演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)信用文化建設(shè)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)信息安全管理暫行辦法》《演出市場管理辦法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)通用信用管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)信用建設(shè)的指導(dǎo)意見，以及公司為防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升信用管理水平的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確信用文化建設(shè)的目標(biāo)、原則、職責(zé)及運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范員工行為，防范信用風(fēng)險，提升企業(yè)整體信用形象。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋演出經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于藝人簽約、演出項目策劃、合同管理、財務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、信息安全管理等場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“信用文化建設(shè)專項管理”：指公司圍繞信用體系構(gòu)建，通過制度設(shè)計、流程優(yōu)化、風(fēng)險防控、行為規(guī)范、文化培育等手段，實現(xiàn)信用管理的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、常態(tài)化工作。（二）“信用風(fēng)險”：指因員工或業(yè)務(wù)行為違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或公司制度，導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的可能性。（三）“合規(guī)操作”：指員工在履行職責(zé)時，嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的行為。第四條信用文化建設(shè)專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：信用管理要求覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級員工，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位的信用管理職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體清晰化、可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以防范和化解信用風(fēng)險為核心，優(yōu)先識別和管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化信用管理體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司信用文化建設(shè)專項管理負(fù)總責(zé)，對公司整體信用風(fēng)險承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實、風(fēng)險防控及文化建設(shè)等任務(wù)。第六條設(shè)立公司信用文化建設(shè)專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司信用文化建設(shè)工作，審批重大信用風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價專項管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）制定公司信用文化建設(shè)總體戰(zhàn)略及年度工作計劃；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門信用管理任務(wù)，解決跨部門協(xié)作問題；（三）審批重大信用風(fēng)險事件的處置方案及問責(zé)決定；（四）定期聽取專項管理工作報告，評估管理成效。第八條明確三類主體的專項管理職責(zé)：（一）牽頭部門：由公司合規(guī)管理部擔(dān)任牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等工作。（二）專責(zé)部門：由法務(wù)部、財務(wù)部、技術(shù)部等部門擔(dān)任專責(zé)部門，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、財務(wù)風(fēng)險防控、信息安全管控等專項領(lǐng)域工作。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)部門及下屬單位負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域信用管理負(fù)直接責(zé)任，需落實公司專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控及員工行為監(jiān)督。第九條牽頭部門主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂、解釋公司信用文化建設(shè)專項管理制度；（二）定期開展公司級信用風(fēng)險排查，評估風(fēng)險等級并發(fā)布預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門專項管理任務(wù)落實情況，組織開展考核評價；（四）牽頭開展信用管理培訓(xùn)及文化宣貫工作。第十條專責(zé)部門主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)部：負(fù)責(zé)合同審核、合規(guī)風(fēng)險評估，監(jiān)督法律風(fēng)險防控；（二）財務(wù)部：負(fù)責(zé)資金審批、稅務(wù)合規(guī)管理，監(jiān)督財務(wù)風(fēng)險防控；（三）技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)，監(jiān)督信息安全管控。第十一條基層執(zhí)行崗員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守公司信用管理相關(guān)制度，簽訂崗位合規(guī)承諾書；（二）在日常工作中主動識別并上報信用風(fēng)險，及時反映異常情況；（三）參與公司組織的信用管理培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條藝人簽約管理：業(yè)務(wù)部門在藝人簽約前需開展盡職調(diào)查，核實藝人背景、資質(zhì)及過往信用記錄，確保簽約行為合法合規(guī)。嚴(yán)禁因利益輸送或虛假宣傳等違規(guī)簽約。第十三條演出項目策劃：項目策劃需符合國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)范，避免涉及低俗、違法等敏感內(nèi)容。項目預(yù)算、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)需嚴(yán)格履行審批程序，禁止關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。第十四條合同管理：所有業(yè)務(wù)合同需經(jīng)法務(wù)部門審核，明確雙方權(quán)利義務(wù)，防范法律風(fēng)險。合同履行過程中需加強(qiáng)履約監(jiān)控，及時解決爭議。第十五條財務(wù)管理：資金審批需嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，禁止超額審批、虛假審批。財務(wù)部門需定期開展資金審計，防范資金風(fēng)險。第十六條知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：業(yè)務(wù)部門需加強(qiáng)作品版權(quán)管理，確保簽約藝人作品及項目內(nèi)容合法授權(quán)，禁止侵權(quán)行為。第十七條信息安全管理：技術(shù)部需建立數(shù)據(jù)安全防護(hù)體系，加強(qiáng)系統(tǒng)權(quán)限管控，防范信息泄露風(fēng)險。員工需遵守數(shù)據(jù)操作規(guī)范，禁止違規(guī)傳輸或泄露涉密信息。第十八條信用風(fēng)險防控：各部門需建立日常風(fēng)險排查機(jī)制，每月匯總風(fēng)險問題并上報牽頭部門。高風(fēng)險問題需及時啟動專項處置程序。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年牽頭評估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂制度內(nèi)容，確保制度適用性。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門每季度牽頭開展公司級信用風(fēng)險排查，對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并要求相關(guān)部門整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動需經(jīng)合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實施。專責(zé)部門需在關(guān)鍵節(jié)點嵌入合規(guī)審核環(huán)節(jié)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組啟動專項處置程序，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者取消績效、降級或紀(jì)律處分。違規(guī)行為需聯(lián)動績效考核及紀(jì)律處分。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：牽頭部門每年牽頭開展專項管理體系有效性評估，總結(jié)經(jīng)驗漏洞并優(yōu)化流程，提升管理成效。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)需定期研究信用管理事項，各部門負(fù)責(zé)人需落實本領(lǐng)域管理責(zé)任，確保專項管理工作推進(jìn)。第二十六條考核激勵機(jī)制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。對信用管理表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)。通過內(nèi)部平臺、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。技術(shù)部需保障系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。通過案例分享、知識競賽等形式強(qiáng)化文化滲透。第三十條報告制度：各部門每月上報風(fēng)險事件及整改情況，牽頭部門每