海商法學(xué)的特殊制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)海商法》《中華人民共和國(guó)民法典》等法律法規(guī)，參照交通運(yùn)輸部及行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于航運(yùn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定，以及本公司為防控海商法律風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范航運(yùn)業(yè)務(wù)流程、提升合規(guī)管理水平的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確海商法領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、管控要求及運(yùn)行機(jī)制，確保公司航運(yùn)業(yè)務(wù)在法律框架內(nèi)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，防范重大法律糾紛及經(jīng)濟(jì)損失。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋所有涉及海運(yùn)合同簽訂、船舶運(yùn)營(yíng)、貨物管理、港口作業(yè)、涉外糾紛處理等海商法領(lǐng)域的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體包括但不限于海運(yùn)提單管理、海上保險(xiǎn)理賠、航運(yùn)糾紛調(diào)解、船舶抵押融資、國(guó)際航運(yùn)代理等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)海商法領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性管控活動(dòng)，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、爭(zhēng)議預(yù)防及應(yīng)急處置。其外延涵蓋業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查、法律文件的審核、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及違規(guī)行為的整改。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在海商法領(lǐng)域可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在威脅，具體表現(xiàn)為合同條款缺陷、操作流程違規(guī)、法律法規(guī)適用錯(cuò)誤、第三方履約風(fēng)險(xiǎn)等。其外延不僅限于單一風(fēng)險(xiǎn)事件，還包括風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)及連鎖反應(yīng)可能造成的綜合影響。（三）“XX合規(guī)”指公司所有海商法相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本公司內(nèi)部制度的要求，確保業(yè)務(wù)決策、合同履行、糾紛處理等環(huán)節(jié)在法律框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)合法、合規(guī)、高效運(yùn)行。其外延貫穿業(yè)務(wù)全流程，包括前期盡職調(diào)查、中期過(guò)程管控及后期爭(zhēng)議解決。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有海商法領(lǐng)域業(yè)務(wù)場(chǎng)景納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織及崗位在專(zhuān)項(xiàng)管理中的職責(zé)分工，建立可追溯的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施，優(yōu)先防范重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估與優(yōu)化，不斷完善XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系，適應(yīng)法律及業(yè)務(wù)變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度執(zhí)行及異常處置，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求在組織內(nèi)有效落地。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，法務(wù)合規(guī)部、航運(yùn)業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理的頂層設(shè)計(jì)、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及監(jiān)督評(píng)價(jià)，每月召開(kāi)例會(huì)審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度優(yōu)化建議。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠法務(wù)合規(guī)部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職能包括：（一）牽頭制定、修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）組織跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查及培訓(xùn)宣貫；（三）收集分析風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議；（四）監(jiān)督各層級(jí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任的落實(shí)情況。第八條牽頭部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期評(píng)估制度有效性；（二）牽頭開(kāi)展海商法領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制年度風(fēng)險(xiǎn)清單及應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）審核重大合同的合法性，監(jiān)督合同履行過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；（四）組織全員XX專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（航運(yùn)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等）職責(zé)：（一）航運(yùn)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)優(yōu)化操作流程，確保業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)符合提單規(guī)范、貨物管理要求；（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模型，對(duì)船舶安全、保險(xiǎn)理賠等環(huán)節(jié)實(shí)施重點(diǎn)管控；（三）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)性，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，在日常操作中執(zhí)行合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合完成專(zhuān)項(xiàng)審查、調(diào)查取證及整改落實(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗（船長(zhǎng)、單證員、理賠專(zhuān)員等）合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知并遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）在操作過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，保留違規(guī)證據(jù)并及時(shí)匯報(bào)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）海運(yùn)提單管理：嚴(yán)格審核托運(yùn)人信息、貨物描述、簽發(fā)條款，確保提單內(nèi)容與實(shí)際相符，禁止偽造或篡改提單信息；（二）船舶運(yùn)營(yíng)：執(zhí)行國(guó)際海事組織（IMO）安全公約要求，定期開(kāi)展設(shè)備檢驗(yàn)及應(yīng)急演練，確保船舶航行安全；（三）貨物管理：明確貨物交接標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范裝箱、加固及運(yùn)輸指令，防范貨物損壞風(fēng)險(xiǎn)；（四）海上保險(xiǎn)：投保符合業(yè)務(wù)需求的險(xiǎn)種，如實(shí)申報(bào)保險(xiǎn)條款，協(xié)助理賠機(jī)構(gòu)完成調(diào)查取證。第十三條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁在合同中設(shè)置排除本公司責(zé)任的條款，除非符合法律規(guī)定；（二）禁止因利益輸送實(shí)施關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易需通過(guò)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立審查；（三）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包航運(yùn)業(yè)務(wù)，所有分包方必須具備相應(yīng)資質(zhì)并履行保密義務(wù)；（四）禁止偽造、篡改法律文件，所有爭(zhēng)議解決方案必須經(jīng)法定代表人授權(quán)簽署。第十四條專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）法律適用風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注各國(guó)海商法差異，確?？鐕?guó)業(yè)務(wù)條款符合管轄地法律要求；（二）合同履行風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)監(jiān)控船期延誤、貨物滯港等異常情況，及時(shí)采取法律救濟(jì)措施；（三）第三方履約風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)代理機(jī)構(gòu)、港口運(yùn)營(yíng)商等第三方實(shí)施背景調(diào)查及履約評(píng)估；（四）數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)格管理航運(yùn)數(shù)據(jù)傳輸及存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)泄露或被濫用。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）法務(wù)合規(guī)部每年匯總法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整情況，于X月X日前提交制度修訂草案；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，由法務(wù)合規(guī)部發(fā)布正式通知，各層級(jí)同步執(zhí)行。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門(mén)每月開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總后進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知并限期整改；（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）合同簽訂前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核，涉及金額超過(guò)X萬(wàn)元的合同必須由領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）業(yè)務(wù)操作中設(shè)置合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，如提單簽發(fā)前需核對(duì)貨物清單、運(yùn)輸路線(xiàn)等關(guān)鍵要素；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)指令，相關(guān)部門(mén)有權(quán)拒絕執(zhí)行并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每月向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立臨時(shí)處置小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭協(xié)調(diào)；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中需做好記錄，處置結(jié)果經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收后方可結(jié)案。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于制度執(zhí)行不力、風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)不及時(shí)、整改落實(shí)不到位等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為警告、罰款、降級(jí)、解聘四級(jí)，處罰結(jié)果與績(jī)效考核掛鉤；（三）涉嫌違法行為的，移交司法機(jī)關(guān)處理，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，重點(diǎn)改進(jìn)薄弱環(huán)節(jié)及頻發(fā)問(wèn)題；（三）優(yōu)化方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后納入制度體系，確保持續(xù)改進(jìn)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在專(zhuān)項(xiàng)管理會(huì)議中明確推進(jìn)責(zé)任，確保制度執(zhí)行有專(zhuān)人督導(dǎo)；（二）設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門(mén)指定聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)信息傳遞及問(wèn)題協(xié)調(diào)。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)及個(gè)人授予“合規(guī)示范單位/個(gè)人”稱(chēng)號(hào)，優(yōu)先推薦評(píng)優(yōu)評(píng)先；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門(mén)，主要負(fù)責(zé)人需向公司作出書(shū)面檢討。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年參加X(jué)次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律政策及風(fēng)險(xiǎn)案例；（二）一線(xiàn)員工：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)模擬場(chǎng)景提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；（三）發(fā)布《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容。第二十四條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬電子化、流程自動(dòng)審核；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)航運(yùn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易及操作行為。第二十五條文化建設(shè)：（一）在公司官網(wǎng)設(shè)立“合規(guī)專(zhuān)欄”，定期發(fā)布制度解讀及風(fēng)險(xiǎn)提示；（二）每年開(kāi)展“合規(guī)宣傳周”活動(dòng)，通過(guò)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享等形式強(qiáng)化意識(shí)；（三）全體員工簽署《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)承諾書(shū)》，將合規(guī)要求內(nèi)化于心。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，同時(shí)抄送母公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（二）年度管理報(bào)告：法務(wù)合規(guī)部于每年X月X日前提交XX專(zhuān)項(xiàng)管理總結(jié)報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、處置成效及改進(jìn)建議；（三）報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)審計(jì)部門(mén)審核，