記錄與歸檔：（一）所有回避申請(qǐng)、審查決定、執(zhí)行情況需形成書面記錄；（二）回避管理檔案與訴訟案件檔案一并存檔，存檔期限不少于五年；（三）重大回避事件需納入企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)庫，定期分析。第十八條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁隱瞞回避事項(xiàng)，影響案件公正處理；（二）嚴(yán)禁以不正當(dāng)手段干預(yù)回避審查結(jié)果；（三）嚴(yán)禁因回避問題拖延訴訟程序。第十九條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員輪崗管理需同步開展回避篩查；（二）訴訟團(tuán)隊(duì)組建前需進(jìn)行集體回避評(píng)估；（三）境外訴訟人員的回避需結(jié)合當(dāng)?shù)胤蛇M(jìn)行雙重審查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法律事務(wù)部門每年對(duì)回避制度適用性進(jìn)行評(píng)估；（二）遇法律修訂或司法解釋發(fā)布，三十日內(nèi)完成制度修訂；（三）修訂后的回避制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布實(shí)施通知。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展回避風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注新提拔人員、涉外案件人員；（二）建立回避風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)（可能輕微影響公正）、重大風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致程序違法）；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過內(nèi)部信息系統(tǒng)推送至相關(guān)崗位。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）訴訟案件啟動(dòng)前，法律部門需出具回避合規(guī)審查意見；（二）法院或仲裁機(jī)構(gòu)提出的回避申請(qǐng)，企業(yè)需在五日內(nèi)提交審查材料；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的涉訴行為，視為程序瑕疵。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處理；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過程需全程記錄，并提交季度報(bào)告。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反回避制度的行為視情節(jié)輕重，給予警告、降級(jí)、解除合同等處分；（二）因回避問題導(dǎo)致訴訟敗訴的，追究相關(guān)責(zé)任人績效考核扣分；（三）重大違規(guī)行為移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)回避制度執(zhí)行效果開展全面評(píng)估，評(píng)估指標(biāo)包括回避申請(qǐng)率、執(zhí)行到位率；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門績效考核的參考依據(jù)；（三）評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并制定優(yōu)化方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取回避制度專項(xiàng)工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查回避制度的執(zhí)行情況；（三）設(shè)立回避制度專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，保障培訓(xùn)、系統(tǒng)建設(shè)等需求。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將回避合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于5%；（二）對(duì)回避制度執(zhí)行優(yōu)秀的部門給予獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀個(gè)人優(yōu)先評(píng)優(yōu)；（三）考核結(jié)果與績效獎(jiǎng)金、晉升資格掛鉤。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加回避制度專題培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)長不少于4小時(shí)；（二）一線員工每月接受回避制度操作規(guī)范培訓(xùn)；（三）通過內(nèi)部刊物、電子屏等載體加強(qiáng)回避制度宣導(dǎo)。第二十九條信息化支撐：（一）開發(fā)回避管理模塊，實(shí)現(xiàn)回避主體自動(dòng)篩查；（二）系統(tǒng)自動(dòng)記錄回避申請(qǐng)、審查、執(zhí)行全流程；（三）通過數(shù)據(jù)看板實(shí)時(shí)監(jiān)控回避風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《回避制度合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）全體員工簽署《回避合規(guī)承諾書》；（三）設(shè)立回避合規(guī)案例庫，定期通報(bào)典型事件。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)時(shí)限：重大風(fēng)險(xiǎn)24小時(shí)內(nèi)，一