化工公司隱患排查管控規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《全球化學(xué)品統(tǒng)一分類和標(biāo)簽制度（GHS）》《歐盟化學(xué)品注冊、評估、許可和限制（REACH）條例》等國家及國際法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約制定，同時結(jié)合公司《安全生產(chǎn)管理方針》及《全面風(fēng)險管理框架》，旨在規(guī)范化工公司隱患排查管控工作，實現(xiàn)風(fēng)險防控與價值創(chuàng)造的有機(jī)統(tǒng)一。

1.1.2制定目的

針對化工行業(yè)高風(fēng)險、高合規(guī)性要求特點，本規(guī)定旨在通過制度化管理，實現(xiàn)以下核心目標(biāo)：

（1）建立“制度-流程-表單-責(zé)任”四維一體管理閉環(huán)，確保隱患排查工作系統(tǒng)性、標(biāo)準(zhǔn)化；

（2）強(qiáng)化風(fēng)險導(dǎo)向管控，平衡管控力度與運(yùn)營效率，適配數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求；

（3）構(gòu)建跨國業(yè)務(wù)風(fēng)險協(xié)同機(jī)制，保障國際合規(guī)運(yùn)營；

（4）提升隱患整改效率，降低安全事件發(fā)生率，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本規(guī)定覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于：

（1）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：原料采購、儲存、生產(chǎn)、運(yùn)輸、廢棄物處理等；

（2）研發(fā)環(huán)節(jié)：新工藝、新材料、新產(chǎn)品的安全評估；

（3）供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)：供應(yīng)商資質(zhì)審核、物流安全管控；

（4）國際化業(yè)務(wù)：屬地法律法規(guī)適配、跨區(qū)域風(fēng)險協(xié)同。

1.2.2適用對象

本規(guī)定適用于公司全體員工（正式員工、外包人員、合作單位人員），具體崗位責(zé)任如下：

（1）決策層：股東會、董事會、總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)重大風(fēng)險決策；

（2）執(zhí)行層：生產(chǎn)部、安全環(huán)保部、采購部、研發(fā)部等按職能落實排查與整改；

（3）監(jiān)督層：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行情況；

（4）關(guān)聯(lián)方：供應(yīng)商、承包商需按照本規(guī)定要求履行相應(yīng)義務(wù)。

例外適用場景：

（1）緊急搶修、臨時性作業(yè)等特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理審批后豁免部分流程；

（2）涉及國家安全、商業(yè)秘密等敏感信息，按公司保密制度執(zhí)行。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

所有隱患排查活動須嚴(yán)格遵守國家及國際法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

明確各層級、各部門、各崗位責(zé)任，實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一，嚴(yán)禁責(zé)任推諉。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則

聚焦高風(fēng)險領(lǐng)域，實施差異化管控，優(yōu)先治理重大隱患。

1.3.4效率優(yōu)先原則

優(yōu)化流程設(shè)計，減少不必要的審批環(huán)節(jié)，提升隱患排查與整改效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

定期復(fù)盤優(yōu)化制度流程，嵌入數(shù)字化工具，實現(xiàn)動態(tài)管理。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為公司基礎(chǔ)性專項制度，與《內(nèi)部控制基本規(guī)定》《合規(guī)管理手冊》《安全生產(chǎn)獎懲辦法》等制度形成協(xié)同效應(yīng)。制度銜接規(guī)則如下：

（1）若本規(guī)定與關(guān)聯(lián)制度存在沖突，以本規(guī)定為準(zhǔn)；

（2）制度執(zhí)行中需跨部門協(xié)調(diào)的，由牽頭部門協(xié)調(diào)，重大事項報總經(jīng)理辦公會決策。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司隱患排查管控組織架構(gòu)遵循“決策層-執(zhí)行層-監(jiān)督層”三級管理邏輯：

（1）決策層：股東會、董事會、總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)重大風(fēng)險事項決策；

（2）執(zhí)行層：各部門按職責(zé)分工落實排查、整改、報告等具體工作；

（3）監(jiān)督層：內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部負(fù)責(zé)獨(dú)立監(jiān)督執(zhí)行情況，確保制度有效落地。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會

（1）審批年度重大風(fēng)險管控策略；

（2）審議重大安全事件處置方案。

2.2.2董事會

（1）審定年度安全投入預(yù)算；

（2）監(jiān)督董事會風(fēng)險管理委員會工作。

2.2.3總經(jīng)理辦公會

（1）審批重大隱患整改方案；

（2）決策緊急狀態(tài)下的風(fēng)險處置措施。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1生產(chǎn)部

（1）主責(zé)：生產(chǎn)現(xiàn)場隱患排查，每月至少開展一次全面排查；

（2）配合：配合安全環(huán)保部開展專項檢查，提供技術(shù)支持。

2.3.2安全環(huán)保部

（1）主責(zé)：統(tǒng)籌隱患排查工作，制定年度計劃，審核整改方案；

（2）配合：向內(nèi)控部、審計部提供執(zhí)行情況數(shù)據(jù)。

2.3.3采購部

（1）主責(zé)：審核供應(yīng)商安全資質(zhì)，監(jiān)控危險化學(xué)品采購運(yùn)輸風(fēng)險；

（2）配合：配合安全環(huán)保部開展供應(yīng)鏈安全排查。

2.3.4研發(fā)部

（1）主責(zé)：新產(chǎn)品安全評估，落實REACH等國際合規(guī)要求；

（2）配合：向安全環(huán)保部提供風(fēng)險評估報告。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

（1）主責(zé)：嵌入“采購審批-現(xiàn)場檢查-整改驗收”內(nèi)控環(huán)節(jié)，核查流程合規(guī)性；

（2）配合：每年開展一次內(nèi)控符合性測試。

2.4.2審計部

（1）主責(zé)：每年至少開展一次專項審計，評估執(zhí)行效果；

（2）配合：向董事會提交審計報告。

2.4.3合規(guī)部

（1）主責(zé)：監(jiān)督國際公約（如REACH）落地執(zhí)行，審核涉外業(yè)務(wù)合規(guī)性；

（2）配合：向安全環(huán)保部提供合規(guī)培訓(xùn)。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

2.5.1跨部門協(xié)調(diào)

（1）建立“隱患排查聯(lián)席會議制度”，每月召開一次，由安全環(huán)保部牽頭；

（2）重大跨部門事項由總經(jīng)理指定牽頭部門，協(xié)調(diào)部門需配合提供數(shù)據(jù)支持。

2.5.2信息共享

（1）通過OA系統(tǒng)共享隱患排查數(shù)據(jù)，安全環(huán)保部為數(shù)據(jù)管理員；

（2）涉外業(yè)務(wù)需同步共享至屬地合規(guī)團(tuán)隊。

2.5.3爭議解決

（1）跨部門責(zé)任爭議由總經(jīng)理辦公會裁決；

（2）涉外爭議需參考屬地法律法規(guī)處理。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

（1）重大隱患整改率100%；

（2）一般隱患整改完成率≥95%；

（3）合規(guī)檢查符合率≥98%。

3.1.2核心KPI

（1）合同審批時效≤3個工作日；

（2）?；穬Υ鏅z查頻次≥每月2次；

（3）供應(yīng)商審核覆蓋率100%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1生產(chǎn)環(huán)節(jié)

（1）高風(fēng)險控制點（高風(fēng)險）-反應(yīng)釜操作：

防控措施：雙人確認(rèn)操作票，安裝緊急切斷裝置；核查標(biāo)準(zhǔn)：操作記錄完整，設(shè)備定期檢測合格。

（2）中風(fēng)險控制點（中風(fēng)險）-管道腐蝕：

防控措施：每半年進(jìn)行超聲波檢測，及時修復(fù)；核查標(biāo)準(zhǔn)：檢測報告存檔，修復(fù)后驗收合格。

3.2.2供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)

（1）高風(fēng)險控制點（高風(fēng)險）-供應(yīng)商資質(zhì)：

防控措施：要求提供ISO14001、REACH合規(guī)證明；核查標(biāo)準(zhǔn)：資質(zhì)有效期≥1年，每年復(fù)審。

（2）中風(fēng)險控制點（中風(fēng)險）-運(yùn)輸合規(guī)：

防控措施：承運(yùn)商需具備?；愤\(yùn)輸資質(zhì)；核查標(biāo)準(zhǔn)：運(yùn)輸合同附資質(zhì)證明，全程GPS跟蹤。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

（1）PDCA循環(huán)：計劃-實施-檢查-改進(jìn)；

（2）風(fēng)險矩陣：采用LEC（可能-暴露-嚴(yán)重性）評估風(fēng)險等級；

（3）全生命周期管理：從設(shè)計階段嵌入安全要求。

3.3.2管理工具

（1）ERP系統(tǒng)：記錄原料采購、庫存、使用數(shù)據(jù)；

（2）OA系統(tǒng)：實現(xiàn)隱患報告、整改流轉(zhuǎn)數(shù)字化；

（3）移動APP：現(xiàn)場拍照上傳、整改驗收閉環(huán)。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1隱患排查流程

（1）發(fā)起：安全環(huán)保部根據(jù)年度計劃發(fā)起排查任務(wù)；

（2）審核：生產(chǎn)部、相關(guān)技術(shù)部門現(xiàn)場核查，3個工作日內(nèi)完成；

（3）執(zhí)行：責(zé)任部門落實整改，需提供整改方案及驗收記錄；

（4）歸檔：安全環(huán)保部匯總存檔，電子版歸檔于OA系統(tǒng)，紙質(zhì)版存檔于檔案室。

4.1.2關(guān)鍵節(jié)點

（1）任務(wù)下發(fā)時需明確責(zé)任部門、完成時限、風(fēng)險等級；

（2）整改驗收需第三方（如設(shè)備部）參與復(fù)核。

4.2子流程說明

4.2.1緊急隱患處置流程

（1）發(fā)現(xiàn)人立即停止作業(yè)，上報至生產(chǎn)部；

（2）安全環(huán)保部1小時內(nèi)到場評估，重大隱患啟動應(yīng)急預(yù)案；

（3）整改完成后由安全環(huán)保部組織驗收，全程錄音錄像。

4.2.2跨國業(yè)務(wù)排查流程

（1）屬地合規(guī)團(tuán)隊同步排查需求；

（2）中國總部審核合規(guī)方案，確保符合GHS、REACH等標(biāo)準(zhǔn)；

（3）整改報告需同時提交中國總部及屬地監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

4.3流程關(guān)鍵控制點

4.3.1高風(fēng)險控制點（高風(fēng)險）-整改方案審批：

（1）整改方案需經(jīng)安全環(huán)保部、技術(shù)部雙重審核；

（2）涉及設(shè)備改造的需通過專家論證會。

4.3.2中風(fēng)險控制點（中風(fēng)險）-整改驗收：

（1）驗收需現(xiàn)場拍照記錄，合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)；

（2）驗收不合格需重新整改，并追究責(zé)任部門負(fù)責(zé)人。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

4.4.1優(yōu)化發(fā)起條件

（1）年度審計發(fā)現(xiàn)問題；

（2）業(yè)務(wù)流程效率低于行業(yè)標(biāo)桿。

4.4.2優(yōu)化流程

（1）牽頭部門提交優(yōu)化建議，附數(shù)據(jù)支撐；

（2）總經(jīng)理辦公會審議通過后，由安全環(huán)保部制定實施計劃。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1采購審批權(quán)限

（1）金額≤10萬元：采購部經(jīng)理審批；

（2）10萬元＜金額≤100萬元：分管副總審批；

（3）金額＞100萬元：總經(jīng)理審批。

5.1.2隱患整改權(quán)限

（1）整改費(fèi)用≤5萬元：安全環(huán)保部審批；

（2）5萬元＜整改費(fèi)用≤50萬元：分管副總審批；

（3）整改費(fèi)用＞50萬元：總經(jīng)理審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1審批層級

（1）常規(guī)審批：按金額分級；

（2）特殊審批：重大隱患整改需董事會審議。

5.2.2審批時限

（1）常規(guī)業(yè)務(wù)≤2個工作日；

（2）緊急情況需加急處理，審批后立即執(zhí)行。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

5.3.1授權(quán)條件

（1）部門負(fù)責(zé)人出差或休假；

（2）臨時性授權(quán)需書面說明授權(quán)事項、期限及權(quán)限范圍。

5.3.2代理期限

（1）臨時代理最長15個工作日；

（2）代理權(quán)限不得超出授權(quán)范圍。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批

（1）適用場景：突發(fā)安全事件、設(shè)備緊急搶修；

（2）審批路徑：現(xiàn)場負(fù)責(zé)人→安全環(huán)保部→總經(jīng)理。

5.4.2補(bǔ)批流程

（1）越權(quán)審批需在2個工作日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)；

（2）補(bǔ)批需附風(fēng)險評估報告及總經(jīng)理說明。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范

（1）隱患排查需使用標(biāo)準(zhǔn)化表單，包括：

-排查日期、排查人、隱患描述、風(fēng)險等級、整改措施；

（2）整改措施需明確責(zé)任人、完成時限、驗收標(biāo)準(zhǔn)。

6.1.2痕跡留存

（1）電子痕跡：系統(tǒng)錄入數(shù)據(jù)自動存檔；

（2）紙質(zhì)痕跡：整改驗收單需雙方簽字，存檔于檔案室。

6.1.3執(zhí)行不到位判定

（1）未按時限完成整改；

（2）整改措施未落實到位；

（3）未按要求記錄數(shù)據(jù)。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督

（1）安全環(huán)保部每日抽查整改進(jìn)度；

（2）內(nèi)控部每月檢查流程合規(guī)性。

6.2.2專項監(jiān)督

（1）每年開展一次安全生產(chǎn)專項檢查；

（2）審計部每年至少一次專項審計。

6.2.3突擊檢查

（1）安全環(huán)保部每月隨機(jī)抽取車間進(jìn)行檢查；

（2）檢查結(jié)果納入績效考核。

6.3檢查與審計

6.3.1檢查內(nèi)容

（1）隱患排查記錄完整性；

（2）整改措施落實情況；

（3）系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。

6.3.2審計頻次

（1）專項審計每年至少一次；

（2）日常檢查每月不少于一次。

6.3.3審計報告

（1）審計部形成正式報告，附整改要求及評分；

（2）報告需抄送至分管副總及總經(jīng)理。

6.4執(zhí)行情況報告

6.4.1報告周期

（1）月度報告：安全環(huán)保部每月5日前提交；

（2）季度報告：附季度趨勢分析；

（3）年度報告：含全年總結(jié)及改進(jìn)建議。

6.4.2報告內(nèi)容

（1）隱患數(shù)量、整改完成率；

（2）重大風(fēng)險及應(yīng)對措施；

（3）制度執(zhí)行問題及改進(jìn)計劃。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)體系

（1）生產(chǎn)部：隱患排查完成率（權(quán)重40%）、整改及時性（權(quán)重30%）；

（2）安全環(huán)保部：流程優(yōu)化次數(shù)（權(quán)重20%）、合規(guī)檢查達(dá)標(biāo)率（權(quán)重10%）。

7.1.2評分標(biāo)準(zhǔn)

（1）定量指標(biāo)：實際完成量÷計劃完成量×100%；

（2）定性指標(biāo)：由審計部評分，滿分100分。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

（1）月度評估：部門內(nèi)部自評；

（2）季度評估：分管副總復(fù)核；

（3）年度評估：總經(jīng)理辦公會審議。

7.2.2評估方法

（1）數(shù)據(jù)統(tǒng)計：系統(tǒng)自動生成報表；

（2）現(xiàn)場核查：隨機(jī)抽取車間驗證。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類

（1）一般問題：責(zé)任人限期整改，7個工作日內(nèi)復(fù)查；

（2）重大問題：啟動專項調(diào)查，30個工作日內(nèi)提交整改方案。

7.3.2整改閉環(huán)

（1）安全環(huán)保部跟蹤整改進(jìn)度；

（2）整改完成需經(jīng)審計部復(fù)核，合格后銷號。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1改進(jìn)建議來源

（1）員工意見征集；

（2）審計發(fā)現(xiàn)；

（3）業(yè)務(wù)變化。

7.4.2改進(jìn)評估

（1）安全環(huán)保部匯總建議，附可行性分析；

（2）總經(jīng)理辦公會審議通過后，由相關(guān)部門落實。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形

（1）提前完成重大隱患整改；

（2）提出有效流程優(yōu)化建議；

（3）避免重大安全事件。

8.1.2獎勵類型

（1）精神獎勵：通報表揚(yáng)、榮譽(yù)證書；

（2）物質(zhì)獎勵：獎金500-5000元；

（3）晉升獎勵：優(yōu)先提拔。

8.1.3獎勵程序

（1）部門推薦→安全環(huán)保部審核→分管副總審批→總經(jīng)理簽發(fā)。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)

（1）未按時限上報隱患排查結(jié)果；

（2）整改記錄不完整。

8.2.2較重違規(guī)

（1）整改措施落實不到位；

（2）違反安全操作規(guī)程。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)

（1）導(dǎo)致安全事件發(fā)生；

（2）故意隱瞞重大隱患。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)

（1）一般違規(guī)：書面警告；

（2）較重違規(guī)：罰款1000-5000元；

（3）嚴(yán)重違規(guī)：降職或解除勞動合同。

8.3.2處罰程序

（1）調(diào)查取證→安全環(huán)保部出具處理意見→人力資源部執(zhí)行→告知當(dāng)事人。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

（1）收到處罰通知后3個工作日內(nèi)；

（2）需提供書面申訴理由及證據(jù)。

8.4.2復(fù)議流程

（1）人力資源部受理→總經(jīng)理辦公會審議→5個工作日內(nèi)出具復(fù)議結(jié)果。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1應(yīng)急預(yù)案體系

（1）總體預(yù)案：針對重大安全事件；

（2）專項預(yù)案：針對火災(zāi)、泄漏等場景。

9.1.2應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)

（1）應(yīng)急指揮部：總經(jīng)理擔(dān)任總指揮；

（2）現(xiàn)場處置組：生產(chǎn)部、安全環(huán)保部骨干。

9.1.3響應(yīng)流程

（1）發(fā)現(xiàn)人→立即上報→啟動預(yù)案→現(xiàn)場處置→信息發(fā)布。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景界定

（1）不可抗力（地震、臺風(fēng)）；

（2）臨時性設(shè)備檢修。

9.2.2處理流程