珠寶公司鑲石加固執(zhí)行規(guī)定第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》《珠寶玉石質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范》（GB16552）、《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（INCOTERMS）、《聯(lián)合國跨國公司行為守則》及相關(guān)國際珠寶業(yè)公約制定，結(jié)合公司“價值創(chuàng)造、風(fēng)險(xiǎn)防控、效率提升”戰(zhàn)略目標(biāo)，旨在規(guī)范鑲石加固業(yè)務(wù)全流程管理，防控鉆石、寶石、貴金屬等核心資產(chǎn)在鑲嵌、加固環(huán)節(jié)的流失與損壞風(fēng)險(xiǎn)，提升工藝質(zhì)量與客戶滿意度，適配集團(tuán)國際化經(jīng)營與數(shù)字化轉(zhuǎn)型需求。

1.2適用范圍與對象

本規(guī)定適用于公司所有涉及鑲石加固業(yè)務(wù)的部門及人員，包括但不限于設(shè)計(jì)部、工藝部、質(zhì)檢部、門店、物流部、海外分支機(jī)構(gòu)及授權(quán)合作服務(wù)商。外包服務(wù)商需經(jīng)合規(guī)審查并簽署保密協(xié)議，其操作須同時符合本規(guī)定及《第三方服務(wù)商管理規(guī)范》。例外場景包括緊急修復(fù)、定制工藝等特殊情況，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家及目標(biāo)市場法律法規(guī)，確保工藝技術(shù)、材料使用、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)符合要求。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各層級、崗位權(quán)限與責(zé)任，禁止越權(quán)操作。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高價值鑲石加固環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控，高風(fēng)險(xiǎn)操作需雙人復(fù)核。

1.3.4效率優(yōu)先原則：優(yōu)化流程節(jié)點(diǎn)，減少不必要審批，保障業(yè)務(wù)時效性。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：建立動態(tài)評估機(jī)制，每年結(jié)合業(yè)務(wù)變化修訂完善。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為基礎(chǔ)性專項(xiàng)制度，與《內(nèi)部控制基本規(guī)范》《采購管理辦法》《固定資產(chǎn)管理辦法》《信息安全管理制度》等制度形成互補(bǔ)。若條款沖突，以本規(guī)定為準(zhǔn)，并需及時修訂關(guān)聯(lián)制度。

第二章領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1管理組織架構(gòu)

公司鑲石加固業(yè)務(wù)實(shí)行“董事會-總經(jīng)理-職能部門-崗位”四級管控架構(gòu)，其中董事會負(fù)責(zé)戰(zhàn)略審批，總經(jīng)理統(tǒng)籌資源分配，職能部門落實(shí)執(zhí)行監(jiān)督，崗位承擔(dān)直接操作責(zé)任。決策層通過風(fēng)險(xiǎn)管理委員會研判重大事項(xiàng)，執(zhí)行層通過工藝質(zhì)量委員會制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：審議年度鑲石加固業(yè)務(wù)預(yù)算及重大技術(shù)改造方案。

2.2.2董事會：審批金額超500萬元的技術(shù)合作、設(shè)備采購及海外業(yè)務(wù)拓展。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：審批金額超50萬元或涉及跨部門協(xié)調(diào)的事項(xiàng)，每月召開一次。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1設(shè)計(jì)部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)鑲嵌方案設(shè)計(jì)，需通過“設(shè)計(jì)評審崗+工藝部工程師”雙簽核，高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)需附帶材料損耗測算報(bào)告。

2.3.2工藝部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)鑲石加固操作，需嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”（自檢+互檢+質(zhì)檢抽檢），高風(fēng)險(xiǎn)操作需視頻監(jiān)控留存。

2.3.3質(zhì)檢部（主責(zé)）：負(fù)責(zé)成品檢驗(yàn)，需實(shí)施“首件檢驗(yàn)+抽檢+目視+無損檢測”組合核查，不合格品須退回并分析原因。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部：每季度抽查工藝操作記錄，核查內(nèi)控環(huán)節(jié)覆蓋率，嵌入三個關(guān)鍵控制點(diǎn)：①材料出入庫雙人核對；②高風(fēng)險(xiǎn)操作雙人復(fù)核；③客戶見證留存制度。

2.4.2審計(jì)部：每年開展專項(xiàng)審計(jì)，重點(diǎn)核查資金流向、責(zé)任追究落實(shí)情況。

2.4.3合規(guī)部：每月審核海外分支操作合規(guī)性，確保符合當(dāng)?shù)亍吨閷殬I(yè)規(guī)范》。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立“鑲石加固業(yè)務(wù)周例會”，由總經(jīng)理指定牽頭部門，每月初匯總跨部門需求。涉外業(yè)務(wù)增設(shè)“屬地合規(guī)協(xié)調(diào)崗”，負(fù)責(zé)對接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)。

第三章管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

設(shè)定年度目標(biāo)：鑲石加固成品合格率≥99%，客戶投訴率≤0.5%，單件操作時效≤4小時，貴金屬損耗率≤0.3%。配套KPI包括：設(shè)計(jì)變更率≤2%，操作事故率≤0.1%，數(shù)字化工具使用率≥80%。統(tǒng)計(jì)口徑以ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：參照《國際寶石學(xué)院IGI鑲嵌指南》，高價值寶石（克拉≥2）加固需使用“納米級結(jié)構(gòu)膠+貴金屬夾持”組合工藝。

3.2.2合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：環(huán)保材料使用率100%（如歐盟RoHS指令），放射性檢測符合《珠寶放射性檢測規(guī)范》。

3.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級：

-高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：①價值超100萬元的鑲石加固；②稀有寶石（如紅鉆、藍(lán)寶石）；③定制類特殊工藝。防控措施：需經(jīng)“工程師+質(zhì)檢員”雙簽核，留存操作手冊掃描件。

-中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：常規(guī)鉆石鑲嵌，防控措施：質(zhì)檢抽檢比例≥10%。

-低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：貴金屬簡單加固，防控措施：質(zhì)檢抽檢比例≥5%。

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法：采用PDCA循環(huán)管理，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)矩陣動態(tài)調(diào)整管控等級。

3.3.2管理工具：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)全流程跟蹤，OA系統(tǒng)處理審批申請，MES系統(tǒng)監(jiān)控實(shí)時操作數(shù)據(jù)，CRM系統(tǒng)記錄客戶特殊需求。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

鑲石加固業(yè)務(wù)全流程包括“需求接收-方案設(shè)計(jì)-材料審批-工藝執(zhí)行-質(zhì)檢確認(rèn)-客戶交付-售后跟蹤”七環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)責(zé)任主體及標(biāo)準(zhǔn)如下：

①需求接收（設(shè)計(jì)部）：需核實(shí)客戶身份及商品權(quán)屬，異常需求需上報(bào)合規(guī)部。

②方案設(shè)計(jì)（設(shè)計(jì)部）：設(shè)計(jì)文件需經(jīng)“設(shè)計(jì)崗+工藝部”聯(lián)合評審，高風(fēng)險(xiǎn)方案需附帶失敗案例分析。

③材料審批（工藝部）：高價值材料需經(jīng)“主管工程師+財(cái)務(wù)部”雙簽核，ERP系統(tǒng)自動預(yù)警超預(yù)算采購。

④工藝執(zhí)行（工藝部）：操作前需簽署《安全承諾書》，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需視頻錄制，監(jiān)控時長不少于15分鐘。

⑤質(zhì)檢確認(rèn)（質(zhì)檢部）：采用“三檢制+關(guān)鍵點(diǎn)抽檢”（如寶石臺面傾斜度、粘合劑固化度），不合格品需標(biāo)注原因并拍照存檔。

⑥客戶交付（門店）：需核對《鑲嵌加固確認(rèn)單》與實(shí)物，高風(fēng)險(xiǎn)商品需建議客戶全程錄像。

⑦售后跟蹤（客服部）：交付后3日內(nèi)回訪，異常情況需24小時內(nèi)上報(bào)。

4.2子流程說明

4.2.1緊急修復(fù)子流程：門店發(fā)現(xiàn)鑲嵌松動等緊急情況，需先拍照取證，經(jīng)“主管+質(zhì)檢部”遠(yuǎn)程確認(rèn)后立即操作，事后補(bǔ)辦審批單。

4.2.2海外業(yè)務(wù)子流程：海外分支操作需同步上傳至集團(tuán)MES系統(tǒng)，由國內(nèi)“工藝專家+質(zhì)檢員”進(jìn)行遠(yuǎn)程驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后方可交付。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1材料出庫控制：需核對實(shí)物與《材料領(lǐng)用單》，雙人簽字，系統(tǒng)自動生成出庫二維碼，掃碼方可進(jìn)入操作區(qū)。

4.3.2高風(fēng)險(xiǎn)操作控制：需在ERP系統(tǒng)生成操作任務(wù)單，操作員掃碼確認(rèn)后方可開始，系統(tǒng)自動鎖定任務(wù)單直至質(zhì)檢完成。

4.3.3客戶見證控制：高價值鑲嵌需提前一周通知客戶到場見證，全程錄像并雙方簽字確認(rèn)。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年6月組織“鑲石加固業(yè)務(wù)流程優(yōu)化研討會”，由內(nèi)控部牽頭，收集各環(huán)節(jié)改進(jìn)建議，經(jīng)“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會+業(yè)務(wù)部門”評估后納入制度。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

按“業(yè)務(wù)類型+金額+崗位層級”分配權(quán)限，具體如下：

-設(shè)計(jì)類方案：金額≤10萬元，主管工程師審批；金額>10萬元，需工藝部經(jīng)理審批。

-材料采購：金額≤5萬元，部門經(jīng)理審批；金額>5萬元，需總經(jīng)理審批。

-客戶特殊需求：需經(jīng)“客戶服務(wù)部+設(shè)計(jì)部”聯(lián)合評估，金額超20萬元的需董事會審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1常規(guī)審批：通過OA系統(tǒng)發(fā)起，審批路徑自動生成，限時3個工作日。

5.2.2特殊審批：需加急通道，由總經(jīng)理指定審批人，審批時限1個工作日。

5.2.3越權(quán)審批：禁止發(fā)生，發(fā)現(xiàn)需上報(bào)總經(jīng)理并通報(bào)批評。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需在OA系統(tǒng)備案，期限不超過1年，臨時代理需經(jīng)直接上級書面同意，授權(quán)期限最長15個工作日。

5.4異常審批流程

5.4.1緊急審批：需附《風(fēng)險(xiǎn)說明函》，經(jīng)“業(yè)務(wù)部門+內(nèi)控部”雙簽核。

5.4.2補(bǔ)批申請：需在5個工作日內(nèi)提交，附《補(bǔ)批理由說明》，審批人可要求補(bǔ)充材料。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范：需使用ERP系統(tǒng)掃碼確認(rèn)操作步驟，每完成一項(xiàng)自動生成記錄。

6.1.2表單填報(bào)：紙質(zhì)表單需雙面打印，關(guān)鍵信息需手寫簽名，電子表單需指紋認(rèn)證。

6.1.3痕跡留存：電子痕跡需與紙質(zhì)備份同步，異常操作需標(biāo)注原因并截圖留存。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督：內(nèi)控部通過“ERP數(shù)據(jù)+現(xiàn)場抽查”組合方式，每月抽查比例不低于10%。

6.2.2專項(xiàng)監(jiān)督：針對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，內(nèi)控部聯(lián)合審計(jì)部開展專項(xiàng)檢查，每年至少兩次。

6.2.3突擊檢查：審計(jì)部每月隨機(jī)抽查門店，檢查時長不超過1小時。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查頻次：日常檢查每月≥1次，專項(xiàng)檢查每季度≥1次。

6.3.2審計(jì)要求：每年開展一次全流程審計(jì)，重點(diǎn)核查資金使用合規(guī)性。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

6.4.1報(bào)告內(nèi)容：含當(dāng)期完成量、合格率、異常事件、改進(jìn)建議。

6.4.2報(bào)告周期：每月5日前提交至風(fēng)險(xiǎn)管理委員會。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核指標(biāo)：設(shè)計(jì)部考核方案合格率、工藝部考核成品合格率、質(zhì)檢部考核抽檢通過率。

7.1.2權(quán)重分配：設(shè)計(jì)部30%、工藝部50%、質(zhì)檢部20%。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期：月度評估與年度評估結(jié)合。

7.2.2評估方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)+現(xiàn)場核查，不合格項(xiàng)需納入《績效改進(jìn)計(jì)劃》。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類：一般問題≤7個工作日整改，重大問題≤30個工作日整改。

7.3.2責(zé)任追究：整改未落實(shí)的直接上級承擔(dān)管理責(zé)任。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

7.4.1改進(jìn)建議：各崗位每月提交改進(jìn)建議，經(jīng)內(nèi)控部評估后納入制度。

7.4.2制度修訂：每年5月開展全面修訂，修訂草案需經(jīng)“風(fēng)險(xiǎn)管理委員會+業(yè)務(wù)部門”審議。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形：年度考核優(yōu)秀、重大工藝創(chuàng)新、客戶特別表揚(yáng)等。

8.1.2獎勵程序：由部門提名，人力資源部審核，總經(jīng)理辦公會審批。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)：操作記錄不完整，罰款500元。

8.2.2較重違規(guī)：違反工藝標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致客戶投訴，罰款2000元。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)：造成資產(chǎn)損失，按《員工手冊》處理。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰程序：調(diào)查取證→告知→審批→執(zhí)行。

8.3.2處罰標(biāo)準(zhǔn)：按違規(guī)金額的5%-20%處罰，累計(jì)三次以上解除勞動合同。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：收到處罰通知3個工作日內(nèi)提出。

8.4.2復(fù)議流程：人力資源部受理→審計(jì)部復(fù)核→總經(jīng)理決定。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1預(yù)案內(nèi)容：含應(yīng)急組織架構(gòu)、處置流程、資源清單。

9.1.2危機(jī)處理：啟動《珠寶鑲嵌業(yè)務(wù)危機(jī)管理預(yù)案》，指定“公關(guān)部+合規(guī)部”聯(lián)合處置。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景：自然災(zāi)害、供應(yīng)商斷供等。

9.2.2處理流程：業(yè)務(wù)部門上報(bào)→總經(jīng)理審批→啟動備用方案。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1公關(guān)原則：以“真實(shí)、透明、快速”為原則，發(fā)布口徑由合規(guī)部統(tǒng)一制定。

9.3.2善后措施：對受影響客戶實(shí)施補(bǔ)償方案，費(fèi)用上限不超過商品價值的20%。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本規(guī)定由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)解釋，解釋意見以書面形式存檔。

10.2相關(guān)制度索引

-《內(nèi)部控制基本規(guī)范》（編號：GJ-IC-001）

-《第三方服務(wù)商管理規(guī)范》（編號：GJ-SR-002）

10.3修訂與廢止程序

制度修訂需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議，修訂后30日內(nèi)公示。廢