化工公司合規(guī)審查執(zhí)行細(xì)則第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本細(xì)則依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》《全球化學(xué)品統(tǒng)一分類和標(biāo)簽制度（GHS）》《歐盟化學(xué)品注冊(cè)、評(píng)估、授權(quán)和限制法規(guī)（REACH）》《聯(lián)合國關(guān)于危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸?shù)慕ㄗh書規(guī)則和規(guī)定手冊(cè)（UNOrangeBook）》等國內(nèi)外法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約制定，適配公司國際化經(jīng)營需求，并結(jié)合企業(yè)內(nèi)部發(fā)展戰(zhàn)略及治理要求。

1.1.2制定目的

針對(duì)化工行業(yè)高風(fēng)險(xiǎn)特性及跨國經(jīng)營中的合規(guī)管理痛點(diǎn)，本細(xì)則旨在通過構(gòu)建“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)以下核心目標(biāo)：

（1）規(guī)范業(yè)務(wù)流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司運(yùn)營符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）提升管理效率，平衡管控力度與運(yùn)營需求，適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求；

（3）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控與持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍與對(duì)象

1.2.1適用范圍

本細(xì)則覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、物流、倉儲(chǔ)、廢棄物處理等，適用于公司所有部門、崗位及關(guān)聯(lián)人員，包括正式員工、外包單位及合作單位。

1.2.2適用對(duì)象

（1）決策層：股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)；

（2）執(zhí)行層：各業(yè)務(wù)部門、職能部門及全體員工；

（3）監(jiān)督層：內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部及法務(wù)部。

1.2.3例外適用場(chǎng)景

涉及國家安全、軍事敏感及特定保密業(yè)務(wù)的場(chǎng)景，按國家專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行，但需經(jīng)公司合規(guī)委員會(huì)審批備案。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

所有業(yè)務(wù)活動(dòng)須符合國家及所在地法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約要求，確保持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。

1.3.2權(quán)責(zé)對(duì)等原則

權(quán)力分配與責(zé)任承擔(dān)相匹配，每項(xiàng)業(yè)務(wù)權(quán)限對(duì)應(yīng)明確的責(zé)任主體及監(jiān)督機(jī)制。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

聚焦高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。

1.3.4效率優(yōu)先原則

在確保合規(guī)的前提下，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，提升運(yùn)營效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

建立動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、政策變化及內(nèi)外部監(jiān)督結(jié)果完善制度體系。

1.4制度地位與銜接

1.4.1制度層級(jí)

本細(xì)則為公司基礎(chǔ)性專項(xiàng)制度，與《公司治理結(jié)構(gòu)管理規(guī)定》《內(nèi)部控制基本規(guī)范》《績效考核管理辦法》等關(guān)聯(lián)制度形成配套體系。

1.4.2制度銜接

（1）財(cái)務(wù)制度：與《公司財(cái)務(wù)管理辦法》銜接，確保業(yè)務(wù)合規(guī)數(shù)據(jù)完整納入財(cái)務(wù)核算體系；

（2）內(nèi)控制度：與《公司內(nèi)部控制手冊(cè)》銜接，嵌入至少三個(gè)關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)（如采購審批、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品檢驗(yàn)）；

（3）績效制度：與《公司績效考核管理辦法》銜接，將合規(guī)指標(biāo)納入部門及個(gè)人績效考核體系。

1.4.3沖突處理規(guī)則

若本細(xì)則與關(guān)聯(lián)制度存在沖突，以本細(xì)則為準(zhǔn)，重大沖突需經(jīng)合規(guī)委員會(huì)裁決并形成書面決議。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司治理架構(gòu)分為決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層三級(jí)，各層級(jí)職責(zé)明確，形成制衡機(jī)制。

決策層通過股東會(huì)、董事會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)行使職權(quán)，負(fù)責(zé)重大事項(xiàng)決策及戰(zhàn)略方向把控；執(zhí)行層由各業(yè)務(wù)部門及職能部門組成，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)營及制度執(zhí)行；監(jiān)督層由內(nèi)控部、審計(jì)部、合規(guī)部及法務(wù)部構(gòu)成，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控及合規(guī)監(jiān)督。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會(huì)

股東會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（1）決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；

（2）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（3）審議批準(zhǔn)董事會(huì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；

（4）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

2.2.2董事會(huì)

董事會(huì)對(duì)公司運(yùn)營實(shí)施戰(zhàn)略管控，主要職責(zé)包括：

（1）召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；

（2）執(zhí)行股東會(huì)決議；

（3）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（4）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。

2.2.3總經(jīng)理辦公會(huì)

總經(jīng)理辦公會(huì)為日常經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)落實(shí)董事會(huì)決議，協(xié)調(diào)跨部門重大事項(xiàng)。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1業(yè)務(wù)部門

（1）研發(fā)部：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品研發(fā)及合規(guī)性評(píng)估，確保產(chǎn)品符合REACH、GHS等標(biāo)準(zhǔn)；

（2）采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核及合同合規(guī)管理，實(shí)施供應(yīng)商準(zhǔn)入及退出機(jī)制；

（3）生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程控制及危險(xiǎn)源管理，確保符合安全生產(chǎn)法及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（4）銷售部：負(fù)責(zé)客戶資質(zhì)審核及產(chǎn)品出口合規(guī)管理，確保符合目標(biāo)市場(chǎng)法規(guī)。

2.3.2職能部門

（1）內(nèi)控部：負(fù)責(zé)內(nèi)控體系運(yùn)行監(jiān)督，嵌入采購、生產(chǎn)、銷售關(guān)鍵控制點(diǎn)；

（2）審計(jì)部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)審計(jì)及合規(guī)審計(jì)，每年至少開展一次專項(xiàng)審計(jì)；

（3）合規(guī)部：負(fù)責(zé)合規(guī)政策制定及培訓(xùn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫；

（4）法務(wù)部：負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控及合同審核，提供法律意見支持。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

內(nèi)控部負(fù)責(zé)內(nèi)控體系日常運(yùn)行監(jiān)督，重點(diǎn)監(jiān)督以下環(huán)節(jié)：

（1）采購審批流程，確保供應(yīng)商資質(zhì)及價(jià)格合規(guī)；

（2）生產(chǎn)過程控制，確保危險(xiǎn)源監(jiān)控及應(yīng)急預(yù)案落實(shí)；

（3）產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品符合目標(biāo)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)。

2.4.2審計(jì)部

審計(jì)部負(fù)責(zé)年度專項(xiàng)審計(jì)及合規(guī)審計(jì)，審計(jì)結(jié)果需提交董事會(huì)審議。

2.4.3合規(guī)部

合規(guī)部負(fù)責(zé)合規(guī)政策宣貫及培訓(xùn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，定期發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

2.5.1跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制

設(shè)立跨部門協(xié)調(diào)小組，由合規(guī)部牽頭，成員包括采購部、生產(chǎn)部、銷售部、內(nèi)控部等部門代表，負(fù)責(zé)重大合規(guī)問題協(xié)調(diào)。

2.5.2信息共享機(jī)制

建立合規(guī)信息共享平臺(tái)，各部門需及時(shí)上傳合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)及檢查結(jié)果，確保信息透明。

2.5.3爭(zhēng)議解決機(jī)制

設(shè)立合規(guī)爭(zhēng)議解決小組，由法務(wù)部牽頭，成員包括合規(guī)部、內(nèi)控部、審計(jì)部代表，負(fù)責(zé)重大合規(guī)爭(zhēng)議裁決。

2.5.4涉外業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)機(jī)制

針對(duì)跨國業(yè)務(wù)，增設(shè)屬地合規(guī)協(xié)調(diào)小組，由法務(wù)部牽頭，成員包括駐外機(jī)構(gòu)、合規(guī)部、內(nèi)控部代表，負(fù)責(zé)適配屬地法規(guī)。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

（1）合規(guī)達(dá)標(biāo)率：≥98%；

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)事件：0發(fā)生；

（3）流程優(yōu)化率：年度提升10%以上。

3.1.2核心指標(biāo)

（1）合同審批時(shí)效：≤3個(gè)工作日；

（2）供應(yīng)商準(zhǔn)入率：≥95%；

（3）產(chǎn)品檢驗(yàn)合格率：≥99%；

（4）合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率：100%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1采購管理

（1）供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)：需具備ISO9001、ISO14001認(rèn)證及安全生產(chǎn)許可；

（2）采購流程規(guī)范：實(shí)施供應(yīng)商評(píng)估、合同審批、履約監(jiān)控全流程管理；

（3）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控：涉及危險(xiǎn)化學(xué)品采購需實(shí)施雙人雙鎖制度，高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商需年度復(fù)評(píng)。

3.2.2生產(chǎn)管理

（1）危險(xiǎn)源管控標(biāo)準(zhǔn)：建立危險(xiǎn)源清單及分級(jí)管控措施；

（2）應(yīng)急預(yù)案要求：制定并演練應(yīng)急預(yù)案，確保應(yīng)急物資充足；

（3）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控：涉及高危化學(xué)品生產(chǎn)需實(shí)施雙人操作制度，定期開展安全檢查。

3.2.3銷售管理

（1）客戶資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)：需具備化學(xué)品經(jīng)營許可及安全生產(chǎn)條件；

（2）出口合規(guī)要求：確保產(chǎn)品符合REACH、GHS等國際標(biāo)準(zhǔn)；

（3）高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控：涉及出口業(yè)務(wù)需實(shí)施目標(biāo)市場(chǎng)法規(guī)核查，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循環(huán)：持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系；

（2）風(fēng)險(xiǎn)矩陣：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控；

（3）全生命周期管理：覆蓋產(chǎn)品從研發(fā)到廢棄的全流程合規(guī)管理。

3.3.2管理工具

（1）ERP系統(tǒng)：管理采購、生產(chǎn)、銷售數(shù)據(jù)，嵌入合規(guī)校驗(yàn)規(guī)則；

（2）OA系統(tǒng)：實(shí)現(xiàn)審批流程電子化，留存審批痕跡；

（3）CRM系統(tǒng)：管理客戶資質(zhì)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

公司業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)遵循“發(fā)起-審核-執(zhí)行-歸檔”四段式管理，各環(huán)節(jié)責(zé)任明確。

（1）發(fā)起環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起流程，需提供合規(guī)性說明；

（2）審核環(huán)節(jié)：合規(guī)部、內(nèi)控部、審計(jì)部按職責(zé)分工實(shí)施審核，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)需多部門聯(lián)合審核；

（3）執(zhí)行環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門按審核意見執(zhí)行，需留存執(zhí)行痕跡；

（4）歸檔環(huán)節(jié)：檔案室按檔案管理制度歸檔，電子文檔需雙備份留存。

4.2子流程說明

4.2.1采購子流程

（1）供應(yīng)商評(píng)估：采購部負(fù)責(zé)實(shí)施供應(yīng)商評(píng)估，需包含合規(guī)性核查；

（2）合同審批：法務(wù)部負(fù)責(zé)合同合規(guī)審核，高風(fēng)險(xiǎn)合同需董事會(huì)審批；

（3）履約監(jiān)控：內(nèi)控部負(fù)責(zé)履約監(jiān)控，不合格供應(yīng)商需清退。

4.2.2生產(chǎn)子流程

（1）生產(chǎn)計(jì)劃：生產(chǎn)部制定生產(chǎn)計(jì)劃，需包含危險(xiǎn)源管控措施；

（2）過程控制：安全部實(shí)施過程控制，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需雙人操作；

（3）產(chǎn)品檢驗(yàn)：質(zhì)檢部實(shí)施產(chǎn)品檢驗(yàn)，不合格產(chǎn)品需隔離處理。

4.2.3銷售子流程

（1）客戶資質(zhì)：銷售部負(fù)責(zé)客戶資質(zhì)審核，需提供合規(guī)證明；

（2）出口核查：合規(guī)部負(fù)責(zé)目標(biāo)市場(chǎng)法規(guī)核查，不合格產(chǎn)品需召回；

（3）售后服務(wù)：客服部負(fù)責(zé)售后服務(wù)，需留存合規(guī)服務(wù)記錄。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1采購流程控制點(diǎn)

（1）供應(yīng)商準(zhǔn)入：需提供ISO9001、ISO14001認(rèn)證及安全生產(chǎn)許可；

（2）合同審批：法務(wù)部需審核合同合規(guī)性，高風(fēng)險(xiǎn)合同需董事會(huì)審批；

（3）履約監(jiān)控：內(nèi)控部需實(shí)施履約監(jiān)控，不合格供應(yīng)商需清退。

4.3.2生產(chǎn)流程控制點(diǎn)

（1）危險(xiǎn)源管控：需建立危險(xiǎn)源清單及分級(jí)管控措施；

（2）應(yīng)急預(yù)案：需制定并演練應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急物資需充足；

（3）雙人操作：涉及高?；瘜W(xué)品需實(shí)施雙人操作制度。

4.3.3銷售流程控制點(diǎn)

（1）客戶資質(zhì)：需提供化學(xué)品經(jīng)營許可及安全生產(chǎn)條件；

（2）出口合規(guī)：需符合REACH、GHS等國際標(biāo)準(zhǔn)；

（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：需建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

4.4.1優(yōu)化發(fā)起條件

（1）業(yè)務(wù)部門提出優(yōu)化建議；

（2）內(nèi)控部評(píng)估優(yōu)化需求；

（3）合規(guī)委員會(huì)審批優(yōu)化方案。

4.4.2評(píng)估流程

（1）內(nèi)控部組織跨部門評(píng)估；

（2）審計(jì)部實(shí)施流程測(cè)試；

（3）合規(guī)部評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響。

4.4.3審批權(quán)限

流程優(yōu)化方案需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

4.4.4復(fù)盤機(jī)制

每年至少開展一次全流程復(fù)盤，確保流程持續(xù)優(yōu)化。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

權(quán)限分配按“業(yè)務(wù)類型+金額/等級(jí)+崗位層級(jí)”分級(jí)管理，明確操作、審批、查詢權(quán)限。

（1）業(yè)務(wù)類型：采購、生產(chǎn)、銷售、研發(fā)等；

（2）金額/等級(jí)：金額≤10萬元為常規(guī)業(yè)務(wù)，>10萬元為高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；

（3）崗位層級(jí)：基層員工、部門主管、總經(jīng)理等。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1常規(guī)業(yè)務(wù)審批

金額≤10萬元業(yè)務(wù)，由部門主管審批；

5.2.2高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)審批

金額>10萬元業(yè)務(wù)，需經(jīng)合規(guī)部、內(nèi)控部聯(lián)合審批，重大業(yè)務(wù)需總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

5.2.3審批時(shí)限

常規(guī)業(yè)務(wù)審批時(shí)限≤2個(gè)工作日，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)審批時(shí)限≤5個(gè)工作日。

5.2.4越權(quán)審批規(guī)則

禁止越權(quán)/越級(jí)審批，越權(quán)審批需經(jīng)原審批主體追認(rèn)。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

5.3.1授權(quán)條件

（1）因出差或休假需臨時(shí)代理；

（2）授權(quán)人需具備相應(yīng)審批權(quán)限。

5.3.2授權(quán)范圍

授權(quán)范圍不得超出授權(quán)人權(quán)限范圍。

5.3.3授權(quán)備案

授權(quán)需在OA系統(tǒng)備案，授權(quán)期限最長15個(gè)工作日。

5.3.4交接報(bào)備

授權(quán)結(jié)束后需及時(shí)交接，并在OA系統(tǒng)報(bào)備。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批

緊急業(yè)務(wù)需經(jīng)總經(jīng)理審批，審批后及時(shí)補(bǔ)充完善流程。

5.4.2權(quán)限外審批

權(quán)限外業(yè)務(wù)需經(jīng)合規(guī)委員會(huì)審批，審批前需提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

5.4.3補(bǔ)批規(guī)則

補(bǔ)批需經(jīng)原審批主體追認(rèn)，補(bǔ)批意見需留存。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

（1）表單填報(bào)：按統(tǒng)一格式填報(bào)，確保信息完整；

（2）信息錄入：ERP、OA系統(tǒng)需實(shí)時(shí)錄入，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；

（3）痕跡留存：電子文檔需雙備份留存，紙質(zhì)文檔需歸檔。

6.1.2執(zhí)行不到位判定

（1）未按流程執(zhí)行；

（2）未留存執(zhí)行痕跡；

（3）數(shù)據(jù)不完整或錯(cuò)誤。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督

（1）合規(guī)部實(shí)施日常監(jiān)督，每月至少開展一次檢查；

（2）內(nèi)控部實(shí)施內(nèi)控檢查，每季度至少開展一次檢查。

6.2.2專項(xiàng)監(jiān)督

（1）審計(jì)部實(shí)施專項(xiàng)審計(jì)，每年至少開展一次審計(jì)；

（2）合規(guī)部實(shí)施合規(guī)檢查，每年至少開展三次檢查。

6.2.3突擊檢查

（1）內(nèi)控部實(shí)施突擊檢查，每月至少開展一次突擊檢查；

（2）合規(guī)部實(shí)施突擊檢查，每季度至少開展一次突擊檢查。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查內(nèi)容

（1）流程執(zhí)行情況；

（2）表單填報(bào)情況；

（3）痕跡留存情況。

6.3.2審計(jì)頻次

（1）專項(xiàng)審計(jì)：每年至少一次；

（2）日常檢查：每月不少于一次。

6.3.3審計(jì)結(jié)果應(yīng)用

審計(jì)結(jié)果需形成正式報(bào)告，提交董事會(huì)審議，并明確整改要求。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告周期

（1）月度報(bào)告：每月5日前提交；

（2）季度報(bào)告：每季度10日前提交；

（3）年度報(bào)告：次年1月20日前提交。

6.4.2報(bào)告內(nèi)容

（1）合規(guī)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件分析；

（3）改進(jìn)建議。

6.4.3報(bào)告應(yīng)用

報(bào)告作為績效考核及決策依據(jù)。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)

（1）合規(guī)達(dá)標(biāo)率：權(quán)重30%；

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件：權(quán)重20%；

（3）流程優(yōu)化：權(quán)重20%；

（4）合規(guī)培訓(xùn)：權(quán)重30%。

7.1.2評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

（1）合規(guī)達(dá)標(biāo)率：≥98%得滿分，每低1%扣2分；

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件：0發(fā)生得滿分，每發(fā)生一次扣5分；

（3）流程優(yōu)化：年度提升10%得滿分，每低10%扣2分；

（4）合規(guī)培訓(xùn)：100%得滿分，每低1%扣2分。

7.2評(píng)估周期與方法

7.2.1評(píng)估周期

（1）月度評(píng)估：每月10日前完成；

（2）季度評(píng)估：每季度15日前完成；

（3）年度評(píng)估：次年2月15日前完成。

7.2.2評(píng)估方法

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：ERP、OA系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；

（2）現(xiàn)場(chǎng)核查：合規(guī)部、內(nèi)控部現(xiàn)場(chǎng)核查。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改流程

（1）發(fā)現(xiàn)：合規(guī)部、內(nèi)控部發(fā)現(xiàn)問題；

（2）立項(xiàng)：?jiǎn)栴}分類立項(xiàng)；

（3）整改：責(zé)任部門實(shí)施整改；

（4）復(fù)核：合規(guī)部、內(nèi)控部復(fù)核；

（5）銷號(hào)：?jiǎn)栴}銷號(hào)。

7.3.2整改分類

（1）一般問題：整改時(shí)限≤7個(gè)工作日；

（2）重大問題：整改時(shí)限≤30個(gè)工作日；

（3）緊急問題：立即整改。

7.3.3責(zé)任追究

整改不到位需追究責(zé)任部門及責(zé)任人。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1建議收集

（1）業(yè)務(wù)部門提出優(yōu)化建議；

（2）合規(guī)部收集內(nèi)外部監(jiān)督意見。

7.4.2評(píng)估審批

（1）內(nèi)控部評(píng)估優(yōu)化需求；

（2）合規(guī)委員會(huì)審批優(yōu)化方案。

7.4.3跟蹤實(shí)施

（1）責(zé)任部門實(shí)施優(yōu)化；

（2）合規(guī)部跟蹤實(shí)施效果。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎(jiǎng)勵(lì)情形

（1）合規(guī)表現(xiàn)突出；

（2）風(fēng)險(xiǎn)防控得當(dāng)；

（3）流程優(yōu)化顯著。

8.1.2獎(jiǎng)勵(lì)類型

（1）精神獎(jiǎng)勵(lì)：通報(bào)表揚(yáng)；

（2）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：獎(jiǎng)金；

（3）晉升獎(jiǎng)勵(lì)：優(yōu)先晉升。

8.1.3獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)

（1）精神獎(jiǎng)勵(lì)：通報(bào)表揚(yáng)；

（2）物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)：根據(jù)貢獻(xiàn)程度確定獎(jiǎng)金金額；

（3）晉升獎(jiǎng)勵(lì)：優(yōu)先晉升。

8.1.4獎(jiǎng)勵(lì)程序

（1）申報(bào)：業(yè)務(wù)部門申報(bào)；

（2）審核：合規(guī)部審核；

（3）審批：總經(jīng)理辦公會(huì)審批；

（4）公示：公示不少于3個(gè)工作日；

（5）發(fā)放：及時(shí)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)

（1）未按流程執(zhí)行；

（2）表單填報(bào)不完整。

8.2.2較重違規(guī)

（1）未留存執(zhí)行痕跡；

（2）數(shù)據(jù)錯(cuò)誤。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)

（1）導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件；

（2）違反法律法規(guī)。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)

（1）一般違規(guī)：警告；

（2）較重違規(guī)：罰款；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：降級(jí)或解雇。

8.3.2處罰程序

（1）調(diào)查：合規(guī)部調(diào)查；

（2）取證：收集證據(jù)；

（3）告知：告知當(dāng)事人；

（4）審批：總經(jīng)理辦公會(huì)審批；

（5）執(zhí)行：及時(shí)執(zhí)行處罰。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

收到處罰通知后3個(gè)工作日內(nèi)。

8.4.2申訴流程

（1）申請(qǐng)：當(dāng)事人申請(qǐng)申訴；

（2）受理：合規(guī)部受理；

（3）復(fù)議：合規(guī)委員會(huì)復(fù)議；

（4）結(jié)果：五個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)議結(jié)果。

8.4.3復(fù)議規(guī)則

復(fù)議結(jié)果為最終決定。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1應(yīng)急預(yù)案

（1）制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，包括火災(zāi)、爆炸、泄漏等；

（2）應(yīng)急預(yù)案需定期演練，確保應(yīng)急物資充足；

（3）應(yīng)急響應(yīng)流程需明確責(zé)任分工及處置措施。

9