化工公司員工崗位職責(zé)制度第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《安全生產(chǎn)許可證條例》《聯(lián)合國氣候變化框架公約》《斯德哥爾摩公約》等國家法律法規(guī)，參考《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)基本要求》（GB33000）、《石油化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系》（AQ/T3034）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)“全球化、智能化、綠色化”發(fā)展戰(zhàn)略，旨在規(guī)范化工公司員工崗位職責(zé)，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程高效、風(fēng)險可控的管理體系，實現(xiàn)價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控與效率提升的有機統(tǒng)一。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)高風(fēng)險、高合規(guī)性要求的特點，本制度聚焦管理痛點，包括崗位職責(zé)模糊導(dǎo)致權(quán)責(zé)不清、跨部門協(xié)同效率低下、風(fēng)險管控手段滯后、國際化業(yè)務(wù)適配不足等，通過“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，實現(xiàn)以下核心目標(biāo)：

（1）規(guī)范崗位職責(zé)與權(quán)限分配，確保業(yè)務(wù)全流程可追溯、可考核；

（2）強化風(fēng)險前置管控，嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)（如合同履約控制、生產(chǎn)過程監(jiān)控、廢棄物管理）；

（3）提升運營效率，通過數(shù)字化工具與標(biāo)準(zhǔn)化流程壓縮審批時效（如合同審批≤3個工作日）；

（4）適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型與國際化經(jīng)營，明確智能化協(xié)同條款及屬地合規(guī)要求。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域（生產(chǎn)、研發(fā)、采購、銷售、物流、環(huán)保等），包括但不限于：

（1）生產(chǎn)部門：涉及化工原料存儲、反應(yīng)合成、成品出產(chǎn)等環(huán)節(jié)；

（2）研發(fā)部門：涉及新工藝、新材料研發(fā)與測試；

（3）采購部門：涉及供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同簽訂、貨物驗收；

（4）安全環(huán)保部門：涉及風(fēng)險辨識、應(yīng)急預(yù)案、合規(guī)認(rèn)證；

（5）國際業(yè)務(wù)部門：涉及跨國采購、海外項目運營。

1.2.2適用對象

（1）正式員工：明確各崗位核心職責(zé)與權(quán)限；

（2）外包單位：涉及生產(chǎn)輔助、設(shè)備維保等第三方人員，需簽訂《崗位責(zé)任確認(rèn)書》；

（3）合作單位：涉及聯(lián)合研發(fā)、委托生產(chǎn)等，通過《合作備忘錄》明確職責(zé)。

例外適用場景：

（1）緊急搶險救災(zāi)等特殊情形，經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)可臨時突破常規(guī)流程；

（2）境外子公司因?qū)俚胤刹町愋枵{(diào)整職責(zé)的，由當(dāng)?shù)睾弦?guī)部門報備總部審批。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

所有崗位職責(zé)與操作須符合國家及所在地法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，涉及國際業(yè)務(wù)需同時滿足《鹿特丹公約》《蒙特利爾議定書》等國際公約要求。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

崗位職責(zé)與權(quán)限分配遵循“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，每項職責(zé)對應(yīng)唯一責(zé)任主體（部門/崗位），禁止越權(quán)履職。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則

高風(fēng)險崗位（如高危化學(xué)品操作）需增設(shè)雙重校驗機制，風(fēng)險等級劃分見附件1。

1.3.4效率優(yōu)先原則

1.3.5持續(xù)改進原則

每年通過內(nèi)控審計、業(yè)務(wù)復(fù)盤識別職責(zé)冗余或缺失，由人力資源部牽頭調(diào)整。

1.4制度地位與銜接

本制度為公司基礎(chǔ)性制度，與《財務(wù)報銷制度》《內(nèi)部控制手冊》《合規(guī)風(fēng)險管理指引》等專項制度形成互補：

（1）財務(wù)制度對接本制度第5.2條審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)；

（2）內(nèi)控制度對接本制度第6.2條監(jiān)督機制；

沖突處理規(guī)則：若專項制度與本制度存在差異，以本制度為準(zhǔn)，特殊場景由法律合規(guī)部仲裁。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司采用“決策層-執(zhí)行層-監(jiān)督層”三級架構(gòu)：

（1）決策層：股東會、董事會，負(fù)責(zé)制定公司戰(zhàn)略及重大事項（如并購重組、年度預(yù)算）的決策權(quán)；

（2）執(zhí)行層：總經(jīng)理及各部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運營與制度執(zhí)行，部門職責(zé)需明確到崗位；

（3）監(jiān)督層：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部，負(fù)責(zé)獨立監(jiān)督制度落實情況。

頂層設(shè)計邏輯：決策層通過《公司章程》賦予執(zhí)行層授權(quán)，執(zhí)行層通過本制度細(xì)化到崗位，監(jiān)督層通過審計、檢查確保閉環(huán)。

2.2決策機構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會

職責(zé)：審議年度報告、重大投資方案、章程修訂等，重大事項需三分之二以上股東同意。

2.2.2董事會

職責(zé)：制定經(jīng)營戰(zhàn)略、審批總經(jīng)理提名、監(jiān)督重大風(fēng)險管控，決策需經(jīng)三分之二以上董事同意。

2.2.3總經(jīng)理辦公會

職責(zé)：審批月度預(yù)算、跨部門項目、日常經(jīng)營決策，決策需經(jīng)半數(shù)以上成員同意。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責(zé)

2.3.1生產(chǎn)部門

主責(zé)：落實《安全生產(chǎn)法》要求，崗位職責(zé)包括但不限于：

（1）工藝工程師：負(fù)責(zé)反應(yīng)參數(shù)監(jiān)控（對應(yīng)風(fēng)險點：高溫高壓操作，風(fēng)險等級高，防控措施：雙重儀表校驗）；

（2）中控操作員：執(zhí)行SOP操作（對應(yīng)風(fēng)險點：誤加料，風(fēng)險等級中，防控措施：雙人復(fù)核）。

2.3.2采購部門

主責(zé)：執(zhí)行《合同法》及《聯(lián)合國采購指南》，崗位職責(zé)包括：

（1）采購專員：供應(yīng)商準(zhǔn)入需核查ISO9001認(rèn)證（對應(yīng)風(fēng)險點：原料不合格，風(fēng)險等級中）；

（2）合同管理員：簽訂《化學(xué)品購銷合同》需經(jīng)法務(wù)部審核（對應(yīng)風(fēng)險點：合同條款缺失，風(fēng)險等級高）。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

職責(zé)：每年至少開展一次全流程內(nèi)控測試，重點核查三個環(huán)節(jié)：

（1）生產(chǎn)領(lǐng)料環(huán)節(jié)：核對領(lǐng)料單與批次的匹配性；

（2）合同執(zhí)行環(huán)節(jié)：跟蹤供應(yīng)商交付物與合同約定的一致性；

（3）環(huán)保監(jiān)測環(huán)節(jié)：抽查廢水處理臺賬。

2.4.2審計部

職責(zé)：每年至少開展一次專項審計，審計結(jié)果需經(jīng)審計委員會審議。

2.4.3合規(guī)部

職責(zé)：建立“風(fēng)險矩陣”（見附件2），對國際業(yè)務(wù)部門進行季度合規(guī)檢查。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

2.5.1跨部門協(xié)調(diào)

（1）生產(chǎn)與環(huán)保部門：每日召開交接會，確認(rèn)廢氣處理數(shù)據(jù)（主責(zé)生產(chǎn)，配合環(huán)保）；

（2）研發(fā)與采購部門：聯(lián)合制定新材料測試方案（主責(zé)研發(fā)，配合采購）。

2.5.2涉外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

（1）國際業(yè)務(wù)部需與當(dāng)?shù)睾弦?guī)部門同步《歐盟REACH法規(guī)》更新；

（2）跨國采購需通過總部的《屬地采購審批流程》（見第4.1條）。

第三章人力資源管理

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1目標(biāo)

（1）崗位職責(zé)覆蓋率100%；

（2）關(guān)鍵崗位流失率≤5%；

（3）新員工培訓(xùn)考核通過率≥95%。

3.1.2核心KPI

（1）崗位說明書更新及時率：每月檢查一次；

（2）績效考核準(zhǔn)確率：通過360度評估（權(quán)重40%+上級評分60%）；

（3）合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率：每年一次，國際業(yè)務(wù)部門需增加屬地法律培訓(xùn)。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化

（1）研發(fā)崗位需通過《化工過程安全資格證》（AQ/A）認(rèn)證；

（2）銷售崗位需通過《化學(xué)品銷售合規(guī)培訓(xùn)》（內(nèi)控部主辦）。

3.2.2風(fēng)險控制點與防控措施

（1）風(fēng)險點：員工操作疲勞（風(fēng)險等級中），防控措施：強制每月調(diào)休；

（2）風(fēng)險點：新員工未培訓(xùn)上崗（風(fēng)險等級高），防控措施：簽訂《培訓(xùn)免責(zé)書》。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循環(huán)：崗位職責(zé)每季度復(fù)盤；

（2）風(fēng)險矩陣：用于評估新增崗位的合規(guī)需求。

3.3.2管理工具

（1）ERP系統(tǒng)：自動采集崗位績效數(shù)據(jù)；

（2）OA系統(tǒng)：實現(xiàn)崗位職責(zé)變動電子審批。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

化工業(yè)務(wù)主流程為“需求發(fā)起-審批-執(zhí)行-反饋”，各環(huán)節(jié)責(zé)任主體與標(biāo)準(zhǔn)如下：

（1）需求發(fā)起：市場部填寫《采購需求單》，需附產(chǎn)品CAS號與SDS要求；

（2）審批：采購部核查庫存與預(yù)算（審批時效≤1工作日）；

（3）執(zhí)行：供應(yīng)商交付需雙人驗收（核對標(biāo)簽、批號、數(shù)量）；

（4）反饋：質(zhì)檢部將《檢驗報告》同步至ERP系統(tǒng)。

4.2子流程說明

4.2.1危險化學(xué)品采購子流程

（1）資質(zhì)預(yù)審：采購部核查供應(yīng)商《危化品經(jīng)營許可證》（主責(zé)，配合安全部門）；

（2）運輸協(xié)調(diào)：物流部需提前3天確認(rèn)承運商資質(zhì)（對應(yīng)風(fēng)險點：運輸泄漏，風(fēng)險等級高）。

4.2.2跨國項目審批子流程

（1）屬地合規(guī)審查：國際業(yè)務(wù)部需提供《當(dāng)?shù)丨h(huán)保批文》復(fù)印件；

（2）總部審批：戰(zhàn)略發(fā)展部聯(lián)合財務(wù)部進行金額≥1000萬美元項目的評估。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1高風(fēng)險控制點

（1）生產(chǎn)操作：執(zhí)行《雙人確認(rèn)制度》，如加料前需核對工藝指標(biāo)；

（2）合同簽訂：法務(wù)部需核查《不可抗力條款》（對應(yīng)風(fēng)險點：自然災(zāi)害導(dǎo)致違約，風(fēng)險等級中）。

4.3.2交叉復(fù)核措施

（1）內(nèi)控部抽查《采購訂單》與《發(fā)票》的匹配性；

（2）審計部核查《會議紀(jì)要》與決策權(quán)限的符合性。

4.4流程優(yōu)化機制

（1）優(yōu)化發(fā)起條件：流程時效滯后15%或內(nèi)控審計發(fā)現(xiàn)2處以上問題；

（2）評估流程：流程優(yōu)化小組提交方案，經(jīng)內(nèi)控部評估后報總經(jīng)理審批。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

權(quán)限分配基于“業(yè)務(wù)類型+金額等級+崗位層級”：

（1）金額≤10萬元：部門經(jīng)理審批（對應(yīng)權(quán)限：金額審批、合同簽署）；

（2）金額≥1000萬元：董事會審批（對應(yīng)權(quán)限：金額審批、戰(zhàn)略決策）；

（3）國際業(yè)務(wù)：需增加屬地合規(guī)部門聯(lián)簽（如需出口歐盟需通過CE認(rèn)證）。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1審批層級

（1）常規(guī)業(yè)務(wù)：三層審批（經(jīng)辦人-部門負(fù)責(zé)人-分管領(lǐng)導(dǎo)）；

（2）緊急采購：可越級審批，但需在2小時內(nèi)補辦《越權(quán)審批說明》。

5.2.2時限標(biāo)準(zhǔn)

（1）合同審批：金額≤50萬元≤3工作日，金額≥2000萬元≤10工作日；

（2）審批超時需說明理由，連續(xù)2次超時將納入績效考核。

5.3授權(quán)與代理機制

（1）授權(quán)條件：崗位空缺或臨時任務(wù)需經(jīng)人力資源部備案；

（2）臨時代理：最長15個工作日，需填寫《授權(quán)委托書》（見附件3）。

5.4異常審批流程

（1）緊急通道：通過釘釘/企業(yè)微信提交《緊急審批申請》，需附帶《風(fēng)險評估報告》；

（2）補批處理：如《采購訂單》未經(jīng)審批執(zhí)行，需附《補批說明》，金額≥50萬元需審計部備案。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

（1）表單填報：電子表單需在提交前校驗必填項（如《?；愤\輸單》需含應(yīng)急處置電話）；

（2）痕跡留存：電子數(shù)據(jù)需備份至異地服務(wù)器，紙質(zhì)文件歸檔于檔案室。

6.1.2執(zhí)行不到位判定

（1）審批超時未說明理由；

（2）關(guān)鍵崗位人員無資質(zhì)操作（如無AQ/A證書操作反應(yīng)釜）。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

（1）內(nèi)控部每月抽查《安全生產(chǎn)檢查表》填寫完整度；

（2）合規(guī)部每季度檢查《國際業(yè)務(wù)合規(guī)臺賬》。

6.2.2專項監(jiān)督

（1）重大風(fēng)險月度復(fù)盤：由總經(jīng)理牽頭，覆蓋相關(guān)部門；

（2）數(shù)字化工具應(yīng)用：IT部每季度評估ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確率。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查頻次

（1）專項審計：每年至少一次（如《環(huán)保合規(guī)審計》）；

（2）日常檢查：每月不少于2次（如《合同臺賬檢查》）。

6.3.2審計結(jié)果應(yīng)用

審計報告需明確整改項、責(zé)任部門及完成時限，逾期未整改將啟動問責(zé)程序。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告周期

（1）月度報告：由內(nèi)控部匯總各部門制度執(zhí)行情況；

（2）年度報告：由合規(guī)部提交董事會審議。

6.4.2報告內(nèi)容

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計：審批時效均值、違規(guī)次數(shù)；

（2）風(fēng)險提示：本月新增的重大合規(guī)事項；

（3）改進建議：基于檢查發(fā)現(xiàn)的制度修訂建議。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)體系

（1）崗位職責(zé)履行：權(quán)重30%（如合同簽訂準(zhǔn)確率）；

（2）風(fēng)險防控：權(quán)重40%（如未發(fā)生重大事故）；

（3）效率指標(biāo)：權(quán)重30%（如審批時效壓縮比例）。

7.1.2評分標(biāo)準(zhǔn)

（1）優(yōu)秀：90分以上，需通過內(nèi)控部現(xiàn)場核查；

（2）合格：80-90分，需完成《崗位能力提升計劃》。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

（1）月度考核：部門負(fù)責(zé)人提交《績效評估表》；

（2）年度考核：人力資源部牽頭，結(jié)合360度評估。

7.2.2評估方法

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計：ERP系統(tǒng)自動生成審批時效數(shù)據(jù)；

（2）現(xiàn)場核查：抽查崗位職責(zé)落實情況。

7.3問題整改機制

7.3.1整改分類

（1）一般問題：7個工作日內(nèi)整改；

（2）重大問題：30個工作日內(nèi)整改，需提交《專項整改方案》。

7.3.2責(zé)任追究

逾期未整改的，由人力資源部約談部門負(fù)責(zé)人，連續(xù)兩次未整改的啟動降級。

7.4持續(xù)改進流程

7.4.1改進建議收集

（1）通過OA系統(tǒng)發(fā)布《制度優(yōu)化征集令》，每季度收集一次；

（2）國際業(yè)務(wù)部門需同步《歐盟REACH法規(guī)》修訂建議。

7.4.2評估與審批

（1）流程優(yōu)化小組評估建議的可行性；

（2）重大制度修訂需經(jīng)董事會審議。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形

（1）優(yōu)秀建議：提出制度優(yōu)化建議被采納；

（2）風(fēng)險處置：成功阻止重大事故。

8.1.2獎勵標(biāo)準(zhǔn)

（1）精神獎勵：通報表揚；

（2）物質(zhì)獎勵：金額不低于績效工資的10%。

8.1.3審批流程

（1）提名：部門負(fù)責(zé)人提交《獎勵申請》；

（2）審批：人力資源部聯(lián)合合規(guī)部審批。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1違規(guī)分類

（1）一般違規(guī)：如未按規(guī)定填寫表單；

（2）較重違規(guī)：如越權(quán)審批金額≤50萬元；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：如允許無證人員操作危化品。

8.2.2判定標(biāo)準(zhǔn)

（1）依據(jù)《公司員工手冊》第8條；

（2）國際業(yè)務(wù)需同時滿足當(dāng)?shù)貏趧臃ㄒ蟆?/p>

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰分級

（1）警告：書面通報；

（2）降級：降低崗位層級；

（3）解除勞動合同：連續(xù)3次嚴(yán)重違規(guī)。

8.3.2審批流程

（1）調(diào)查：合規(guī)部填寫《違規(guī)調(diào)查表》；

（2）告知：需提前3個工作日通知當(dāng)事人。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

（1）收到處罰通知后3個工作日內(nèi)；

（2）需提交《申訴申請》，附證據(jù)材料。

8.4.2復(fù)議流程

（1）受理：人力資源部在5個工作日內(nèi)決定是否復(fù)議；

（2）決定：復(fù)議結(jié)果需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機處理

9.1.1應(yīng)急預(yù)案

（1）化學(xué)品泄漏預(yù)案：立即啟動《泄漏處置矩陣》（見附件4），責(zé)任分工到班組；

（2）環(huán)保處罰預(yù)案：由合規(guī)部牽頭，48小時內(nèi)提交《整改承諾函》。

9.1.2危機處理

（1）責(zé)任主體：危機公關(guān)組由董事會成員擔(dān)任組長；

（2）溝通口徑：通過《危機公關(guān)手冊》統(tǒng)一對外發(fā)布。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景

（1）自然災(zāi)害：如臺風(fēng)導(dǎo)致工廠停產(chǎn)；

（2）政策突變：如歐盟REACH法規(guī)臨時修訂。

9.2.2處理要求

（1）例外申請需附《風(fēng)險評估報告》；

（2）審批權(quán)限：金額≤100萬元由總經(jīng)理審批，金額≥1000萬元需董事會審批。

9.3