珠寶公司防盜防搶執(zhí)行細則第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

本細則依據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國反恐怖主義法》《保安服務(wù)管理條例》等國家法律法規(guī)、《珠寶玉石行業(yè)標準》（GB/T16552-2017）等行業(yè)規(guī)范、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》等國際公約，結(jié)合公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，針對珠寶行業(yè)高價值、高風險特性，旨在規(guī)范防盜防搶管理流程、強化風險防控能力、提升運營效率，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)連續(xù)性。管理痛點在于：盜竊、搶劫等犯罪行為頻發(fā)導致資產(chǎn)流失；跨區(qū)域運營管理難度大；數(shù)字化手段應(yīng)用不足；應(yīng)急響應(yīng)機制不完善。核心目標在于構(gòu)建“制度-流程-表單-責任”四維一體管理閉環(huán)，實現(xiàn)風險源頭管控、過程監(jiān)督與閉環(huán)整改。

1.2適用范圍與對象

本細則適用于公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域（包括零售門店、加工廠、物流倉儲、線上平臺等）、所有部門及崗位（包括正式員工、外包安保人員、合作單位人員等），涉及珠寶首飾、設(shè)備設(shè)施、資金等核心資產(chǎn)的管理。例外適用場景為：經(jīng)公司批準的特殊活動（如展會、慈善拍賣）可制定專項預案，但需報備本細則。審批權(quán)限由總經(jīng)辦根據(jù)事項風險等級授予相關(guān)部門或個人。

1.3核心原則

遵循合規(guī)性原則，確保所有活動符合法律法規(guī)及行業(yè)標準；堅持權(quán)責對等原則，明確各級人員職責與權(quán)限；采用風險導向原則，重點關(guān)注高價值、高發(fā)案區(qū)域；貫徹效率優(yōu)先原則，避免過度管控影響業(yè)務(wù)；執(zhí)行持續(xù)改進原則，定期評估并優(yōu)化管理措施。結(jié)合行業(yè)特性，補充“全程監(jiān)控”“零容忍”專項原則。

1.4制度地位與銜接

本細則為公司基礎(chǔ)性專項制度，與《財務(wù)報銷管理辦法》《信息系統(tǒng)安全管理規(guī)范》《突發(fā)事件應(yīng)急預案》等制度形成銜接，沖突時以本細則為準。關(guān)聯(lián)制度條款對應(yīng)關(guān)系：財務(wù)報銷中涉及倉儲管理部分銜接本細則第6章；信息系統(tǒng)安全規(guī)范中監(jiān)控設(shè)備要求嵌入第4章。

第二章領(lǐng)導機構(gòu)與職責

2.1管理組織架構(gòu)

公司防盜防搶管理實行董事會領(lǐng)導、總經(jīng)理負責、內(nèi)控部監(jiān)督、各業(yè)務(wù)部門執(zhí)行的層級架構(gòu)。董事會負責審批重大風險防控策略；總經(jīng)理辦公會決策日常管理規(guī)則；內(nèi)控部統(tǒng)籌監(jiān)督與審計；各業(yè)務(wù)部門落實具體執(zhí)行。層級關(guān)系以決策權(quán)逐級下放、監(jiān)督權(quán)垂直穿透為邏輯主線。

2.2決策機構(gòu)與職責

股東會決策防盜防搶管理重大事項（如年度預算、新規(guī)適配）；董事會審批應(yīng)急預案、重大投資（如監(jiān)控系統(tǒng)升級）；總經(jīng)理辦公會決策日常管理標準、跨部門協(xié)調(diào)方案。議事規(guī)則需經(jīng)2/3以上成員同意，決策結(jié)果需存檔備查。

2.3執(zhí)行機構(gòu)與職責

門店運營部負責零售環(huán)節(jié)防盜措施落實，對應(yīng)責任崗位為店長（主責）、安保主管（配合）；加工廠由生產(chǎn)部主管（主責）、質(zhì)檢部（配合）落實防丟措施；物流部需確保運輸途中監(jiān)控覆蓋（主責），倉儲部負責定期盤點（配合）?？绮块T協(xié)同需通過“防盜防搶協(xié)調(diào)會”機制解決，由內(nèi)控部發(fā)起。

2.4監(jiān)督機構(gòu)與職責

內(nèi)控部負責日常抽查（每月至少一次，高風險門店每半月一次），核查標準為監(jiān)控設(shè)備完好率≥98%、巡查記錄完整率≥95%；審計部實施年度專項審計，重點關(guān)注資金、高價值庫存管理；合規(guī)部監(jiān)督涉外業(yè)務(wù)（如海外門店）是否符合屬地法規(guī)。監(jiān)督結(jié)果需納入績效考核。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機制

建立“跨部門防盜防搶協(xié)調(diào)會”，每季度召開，由內(nèi)控部牽頭，運營、安保、法務(wù)等部門參加。信息共享通過OA系統(tǒng)“防盜防搶信息模塊”實現(xiàn)，境外業(yè)務(wù)需增設(shè)與當?shù)貓?zhí)法機構(gòu)聯(lián)動機制，具體方案由法務(wù)部制定。

第三章專業(yè)領(lǐng)域管理標準

3.1管理目標與核心指標

目標為盜竊案件發(fā)生率≤0.5/年/門店，搶劫案件0，庫存損耗率≤1%。核心KPI包括：監(jiān)控覆蓋率≥100%、入侵報警系統(tǒng)誤報率≤5%、員工培訓合格率100%。統(tǒng)計口徑以ERP系統(tǒng)盤點數(shù)據(jù)、安防設(shè)備日志為依據(jù)。

3.2專業(yè)標準與規(guī)范

制定《珠寶防盜設(shè)備配置標準》（見附件A），明確監(jiān)控、報警、追蹤設(shè)備技術(shù)參數(shù)；高風險點（如金庫、加工區(qū)）需增設(shè)雙重認證系統(tǒng)（高風險）。合規(guī)要求需符合《保安服務(wù)管理條例》第十二條關(guān)于“重點部位24小時監(jiān)控”的規(guī)定。

3.3管理方法與工具

采用PDCA循環(huán)管理，結(jié)合風險矩陣法評估各環(huán)節(jié)風險等級（見附件B）。工具包括：ERP庫存管理模塊（用于實時追蹤）、OA安防巡檢系統(tǒng)（電子化記錄）、GPS追蹤系統(tǒng)（用于高價值單品）。數(shù)字化接口需與公司統(tǒng)一身份認證平臺對接。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

防盜防搶管理流程為“日常監(jiān)控-異常處置-復盤改進”閉環(huán)。日常監(jiān)控包括設(shè)備巡檢（安保部執(zhí)行）、庫存盤點（財務(wù)部配合）；異常處置需經(jīng)“發(fā)現(xiàn)-上報-核查-處置”四環(huán)節(jié)；復盤改進通過“月度分析會”完成。

4.2子流程說明

專項子流程包括：新店開業(yè)安防驗收（需法務(wù)部參與）、設(shè)備故障響應(yīng)（12小時內(nèi)修復為標準）、員工行為排查（每半年一次）。與主流程銜接節(jié)點需在表單中明確（如《安防巡檢記錄表》需經(jīng)店長審核）。

4.3流程關(guān)鍵控制點

高風險點：金庫/保險柜鑰匙管理（需雙人雙鎖，電子記錄）、高價值單品交接（需錄像留存）、夜間巡查（需3人同行）。防控措施包括：設(shè)置雙人授權(quán)系統(tǒng)（金額超10萬元需審批）、交叉復核機制（不同門店巡查員互查）。

4.4流程優(yōu)化機制

優(yōu)化條件為連續(xù)三個月出現(xiàn)同類問題或?qū)徲嬛赋鋈毕?。評估由內(nèi)控部牽頭，需提交《流程優(yōu)化建議書》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行。每年12月開展全流程測試，測試結(jié)果存檔。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

按“業(yè)務(wù)類型+金額等級+崗位層級”分配權(quán)限，例如：門店店長有權(quán)處置5000元以下盜竊事件（操作權(quán)限）、3萬元以下報警系統(tǒng)調(diào)整（審批權(quán)限），但需向總經(jīng)理匯報（查詢權(quán)限）。權(quán)限變更需經(jīng)人力資源部備案。

5.2審批權(quán)限標準

審批層級對應(yīng)：一般事件（如設(shè)備維護）由部門主管審批；重大事件（如系統(tǒng)改造）需總經(jīng)理審批；緊急事件（如搶劫）啟動應(yīng)急預案。超權(quán)限事項需越級上報，審批路徑需在《權(quán)限授權(quán)書》中明確。

5.3授權(quán)與代理機制

授權(quán)期限最長6個月，需在《授權(quán)書》中注明授權(quán)范圍。臨時代理需經(jīng)直屬上級批準，最長15個工作日，結(jié)束后需提交交接報告。

5.4異常審批流程

緊急情況需通過“加急審批通道”，審批人需附《風險評估報告》；權(quán)限外事項需提交《特殊申請表》，經(jīng)董事會審批。異常審批需在OA系統(tǒng)留痕，審計部每年抽查比例不低于20%。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標準

操作規(guī)范需在《珠寶防盜操作手冊》（見附件C）中明確，表單填報需符合“雙人確認、簽字留痕”原則。電子記錄需與紙質(zhì)備份同步保存，保存期限不少于3年。

6.2監(jiān)督機制設(shè)計

監(jiān)督機制為“日常+專項+突擊”三位一體：日常監(jiān)督通過安防系統(tǒng)日志分析（IT部執(zhí)行）；專項監(jiān)督由內(nèi)控部聯(lián)合法務(wù)部開展；突擊檢查由總經(jīng)理帶隊。嵌入三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)：設(shè)備驗收（供應(yīng)商需出具合格證）、巡查記錄抽查、盤點差異分析。

6.3檢查與審計

審計頻次為年度專項審計（含境外門店）、季度重點抽查。審計方法包括：系統(tǒng)日志分析（占比40%）、現(xiàn)場核查（占比60%）。審計報告需明確整改責任部門與時限，逾期未整改需追究主管責任。

6.4執(zhí)行情況報告

報告周期為月度，內(nèi)容含：事件發(fā)生數(shù)、處置時效、防控措施有效性、改進建議。報告需經(jīng)內(nèi)控部審核、總經(jīng)理簽批，作為績效考核依據(jù)。

第七章考核與改進管理

7.1績效考核指標

專項考核權(quán)重不低于5%，指標包括：事件發(fā)生率（權(quán)重3）、整改完成率（權(quán)重2）、培訓合格率（權(quán)重1）?？己私Y(jié)果與績效獎金掛鉤，連續(xù)兩次不合格需調(diào)崗或降級。

7.2評估周期與方法

評估周期為季度，方法為：數(shù)據(jù)統(tǒng)計（ERP系統(tǒng)）、問卷調(diào)查（員工滿意度）、第三方評估（每年引入1家專業(yè)機構(gòu)）。考核重點隨業(yè)務(wù)變化動態(tài)調(diào)整。

7.3問題整改機制

整改流程為“發(fā)現(xiàn)-立項-整改-復核-銷號”，分類標準：一般問題（如設(shè)備誤報）≤7個工作日；重大問題（如監(jiān)控盲區(qū)）≤30個工作日。整改方案需經(jīng)內(nèi)控部審核，復核由審計部實施。

7.4持續(xù)改進流程

基于考核、審計、業(yè)務(wù)變化優(yōu)化制度，具體流程為：建議收集（各業(yè)務(wù)部門每月提交）、評估（內(nèi)控部組織）、審批（總經(jīng)理辦公會）、跟蹤（人力資源部）。改進內(nèi)容需在制度修訂中體現(xiàn)。

第八章獎懲機制

8.1獎勵標準與程序

獎勵情形包括：成功阻止盜竊事件、提出創(chuàng)新防控措施等。獎勵類型為：精神獎勵（通報表揚）、物質(zhì)獎勵（獎金不超過當月工資20%）、晉升獎勵。程序為：申報（人力資源部）、審核（內(nèi)控部）、審批（總經(jīng)理）、公示（3個工作日）。

8.2違規(guī)行為界定

分類標準：一般違規(guī)（如巡查記錄缺失，低風險）、較重違規(guī)（如擅自關(guān)閉監(jiān)控，中風險）、嚴重違規(guī)（如盜竊事件未上報，高風險）。具體情形見附件D。

8.3處罰標準與程序

處罰標準對應(yīng)：一般違規(guī)（警告）、較重違規(guī)（罰款500-2000元）、嚴重違規(guī)（解除勞動合同）。程序為：調(diào)查（人力資源部）、取證（法務(wù)部）、告知（當事人）、審批（總經(jīng)理）、執(zhí)行（財務(wù)部）。保障當事人陳述權(quán)，期限不超過15個工作日。

8.4申訴與復議

申訴條件為收到處罰決定后3個工作日內(nèi)，通過OA系統(tǒng)提交《申訴申請表》。復議由人力資源部組織，5個工作日內(nèi)出具結(jié)果。復議前置條件為整改問題。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預案與危機處理

針對搶劫事件制定《應(yīng)急預案》（見附件E），明確：應(yīng)急組織（總經(jīng)理為總指揮）、響應(yīng)流程（分級響應(yīng)）、處置措施（疏散、報警、取證）。境外門店需適配當?shù)胤ㄒ?guī)，具體方案由法務(wù)部審核。

9.2例外情況處理

例外場景包括：系統(tǒng)故障、自然災(zāi)害等。處理流程為：立即啟動預案（最高層級審批）、事后復盤（內(nèi)控部牽頭）。例外處理需在《例外情況報告表》中說明，納入年度改進計劃。

9.3危機公關(guān)與善后

責任主體為公關(guān)部，需制定《危機公關(guān)手冊》，明確：信息發(fā)布口徑（法務(wù)部審核）、發(fā)布渠道（境外需多語言）、善后措施（保險索賠、員工安撫）?？缇硺I(yè)務(wù)需考慮文化差異，制定差異化方案。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

解釋權(quán)歸總經(jīng)辦，解釋意見需形成書面文件，作為制度補充。

10.2相關(guān)制度索引

關(guān)聯(lián)制度：

-《財務(wù)報銷管理辦法》（文號2023-005）第3.2條（倉儲管理銜接）

-《信息系統(tǒng)安全管理規(guī)范》（文號2023-010）第5.4條（監(jiān)控接口要求）

10.3修訂與廢止程序

修訂條件為法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)變化。程序為：發(fā)起（內(nèi)控部）、審批（董事會或總經(jīng)理辦公會）、公示（7個工作日）、培訓（全員考核合格）。廢止制度需在《制度廢止公告》中說