IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之8-1：8運行-8.1運行策劃和控制”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》之8-1：“8運行-8.1運行策劃和控制”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2026A0）IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》 IS014001-2026《環(huán)境管理體系要求及使用指南》8運行8.1運行策劃和控制組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1—6.2第6章所識別的措施所需的過程，通過：a)建立過程的運行準(zhǔn)則；b)按照運行準(zhǔn)則實施過程控制。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。組織應(yīng)確保對與環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果相關(guān)的由外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)外包過程實施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應(yīng)考慮生命周期的每一階段；b)適當(dāng)時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)適當(dāng)時，與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。組織應(yīng)保持可獲取8.1條款所需的必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施?！?.1運行策劃和控制”術(shù)語、定義與涵義解讀“8.1運行策劃和控制”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表術(shù)語定義涵義解讀運行準(zhǔn)則為確保過程運行符合環(huán)境方針、目標(biāo)以及合規(guī)義務(wù)，而為特定過程建立的績效標(biāo)準(zhǔn)或可接受的操作參數(shù)。1)“過程運行的具體要求”：明確運行準(zhǔn)則是將環(huán)境管理體系的高層要求（方針、目標(biāo)）轉(zhuǎn)化為具體操作層面要求的橋梁，為過程控制提供清晰、可操作、可監(jiān)測的依據(jù)；

2)“績效標(biāo)準(zhǔn)或操作參數(shù)”：說明其表現(xiàn)形式多樣，可以是定量的排放限值、能耗指標(biāo)、資源利用率，也可以是定性的操作規(guī)范、行為禁令或管理程序；

3)“針對性與適用性”：強調(diào)需結(jié)合具體運行過程的特性（如工藝復(fù)雜性、環(huán)境影響顯著性、技術(shù)可行性）制定，確保準(zhǔn)則的適用性和有效性；

4)“動態(tài)性與合規(guī)性”：要求運行準(zhǔn)則需隨合規(guī)義務(wù)更新、技術(shù)進(jìn)展、績效評審結(jié)果及第6章識別的措施變化而進(jìn)行評審和更新，確保其持續(xù)適宜和有效。過程控制將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。1)“輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動”：明確過程的核心邏輯，8.1b)中的過程控制需圍繞該轉(zhuǎn)化過程的全鏈條環(huán)境影響管控展開，覆蓋輸入（如物料）、轉(zhuǎn)化（如加工）、輸出（如產(chǎn)品、廢棄物）各環(huán)節(jié)；

2)“相互關(guān)聯(lián)或相互作用”：說明過程各環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)性，過程控制需采用系統(tǒng)方法，確保從輸入到輸出的全流程環(huán)境風(fēng)險受控，避免局部管控缺失導(dǎo)致整體失效；

3)“針對環(huán)境影響的管控”：過程控制的核心目的是預(yù)防或減輕過程運行中的不利環(huán)境影響，確保過程運行符合預(yù)設(shè)的運行準(zhǔn)則及環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果；

4)“可結(jié)合多種控制方式”：呼應(yīng)條款注中“控制可包括工程控制和程序”，也允許組織根據(jù)過程特性選擇包括任用能勝任人員、實施監(jiān)視測量等在內(nèi)的單一或組合控制手段，體現(xiàn)管控的層級（消除、替代、管理）與靈活性。工程控制運用技術(shù)手段來控制一個或多個過程并預(yù)防負(fù)面環(huán)境影響或確保預(yù)期結(jié)果的控制方式。1)“基于技術(shù)手段”：明確其核心特征，區(qū)別于管理或程序控制，需通過設(shè)備、設(shè)施、工藝改進(jìn)、污染治理裝置等技術(shù)措施實現(xiàn)環(huán)境風(fēng)險管控；

2)“控制過程、預(yù)防負(fù)面結(jié)果”：說明其核心功能，在8.1中用于直接管控或減少過程運行中的環(huán)境風(fēng)險及不利環(huán)境影響，如安裝廢氣處理設(shè)備、建設(shè)廢水循環(huán)系統(tǒng)、采用節(jié)能裝置等；

3)“可單獨或組合使用”：呼應(yīng)條款注中“可單獨使用或結(jié)合使用”，允許組織根據(jù)過程環(huán)境影響的嚴(yán)重程度、技術(shù)可行性、成本效益等因素選擇應(yīng)用，常與程序控制結(jié)合以確保其正確操作和維護；

4)“服務(wù)于運行準(zhǔn)則落地”：工程控制的設(shè)計、選型和運行參數(shù)需與為相關(guān)過程建立的運行準(zhǔn)則相匹配，確保技術(shù)措施能夠穩(wěn)定、可靠地滿足準(zhǔn)則要求，保障過程環(huán)境績效達(dá)標(biāo)。程序為實施過程控制、確?；顒右恢滦院徒Y(jié)果可預(yù)期而制定的規(guī)范化流程、職責(zé)與操作要求，通常形成文件化信息。1)“規(guī)范化流程與操作要求”：明確其文件化特征，是過程控制的書面依據(jù)和行動指南，需明確操作步驟、責(zé)任主體、控制標(biāo)準(zhǔn)、所需資源、接口關(guān)系及異常處理等內(nèi)容；

2)“用于確保過程控制”：程序需針對具體運行過程（如危險廢棄物管理、能源采購、新設(shè)備引入）或支持性過程（如應(yīng)急響應(yīng)、文件控制）制定，確保過程運行的一致性、合規(guī)性和可重復(fù)性；

3)“與工程控制互補協(xié)同”：呼應(yīng)條款注中“控制可包括工程控制和程序”，程序常用于規(guī)范工程控制的操作、維護、監(jiān)控和異常響應(yīng)，保障技術(shù)措施持續(xù)有效；同時也用于規(guī)范純管理性活動（如供應(yīng)商評估）；

4)“確保合規(guī)與追溯性”：通過執(zhí)行和保持程序?qū)嵤┯涗?，不僅可確保不同人員、不同時段的過程運行均符合運行準(zhǔn)則，更能為證明合規(guī)性、進(jìn)行問題分析和持續(xù)改進(jìn)提供客觀證據(jù)。計劃內(nèi)的變更組織預(yù)先策劃、有明確意圖并決定實施的，可能對環(huán)境管理體系或其運行控制產(chǎn)生影響的變更。1)“預(yù)先策劃、決定實施”：區(qū)別于非預(yù)期變更，強調(diào)其計劃性和主動性，組織需依據(jù)新增條款6.3的要求，在變更實施前開展系統(tǒng)性的結(jié)構(gòu)化策劃與管理；

2)“可能影響體系或運行控制”：界定變更的范圍，包括產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計、過程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)、供方更換、政策調(diào)整等所有與8.1運行控制相關(guān)的變更；

3)“需實施系統(tǒng)性控制”：要求組織對該類變更建立管理程序，評估其潛在的環(huán)境影響、風(fēng)險與機遇，制定并實施專項管控措施（包括更新運行準(zhǔn)則、程序或工程控制），確保變更后過程仍能滿足環(huán)境管理體系要求和預(yù)期結(jié)果；

4)“體現(xiàn)預(yù)防與前瞻性管理”：是組織主動管理環(huán)境績效、適應(yīng)內(nèi)外部變化（如采用新技術(shù)以提升能效）的關(guān)鍵機制，將變更從潛在風(fēng)險點轉(zhuǎn)化為改進(jìn)機遇。非預(yù)期變更未納入組織預(yù)先策劃，因突發(fā)或意外事件（如設(shè)備故障、供方事故、自然災(zāi)害、法規(guī)緊急修訂）引發(fā)的，可能影響環(huán)境管理體系運行的變更。1)“未預(yù)先策劃、突發(fā)或意外”：明確其偶然性和被動應(yīng)對性，組織需建立敏銳的感知機制和靈活的應(yīng)急響應(yīng)體系；

2)“可能影響體系運行”：與計劃內(nèi)變更的范圍一致，聚焦于可能導(dǎo)致過程失控、運行準(zhǔn)則失效、合規(guī)義務(wù)違反或產(chǎn)生重大環(huán)境影響的突發(fā)狀況；

3)“需評審后果、采取應(yīng)急措施”：在8.1中要求組織在變更發(fā)生后及時評估其實際或潛在的環(huán)境后果（特別是負(fù)面影響），并依據(jù)8.2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)過程的要求，制定并實施降低影響的應(yīng)急措施；

4)“強調(diào)韌性與響應(yīng)能力”：體現(xiàn)運行控制體系的動態(tài)適應(yīng)性和韌性，確保在非預(yù)期情況下仍能快速、有效地管控環(huán)境風(fēng)險，防止事態(tài)擴大，并為后續(xù)將經(jīng)驗納入計劃內(nèi)變更管理提供輸入。外部提供的過程、產(chǎn)品、服務(wù)由組織外部的供方（包括合同方）提供，供組織使用或納入自身產(chǎn)品/服務(wù)的過程、產(chǎn)品或服務(wù)。1)“外部方提供”：明確提供主體的外部屬性，涵蓋所有非組織內(nèi)部的提供方，如原材料供應(yīng)商、零部件制造商、外包加工商、物流服務(wù)商、廢棄物處理商等；

2)“控制范圍擴展”：2026版標(biāo)準(zhǔn)將2015版的“外包過程”明確擴展為“外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)”，意味著組織需將管控對象從“過程”延伸至所有可能帶來重大環(huán)境影響的外部輸入物；

3)“與環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果相關(guān)”：在8.1中需聚焦于對組織環(huán)境績效有直接或間接重大影響的外部提供內(nèi)容，基于風(fēng)險和生命周期觀點確定管控重點，而非泛化地對所有外部輸入實施同等控制；

4)“需控制或施加影響”：明確組織不得因外部提供而轉(zhuǎn)移或規(guī)避其環(huán)境管理責(zé)任，應(yīng)根據(jù)自身在知識、能力、資源、技術(shù)等方面的條件，以及外部提供物的重要性和潛在影響，確定并實施適當(dāng)類型與程度的管控。外包過程組織安排外部組織承擔(dān)的部分職能或過程，且該過程屬于環(huán)境管理體系覆蓋范圍，對實現(xiàn)體系預(yù)期結(jié)果有影響，組織保留符合性責(zé)任。1)“外部組織承擔(dān)職能或過程”：明確其外包屬性，即組織將本可由自己執(zhí)行的、與環(huán)境績效相關(guān)的核心或支持性職能委托給外部方執(zhí)行，如將廢水處理、產(chǎn)品噴涂、設(shè)備維護外包；

2)“屬于體系范圍且影響預(yù)期結(jié)果”：界定外包過程的管理邊界，強調(diào)盡管過程在組織外部執(zhí)行，但其環(huán)境影響和績效責(zé)任仍歸屬組織，8.1要求必須將其納入整體運行控制體系；

3)“保留符合性責(zé)任”：這是外包過程管理的核心原則。組織不能因外包而免除確保該過程符合環(huán)境管理體系要求和相關(guān)合規(guī)義務(wù)的責(zé)任；

4)“需定義控制類型與程度”：組織必須在環(huán)境管理體系文件化信息中，明確規(guī)定對此類過程的控制方式（如現(xiàn)場監(jiān)督、合同約束、績效審核）和程度（如直接控制、有限影響），決策需基于外部供方能力、過程重要性、技術(shù)能力、共享控制程度等多重因素。外部供方為組織提供外部過程、產(chǎn)品或服務(wù)的外部組織。合同方指基于合同關(guān)系提供特定服務(wù)的外部供方。1)“提供外部輸入的外部組織”：明確其身份是組織環(huán)境管理體系價值鏈上的關(guān)鍵相關(guān)方，其環(huán)境績效和合規(guī)狀況直接影響組織體系的有效性和聲譽；

2)“包括合同方”：擴大供方范圍，覆蓋所有合作形式的外部提供者，從長期戰(zhàn)略供應(yīng)商到提供臨時、專項服務(wù)的承包商；

3)“需溝通與施加影響”：在8.1c)中要求組織向其清晰、有效地溝通相關(guān)的環(huán)境要求（如環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、運行準(zhǔn)則、合規(guī)義務(wù)），并通過采購文件、合同條款、現(xiàn)場告知、培訓(xùn)等方式確保要求被理解和落實；

4)“需基于風(fēng)險進(jìn)行評價與管理”：組織需建立程序，基于供方提供的產(chǎn)品/服務(wù)的環(huán)境重要性、供方自身環(huán)境管理能力、合規(guī)記錄等因素，對其進(jìn)行評價、選擇、績效監(jiān)視和再評價，實施差異化的管控策略。生命周期觀點產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。1)“全生命周期階段覆蓋”：明確其系統(tǒng)思維，要求考慮包括原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸/交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置在內(nèi)的所有階段；

2)“前后銜接、相互關(guān)聯(lián)”：強調(diào)各階段環(huán)境影響的關(guān)聯(lián)性和傳遞性，8.1要求組織在運行策劃時，特別是設(shè)計和采購環(huán)節(jié)，必須考慮如何防止環(huán)境負(fù)面影響在不同生命周期階段之間轉(zhuǎn)移（例如，選擇一種易生產(chǎn)但難降解的材料）；

3)“適用于產(chǎn)品和服務(wù)”：覆蓋組織的核心輸出，無論提供的是有形產(chǎn)品還是無形服務(wù)，均需運用生命周期觀點識別、評價并管理其重大環(huán)境影響；

4)“控制與影響的程度”：組織需審慎評估自身對產(chǎn)品/服務(wù)各生命周期階段的控制力與影響力。重點管控那些控制力強或影響力大的階段（如設(shè)計、生產(chǎn)、自有物流），對控制力弱的階段（如顧客使用、最終處置）則應(yīng)考慮通過信息提供等方式施加影響。設(shè)計和開發(fā)將要求轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品、服務(wù)或過程的特性、規(guī)范或圖紙的活動過程，包括后續(xù)的改進(jìn)和優(yōu)化。1)“確定產(chǎn)品/服務(wù)特性的關(guān)鍵活動”：明確其是落實環(huán)境要求、從源頭預(yù)防環(huán)境影響的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，環(huán)境因素和績效要求需在此階段作為核心輸入之一進(jìn)行融合；

2)“覆蓋新品開發(fā)與既有品改進(jìn)”：包括全新產(chǎn)品/服務(wù)的環(huán)境友好設(shè)計，以及對現(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)進(jìn)行旨在提升環(huán)境績效的再設(shè)計；

3)“需系統(tǒng)落實生命周期環(huán)境要求”：在8.1a)中要求組織建立控制措施（如設(shè)計準(zhǔn)則、評審程序），確保在設(shè)計和開發(fā)過程中，系統(tǒng)性地考慮并落實其在原材料選擇、能效、可回收性、無害化處置等方面的環(huán)境要求；

4)“創(chuàng)造改進(jìn)的最大杠桿效應(yīng)”：通過生態(tài)設(shè)計（如減量化、模塊化、易拆解、使用再生材料）可以從源頭上最大程度地減少資源消耗、污染排放和后續(xù)生命周期階段的環(huán)境負(fù)擔(dān)，是成本效益最高的環(huán)境管理手段之一。采購組織為獲取用于其產(chǎn)品、服務(wù)或自身運營的外部過程、產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的活動。1)“獲取外部輸入的關(guān)鍵過程”：明確其是連接組織內(nèi)部運營與外部價值鏈的核心環(huán)節(jié)，也是將組織環(huán)境要求向上游傳遞、對供應(yīng)商施加影響的主要渠道；

2)“需確定并傳達(dá)環(huán)境要求”：在8.1b)中要求組織在采購過程中，必須根據(jù)生命周期觀點和風(fēng)險評估，明確并文件化其對所購產(chǎn)品和服務(wù)在環(huán)保性能、材料成分、能效等級、包裝、運輸方式等方面的具體環(huán)境要求；

3)“基于風(fēng)險確定管控重點”：采購的環(huán)境要求及對供方的管控力度（如普通告知、現(xiàn)場審核、要求認(rèn)證）需根據(jù)采購品項的環(huán)境影響重要性、供方環(huán)境管理成熟度、替代選擇的可獲得性等因素進(jìn)行差異化決策；

4)“體系運行的重要保障”：有效的綠色采購是確保外部輸入符合組織運行準(zhǔn)則和整體環(huán)境績效目標(biāo)的基礎(chǔ)，也是管理供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險、提升價值鏈綠色水平的核心抓手。運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理、最終處置產(chǎn)品或服務(wù)生命周期中，從組織轉(zhuǎn)移至顧客（運輸/交付）、被顧客應(yīng)用（使用）、使用完畢后的資源化處理（壽命結(jié)束后處理）及無法資源化時的安全處置（最終處置）等階段。1)“關(guān)鍵的下游生命周期階段”：這些是產(chǎn)品/服務(wù)離開組織直接控制后，仍可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的階段，組織需予以關(guān)注；

2)“可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響”：組織有責(zé)任評估其產(chǎn)品/服務(wù)在這些階段是否存在潛在重大環(huán)境影響（如高碳排的運輸方式、高能耗的使用過程、有毒有害物質(zhì)的處置風(fēng)險）；

3)“核心義務(wù)是‘考慮提供信息’”：8.1d)并未強制要求組織必須控制這些階段，而是要求“考慮提供信息的需求”。組織需評估，通過向顧客、使用者、回收商或公眾提供何種信息（如低碳運輸建議、節(jié)能使用指南、回收拆解說明、安全處置指引），可以預(yù)防或減輕不利環(huán)境影響。

4)“體現(xiàn)延伸責(zé)任與影響力”：這一要求體現(xiàn)了產(chǎn)品環(huán)境責(zé)任延伸的理念，鼓勵組織超越工廠邊界，利用其知識、品牌影響力和顧客關(guān)系，在整個價值鏈上推動環(huán)境績效改善。潛在重大環(huán)境影響與組織的重要環(huán)境因素相關(guān)的，可能對環(huán)境造成的具有規(guī)模、嚴(yán)重程度或持續(xù)時間等顯著特征的不利或有益變化。1)“源于重要環(huán)境因素”：明確其產(chǎn)生根源，與6.1.2識別的、經(jīng)組織準(zhǔn)則判定為“重要”的環(huán)境因素直接關(guān)聯(lián)，是運行控制的最高優(yōu)先級對象；

2)“具有顯著特征”：界定“重大”的判斷維度，需結(jié)合影響的規(guī)模（如排放總量）、嚴(yán)重性（如毒性）、持續(xù)時間、恢復(fù)難度、相關(guān)方關(guān)注度及合規(guī)風(fēng)險等因素綜合判定；

3)“包括不利和有益影響”：要求運行控制體系具備雙重功能，既要設(shè)置控制措施嚴(yán)防重大不利影響（如污染物超標(biāo)排放），也要建立機制捕捉和利用重大有益影響的機會（如重大節(jié)能技改）；

4)“貫穿并連接生命周期各階段”：要求組織以生命周期為視角，系統(tǒng)識別其活動、產(chǎn)品及服務(wù)在原材料獲取、生產(chǎn)、運輸、使用直至廢棄各階段中的潛在重大環(huán)境影響，并以此為基礎(chǔ)策劃運行控制措施。文件化信息組織需要控制和保持的信息及其載體。1)“需要控制并保持的信息”：明確其管理屬性，組織需建立程序（7.5）對此類信息進(jìn)行創(chuàng)建、審批、發(fā)布、存取、保護、變更、保留和處置，確保其適宜性、充分性、保密性和完整性；

2)“形式與載體多樣”：覆蓋所有承載信息的介質(zhì)，包括紙質(zhì)文件、電子文檔、數(shù)據(jù)庫、圖表、影像記錄等，標(biāo)準(zhǔn)本身不限定形式；

3)“滿足8.1‘必要程度’的證據(jù)需求”：為證實8.1所要求的各過程已按策劃實施，組織應(yīng)保持必要程度的文件化信息，其范圍可包括：已建立的運行準(zhǔn)則、過程控制程序（含工程控制作業(yè)指導(dǎo)書）、供方評價記錄與合同、變更管理評審記錄、設(shè)計與采購中的環(huán)境要求文件、與外部相關(guān)方的溝通記錄，以及證明過程按準(zhǔn)則運行的監(jiān)視測量記錄等。

4)“‘必要程度’原則”：強調(diào)并非越多越好，而是以能夠“確信過程已按策劃得到實施”為尺度。組織需根據(jù)其規(guī)模、過程復(fù)雜程度、人員能力和合規(guī)風(fēng)險等因素，自行判斷并記錄所需文件化信息的最低充分必要范圍，避免文牘主義?！?.1運行策劃和控制”目的和意圖解析“8.1運行策劃和控制”目的和意圖說明表解析維度“8.1運行策劃和控制”目的和意圖具體說明總體核心目的和意圖定位以系統(tǒng)化、受控化方式將環(huán)境管理體系要求及策劃階段（第6章）識別的風(fēng)險與機遇應(yīng)對措施、環(huán)境目標(biāo)實現(xiàn)方案等，有效轉(zhuǎn)化并融入組織所有相關(guān)的運行過程，通過建立統(tǒng)一運行準(zhǔn)則、實施層級化過程控制、主動管理變更、系統(tǒng)性地延伸對價值鏈（外部供方）的控制或影響、始終貫穿生命周期視角，確保所有與重要環(huán)境因素相關(guān)的運行活動均處于持續(xù)、有效、一致的管控狀態(tài)，從源頭預(yù)防和減少不利環(huán)境影響，穩(wěn)健地保障環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果落地。核心價值和預(yù)期結(jié)果/成效/收益1)合規(guī)與風(fēng)險防控保障：確保組織運行活動嚴(yán)格符合法律法規(guī)、排污許可等合規(guī)義務(wù)及環(huán)境方針要求，系統(tǒng)性降低違規(guī)與運營風(fēng)險；

2)影響與績效可控：通過消除、替代、管理等層級化控制，主動預(yù)防或減輕運行過程及產(chǎn)品/服務(wù)全生命周期的不利環(huán)境影響，實現(xiàn)并提升可測量的環(huán)境績效；

3)過程標(biāo)準(zhǔn)化與一致性：建立明確、科學(xué)的運行準(zhǔn)則和控制要求，使環(huán)境相關(guān)運行活動標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，確保輸出的穩(wěn)定性和可靠性，避免非預(yù)期偏差；

4)變更的韌性管理：有效識別并控制計劃內(nèi)變更的實施，及時評審非預(yù)期變更的環(huán)境影響，建立應(yīng)對機制，降低變更帶來的環(huán)境風(fēng)險與業(yè)務(wù)中斷可能性；

5)價值鏈責(zé)任延伸：超越組織邊界，將環(huán)境管理要求延伸至外部供方（包括合同方），通過明確的控制類型與程度，確保外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)符合體系要求，避免環(huán)境責(zé)任遺漏；

6)全生命周期影響覆蓋：在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計源頭即引入環(huán)境考慮，通過在采購、運輸、使用、處置等各階段落實環(huán)境要求，防止環(huán)境影響的轉(zhuǎn)移與遺留問題；

7)可追溯性與持續(xù)改進(jìn)基礎(chǔ)：通過保留充分且必要的文件化信息，為運行過程的合規(guī)性、有效性提供可追溯的證據(jù)支持，為績效評價、管理評審及體系持續(xù)改進(jìn)提供可靠輸入；

8)提升體系整合與前瞻能力：促進(jìn)環(huán)境管理體系要求與核心業(yè)務(wù)流程的深度融合，并通過對新興環(huán)境議題（如氣候變化、生物多樣性）的納入，增強組織對長期環(huán)境挑戰(zhàn)的適應(yīng)性和前瞻性管理能力。“8.1運行策劃和控制”條款與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析“8.1運行策劃和控制”與ISO14001-2026其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表“8.1運行策劃和控制”條款原文關(guān)聯(lián)的ISO14001:2026其他條款及主題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1—6.2第6章所識別的措施所需的過程。6.1.1-6.1.4應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施

6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃8.1是第6章策劃結(jié)果的核心實施載體。6.1識別的重大環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險與機遇，以及6.2制定的環(huán)境目標(biāo)及其措施，是8.1過程建立、運行準(zhǔn)則制定和控制措施確定的直接輸入和依據(jù)。8.1的運行確保這些策劃得到有效落實。信息輸入輸出關(guān)系、流程順序與銜接關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系

(P→D)。第6章是策劃（P），8.1是實施（D），后者以前者的輸出為行動指令。a)建立過程的運行準(zhǔn)則；6.1.3合規(guī)義務(wù)

6.1.4措施的策劃

9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價-總則1)運行準(zhǔn)則（如操作規(guī)程、排放限值）必須滿足6.1.3合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)、其他要求）的強制性規(guī)定。

2)6.1.4策劃的措施（如為管理風(fēng)險或?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)）需要通過具體的運行準(zhǔn)則來落地。

3)運行準(zhǔn)則是9.1.1進(jìn)行監(jiān)視和測量的重要基準(zhǔn)和依據(jù)（如將實際運行參數(shù)與準(zhǔn)則對比）。1)約束與影響關(guān)系（合規(guī)義務(wù)約束準(zhǔn)則制定）。

2)支持和依據(jù)關(guān)系（措施策劃為準(zhǔn)則提供依據(jù)）。

3)信息輸入輸出關(guān)系（準(zhǔn)則作為監(jiān)視測量的輸入基準(zhǔn)）。b)按照運行準(zhǔn)則實施過程控制。

注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施...6.1.2環(huán)境因素

9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價-總則

9.1.2合規(guī)性評價1)過程控制的首要目的是管理6.1.2所識別的（特別是重大的）環(huán)境因素?？刂茖蛹壍倪x擇直接針對環(huán)境因素的影響。

2)對“過程控制”有效性的跟蹤需要通過9.1.1的監(jiān)視測量來驗證。

3)針對合規(guī)義務(wù)相關(guān)的運行控制，其執(zhí)行情況是9.1.2合規(guī)性評價的直接證據(jù)。1)決策與行動關(guān)系（針對環(huán)境因素決策控制層級并行動）。

2)驗證關(guān)系（通過9.1驗證控制的有效性）。

3)信息輸入輸出關(guān)系（控制執(zhí)行記錄是合規(guī)性評價的輸入）。組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。6.1.1/6.1.2環(huán)境因素

6.1.4措施的策劃

8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

10.2不符合與糾正措施1)變更可能引發(fā)新的環(huán)境因素或改變現(xiàn)有因素，需重新評審6.1.1/6.1.2。

2)變更管理本身是應(yīng)對風(fēng)險和機遇的一種措施（6.1.4）。

3)非預(yù)期變更若導(dǎo)致緊急情況，需啟動8.2應(yīng)急響應(yīng)。

4)非預(yù)期變更若已造成不利影響，則可能構(gòu)成10.2中的“不符合”，需采取糾正措施。流程順序與銜接關(guān)系、反饋關(guān)系（變更后需重新評審環(huán)境因素）、控制關(guān)系（變更管理是一種控制活動）。與10.2是互補關(guān)系（共同處理非預(yù)期情況）。組織應(yīng)確保對...由外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)外包過程實施控制或施加影響...4.1理解組織及其環(huán)境-注1

8.1本條款1)4.1的注1明確“外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)”屬于組織控制或影響范圍內(nèi)的活動，是界定外包過程范圍的依據(jù)。

2)8.1本身要求對此類過程進(jìn)行控制，是4.1概念的具體執(zhí)行和細(xì)化。層次關(guān)系（4.1定義概念和范圍，8.1具體執(zhí)行）、依據(jù)關(guān)系（以4.1的范圍界定為依據(jù)）。從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：a)適當(dāng)時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求...b)確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；c)與外部供方...溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；d)考慮提供...潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。6.1.2環(huán)境因素

7.4信息交流

9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價-總則1)生命周期控制措施是為了管理在6.1.2識別出的、與產(chǎn)品/服務(wù)生命周期相關(guān)的環(huán)境因素（特別是重大因素）。

2)向外部供方溝通環(huán)境要求(c)和向用戶提供信息(d)是7.4外部信息交流的具體內(nèi)容和應(yīng)用場景。

3)對供方環(huán)境要求的符合性(b,c)以及信息提供(d)的效果，需要進(jìn)行9.1.1的監(jiān)視和評價。1)決策與行動關(guān)系（針對生命周期環(huán)境因素采取行動）。

2)層次關(guān)系與流程銜接（7.4規(guī)定了交流總要求，8.1a-d是其在生命周期各環(huán)節(jié)的具體實施）。

3)驗證關(guān)系（通過9.1驗證生命周期控制措施的效果）。組織應(yīng)保持可獲取8.1條款所需的必要程度的文件化信息...7.5文件化信息8.1中提到的運行準(zhǔn)則、控制實施證據(jù)、變更評審記錄、供方溝通信息等“文件化信息”的創(chuàng)建、保持和控制，均需遵循

7.5

條款的通用要求。層次關(guān)系、約束與影響關(guān)系。7.5是管理體系文件化信息的通用“管理規(guī)則”，8.1是在運行策劃和控制這一特定領(lǐng)域的“應(yīng)用實例”和具體“內(nèi)容要求”，前者約束后者的形式和管理方式。“8.1運行策劃和控制”條款核心涵義解析（理解要點解讀）“8.1運行策劃和控制”條款核心涵義理解要點說明表“8.1運行策劃和控制”條款原文條款內(nèi)容釋義概述子條款核心涵義解析（理解要點詳細(xì)解讀）組織應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1—6.2第6章所識別的措施所需的過程，通過：

a)建立過程的運行準(zhǔn)則；

b)按照運行準(zhǔn)則實施過程控制。1）明確組織需構(gòu)建覆蓋雙重要求（體系要求+第6章措施）的系統(tǒng)性過程，通過“建立準(zhǔn)則→實施控制→保持證據(jù)”的核心邏輯，確保環(huán)境管理體系落地；

2）強調(diào)過程的全生命周期管理（建立-實施-控制-保持），體現(xiàn)PDCA循環(huán)中“實施（D）”的核心職能，是連接策劃與績效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。1）“組織應(yīng)建立、實施、控制并保持”：

-四個動詞構(gòu)成遞進(jìn)式管理要求：“建立”指設(shè)計并形成過程框架；“實施”指將過程投入實際運行；“控制”指確保過程按要求穩(wěn)定運行；“保持”指維持過程的有效性并持續(xù)適配變化，四者缺一不可，形成閉環(huán)管理；

-該要求具有強制性，適用于所有納入環(huán)境管理體系范圍的運行過程，無組織規(guī)模、行業(yè)類型限制。

2）“滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1—6.2第6章所識別的措施所需的過程”：

-過程建立的雙重依據(jù)：一是ISO14001-2026標(biāo)準(zhǔn)整體的環(huán)境管理體系通用要求，二是第6章（應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施、環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃）中識別的具體措施，確保過程與前期策劃深度銜接，是實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和應(yīng)對風(fēng)險機遇的核心載體；

-運行控制的類型和程度并非一成不變，應(yīng)取決于運行的性質(zhì)、所涉及的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險和機遇的評估結(jié)果（參考附錄A.8.1）。

3）“通過：a)建立過程的運行準(zhǔn)則”：

-“運行準(zhǔn)則”：指為過程設(shè)定的績效標(biāo)準(zhǔn)或可接受的操作參數(shù)（如定量的排放限值、能耗指標(biāo)，或定性的操作規(guī)范、行為禁令），是過程控制的依據(jù)和標(biāo)尺，需結(jié)合過程特性（工藝復(fù)雜性、環(huán)境影響顯著性）制定；準(zhǔn)則應(yīng)清晰、可理解，并可測量（或可評價），確保相關(guān)人員能夠一致地遵循；

-“建立”要求準(zhǔn)則需形成文件化信息，明確、具體、可監(jiān)測，且需隨合規(guī)義務(wù)更新、技術(shù)進(jìn)展、績效評審結(jié)果動態(tài)調(diào)整。

4）“b)按照運行準(zhǔn)則實施過程控制”：

-“過程控制”：指圍繞過程輸入（如物料）、轉(zhuǎn)化（如加工）、輸出（如產(chǎn)品/廢棄物）全鏈條開展的環(huán)境影響管控活動，核心目的是預(yù)防或減輕不利環(huán)境影響；

-控制需嚴(yán)格遵循已建立的運行準(zhǔn)則，確保過程運行的一致性和合規(guī)性，避免偏離預(yù)期目標(biāo)。

-控制方法可靈活選擇，旨在確保實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果，包括但不限于（參考附錄A.8.1）：設(shè)計防錯或減害過程；運用技術(shù)手段（工程控制）；任用能勝任的人員；按規(guī)定方式執(zhí)行；對過程進(jìn)行監(jiān)視或測量；以及確定并使用必要程度的文件化信息。這些方法可單獨或組合使用。注：控制可包括工程控制和程序?？刂瓶砂磳蛹墸ɡ纾合?、替代、管理）實施，并可單獨使用或結(jié)合使用。1）明確控制的兩種核心形式（工程控制、程序）和三層級實施邏輯（消除-替代-管理），為組織選擇控制方式提供明確指引；

2）強調(diào)控制方式的靈活性，允許根據(jù)實際情況單獨或組合使用，體現(xiàn)“因地制宜”的管理原則。1）“控制可包括工程控制和程序”：

-“工程控制”：指基于技術(shù)手段的控制方式，通過設(shè)備、設(shè)施、工藝改進(jìn)等技術(shù)措施直接管控環(huán)境風(fēng)險（如廢氣處理設(shè)備、廢水循環(huán)系統(tǒng)、隔音屏障），核心是從技術(shù)層面減少或消除環(huán)境影響；

-“程序”：指為確?；顒右恢滦院徒Y(jié)果可預(yù)期而制定的規(guī)范化流程、職責(zé)與操作要求（通常形成文件化信息），用于規(guī)范工程控制的操作維護或純管理性活動（如供應(yīng)商評估、化學(xué)品管理程序），核心是通過流程保障管控有效性；

-兩者是控制的核心形式，附錄中進(jìn)一步擴展了控制方法的類型（如設(shè)計、人員能力、監(jiān)視測量等），為組織提供了更全面的工具箱。

2）“控制可按層級（例如：消除、替代、管理）實施”：

-控制層級遵循“污染預(yù)防”和“優(yōu)先源頭管控”的邏輯：“消除”指直接移除導(dǎo)致不利環(huán)境影響的因素（如禁止使用有毒物料），是最根本的控制方式；“替代”指用環(huán)境影響更小的替代物或工藝替代原有方案（如水基涂料替代溶劑基涂料）；“管理”指通過制度、培訓(xùn)、監(jiān)督等方式管控?zé)o法消除或替代的環(huán)境影響（如危險廢物分類存放管理、設(shè)備定期維護計劃）；

-層級選擇需結(jié)合環(huán)境影響嚴(yán)重程度、技術(shù)可行性、成本效益綜合判定，優(yōu)先采用高層級控制方式。

3）“并可單獨使用或結(jié)合使用”：

-允許組織根據(jù)實際場景靈活組合控制方式，例如：工程控制（安裝廢氣處理設(shè)備）與程序（設(shè)備操作維護規(guī)程）結(jié)合使用，確保技術(shù)措施持續(xù)有效；或?qū)唵苇h(huán)境影響僅采用單一管理程序控制，體現(xiàn)管理的靈活性和實用性。這種組合應(yīng)用是確保控制措施既有效又高效的關(guān)鍵。組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制，并對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時，應(yīng)采取措施降低任何不利影響。1）明確變更管理的雙重對象（計劃內(nèi)、非預(yù)期變更）和核心要求（控制-評審-措施），避免變更引發(fā)環(huán)境風(fēng)險；

2）強調(diào)變更管理的預(yù)防性和響應(yīng)性，體現(xiàn)環(huán)境管理體系的韌性和動態(tài)適應(yīng)性。變更管理是運行控制的重要組成部分。1）“組織應(yīng)對計劃內(nèi)的變更進(jìn)行控制”：

-“計劃內(nèi)的變更”：指組織預(yù)先策劃、有明確意圖并決定實施的，可能影響環(huán)境管理體系或運行控制的變更（如產(chǎn)品設(shè)計調(diào)整、設(shè)備更新、組織架構(gòu)變動、新生產(chǎn)線引入）；

-“控制”要求組織建立變更管理程序，在變更實施前評估其潛在環(huán)境影響、風(fēng)險與機遇，制定專項管控措施（如更新運行準(zhǔn)則、程序、培訓(xùn)人員），確保變更后過程仍滿足體系要求和預(yù)期結(jié)果，體現(xiàn)預(yù)防性管理。

2）“并對非預(yù)期變更的后果予以評審”：

-“非預(yù)期變更”：指未納入預(yù)先策劃，因突發(fā)或意外事件（如設(shè)備故障、供方事故、自然災(zāi)害、法規(guī)緊急修訂）引發(fā)的變更；

-“評審后果”要求組織建立敏銳的感知機制，變更發(fā)生后及時評估其實際或潛在的環(huán)境后果（重點是不利影響），評審需客觀、全面，覆蓋對體系運行、合規(guī)義務(wù)、環(huán)境績效的影響。

3）“必要時，應(yīng)采取措施降低任何不利影響”：

-“必要時”指評審后確認(rèn)變更可能導(dǎo)致或已造成不利環(huán)境影響的情況；

-“措施”需具有針對性，包括應(yīng)急處置措施（如設(shè)備故障后的泄漏防控）和長期改進(jìn)措施（如修訂程序避免類似變更再次引發(fā)風(fēng)險），核心目的是將不利影響降至最低，防止事態(tài)擴大，并可能成為新一輪“策劃-實施”的輸入。組織應(yīng)確保對與環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果相關(guān)的由外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（外包過程）實施控制或施加影響，應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度。1）明確組織對外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（含外包過程）的管理責(zé)任，禁止因外部提供而轉(zhuǎn)移環(huán)境責(zé)任；

2）要求在體系內(nèi)明確控制或施加影響的具體方式和程度，確保管理的規(guī)范性和可操作性。1）“組織應(yīng)確保對與環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果相關(guān)的由外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（外包過程）實施控制或施加影響”：

-“外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（外包過程）”：指由組織外部供方（含合同方）提供，供組織使用或納入自身產(chǎn)品/服務(wù)的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（如原材料供應(yīng)、外包加工、廢棄物處理、物流運輸），2026版標(biāo)準(zhǔn)將管控范圍從“外包過程”擴展至所有相關(guān)外部提供內(nèi)容；

-“與環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果相關(guān)”：界定管控對象的范圍，僅聚焦對組織環(huán)境績效（包括合規(guī)性、目標(biāo)實現(xiàn)）有直接或間接重大影響的外部提供內(nèi)容，而非所有外部輸入；

-“控制或施加影響”：組織需根據(jù)自身與外部供方的關(guān)系、能力及所提供的產(chǎn)品/服務(wù)的重要性，選擇直接控制（如現(xiàn)場監(jiān)督、納入一體化管理）或施加影響（如合同約束、技術(shù)指導(dǎo)、績效評估）的方式，核心是確保外部提供內(nèi)容符合體系要求，不得因外部提供而規(guī)避自身環(huán)境責(zé)任。

2）“應(yīng)在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度”：

-“規(guī)定類型與程度”：要求在體系文件中明確管控方式（如采購文件約定、供方審核、培訓(xùn)指導(dǎo)、績效監(jiān)控）和管控深度（如全面控制、有限影響），避免管控模糊或缺失；

-類型與程度的確定應(yīng)基于風(fēng)險評估和理性判斷，綜合考慮多種因素（參考附錄A.8.1），例如：組織自身的知識、能力和資源；外部供方滿足要求的能力；產(chǎn)品或服務(wù)的重要性與潛在影響；對過程控制進(jìn)行共享的程度；通過常規(guī)采購過程實現(xiàn)控制的能力；以及可獲得的改進(jìn)機會等。

-控制或影響的示例包括（參考附錄A.8.1）：在采購文件中明確環(huán)境要求；評價和選擇供方；提供培訓(xùn)或指導(dǎo)；要求供方提交相關(guān)證明文件；對供方現(xiàn)場實施監(jiān)督或?qū)徍恕?/p>

-組織應(yīng)認(rèn)識到，其控制或影響能力可能隨具體情況變化，從直接控制到有限影響不等，這取決于供方是在組織現(xiàn)場作業(yè)還是在其自有場所作業(yè)等因素。從生命周期觀點出發(fā)，組織應(yīng)：

a)適當(dāng)時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應(yīng)考慮生命周期的每一階段；

b)適當(dāng)時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求；

c)適當(dāng)時，與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求；

d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求。1）要求組織以生命周期觀點統(tǒng)籌產(chǎn)品/服務(wù)全鏈條環(huán)境管理，覆蓋設(shè)計、采購、供方溝通、下游信息提供四個關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

2）強調(diào)“適當(dāng)時”的基于風(fēng)險評估的靈活性，允許組織根據(jù)自身控制力和影響力大小調(diào)整實施深度，核心是防止環(huán)境影響在生命周期各階段轉(zhuǎn)移。（關(guān)于生命周期觀點的背景信息見標(biāo)準(zhǔn)6.1.2）1）“從生命周期觀點出發(fā)”：

-“生命周期觀點”：指覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)從原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運輸/交付、使用、壽命結(jié)束后處理到最終處置的所有階段，強調(diào)各階段環(huán)境影響的關(guān)聯(lián)性和傳遞性；

-核心目的是引導(dǎo)組織從系統(tǒng)視角識別全鏈條環(huán)境影響，避免僅關(guān)注生產(chǎn)階段而忽視上下游（如設(shè)計階段的材料選擇對后續(xù)處置的影響），是實現(xiàn)產(chǎn)品環(huán)境責(zé)任延伸（EPR）理念的重要管理工具。

2）“a)適當(dāng)時，制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求，此時應(yīng)考慮生命周期的每一階段”：

-“適當(dāng)時”：指根據(jù)產(chǎn)品/服務(wù)的環(huán)境影響顯著性、組織的設(shè)計職責(zé)和能力、相關(guān)風(fēng)險和機遇、以及技術(shù)可行性來判斷；

-“控制措施”：指為設(shè)計開發(fā)過程制定的環(huán)境管控要求（如生態(tài)設(shè)計準(zhǔn)則、環(huán)境影響評審程序、材料選擇指南）；

-“落實其環(huán)境要求”：要求將環(huán)境績效目標(biāo)（如低能耗、易回收、長壽命）和合規(guī)義務(wù)融入設(shè)計指標(biāo)，確保設(shè)計方案符合體系要求；

-“考慮生命周期的每一階段”：設(shè)計時需系統(tǒng)性地預(yù)判并評估產(chǎn)品/服務(wù)在后續(xù)生產(chǎn)、使用、處置等階段的潛在重大環(huán)境影響，從源頭（設(shè)計）預(yù)防或減少不利影響的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移。

3）“b)適當(dāng)時，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購的環(huán)境要求”：

-“采購的環(huán)境要求”：指對采購的原材料、零部件、服務(wù)等提出的具體環(huán)境績效要求（如材料的環(huán)保認(rèn)證、有害物質(zhì)限值、供方的環(huán)境管理體系認(rèn)證、運輸方式的碳排放要求）；

-“環(huán)境要求”被定義為“組織為其相關(guān)方建立并溝通的、與環(huán)境有關(guān)的組織的需求和期望”（參考附錄A.8.1）。

-“適當(dāng)時”：需結(jié)合采購品項的環(huán)境重要性（如高污染原材料需嚴(yán)格要求）、相關(guān)風(fēng)險和機遇、替代方案的可獲得性等因素確定；

-要求將環(huán)境要求明確納入采購文件（如合同、規(guī)格書），作為供方選擇、評價和持續(xù)監(jiān)督的核心依據(jù)之一。

4）“c)適當(dāng)時，與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求”：

-“溝通”：指通過采購合同、技術(shù)協(xié)議、現(xiàn)場告知、培訓(xùn)指導(dǎo)、定期會議等方式，確保外部供方清晰理解并承諾滿足組織的環(huán)境要求；

-溝通需雙向互動，既要傳遞要求，也要收集供方的反饋和困難，共同尋求解決方案；

-“適當(dāng)時”：根據(jù)供方類型、提供內(nèi)容的重要性及其環(huán)境績效表現(xiàn)，調(diào)整溝通的頻次、形式和深度。

5）“d)考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求”：

-“潛在重大環(huán)境影響的信息”：指有助于下游環(huán)節(jié)（顧客、使用者、處理商）預(yù)防或減輕環(huán)境影響的指引性信息（如低碳運輸建議、節(jié)能使用指南、安全操作說明、回收拆解圖紙、材料成分聲明、最終處置建議）；

-“組織的某些重大環(huán)境影響可能發(fā)生在產(chǎn)品或服務(wù)的運輸、交付、使用、壽命結(jié)束后處理或最終處置階段。通過提供信息，組織有可能能夠預(yù)防或減輕這些生命周期階段的不利環(huán)境影響。”

-“考慮提供的需求”：組織需基于生命周期觀點評估，判斷是否提供、提供何種信息以及提供給誰。這并非強制要求對所有產(chǎn)品都提供全套信息，但需形成是否提供及提供范圍的決策記錄。這體現(xiàn)了組織對產(chǎn)品全生命周期環(huán)境責(zé)任的關(guān)注和延伸。組織應(yīng)保持可獲取8.1條款所需的必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施。1）明確文件化信息的核心目的（證實過程按策劃實施）和管理要求（可獲取、必要程度）；

2）強調(diào)“必要程度”原則，即文件化信息應(yīng)足以提供信任，而非越多越好，避免文牘主義，確保文件化信息的實用性和有效性。1）“組織應(yīng)保持可獲取8.1條款所需的必要程度的文件化信息”：

-“文件化信息”：指與8.1條款相關(guān)的、需控制和保持的信息及其載體，包括運行準(zhǔn)則、過程控制程序、變更評審記錄、供方評估與溝通記錄、設(shè)計開發(fā)中的環(huán)境要求、采購規(guī)范、產(chǎn)品環(huán)境信息等；

-“可獲取”：要求文件化信息在需要的時間和場所能夠被相關(guān)人員進(jìn)行檢索、查閱和使用，載體形式不限（紙質(zhì)、電子等），需建立存取、分發(fā)、保護、保留和處置的控制機制；

-“必要程度”：指以“確信過程已按策劃得到實施”為尺度，無需過度冗余。需結(jié)合組織規(guī)模、過程復(fù)雜程度、人員能力、合規(guī)風(fēng)險、證明需求等因素自行判斷，確保信息充分、適宜且不過度?！按_定所需使用的文件化信息及其數(shù)量”本身即是一種運行控制方法。

2）“以確信過程已按策劃得到實施”：

-文件化信息的核心功能是提供客觀證據(jù)，證明8.1所要求的過程（建立準(zhǔn)則、實施控制、變更管理、對外部供方的管控、生命周期各階段的管理活動等）已按策劃（即第6章的輸出）有效落地并得到保持；

-這些信息同時為內(nèi)外部審核、合規(guī)性評價、不符合與糾正措施、管理評審以及持續(xù)改進(jìn)提供了依據(jù)和追溯的基礎(chǔ)；

-組織需定期評審這些文件化信息的充分性、適宜性和有效性，并隨過程、法規(guī)或組織自身的變化動態(tài)更新?！?.1運行策劃和控制”條款實施要點“8.1運行策劃和控制”條款實施要點說明表8.1主題事項條款核心要求實施內(nèi)容與要點實施方法/工具/技術(shù)手段責(zé)任部門/崗位所需資源相關(guān)記錄/證據(jù)需特別注意的事項8.1.1總要求：建立并保持運行過程建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求及6.1—6.2識別措施所需的過程1)過程梳理與邊界界定：明確過程覆蓋范圍與邊界

-梳理組織所有與環(huán)境管理相關(guān)的運行過程（如生產(chǎn)、研發(fā)、采購、物流、廢棄物處理等），結(jié)合EMS范圍，明確每個過程的輸入、輸出、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及責(zé)任主體；界定過程邊界時需覆蓋物理邊界（廠區(qū)、辦公區(qū)）、職能邊界（各業(yè)務(wù)部門）及生命周期邊界（原材料獲取至最終處置）。

2)過程與策劃措施的銜接：關(guān)聯(lián)6.1—6.2策劃結(jié)果

-逐一對應(yīng)6.1識別的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險機遇及6.2環(huán)境目標(biāo)，明確每個策劃措施對應(yīng)的運行過程；建立“策劃措施-運行過程”關(guān)聯(lián)表，確保所有策劃要求均融入運行過程。

3)過程有效性的預(yù)評估：評估現(xiàn)有過程適配性

-對現(xiàn)有運行過程進(jìn)行評審，分析是否具備滿足EMS要求和策劃措施的能力；識別過程缺失、流程不暢、控制不足等問題，形成《過程適配性評估報告》并制定改進(jìn)計劃。1)過程梳理工具：流程圖（BPMN標(biāo)準(zhǔn)）、過程矩陣圖、價值鏈分析模型；

2)銜接工具：“策劃措施-運行過程”關(guān)聯(lián)矩陣、環(huán)境目標(biāo)分解表；

3)評估工具：過程有效性評估檢查單、SWOT分析、PDCA（計劃-實施-檢查-改進(jìn)）循環(huán)方法論-3、差距分析矩陣。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門；

2)配合部門：生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購部、銷售部、物流部、行政部等所有業(yè)務(wù)部門；

3)審批崗位：最高管理者（確認(rèn)過程范圍與銜接合理性）；

4)執(zhí)行崗位：各部門過程負(fù)責(zé)人。1)人力：環(huán)境管理專業(yè)人員、各過程負(fù)責(zé)人、跨部門評審團隊；

2)財力：過程梳理調(diào)研費用、外部專家咨詢費（如需）；

3)技術(shù)：過程管理軟件、流程圖繪制工具、數(shù)據(jù)分析工具；

4)信息資源：6.1—6.2策劃結(jié)果文件、現(xiàn)有過程文件、行業(yè)最佳實踐案例。1)運行過程清單及邊界確認(rèn)表；

2)策劃措施-運行過程關(guān)聯(lián)矩陣；

3)過程適配性評估報告及改進(jìn)計劃；

4)最高管理者審批記錄。1)避免過程遺漏：確保覆蓋所有與重要環(huán)境因素相關(guān)的過程，包括支持性過程（如設(shè)備維護、化學(xué)品管理）及潛在的非預(yù)期變更或緊急狀態(tài)下的運行活動。

2)強化跨部門協(xié)同：避免單一部門獨立梳理，需組織跨部門研討，確保過程邊界和銜接邏輯清晰。

3)動態(tài)適配與戰(zhàn)略結(jié)合：過程梳理需與EMS范圍變更同步更新，不局限于初始建立階段，并確保運行策劃與組織的戰(zhàn)略方向及整體業(yè)務(wù)風(fēng)險相結(jié)合。8.1.2建立過程的運行準(zhǔn)則通過建立過程的運行準(zhǔn)則，為過程控制提供依據(jù)1)準(zhǔn)則制定依據(jù)與范圍：明確準(zhǔn)則的制定基礎(chǔ)與適用對象

-以6.1合規(guī)義務(wù)（法律法規(guī)、許可要求）、6.2環(huán)境目標(biāo)、重要環(huán)境因素控制要求為核心依據(jù)；覆蓋所有已識別的運行過程，針對每個過程明確準(zhǔn)則的適用場景（正常/異常運行、啟動/關(guān)閉階段）。

2)準(zhǔn)則內(nèi)容的明確化：制定定量與定性結(jié)合的準(zhǔn)則內(nèi)容

-定量準(zhǔn)則需明確數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)；定性準(zhǔn)則需明確操作規(guī)范（如危險化學(xué)品儲存的“雙人雙鎖”要求、設(shè)備維護的頻次標(biāo)準(zhǔn)）；準(zhǔn)則需包含異常情況的判定標(biāo)準(zhǔn)（如超出排放限值XX%為異常）。

3)準(zhǔn)則的評審與審批：確保準(zhǔn)則的適宜性與權(quán)威性

-組織技術(shù)、生產(chǎn)、合規(guī)、環(huán)境管理等部門進(jìn)行跨部門評審，驗證準(zhǔn)則的技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性；評審?fù)ㄟ^后報最高管理者審批，正式發(fā)布實施。1)制定工具：準(zhǔn)則制定檢查單、動態(tài)合規(guī)義務(wù)對照表（含最新法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)等）、行業(yè)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫；

2)評審工具：準(zhǔn)則評審表（按合規(guī)性、可行性、可操作性評分）、德爾菲法（專家意見征集）；

3)文檔工具：標(biāo)準(zhǔn)化的準(zhǔn)則文件模板（含過程名稱、適用范圍、準(zhǔn)則內(nèi)容、制定依據(jù)、修訂記錄）。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門；

2)配合部門：生產(chǎn)技術(shù)部、合規(guī)法務(wù)部、設(shè)備部、各業(yè)務(wù)部門（提供本部門過程相關(guān)數(shù)據(jù)與需求）；

3)審批崗位：最高管理者；

4)執(zhí)行崗位：準(zhǔn)則編制專員（環(huán)境管理部門）。1)人力：具備環(huán)境工程、工藝技術(shù)、合規(guī)知識的專業(yè)人員；

2)財力：行業(yè)基準(zhǔn)調(diào)研費用、檢測數(shù)據(jù)驗證費用；

3)技術(shù)：數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析軟件、合規(guī)義務(wù)動態(tài)跟蹤系統(tǒng)；

4)信息資源：最新法律法規(guī)文本、排放檢測報告、能耗統(tǒng)計數(shù)據(jù)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)性評價記錄。1)運行準(zhǔn)則制定依據(jù)清單；

2)各過程運行準(zhǔn)則文件（含定量/定性要求）；

3)運行準(zhǔn)則評審表及評審意見；

4)最高管理者審批記錄、準(zhǔn)則發(fā)布通知。1)避免模糊表述與標(biāo)準(zhǔn)缺失：準(zhǔn)則需具體可操作，不使用“合理控制”“加強管理”等模糊語言，并確保明確所執(zhí)行的國家、地方或行業(yè)具體標(biāo)準(zhǔn)編號。

2)動態(tài)更新機制：準(zhǔn)則需隨合規(guī)義務(wù)更新、技術(shù)進(jìn)步、績效評審結(jié)果定期（如每年至少1次）評審，必要時修訂。

3)與目標(biāo)及生命周期銜接：確保準(zhǔn)則內(nèi)容能支撐環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)，如能耗目標(biāo)需分解為各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的能耗準(zhǔn)則，并在設(shè)計階段就考慮生命周期后續(xù)階段的運行要求。8.1.3實施過程控制（含控制類型與層級）按照運行準(zhǔn)則實施過程控制，控制可包括工程控制和程序，按消除、替代、管理層級實施1)控制方式的選擇與組合：匹配過程特性選擇控制方式

-針對每個過程的環(huán)境影響類型（如廢氣排放、危險廢物產(chǎn)生），選擇單一或組合控制方式（工程控制+程序控制）；工程控制需明確設(shè)備/設(shè)施類型（如廢氣處理設(shè)備、廢水循環(huán)系統(tǒng)），程序控制需明確流程文件（如《危險廢物管理程序》）。

2)控制層級的優(yōu)先實施：按“消除-替代-管理”優(yōu)先級落實控制

-優(yōu)先采用“消除”控制（如禁止使用含汞原材料）；無法消除時采用“替代”控制（如水基涂料替代溶劑基涂料、太陽能替代化石燃料）；以上兩種不可行時采用“管理”控制（如制定化學(xué)品使用限額、設(shè)備定期維護計劃）。

3)控制措施的落地執(zhí)行：確?？刂拼胧┑挠行嵤?/p>

-工程控制需明確安裝位置、運行參數(shù)（如廢氣處理設(shè)備的處理效率≥XX%）、維護頻次；程序控制需明確操作步驟、責(zé)任人員、監(jiān)督機制；對控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查，確保符合運行準(zhǔn)則。1)選擇工具：控制方式選擇矩陣（按環(huán)境影響嚴(yán)重程度、技術(shù)可行性、成本效益評分）；

2)層級工具：控制層級決策樹、優(yōu)先控制清單；

3)執(zhí)行工具：作業(yè)指導(dǎo)書、設(shè)備運行記錄表、程序文件執(zhí)行檢查表；

4)監(jiān)視工具：在線監(jiān)測設(shè)備、人工巡檢記錄表、數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析軟件、數(shù)字化過程監(jiān)控平臺。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（監(jiān)督控制措施落實）；

2)實施部門：生產(chǎn)部、設(shè)備部、行政部等各業(yè)務(wù)部門（按職責(zé)執(zhí)行控制措施）；

3)技術(shù)支持：生產(chǎn)技術(shù)部（工程控制參數(shù)設(shè)定）；

4)執(zhí)行崗位：一線操作員工、設(shè)備維護人員、環(huán)境監(jiān)督員。1)人力：具備設(shè)備操作、程序執(zhí)行能力的員工，環(huán)境監(jiān)督人員；

2)財力：工程控制設(shè)備采購/安裝/維護費用、程序文件編制與培訓(xùn)費用；

3)技術(shù)：在線監(jiān)測系統(tǒng)、設(shè)備維護管理軟件、程序執(zhí)行跟蹤工具；

4)物資資源：環(huán)保設(shè)備、檢測儀器、防護用品、程序文件載體（紙質(zhì)/電子）。1)控制方式與層級選擇記錄表；

2)工程控制：設(shè)備安裝驗收報告、運行參數(shù)記錄表、維護計劃及執(zhí)行記錄；

3)程序控制：程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、執(zhí)行過程記錄（如危險廢物分類臺賬）；

4)日常檢查與監(jiān)測記錄（巡檢表、監(jiān)測數(shù)據(jù)報表、環(huán)保設(shè)施維護保養(yǎng)證據(jù)）。1)避免重技術(shù)輕管理或重程序輕執(zhí)行：工程控制需配套程序文件規(guī)范操作與維護，避免設(shè)備“帶病運行”或閑置；程序控制必須有明確的執(zhí)行記錄和監(jiān)督，防止流于形式-7。

2)層級適配與風(fēng)險評估：控制層級選擇需結(jié)合實際，不盲目追求高成本的消除/替代措施，需平衡環(huán)境效益與經(jīng)濟成本，并基于風(fēng)險評估進(jìn)行決策。

3)覆蓋全流程與異常狀態(tài)：控制措施需覆蓋過程輸入（如原材料驗收）、轉(zhuǎn)化（如生產(chǎn)加工）、輸出（如產(chǎn)品/廢棄物）全鏈條，并考慮異常和緊急情況下的控制要求。8.1.4變更管理（計劃內(nèi)+非預(yù)期）對計劃內(nèi)變更進(jìn)行控制，對非預(yù)期變更的后果予以評審，必要時采取措施降低不利影響1)計劃內(nèi)變更的全流程管控：規(guī)范計劃內(nèi)變更的策劃與實施

-建立《計劃內(nèi)變更申請表》（含變更內(nèi)容、原因、涉及的運行過程/準(zhǔn)則）；變更實施前，組織環(huán)境、技術(shù)、生產(chǎn)、合規(guī)等部門評估環(huán)境影響（如新增生產(chǎn)線對能耗/排放的影響）；制定變更控制措施（如更新運行準(zhǔn)則、開展員工培訓(xùn)）；變更實施后驗證效果，確保符合EMS要求。

2)非預(yù)期變更的應(yīng)急響應(yīng)：快速響應(yīng)非預(yù)期變更并控制影響

-建立非預(yù)期變更識別機制（如設(shè)備故障報警、員工上報、合規(guī)政策突發(fā)調(diào)整）；變更發(fā)生后及時（如規(guī)定時限內(nèi)）組織評審（影響范圍、嚴(yán)重程度、是否觸發(fā)緊急情況）；針對不利影響制定應(yīng)急措施（如設(shè)備故障導(dǎo)致泄漏時的防控措施）；記錄措施執(zhí)行情況及效果。

3)變更后的更新與追溯：確保變更后相關(guān)文件與記錄可追溯

-計劃內(nèi)變更實施后，及時更新運行準(zhǔn)則、程序文件、過程清單等相關(guān)文件；非預(yù)期變更處理后，將評審記錄、措施方案、效果驗證結(jié)果納入EMS檔案；建立變更臺賬，記錄所有變更的相關(guān)信息。1)計劃內(nèi)變更工具：《計劃內(nèi)變更申請表》、變更影響評估矩陣、變更控制計劃模板；

2)非預(yù)期變更工具：變更識別上報流程、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、影響評審檢查單；

3)追溯工具：變更臺賬（含變更編號、日期、內(nèi)容、處理結(jié)果、責(zé)任人）、文件修訂記錄。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門（變更影響評估與監(jiān)督）；

2)發(fā)起部門：提出變更的業(yè)務(wù)部門（如生產(chǎn)部提出設(shè)備更新）；

3)評審部門：技術(shù)部、合規(guī)部、安全部等相關(guān)部門；

4)審批崗位：最高管理者（重大變更）、環(huán)境管理部門負(fù)責(zé)人（一般變更）；

5)執(zhí)行崗位：變更實施人員、應(yīng)急響應(yīng)人員。1)人力：變更評估團隊、應(yīng)急處置人員、文件更新專員；

2)財力：變更實施費用、應(yīng)急措施執(zhí)行費用、培訓(xùn)費用；

3)技術(shù)：變更管理信息系統(tǒng)、應(yīng)急響應(yīng)指揮平臺；

4)物資資源：應(yīng)急物資（如泄漏處理工具、防護裝備）。1)計劃內(nèi)變更：變更申請表、變更影響評估報告、變更控制計劃、實施效果驗證報告、文件修訂記錄；

2)非預(yù)期變更：變更識別與上報記錄、影響評審記錄、應(yīng)急措施方案、措施執(zhí)行記錄、效果評估報告；

3)變更管理臺賬。1)避免變更失控與記錄缺失：計劃內(nèi)變更未完成評估與審批不得實施，非預(yù)期變更不得拖延處理，所有變更必須有完整記錄可追溯。

2)重大變更界定與法規(guī)銜接：明確重大變更范圍（如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)工藝革新、EMS范圍擴大），需經(jīng)最高管理者審批，并與國家建設(shè)項目環(huán)境管理規(guī)定（如環(huán)評）銜接-7。

3)與應(yīng)急體系無縫銜接：非預(yù)期變更若觸發(fā)緊急情況（如重大泄漏、超標(biāo)排放），需立即啟動8.2應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序。8.1.5外部提供的過程/產(chǎn)品/服務(wù)管控對與EMS預(yù)期結(jié)果相關(guān)的外部提供過程、產(chǎn)品/服務(wù)（含外包）實施控制或施加影響，明確控制類型與程度1)管控范圍與優(yōu)先級確定：聚焦重要環(huán)境影響的外部提供內(nèi)容

-識別與重要環(huán)境因素相關(guān)的外部提供內(nèi)容（如高污染原材料供應(yīng)、危險廢物處置外包、物流運輸服務(wù)）；按環(huán)境影響重要性、供方可控程度制定管控優(yōu)先級（如危險廢物處置外包為最高優(yōu)先級）。

2)控制類型與程度的界定：基于風(fēng)險評估確定管控方式

-對組織現(xiàn)場實施的外部過程（如外包加工）采取直接控制（如納入內(nèi)部巡檢）；對非現(xiàn)場的外部提供內(nèi)容采取施加影響（如合同約束、績效評估）；制定《外部提供管控矩陣》，明確每種管控方式的具體要求（如現(xiàn)場監(jiān)督的頻次、合同環(huán)境條款的內(nèi)容）。

3)管控措施的實施與監(jiān)督：確保管控要求落地見效

-在采購文件/合同中明確環(huán)境要求（如原材料環(huán)保指標(biāo)、供方EMS認(rèn)證要求）；對供方進(jìn)行環(huán)境績效評價（每年至少1次）；對高優(yōu)先級供方實施現(xiàn)場審核（每2年至少1次）；提供必要的培訓(xùn)或指導(dǎo)（如供方操作員工環(huán)保培訓(xùn)）。1)范圍工具：外部提供內(nèi)容環(huán)境影響評估表、管控優(yōu)先級矩陣；

2)界定工具：供方管控能力評估矩陣、控制類型選擇決策樹；

3)實施工具：采購文件環(huán)境條款模板、供方績效評價指標(biāo)體系（KPI）、現(xiàn)場審核檢查單、合格供方名錄。

4)監(jiān)督工具：供方環(huán)境績效跟蹤臺賬、問題整改跟蹤表。1)牽頭部門：采購部（供方選擇與合同簽訂）、環(huán)境管理部門（環(huán)境要求制定與監(jiān)督）；

2)配合部門：生產(chǎn)部（提出原材料/服務(wù)環(huán)境要求）、合規(guī)部（審核合同環(huán)境條款合規(guī)性）；

3)執(zhí)行崗位：采購專員、環(huán)境管理專員、供方管理專員。1)人力：具備供方評估、環(huán)境審核能力的人員；

2)財力：供方評價費用、現(xiàn)場審核費用、培訓(xùn)費用；

3)技術(shù)：供方管理信息系統(tǒng)、績效評價軟件；

4)信息資源：供方環(huán)境管理能力數(shù)據(jù)、行業(yè)供方環(huán)?；鶞?zhǔn)。1)外部提供內(nèi)容環(huán)境影響評估表、管控優(yōu)先級清單；

2)外部提供管控矩陣；

3)采購文件/合同（含環(huán)境要求條款）；

4)供方環(huán)境績效評價報告、現(xiàn)場審核報告；

5)培訓(xùn)記錄、問題整改跟蹤表。1)避免責(zé)任轉(zhuǎn)移與溝通失效：組織不得因外部提供而免除自身環(huán)境責(zé)任，需對外部提供內(nèi)容的環(huán)境績效承擔(dān)最終責(zé)任，并必須將環(huán)境要求有效通報給相關(guān)方（如供應(yīng)商、承包商）。

2)動態(tài)調(diào)整與分級管理：根據(jù)供方環(huán)境績效評價結(jié)果調(diào)整管控方式（如績效優(yōu)秀的供方可降低審核頻次），建立并動態(tài)管理合格供方名錄。

3)覆蓋全鏈條與關(guān)鍵風(fēng)險點：外部提供內(nèi)容包括原材料供應(yīng)、外包過程、物流運輸、廢棄物處置等全供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)，尤其需確保危險廢物的最終處置由具備法定資質(zhì)的機構(gòu)進(jìn)行，并保留危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單。8.1.6生命周期視角下的控制措施（a-d）從生命周期觀點出發(fā)，在設(shè)計開發(fā)、采購、供方溝通、下游信息提供環(huán)節(jié)落實環(huán)境要求1)設(shè)計開發(fā)階段的環(huán)境控制（8.1a）：將環(huán)境要求融入產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計

-制定《設(shè)計開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)則》（如材料減量化、可回收性、低能耗設(shè)計要求）；在設(shè)計評審中加入環(huán)境影響評估（如生命周期各階段環(huán)境影響預(yù)測）；優(yōu)先選擇環(huán)保材料、優(yōu)化生產(chǎn)工藝以降低后續(xù)階段環(huán)境影響。

2)采購環(huán)節(jié)的環(huán)境要求（8.1b）：明確采購產(chǎn)品/服務(wù)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)

-制定《綠色采購目錄》；對采購產(chǎn)品設(shè)定環(huán)境指標(biāo)（如原材料有害物質(zhì)含量限值、包裝材料回收率）；將環(huán)境要求納入供方準(zhǔn)入與評價標(biāo)準(zhǔn)。

3)與外部供方的環(huán)境溝通（8.1c）：確保供方理解并落實環(huán)境要求

-通過供方手冊、合同條款、專題會議等方式溝通環(huán)境要求；向供方提供必要的環(huán)境管理指導(dǎo)（如環(huán)保操作規(guī)程）；建立供方環(huán)境問題反饋機制（如投訴處理流程）。

4)下游環(huán)節(jié)的信息提供（8.1d）：向下游提供環(huán)境影響相關(guān)信息

-識別產(chǎn)品/服務(wù)下游階段（運輸、使用、處置）的潛在重大環(huán)境影響；制定信息提供清單（如低碳運輸建議、節(jié)能使用指南、回收拆解說明）；通過產(chǎn)品說明書、官網(wǎng)、顧客培訓(xùn)等方式提供信息。1)設(shè)計開發(fā)工具：生命周期評價（LCA）軟件、設(shè)計評審環(huán)境檢查單、環(huán)保材料數(shù)據(jù)庫；

2)采購工具：《綠色采購目錄》、采購環(huán)境指標(biāo)對照表、供方準(zhǔn)入審核表；

3)溝通工具：供方環(huán)境要求手冊、溝通會議紀(jì)要、培訓(xùn)材料；

4)信息提供工具：產(chǎn)品環(huán)境信息說明書、官網(wǎng)信息發(fā)布模板、顧客培訓(xùn)課件。1)設(shè)計開發(fā)：研發(fā)部（牽頭設(shè)計）、環(huán)境管理部門（提供環(huán)境準(zhǔn)則）；

2)采購環(huán)節(jié)：采購部（執(zhí)行采購）、環(huán)境管理部門（制定環(huán)境要求）；

3)供方溝通：采購部（日常溝通）、環(huán)境管理部門（技術(shù)指導(dǎo)）；

4)下游信息提供：銷售部（顧客溝通）、市場部（信息發(fā)布）、研發(fā)部（技術(shù)支持）。1)人力：具備生態(tài)設(shè)計、綠色采購、環(huán)境溝通能力的專業(yè)人員；

2)財力：LCA分析費用、環(huán)保材料調(diào)研費用、信息發(fā)布與培訓(xùn)費用；

3)技術(shù)：LCA軟件、環(huán)保材料數(shù)據(jù)庫、信息管理系統(tǒng)；

4)信息資源：產(chǎn)品生命周期數(shù)據(jù)、下游環(huán)境影響評估報告、顧客環(huán)境需求調(diào)研。1)設(shè)計開發(fā)：設(shè)計開發(fā)環(huán)境準(zhǔn)則、設(shè)計評審環(huán)境影響評估記錄、LCA分析報告；

2)采購環(huán)節(jié)：綠色采購目錄、采購環(huán)境指標(biāo)要求文件、供方準(zhǔn)入環(huán)境審核記錄；

3)供方溝通：環(huán)境要求溝通記錄、培訓(xùn)簽到表與課件、問題反饋與處理記錄；

4)下游信息：產(chǎn)品環(huán)境信息說明書、官網(wǎng)發(fā)布記錄、顧客培訓(xùn)記錄。1)避免局部視角和流于形式：設(shè)計開發(fā)需考慮全生命周期，不局限于生產(chǎn)階段，應(yīng)系統(tǒng)性地將生態(tài)設(shè)計原則和生命周期思維納入產(chǎn)品開發(fā)流程，避免僅在末期補充“綠色”標(biāo)簽。

2)信息實用性、準(zhǔn)確性與可獲取性：提供給下游的信息需具體可操作，避免籠統(tǒng)表述（如“妥善處置”需明確處置方式），并確保信息準(zhǔn)確、易于理解、便于相關(guān)方獲取。

3)動態(tài)更新與績效評估：根據(jù)產(chǎn)品迭代、技術(shù)進(jìn)步、法規(guī)變化更新生命周期各環(huán)節(jié)的環(huán)境要求，并評估所提供信息對減輕下游環(huán)境影響的實際效果。8.1.7文件化信息保持保持可獲取8.1條款所需的必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施1)文件化信息的范圍界定：明確需保持的文件化信息清單

-梳理8.1條款相關(guān)的文件化信息，包括運行準(zhǔn)則、程序文件、控制措施記錄、變更管理記錄、外部供方管控記錄、生命周期相關(guān)文件等；按“必要且充分”原則篩選，避免冗余。

2)文件化信息的管理控制：確保文件化信息的可獲取與受控

-建立文件化信息臺賬（含編號、名稱、版本、存放位置、責(zé)任人）；采用電子文檔管理系統(tǒng)（如EDMS）或紙質(zhì)檔案柜存放，確保在需要的時間和場所可獲?。粚ξ募畔⑦M(jìn)行版本控制，修訂需經(jīng)審批并通知相關(guān)人員。

3)文件化信息的保留期限：明確保留期限并按期歸檔

-根據(jù)合規(guī)要求、審核需要、業(yè)務(wù)追溯需求設(shè)定保留期限（如運行記錄保留3年、變更記錄永久保留）；定期對文件化信息進(jìn)行歸檔整理，到期按規(guī)定處置（如銷毀需記錄）。1)識別工具：文件化信息清單模板、合規(guī)性與追溯性需求分析表。

2)管理工具：文檔管理系統(tǒng)（支持版本控制、權(quán)限管理、檢索功能）、文件控制程序。

3)處置工具：檔案管理規(guī)范、文件銷毀記錄表。1)牽頭部門：環(huán)境管理部門/文控中心；

2)配合部門：所有產(chǎn)生環(huán)境管理體系文件化信息的部門；

3)審批崗位：文件歸口管理部門負(fù)責(zé)人；

4)執(zhí)行崗位：文件管理員、各部門文件接口人。1)人力：文件管理員、IT支持人員；

2)財力：文檔管理系統(tǒng)采購/維護費用、檔案存儲費用；

3)技術(shù)：文檔管理軟件、服務(wù)器/云存儲、備份系統(tǒng)；

4)物資資源：檔案柜、存儲介質(zhì)。1)環(huán)境管理體系文件化信息總清單；

2)文件發(fā)放/回收記錄、文件修訂審批記錄；

3)文件歸檔目錄、文件銷毀記錄。1)避免“兩張皮”與信息孤島：文件化信息必須與實際運行保持一致，并及時更新，防止體系文件與實際操作脫節(jié)。電子化文件管理需確保信息安全與備份。

2)確保充分性與易得性：文件化信息的范圍和數(shù)量應(yīng)足以證實過程按策劃實施，既不過度也不缺失，并確保執(zhí)行崗位人員能在工作現(xiàn)場便捷地獲取其所需的最新版本文件。

3)動態(tài)維護：定期評審文件化信息的充分性和有效性，作為管理評審的輸入之一。“8.1運行策劃和控制”實施工作流程基于PDCA循環(huán)過程方法和風(fēng)險思維“8.1運行策劃和控制”工作流程表PDCA階段一級流程二級流程三級流程（關(guān)鍵活動步驟）流程輸入關(guān)鍵流程節(jié)點主要風(fēng)險描述責(zé)任部門（所有者）流程輸出P（策劃）運行策劃基礎(chǔ)準(zhǔn)備現(xiàn)狀評估與范圍界定1)過程梳理：全面梳理組織與環(huán)境管理相關(guān)的運行過程（含生產(chǎn)、研發(fā)、采購、服務(wù)提供等），明確過程輸入、輸出、資源及關(guān)鍵環(huán)節(jié)；

2)范圍與邊界界定：結(jié)合環(huán)境管理體系（EMS）范圍，并基于生命周期視角（見條款6.1.2），界定物理、職能及管理邊界，覆蓋從原材料獲取至最終處置的各階段；

3)現(xiàn)狀評估：評審現(xiàn)有過程對EMS要求及6.1-6.2所識別措施的適配性，識別控制缺口。-6.1-6.2識別的措施文件、環(huán)境目標(biāo)；

-EMS范圍界定文件、業(yè)務(wù)流程清單；

-現(xiàn)有過程文件、環(huán)境績效數(shù)據(jù)；

-合規(guī)義務(wù)清單、重要環(huán)境因素清單。-過程梳理遺漏與重要環(huán)境因素相關(guān)的支持性過程（如設(shè)備維護、物流），導(dǎo)致策劃不全面；

-未基于生命周期視角界定范圍，遺漏供應(yīng)鏈上游（如原材料開采）或下游（如產(chǎn)品使用、廢棄）的關(guān)鍵環(huán)境影響環(huán)節(jié)；

-現(xiàn)狀評估未充分識別控制缺口，導(dǎo)致策劃方案缺乏針對性。環(huán)境管理部門牽頭，生產(chǎn)部、研發(fā)部、采購部、物流部等各業(yè)務(wù)部門配合。-《運行過程梳理與邊界確認(rèn)表》；

-《現(xiàn)有過程適配性評估報告》；

-過程控制缺口識別清單。目標(biāo)與要求銜接1)目標(biāo)對接：將環(huán)境目標(biāo)、合規(guī)義務(wù)及6.1-6.2識別的措施，逐一對應(yīng)至相關(guān)運行過程；

2)要求轉(zhuǎn)化：將高層要求（方針、目標(biāo)）轉(zhuǎn)化為具體運行層面的控制要求，建立“策劃措施—運行過程—預(yù)期結(jié)果”的清晰關(guān)聯(lián)關(guān)系。-環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)文件；

-6.1-6.2措施清單、合規(guī)義務(wù)清單；

-重要環(huán)境因素控制要求。-目標(biāo)對接不精準(zhǔn)，導(dǎo)致運行策劃與EMS預(yù)期結(jié)果脫節(jié)；

-要求轉(zhuǎn)化不具體，缺乏可操作性，無法指導(dǎo)后續(xù)控制實施。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門配合。-《策劃措施—運行過程關(guān)聯(lián)矩陣》；

-《運行控制具體要求清單》。運行準(zhǔn)則制定準(zhǔn)則內(nèi)容策劃1)制定依據(jù)明確：以合規(guī)義務(wù)、環(huán)境目標(biāo)、重要環(huán)境因素控制要求為核心依據(jù)，并納入對氣候變化適應(yīng)性、生物多樣性保護等新議題的考慮；

2)內(nèi)容細(xì)化：制定定量（排放限值、能耗指標(biāo)、資源效率）與定性（操作規(guī)范、行為禁令）相結(jié)合的準(zhǔn)則，明確正常、異常及緊急狀態(tài)下的判定標(biāo)準(zhǔn)與行動要求；

3)適用性評審：結(jié)合過程特性（工藝復(fù)雜性、環(huán)境影響顯著性、技術(shù)可行性）評審準(zhǔn)則的充分性、適宜性與經(jīng)濟合理性。-合規(guī)義務(wù)清單、重要環(huán)境因素清單；

-環(huán)境目標(biāo)分解表、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)/最佳實踐；

-過程工藝文件、能耗/排放檢測數(shù)據(jù)、生命周期評估（LCA）初步數(shù)據(jù)。-準(zhǔn)則內(nèi)容模糊（如“加強管理”），缺乏可操作性；

-未考慮異常及緊急情況判定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致過程失控時無依據(jù)；

-未評審適用性，導(dǎo)致準(zhǔn)則過于嚴(yán)苛無法落地或過于寬松無法控制風(fēng)險。環(huán)境管理部門牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部、合規(guī)法務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《運行準(zhǔn)則制定依據(jù)清單》；

-各過程運行準(zhǔn)則草案；

-準(zhǔn)則適用性評審記錄。準(zhǔn)則審批發(fā)布1)跨部門評審：組織技術(shù)、生產(chǎn)、合規(guī)、采購（涉及供應(yīng)鏈時）等部門評審準(zhǔn)則的合規(guī)性、技術(shù)可行性及協(xié)調(diào)性；

2)最高管理者審批：評審?fù)ㄟ^后報最高管理者或授權(quán)代表審批，體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾；

3)正式發(fā)布：明確準(zhǔn)則生效日期、適用范圍、傳達(dá)要求及版本控制。-運行準(zhǔn)則草案；

-準(zhǔn)則適用性評審記錄；

-組織文件控制程序。-跨部門評審不充分，遺漏關(guān)鍵技術(shù)或供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)的要求；

-未獲適當(dāng)層級審批即發(fā)布，導(dǎo)致準(zhǔn)則權(quán)威性不足；

-發(fā)布后未有效傳達(dá)至所有相關(guān)崗位，包括外部供方（如適用）。環(huán)境管理部門牽頭，最高管理者審批，各相關(guān)部門配合。-正式發(fā)布的《各過程運行準(zhǔn)則》；

-準(zhǔn)則審批記錄、發(fā)布通知；

-準(zhǔn)則傳達(dá)與部署方案?？刂拼胧┎邉澘刂品绞脚c層級確定1)控制方式選擇：針對各過程的環(huán)境影響，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)注釋放活選擇工程控制（如密閉設(shè)備）、程序控制（如作業(yè)指導(dǎo)書）或組合方式-2；

2)控制層級決策：按“消除—替代—工程控制—管理控制—個人防護裝備”的優(yōu)先級層級，結(jié)合環(huán)境影響嚴(yán)重程度、技術(shù)經(jīng)濟可行性確定控制層級；

3)措施細(xì)化：明確工程控制的設(shè)備參數(shù)與維護要求、程序控制的步驟、職責(zé)與記錄要求。-運行準(zhǔn)則文件；

-重要環(huán)境因素清單、環(huán)境影響評估報告；

-技術(shù)可行性分析報告、成本效益分析。-控制方式選擇不當(dāng)（重技術(shù)輕管理或反之），導(dǎo)致控制失效；

-未優(yōu)先采用高層級控制（如本可消除卻選擇管理控制），導(dǎo)致環(huán)境影響未從源頭有效降低；

-措施細(xì)化不足，無法指導(dǎo)實際采購、施工或培訓(xùn)。環(huán)境管理部門牽頭，生產(chǎn)技術(shù)部、設(shè)備部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《控制方式與層級選擇記錄表》；

-工程控制技術(shù)規(guī)格或參數(shù)設(shè)定文件；

-程序控制流程文件草案。變更管理策劃計劃內(nèi)變更管控策劃1)變更識別：明確計劃內(nèi)變更范圍（產(chǎn)品設(shè)計、工藝更新、設(shè)備改造、場所搬遷、供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)調(diào)整等）；

2)影響評估流程：制定變更實施前的系統(tǒng)性環(huán)境影響與風(fēng)險評估流程，與新增的條款6.3（變更策劃與管理）要求相銜接；

3)控制措施制定：策劃變更后的運行準(zhǔn)則更新、人員培訓(xùn)、溝通等管控措施；

4)審批流程設(shè)定：明確不同類型變更的審批權(quán)限與流程。-組織戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)變更計劃；

-運行準(zhǔn)則文件、環(huán)境影響與風(fēng)險評估方法；

-ISO14001:2026條款6.3要求。-變更識別不全面，遺漏可能影響EMS績效的關(guān)鍵變更（如軟件系統(tǒng)更新）；

-未制定科學(xué)的影響評估流程，導(dǎo)致變更引發(fā)新的環(huán)境風(fēng)險或不合規(guī)；

-審批權(quán)限不清晰，導(dǎo)致變更失控。環(huán)境管理部門牽頭，各業(yè)務(wù)部門、最高管理者配合。-《計劃內(nèi)變更管理程序》；

-變更環(huán)境影響與風(fēng)險評估表單；

-變更審批權(quán)限矩陣與流程文件。非預(yù)期變更響應(yīng)策劃1)識別機制建立：建立設(shè)備故障、人為失誤、外部事件（如極端天氣）、法規(guī)緊急修訂等非預(yù)期變更的識別、上報與初步響應(yīng)機制；

2)應(yīng)急措施策劃：針對潛在非預(yù)期變更，制定并維護應(yīng)急處置措施；

3)評審流程設(shè)定：明確變更發(fā)生后的影響評審流程、時限及職責(zé)。-潛在緊急情況與事故清單、風(fēng)險評估報告；

-應(yīng)急響應(yīng)資源清單；

-以往非預(yù)期變更處理經(jīng)驗。-識別機制不靈敏，導(dǎo)致非預(yù)期變更未能被及時發(fā)現(xiàn)和上報；

-應(yīng)急措施策劃不足或未演練，無法有效降低變更帶來的不利影響；

-評審流程不清晰或延遲，導(dǎo)致變更后果擴大或重現(xiàn)。環(huán)境管理部門牽頭，設(shè)備部、EHS部、合規(guī)部、各業(yè)務(wù)部門配合。-《非預(yù)期變更識別、上報與初步響應(yīng)流程》；

-非預(yù)期變更應(yīng)急處置預(yù)案；

-變更事后影響評審表單與程序。外部供方管控策劃管控范圍與優(yōu)先級確定1)范圍界定：識別所有與EMS預(yù)期結(jié)果相關(guān)的由外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)（而不僅僅是“外包過程”）；

2)優(yōu)先級評估：基于供方活動/產(chǎn)品的環(huán)境因素重要性、對組織EMS的潛在影響及組織自身的控制能力，確定管控優(yōu)先級；

3)控制類型與程度策劃：基于風(fēng)險評估，在體系文件中明確規(guī)定對各類外部供方實施控制或施加影響的類型與程度（如完全控制、施加影響、信息溝通），決策時可考慮供方能力、產(chǎn)品重要性、共享控制程度等標(biāo)準(zhǔn)指南中列舉的因素。-外部提供的過程/產(chǎn)品/服務(wù)清單；

-重要環(huán)境因素清單、供應(yīng)鏈環(huán)境風(fēng)險評估報告；

-供方環(huán)境管理能力初步數(shù)據(jù)。-管控范圍界定不全，遺漏高環(huán)境風(fēng)險的外部供方（如原材料開采商）；

-優(yōu)先級評估不合理，導(dǎo)致資源錯配（對低風(fēng)險供方過度管控，對高風(fēng)險供方管控不足）；

-未在體系文件中規(guī)定控制類型與程度，導(dǎo)致管控活動隨意、缺乏一致性。環(huán)境管理部門牽頭，采購部、供應(yīng)鏈管理部、生產(chǎn)部配合。-《外部供方（外部提供的過程、產(chǎn)品、服務(wù)）管控范圍與優(yōu)先級清單》；

-《外部供方管控矩陣（控制/影響類型與程度）》；

-供方環(huán)境風(fēng)險與能力評估報告。管控措施策劃1)采購要求策劃：在采購文件（如標(biāo)準(zhǔn)、合同）中明確環(huán)境要求（如環(huán)保材料、能效、禁用物質(zhì)、碳足跡數(shù)據(jù)、EMS認(rèn)證要求等）-2；

2)供方評價與選擇策劃：制定供方環(huán)境績效評價指標(biāo)、準(zhǔn)入審核方案與選擇標(biāo)準(zhǔn)；

3)溝通與推動機制策劃：建立與供方的環(huán)境要求溝通、培訓(xùn)及績效反饋機制。-運行準(zhǔn)則文件、合規(guī)義務(wù)清單、組織環(huán)境方針；

-供方評價與選擇標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)環(huán)?；鶞?zhǔn)；

-采購合同模板、技術(shù)協(xié)議模板。-采購環(huán)境要求不明確、不可測量，導(dǎo)致供方無法滿足或驗證；

-供方評價指標(biāo)不科學(xué)，無法真實反映供方環(huán)境績效及風(fēng)險；

-溝通機制缺失或單向，導(dǎo)致環(huán)境要求未有效傳達(dá)或供方困難未獲支持。環(huán)境管理部門牽頭，采購部、合規(guī)部、技術(shù)部配合。-《采購文件環(huán)境要求標(biāo)準(zhǔn)條款》；

-《供方環(huán)境績效評價指標(biāo)體系與審核方案》；

-《供方環(huán)境要求溝通與推動程序》。生命周期控制策劃設(shè)計開發(fā)階段控制策劃1)環(huán)境要求融入：明確產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計開發(fā)中必須落實的環(huán)境要求（如材料減量化、能效、可回收性、碳足跡優(yōu)化、有害物質(zhì)替代）；

2)控制措施制定：制定設(shè)計評審中必須包含的環(huán)境影響評估程序；

3)生命周期考慮：策劃設(shè)計階段對后續(xù)生產(chǎn)、運輸、使用、壽命結(jié)束后處理等階段潛在重大環(huán)境影響的識別與最小化機制-。-環(huán)境目標(biāo)文件、重要環(huán)境因素清單；

-產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計規(guī)范、顧客環(huán)保要求；

-生命周期評價（LCA）指南、生態(tài)設(shè)計工具。-設(shè)計階段未系統(tǒng)融入環(huán)境要求，導(dǎo)致后續(xù)階段環(huán)境影響無法