港口工程設計制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程質量管理條例》《港口法》及相關行業(yè)標準、規(guī)范，結合集團母公司關于風險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，以及公司內部提升管理效能、防控專項風險的實際需求制定。制度旨在規(guī)范港口工程設計業(yè)務全流程管理，明確各層級、各部門職責，防范操作風險、技術風險及合規(guī)風險，保障設計成果質量與安全，促進公司穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在港口工程設計領域的所有業(yè)務活動，涵蓋項目前期策劃、方案設計、施工圖設計、變更設計、竣工驗收到后期運維的全生命周期管理。第三條本制度下列術語含義：（一）“XX專項管理”指針對港口工程設計業(yè)務特點，通過制度、流程、技術、文化等手段實施的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)管理活動。（二）“XX風險”指在設計活動中可能發(fā)生的因技術缺陷、管理疏漏、操作違規(guī)等導致的損失或責任事件，如設計錯誤風險、安全責任風險、合規(guī)違約風險等。（三）“XX合規(guī)”指設計業(yè)務活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、技術標準及公司內部制度要求的行為狀態(tài)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有設計業(yè)務環(huán)節(jié)納入管控范圍，不留管理空白。（二）責任到人：明確各層級、各部門及崗位的專項管理職責，實現(xiàn)閉環(huán)責任。（三）風險導向：聚焦高發(fā)、重大風險點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：動態(tài)評估管理有效性，優(yōu)化制度流程與技術手段。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，承擔領導責任；分管XX業(yè)務的領導為直接責任人，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及下屬單位代表。領導小組統(tǒng)籌XX專項管理工作的方向制定、重大風險決策、跨部門協(xié)調及年度考核，每季度召開例會。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，常設于[牽頭部門名稱]，負責日常統(tǒng)籌、信息匯總、制度宣貫、培訓組織及考核支持工作。第八條牽頭部門職責：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度及操作細則，報領導小組審批。（二）牽頭開展XX風險辨識與評估，編制風險清單及管控預案。（三）監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，定期通報考核結果。（四）負責XX相關培訓、宣傳及工具系統(tǒng)推廣。第九條專責部門職責：（一）技術部門：審核設計成果的技術合規(guī)性，組織專家評審重大技術問題。（二）法務合規(guī)部門：審核業(yè)務合同、資質合規(guī)性，提供法律支持。（三）安全環(huán)保部門：監(jiān)督設計階段安全環(huán)保要求落實情況。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）按制度要求開展設計業(yè)務，落實風險識別與控制措施。（二）建立本領域XX風險臺賬，及時上報重大風險事件。（三）配合專責部門開展合規(guī)審查與技術改進。第十一條基層執(zhí)行崗責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并執(zhí)行XX操作規(guī)范。（二）發(fā)現(xiàn)XX風險隱患及時上報，不得隱瞞或遲報。（三）對職責范圍內的XX合規(guī)后果承擔責任。第三章專項管理重點內容與要求第十二條項目立項與可行性研究階段：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行項目審批流程，確保立項依據(jù)充分、技術方案可行。禁止行為：嚴禁擅自變更項目功能或擴大規(guī)模。風險防控點：關注政策變動對項目合規(guī)性的影響。第十三條設計方案編制階段：（一）合規(guī)標準：采用經(jīng)認證的規(guī)范標準，確保方案技術先進、經(jīng)濟合理。禁止行為：嚴禁抄襲或套用無效方案。風險防控點：加強技術評審，避免重大缺陷。第十四條施工圖設計階段：（一）合規(guī)標準：圖紙必須滿足審批要求，標注完整清晰，無原則性錯誤。禁止行為：嚴禁使用過期規(guī)范或未經(jīng)備案的圖紙。風險防控點：強化圖紙會簽與技術交底。第十五條設計變更管理：（一）合規(guī)標準：變更需履行審批程序，同步更新技術文件。禁止行為：嚴禁未經(jīng)審批擅自實施變更。風險防控點：控制變更頻次與幅度。第十六條供應商與外包管理：（一）合規(guī)標準：嚴格執(zhí)行供應商盡職調查，簽訂合格外包協(xié)議。禁止行為：嚴禁利益輸送或強制外包。風險防控點：監(jiān)控外包方履約質量。第十七條設計質量把控：（一）合規(guī)標準：實施多級審核機制，建立設計錯誤追溯制度。禁止行為：嚴禁簽發(fā)不合格設計文件。風險防控點：強化過程質量檢查。第十八條設計資料歸檔：（一）合規(guī)標準：按檔案管理要求完整保存設計過程文件。禁止行為：嚴禁擅自銷毀或篡改資料。風險防控點：確保資料真實性、完整性。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責部門評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整修訂制度。（二）重大修訂需經(jīng)領導小組審議，并發(fā)布更新通知。第二十條風險識別預警機制：（一）各部門每季度填報XX風險清單，專責部門匯總評估后發(fā)布預警。（二）重大風險納入公司風險庫，實施重點監(jiān)控。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務流程，包括立項審查、方案評審、成果驗收等關鍵節(jié)點。（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”紅線，違規(guī)行為嚴肅處理。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險啟動專項預案。（二）明確應急流程、責任分工及上報時限，重大事件24小時內上報領導小組。第二十三條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，輕者通報批評，重者扣減績效。（二）違規(guī)行為納入個人誠信檔案，與晉升、評優(yōu)掛鉤。第二十四條評估改進機制：（一）每年開展XX專項管理體系有效性評估，形成分析報告。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題制定改進計劃，跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部對分管領域XX專項管理負首要責任。（二）領導小組定期調度工作進展，解決跨部門問題。第二十六條考核激勵機制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標，占比不低于X%。（二）設立專項管理獎勵基金，表彰先進典型。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受XX管理履職培訓，每年不少于X小時。（二）一線員工開展操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)XX管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險臺賬電子化、流程自動化。（二）通過系統(tǒng)實現(xiàn)風險實時監(jiān)控與預警推送。第二十九條文化建設：（一）編制XX合規(guī)手冊，發(fā)布典型案例與警示教育。（二）全員簽署合規(guī)承諾書，營造“人人管合規(guī)”氛圍。第三十條報告制度：（一）每月提交XX風險事件報告，