化工公司供應(yīng)商評估制度第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)國際標(biāo)準(zhǔn)（如REACH、GHS、ISO14001等）制定，同時符合《聯(lián)合國全球契約》《歐盟通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）等國際公約要求，適用于公司全球化工業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的供應(yīng)商評估與管理，保障跨國經(jīng)營中的合規(guī)性與風(fēng)險防控。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)供應(yīng)商資質(zhì)審核不嚴(yán)、履約風(fēng)險高、環(huán)保合規(guī)壓力大等管理痛點，本制度旨在通過構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化評估流程、強化風(fēng)險管控、優(yōu)化協(xié)同效率，實現(xiàn)“價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控、效率提升”的核心目標(biāo)，確保供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定，支撐企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)單元（包括生產(chǎn)、研發(fā)、采購、銷售、物流等）的供應(yīng)商準(zhǔn)入、評估、選擇、監(jiān)控及退出管理，覆蓋直接供應(yīng)商、分包商、技術(shù)服務(wù)商等所有第三方合作單位。

1.2.2適用對象

（1）采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息收集、初審及評估流程發(fā)起；

（2）質(zhì)量部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)、產(chǎn)品合規(guī)性審核；

（3）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商安全生產(chǎn)、環(huán)保能力評估；

（4）財務(wù)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商信用評估與付款條件審批；

（5）法務(wù)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商合同條款審核；

（6）各業(yè)務(wù)部門：負(fù)責(zé)內(nèi)部推薦供應(yīng)商的驗證與使用管理。

1.2.3例外適用場景

（1）金額≤10萬元人民幣的常規(guī)物資采購，經(jīng)采購部負(fù)責(zé)人審批可簡化評估流程；

（2）境內(nèi)緊急采購（如自然災(zāi)害響應(yīng)），需附風(fēng)險評估報告，由總經(jīng)理辦公會審批。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

供應(yīng)商選擇必須符合國家及目標(biāo)市場法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先選擇通過ISO9001、ISO14001等體系認(rèn)證的供應(yīng)商。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各環(huán)節(jié)審批權(quán)限與責(zé)任主體，禁止越權(quán)操作，重大事項需經(jīng)董事會審議。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則

重點關(guān)注供應(yīng)商安全生產(chǎn)、環(huán)保、財務(wù)及商業(yè)道德風(fēng)險，高風(fēng)險領(lǐng)域?qū)嵤╇p重驗證機制。

1.3.4效率優(yōu)先原則

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

每年結(jié)合審計結(jié)果與業(yè)務(wù)變化修訂評估標(biāo)準(zhǔn)，完善動態(tài)監(jiān)控機制。

1.4制度地位與銜接

本制度為公司基礎(chǔ)性專項制度，與《合同管理辦法》《內(nèi)部控制手冊》《供應(yīng)商違約處理辦法》等制度形成管理閉環(huán)。沖突時以本制度為準(zhǔn)，具體條款優(yōu)先級為：國際公約＞國家標(biāo)準(zhǔn)＞行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)＞企業(yè)制度。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司供應(yīng)商評估管理遵循“董事會決策-總經(jīng)理辦公會指導(dǎo)-采購部統(tǒng)籌-相關(guān)部門協(xié)同”的架構(gòu)設(shè)計。董事會負(fù)責(zé)重大采購策略審批；總經(jīng)理辦公會統(tǒng)籌跨部門評估標(biāo)準(zhǔn)；采購部作為執(zhí)行主體，需定期向安全環(huán)保、財務(wù)等部門提供協(xié)同驗證支持。

2.2決策機構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會

決策供應(yīng)商準(zhǔn)入策略及年度采購預(yù)算，重大金額（>5000萬元人民幣）供應(yīng)商需經(jīng)股東會審議。

2.2.2董事會

審批跨國供應(yīng)商合作協(xié)議、重大風(fēng)險評估報告及應(yīng)急預(yù)案，授權(quán)總經(jīng)理辦公會制定執(zhí)行細(xì)則。

2.2.3總經(jīng)理辦公會

（1）制定供應(yīng)商分類分級標(biāo)準(zhǔn)；

（2）審批高風(fēng)險領(lǐng)域（如危險化學(xué)品）的專項評估細(xì)則；

（3）協(xié)調(diào)跨區(qū)域供應(yīng)商糾紛。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責(zé)

2.3.1采購部

（1）發(fā)起評估流程，錄入供應(yīng)商信息至ERP系統(tǒng)；

（2）核查供應(yīng)商資質(zhì)文件完整性，高風(fēng)險領(lǐng)域需第三方驗證機構(gòu)佐證；

（3）歸檔評估報告，建立供應(yīng)商黑名單數(shù)據(jù)庫。

2.3.2質(zhì)量部

（1）檢測供應(yīng)商產(chǎn)品符合性，留存檢測報告；

（2）對不合格供應(yīng)商實施召回，并追溯原料供應(yīng)商。

2.3.3安全環(huán)保部

（1）審核供應(yīng)商安全認(rèn)證及事故記錄；

（2）對跨國供應(yīng)商實施屬地監(jiān)管合規(guī)性檢查。

2.3.4財務(wù)部

（1）評估供應(yīng)商信用等級，參考征信報告及銀行資信證明；

（2）對高風(fēng)險供應(yīng)商設(shè)置保證金條款。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

（1）嵌入三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：供應(yīng)商資質(zhì)電子驗真、履約率動態(tài)監(jiān)控、重大風(fēng)險預(yù)警；

（2）每季度抽查評估記錄，核查標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行率≥95%。

2.4.2審計部

（1）每年開展專項審計，覆蓋30%以上供應(yīng)商；

（2）審計結(jié)果納入供應(yīng)商年度績效考核。

2.4.3合規(guī)部

（1）監(jiān)控供應(yīng)商反商業(yè)賄賂合規(guī)性；

（2）對跨國供應(yīng)商實施屬地法律合規(guī)性評估。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

2.5.1跨部門協(xié)調(diào)

（1）建立“采購部-質(zhì)量部-安全環(huán)保部”月度聯(lián)席會議，解決評估爭議；

（2）涉外業(yè)務(wù)需同步聯(lián)系屬地法務(wù)部確認(rèn)合規(guī)要求。

2.5.2信息共享

2.5.3爭議解決

重大爭議提交總經(jīng)理辦公會裁決，裁決結(jié)果存檔備查。

第三章供應(yīng)商評估管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

（1）供應(yīng)商首臺通過率≥90%；

（2）核心供應(yīng)商履約率≥98%；

（3）重大合規(guī)事故發(fā)生率≤0.1%。

3.1.2核心指標(biāo)

（1）合同審批時效≤3個工作日；

（2）供應(yīng)商資質(zhì)有效期預(yù)警提前30天；

（3）異常采購占比≤5%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1評估維度

（1）資質(zhì)合規(guī)（權(quán)重30%）：營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、ISO認(rèn)證等；

（2）質(zhì)量能力（權(quán)重25%）：檢測設(shè)備、質(zhì)量控制體系；

（3）安全環(huán)保（權(quán)重20%）：事故記錄、排放達(dá)標(biāo)；

（4）財務(wù)信用（權(quán)重15%）：征信報告、付款記錄；

（5）商業(yè)道德（權(quán)重10%）：反商業(yè)賄賂承諾。

3.2.2風(fēng)險控制點及措施

（1）高風(fēng)險點（安全環(huán)保）：

?措施：強制要求第三方安全審核機構(gòu)出具報告；

?標(biāo)準(zhǔn)：檢測報告有效期≤1年。

（2）中風(fēng)險點（質(zhì)量能力）：

?措施：首批次產(chǎn)品100%送檢；

?標(biāo)準(zhǔn)：檢測合格率＜90%則降級使用。

（3）低風(fēng)險點（商業(yè)道德）：

?措施：簽署《商業(yè)道德承諾函》；

?標(biāo)準(zhǔn)：違規(guī)行為直接列入黑名單。

3.2.3行業(yè)適配要求

（1）危險化學(xué)品供應(yīng)商需額外通過UNGHS分類認(rèn)證；

（2）歐盟業(yè)務(wù)供應(yīng)商需符合REACH法規(guī)要求。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

（1）全生命周期管理：從準(zhǔn)入到退出持續(xù)監(jiān)控；

（2）風(fēng)險矩陣法：量化評估各維度風(fēng)險等級；

（3）PDCA循環(huán)：不合格供應(yīng)商實施“評估-整改-復(fù)評”閉環(huán)。

3.3.2管理工具

（1）ERP系統(tǒng)：管理供應(yīng)商主數(shù)據(jù)及評估記錄；

（2）供應(yīng)商評估平臺：電子化打分及報告生成；

（3）區(qū)塊鏈存證：關(guān)鍵資質(zhì)文件分布式存儲。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1發(fā)起階段

采購部通過ERP系統(tǒng)發(fā)起評估申請，同步填寫采購需求、預(yù)算代碼及預(yù)期用量，觸發(fā)自動校驗采購權(quán)限。

4.1.2審核階段

（1）采購部初審：核對資質(zhì)文件有效性，高風(fēng)險供應(yīng)商同步推送質(zhì)量、安全部門協(xié)同驗證；

（2）質(zhì)量部驗證：3個工作日內(nèi)完成產(chǎn)品符合性確認(rèn)；

（3）安全環(huán)保部核查：重點審查事故記錄及環(huán)保認(rèn)證。

4.1.3執(zhí)行階段

（1）采購部匯總評估報告，經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)布采購公告；

（2）供應(yīng)商簽署《保密協(xié)議》后正式合作。

4.1.4歸檔階段

所有電子文檔自動歸檔至ERP系統(tǒng)，紙質(zhì)文件由檔案室雙人保管。

4.1.5時限控制

（1）評估流程總時限≤10個工作日；

（2）緊急采購需附書面說明，審批時限≤3個工作日。

4.2子流程說明

4.2.1跨國供應(yīng)商評估

（1）屬地合規(guī)核查：法務(wù)部同步驗證目標(biāo)國法律法規(guī)符合性；

（2）雙重認(rèn)證：要求供應(yīng)商提供國際認(rèn)證及屬地認(rèn)證。

4.2.2不合格供應(yīng)商處理

（1）預(yù)警階段：發(fā)送整改通知，要求7個工作日內(nèi)提交改進(jìn)計劃；

（2）整改階段：復(fù)評合格后方可繼續(xù)合作；

（3）退出階段：列入黑名單，禁止所有業(yè)務(wù)往來。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1電子驗真環(huán)節(jié)

（1）措施：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)+海關(guān)數(shù)據(jù)接口”自動驗證資質(zhì)文件；

（2）責(zé)任：采購部需確認(rèn)系統(tǒng)驗證結(jié)果，異常情況需人工核查。

4.3.2履約率監(jiān)控

（1）措施：ERP系統(tǒng)自動計算供應(yīng)商交付準(zhǔn)時率、質(zhì)量合格率；

（2）責(zé)任：采購部每月匯總，低于80%則觸發(fā)復(fù)評。

4.3.3風(fēng)險預(yù)警

（1）措施：基于風(fēng)險矩陣模型，觸發(fā)紅色預(yù)警時自動暫停新訂單；

（2）責(zé)任：安全環(huán)保部需3個工作日內(nèi)評估處置方案。

4.4流程優(yōu)化機制

（1）優(yōu)化發(fā)起：由內(nèi)控部基于審計結(jié)果提出；

（2）評估流程：采購部牽頭，各部門代表參與；

（3）審批權(quán)限：總經(jīng)理辦公會審議。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1供應(yīng)商評估權(quán)限

（1）常規(guī)采購（≤50萬元）：采購部經(jīng)理審批；

（2）一般采購（50-500萬元）：分管采購副總審批；

（3）重大采購（>500萬元）：董事會審議。

5.1.2數(shù)字化權(quán)限分配

（1）操作權(quán)限：采購專員可錄入信息，采購經(jīng)理可調(diào)整評分；

（2）審批權(quán)限：系統(tǒng)自動校驗金額/風(fēng)險等級，觸發(fā)相應(yīng)層級審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1審批層級

（1）第一級：采購部經(jīng)理（審核信息完整性）；

（2）第二級：質(zhì)量/安全部門（專業(yè)驗證）；

（3）第三級：分管副總（綜合評估）。

5.2.2時限規(guī)則

（1）常規(guī)審批：審批節(jié)點需在收到申請后2個工作日內(nèi)完成；

（2）緊急審批：采購部需提供書面說明，審批時限≤1個工作日。

5.3授權(quán)與代理機制

5.3.1授權(quán)條件

（1）采購經(jīng)理可授權(quán)下屬處理≤20萬元采購評估；

（2）授權(quán)需通過OA系統(tǒng)備案，有效期≤6個月。

5.3.2代理規(guī)范

（1）臨時代理需經(jīng)原審批人書面確認(rèn)；

（2）最長代理時限≤15個工作日。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急采購

（1）路徑：采購部申請→總經(jīng)理特批→法務(wù)部確認(rèn)合同條款；

（2）責(zé)任：采購部需3日內(nèi)提交風(fēng)險評估報告。

5.4.2越權(quán)補批

（1）情形：審批人因故未處理，由下級逐級上報；

（2）責(zé)任：最終審批人需審核越權(quán)原因，并在系統(tǒng)中注明。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

（1）信息錄入：供應(yīng)商名稱需與營業(yè)執(zhí)照一致，關(guān)鍵字段（如地址、法人）必須校驗；

（2）表單填報：通過供應(yīng)商評估平臺電子填單，系統(tǒng)自動校驗邏輯錯誤；

（3）痕跡留存：電子審批流自動歸檔，紙質(zhì)文件掃描上傳。

6.1.2痕跡留存要求

（1）電子痕跡：ERP系統(tǒng)操作日志、OA審批記錄；

（2）紙質(zhì)痕跡：評估報告、會議紀(jì)要（關(guān)鍵環(huán)節(jié)需雙人在場簽字）。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

（1）周期：采購部每日抽查評估記錄，每月形成分析報告；

（2）范圍：覆蓋30%以上新評估供應(yīng)商。

6.2.2專項監(jiān)督

（1）周期：內(nèi)控部每季度開展“評估流程合規(guī)性”專項檢查；

（2）范圍：重點檢查高風(fēng)險供應(yīng)商評估報告。

6.2.3突擊檢查

（1）頻次：審計部每半年隨機抽取10%供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場驗證；

（2）核查標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)場核對資質(zhì)原件與系統(tǒng)記錄一致性。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查內(nèi)容

（1）評估報告完整性：缺少質(zhì)量/安全部門審核直接判定為重大缺陷；

（2）系統(tǒng)操作規(guī)范性：未通過系統(tǒng)驗證即審批，直接問責(zé)審批人。

6.3.2審計頻次

（1）專項審計：每年覆蓋20%以上供應(yīng)商，審計結(jié)果強制關(guān)聯(lián)績效考核；

（2）常規(guī)檢查：每月開展系統(tǒng)數(shù)據(jù)校驗，誤差率＞5%需整改。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告周期

（1）月度報告：采購部匯總評估效率、風(fēng)險發(fā)現(xiàn)等指標(biāo)；

（2）年度報告：內(nèi)控部整合全年監(jiān)督結(jié)果。

6.4.2報告內(nèi)容

（1）數(shù)據(jù)類：供應(yīng)商評估量、首臺通過率、不合格率；

（2）風(fēng)險類：重大風(fēng)險事件及整改情況；

（3）改進(jìn)類：流程優(yōu)化建議及落地計劃。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1供應(yīng)商評估指標(biāo)體系

（1）數(shù)量類：新評估供應(yīng)商完成率（權(quán)重20%）；

（2）質(zhì)量類：首臺通過率（權(quán)重30%）；

（3）效率類：平均評估周期（權(quán)重25%）；

（4）風(fēng)險類：重大合規(guī)事件（權(quán)重25%）。

7.1.2考核方法

（1）定量指標(biāo)：系統(tǒng)自動統(tǒng)計，ERP生成評分卡；

（2）定性指標(biāo)：通過360度評估（部門互評）。

7.2評估周期與方法

7.2.1考核周期

（1）月度考核：采購部內(nèi)部評分；

（2）季度考核：分管副總復(fù)核；

（3）年度考核：總經(jīng)理辦公會審議。

7.2.2考核重點

（1）第一季度：評估流程合規(guī)性；

（2）第二季度：供應(yīng)商履約風(fēng)險管控；

（3）第三季度：數(shù)字化工具應(yīng)用效果；

（4）第四季度：國際化供應(yīng)商適配情況。

7.3問題整改機制

7.3.1整改分類

（1）一般問題：責(zé)任部門7個工作日內(nèi)整改；

（2）重大問題：需成立專項小組，30個工作日內(nèi)提交整改方案；

（3）緊急問題：觸發(fā)應(yīng)急預(yù)案，3小時內(nèi)啟動處置。

7.3.2責(zé)任追究

（1）整改未完成：對部門負(fù)責(zé)人降級考核；

（2）導(dǎo)致事故：啟動“雙軌制”追責(zé)（行政+經(jīng)濟）。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1改進(jìn)建議來源

（1）審計發(fā)現(xiàn)；

（2）供應(yīng)商投訴；

（3）系統(tǒng)運行異常。

7.4.2評估流程

（1）建議收集：通過ERP系統(tǒng)提交優(yōu)化申請；

（2）評估：采購部牽頭，法務(wù)部、內(nèi)控部參與；

（3）審批：總經(jīng)理辦公會審議。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形

（1）優(yōu)秀供應(yīng)商評估團(tuán)隊：年度考核前20%；

（2）流程優(yōu)化貢獻(xiàn)者：提出有效建議并落地；

（3）風(fēng)險防控突出者：避免重大事故損失。

8.1.2獎勵類型

（1）精神獎勵：通報表揚+內(nèi)部培訓(xùn)機會；

（2）物質(zhì)獎勵：獎金500-2000元/人；

（3）晉升獎勵：優(yōu)先推薦晉升管理崗位。

8.1.3獎勵程序

（1）申報：通過OA系統(tǒng)提交申請，附佐證材料；

（2）審核：人力資源部核查，需兩名以上部門主管簽字；

（3）審批：總經(jīng)理審批，公示不少于3個工作日。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1分類標(biāo)準(zhǔn)

（1）一般違規(guī)：違反操作流程但未造成后果；

（2）較重違規(guī)：導(dǎo)致供應(yīng)商資質(zhì)遺漏，采購金額≤100萬元；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：引發(fā)重大安全/環(huán)保事故。

8.2.2具體情形

（1）偽造供應(yīng)商資質(zhì)；

（2）未執(zhí)行評估流程直接采購；

（3）泄露供應(yīng)商商業(yè)秘密。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰分級

（1）一般違規(guī)：警告+內(nèi)部培訓(xùn)；

（2）較重違規(guī)：罰款1000-5000元+降級；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同+移送司法機關(guān)。

8.3.2處罰程序

（1）調(diào)查：合規(guī)部牽頭，2個工作日內(nèi)完成事實認(rèn)定；

（2）取證：調(diào)取系統(tǒng)日志、會議記錄；

（3）告知：送達(dá)《處罰通知書》，保障申辯權(quán)；

（4）審批：法務(wù)部復(fù)核，總經(jīng)理審批。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

（1）收到處罰通知后3個工作日內(nèi)提出；

（2）附書面申辯材料及證據(jù)。

8.4.2復(fù)議流程

（1）受理：人力資源部審核條件，24小時內(nèi)答復(fù)；

（2）審理：總經(jīng)理辦公會組成復(fù)議小組；

（3）裁決：5個工作日內(nèi)出具復(fù)議決定書，全程留痕。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機處理

9.1.1重大風(fēng)險預(yù)案

（1）供應(yīng)商突發(fā)安全事件：啟動“3小時響應(yīng)-24小時上報-72小時處置”機制；

（2）跨國供應(yīng)商合規(guī)危機：屬地法務(wù)部3小時內(nèi)確認(rèn)處置方案。

9.1.2應(yīng)急組織機構(gòu)

（1）總指揮：分管采購副總；

（2）成員：采購部、安全環(huán)保部、法務(wù)部、公關(guān)部。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景界定

（1）自然災(zāi)害：地震、疫情等導(dǎo)致供應(yīng)商無法履約；

（2）戰(zhàn)爭風(fēng)險：目標(biāo)國爆發(fā)沖突。

9.2.2處理流程

（1）評估：啟動臨時采購?fù)ǖ溃?個工作日內(nèi)提交風(fēng)險評估報告；

（2）審批：總經(jīng)理審