第一章總則1.1目的與意義為確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合本公司的質(zhì)量、交付、成本及社會責(zé)任等方面的要求，規(guī)范供應(yīng)商現(xiàn)場審核行為，客觀評估供應(yīng)商的綜合能力與管理水平，持續(xù)優(yōu)化供應(yīng)鏈，降低采購風(fēng)險，特制定本制度。本制度旨在建立一套科學(xué)、系統(tǒng)、公正的供應(yīng)商現(xiàn)場審核機制，以促進供需雙方的長期穩(wěn)定合作與共同發(fā)展。1.2適用范圍本制度適用于本公司對所有為公司提供原材料、零部件、組件、設(shè)備、工裝、服務(wù)及其他物資的供應(yīng)商（包括潛在供應(yīng)商和現(xiàn)有供應(yīng)商）進行的現(xiàn)場審核活動。特殊類別供應(yīng)商的審核，如單一來源供應(yīng)商或經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)的簡易審核供應(yīng)商，可參照本制度并結(jié)合具體情況進行適當(dāng)調(diào)整，但需有書面說明并經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)部門批準(zhǔn)。1.3基本原則供應(yīng)商現(xiàn)場審核應(yīng)遵循以下基本原則：1.客觀性原則：審核過程和結(jié)果應(yīng)以客觀事實為依據(jù)，避免主觀臆斷和個人偏好。2.系統(tǒng)性原則：審核應(yīng)覆蓋供應(yīng)商管理的關(guān)鍵過程和要素，確保評估的全面性。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：審核重點應(yīng)關(guān)注對產(chǎn)品質(zhì)量、交付能力及公司運營有重大潛在風(fēng)險的環(huán)節(jié)。4.持續(xù)改進原則：審核不僅是對供應(yīng)商當(dāng)前狀態(tài)的評估，也應(yīng)推動供應(yīng)商識別改進機會，提升管理水平。5.公正性與保密性原則：審核員應(yīng)保持公正立場，對審核過程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)和技術(shù)信息予以保密。第二章組織與職責(zé)2.1采購部采購部作為供應(yīng)商管理的歸口部門，在供應(yīng)商現(xiàn)場審核中的主要職責(zé)包括：1.組織制定和修訂本供應(yīng)商現(xiàn)場審核制度。2.統(tǒng)籌供應(yīng)商現(xiàn)場審核的計劃與實施。3.牽頭組建審核組，協(xié)調(diào)審核資源。4.負責(zé)審核日程的安排與供應(yīng)商的溝通聯(lián)絡(luò)。5.組織審核報告的匯總、分發(fā)與歸檔。6.跟蹤供應(yīng)商不符合項的整改情況。2.2質(zhì)量管理部質(zhì)量管理部在供應(yīng)商現(xiàn)場審核中的主要職責(zé)包括：1.參與制定和修訂審核制度及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。2.提供質(zhì)量管理體系及產(chǎn)品質(zhì)量控制方面的專業(yè)支持。3.推薦或派遣具備資質(zhì)的質(zhì)量專業(yè)人員參與審核組。4.負責(zé)審核過程中質(zhì)量相關(guān)技術(shù)問題的判斷與指導(dǎo)。5.參與審核報告的評審，重點關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險。2.3技術(shù)部門（如研發(fā)部、工程部）技術(shù)部門在供應(yīng)商現(xiàn)場審核中的主要職責(zé)包括：1.參與對供應(yīng)商技術(shù)能力、研發(fā)能力（如涉及）、工藝水平的評估。2.提供產(chǎn)品圖紙、技術(shù)規(guī)范等相關(guān)文件支持。3.推薦或派遣具備技術(shù)背景的人員參與審核組。4.對審核中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)問題提出專業(yè)意見。2.4審核組審核組是執(zhí)行現(xiàn)場審核任務(wù)的臨時團隊，其職責(zé)包括：1.依據(jù)審核計劃和準(zhǔn)則開展現(xiàn)場審核工作。2.收集客觀證據(jù)，識別供應(yīng)商的優(yōu)勢與不足。3.與供應(yīng)商進行充分溝通，明確審核發(fā)現(xiàn)。4.編制審核報告，提出不符合項及改進建議。5.跟蹤驗證供應(yīng)商不符合項的整改效果（必要時）。2.5供應(yīng)商供應(yīng)商在現(xiàn)場審核過程中應(yīng)履行以下職責(zé)：1.配合審核組的工作，提供必要的工作條件和資源。2.如實提供審核所需的文件、記錄和信息。3.安排相關(guān)人員接受訪談，回答審核組提出的問題。4.對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，應(yīng)制定并實施糾正與預(yù)防措施，并及時反饋整改情況。第三章審核流程3.1審核準(zhǔn)備3.1.1審核時機與頻次1.新供應(yīng)商準(zhǔn)入：對于首次合作或擬納入合格供應(yīng)商名錄的潛在供應(yīng)商，原則上應(yīng)進行現(xiàn)場審核。2.現(xiàn)有供應(yīng)商定期審核：根據(jù)供應(yīng)商的重要程度、合作歷史、績效表現(xiàn)及產(chǎn)品特性，制定年度審核計劃，確定審核頻次。3.專項審核：當(dāng)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、發(fā)生重大變更（如生產(chǎn)地址遷移、關(guān)鍵工藝改變、主要管理人員變動等）或公司有特定需求時，可安排專項現(xiàn)場審核。4.供應(yīng)商申訴或改進后驗證：供應(yīng)商對審核結(jié)果有異議并提出申訴，或?qū)Σ环享椡瓿烧暮?，可根?jù)需要安排現(xiàn)場驗證審核。3.1.2審核對象的確定采購部根據(jù)供應(yīng)商分類、績效評估結(jié)果、風(fēng)險評估以及年度審核計劃，提出審核對象建議，報相關(guān)部門審批后確定。3.1.3審核方案的制定審核方案應(yīng)明確審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核組成員、審核時間、審核日程安排等。審核范圍通常包括供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制、設(shè)備能力、物料管理、人員素質(zhì)、環(huán)境安全等與產(chǎn)品質(zhì)量和交付能力相關(guān)的要素。3.1.4審核組的組建采購部根據(jù)審核任務(wù)的需要，從公司內(nèi)部選拔具備相應(yīng)專業(yè)知識、經(jīng)驗和審核技能的人員組成審核組，并指定審核組長。審核組成員應(yīng)與被審核供應(yīng)商無直接利益沖突。必要時，可聘請外部專業(yè)審核機構(gòu)或?qū)＜覅⑴c。3.1.5審核通知審核組應(yīng)至少在審核實施前[具體天數(shù)，例如：五個工作日]向供應(yīng)商發(fā)出書面審核通知，明確審核目的、范圍、日期、審核組成員及所需配合事項。供應(yīng)商如有異議，應(yīng)在收到通知后[具體天數(shù)，例如：兩個工作日]內(nèi)提出。3.1.6文件預(yù)審（必要時）在現(xiàn)場審核前，審核組可要求供應(yīng)商提供相關(guān)文件（如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、認證證書等）進行預(yù)審，以便了解供應(yīng)商的基本情況，提高現(xiàn)場審核的效率和針對性。3.2現(xiàn)場審核實施3.2.1首次會議審核組抵達后，應(yīng)與供應(yīng)商管理層及相關(guān)部門負責(zé)人召開首次會議。會議內(nèi)容包括：確認審核目的、范圍和日程，介紹審核方法和程序，澄清審核計劃中的疑問，確定審核組與供應(yīng)商之間的聯(lián)絡(luò)人。3.2.2現(xiàn)場查證審核員根據(jù)審核計劃和檢查表，通過查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察、與相關(guān)人員訪談、抽取樣本等方式，收集客觀證據(jù)。審核過程中應(yīng)注重證據(jù)的客觀性、相關(guān)性和充分性。對發(fā)現(xiàn)的問題點，應(yīng)詳細記錄，并盡可能取得供應(yīng)商的確認。3.2.3信息交流與溝通審核組內(nèi)部應(yīng)定期進行溝通，匯總審核發(fā)現(xiàn)，討論疑難問題。同時，應(yīng)與供應(yīng)商保持開放的溝通，及時反饋審核進展和初步發(fā)現(xiàn)，聽取供應(yīng)商的解釋和說明。3.2.4末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應(yīng)召開末次會議，向供應(yīng)商通報審核的總體情況、主要發(fā)現(xiàn)（包括優(yōu)點和不符合項）、初步的審核結(jié)論及改進建議。供應(yīng)商可對審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論發(fā)表意見。會議應(yīng)形成會議紀(jì)要。3.3審核報告與后續(xù)管理3.3.1審核報告的編制審核組應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后[具體天數(shù)，例如：五個工作日]內(nèi)完成審核報告的編制。審核報告應(yīng)包括審核目的、范圍、日期、審核組成員、審核準(zhǔn)則、審核概況、主要審核發(fā)現(xiàn)（包括符合項和不符合項）、審核結(jié)論、整改要求及建議等內(nèi)容。不符合項應(yīng)明確描述事實、違反的準(zhǔn)則條款，并附相關(guān)證據(jù)。3.3.2審核報告的分發(fā)與審批審核報告經(jīng)審核組長審核后，提交采購部及相關(guān)部門負責(zé)人審批。審批通過后的審核報告應(yīng)及時分發(fā)給供應(yīng)商及公司內(nèi)部相關(guān)部門。3.3.3不符合項的整改供應(yīng)商收到審核報告后，對其中提出的不符合項，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)（通常為[具體天數(shù)，例如：十五至三十個工作日]）制定并提交書面的糾正與預(yù)防措施計劃，明確整改責(zé)任人、整改措施、完成時限。3.3.4整改驗證供應(yīng)商完成整改后，應(yīng)向采購部提交整改完成報告及相關(guān)證據(jù)。審核組（或其授權(quán)人員）對供應(yīng)商的整改情況進行驗證，可采取文件驗證或現(xiàn)場驗證的方式。驗證通過后，該不符合項方可關(guān)閉。3.3.5審核結(jié)果的應(yīng)用審核結(jié)果將作為供應(yīng)商準(zhǔn)入、產(chǎn)品定價、訂單分配、合作方式調(diào)整及合格供應(yīng)商名錄更新的重要依據(jù)。對于審核結(jié)論為不合格的供應(yīng)商，公司將根據(jù)情節(jié)嚴重程度，采取暫停合作、限制訂單、要求限期整改直至取消合格供應(yīng)商資格等措施。第四章審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.1審核內(nèi)容框架現(xiàn)場審核內(nèi)容通常包括但不限于以下方面：1.質(zhì)量管理體系：質(zhì)量管理體系的建立、運行與有效性（如ISO9001等體系認證情況及實際執(zhí)行狀況）。2.設(shè)計與開發(fā)能力（如適用）：產(chǎn)品設(shè)計、工藝開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新能力及相關(guān)流程。3.生產(chǎn)過程控制：生產(chǎn)計劃、工藝流程、作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行、過程參數(shù)的監(jiān)控、過程能力分析等。4.設(shè)備與設(shè)施管理：生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備的維護保養(yǎng)、校準(zhǔn)、完好率及適用性。5.物料管理：供應(yīng)商的選擇與管理、采購物料的檢驗與驗證、倉儲管理、先進先出（FIFO）的執(zhí)行等。6.人員管理：人員資質(zhì)、培訓(xùn)、技能水平、崗位職責(zé)的明確性。7.環(huán)境、健康與安全：生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系的建立與運行情況。8.測量、分析與改進：質(zhì)量目標(biāo)的達成情況、內(nèi)部審核與管理評審的實施、數(shù)據(jù)分析、糾正與預(yù)防措施的有效性。9.產(chǎn)品檢驗與測試：檢驗規(guī)程、檢驗設(shè)備、檢驗記錄、不合格品控制等。10.交付與服務(wù)：交付能力、交付準(zhǔn)時率、售后服務(wù)體系及客戶投訴處理機制。11.財務(wù)狀況與商業(yè)信譽（可結(jié)合其他途徑評估）。4.2審核標(biāo)準(zhǔn)與檢查表公司應(yīng)根據(jù)行業(yè)特點、產(chǎn)品特性及管理要求，制定統(tǒng)一的《供應(yīng)商現(xiàn)場審核檢查表》，作為審核的具體依據(jù)。檢查表應(yīng)列出各審核項目的具體檢查內(nèi)容、評分標(biāo)準(zhǔn)或判定準(zhǔn)則。審核員在使用檢查表的同時，也應(yīng)保持靈活性，關(guān)注實際過程中的有效性。第五章審核發(fā)現(xiàn)與不符合項管理5.1審核發(fā)現(xiàn)的分類審核發(fā)現(xiàn)分為符合項和不符合項。符合項是指供應(yīng)商滿足審核準(zhǔn)則要求的方面；不符合項是指供應(yīng)商不滿足審核準(zhǔn)則要求的方面。5.2不符合項的分級根據(jù)不符合項的性質(zhì)和嚴重程度，可將其分為：1.嚴重不符合項：可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量嚴重不合格、影響生產(chǎn)安全或造成重大環(huán)境影響，或質(zhì)量管理體系存在系統(tǒng)性失效的缺陷。2.一般不符合項：個別或孤立的、不影響體系整體有效性的缺陷，或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量有潛在輕微影響的問題。5.3不符合項報告對每一項不符合項，均應(yīng)形成書面的不符合項報告，內(nèi)容包括：不符合項描述、涉及的審核準(zhǔn)則條款、審核證據(jù)、不符合項性質(zhì)（嚴重/一般）。5.4糾正與預(yù)防措施供應(yīng)商應(yīng)針對不符合項，分析根本原因，并制定和實施有效的糾正措施，以消除不符合項；同時，應(yīng)識別潛在的類似問題，采取預(yù)防措施，防止其發(fā)生。第六章審核員管理6.1審核員資質(zhì)要求審核員應(yīng)具備以下基本條件：1.熟悉公司的供應(yīng)商管理政策、產(chǎn)品特性及相關(guān)的法律法規(guī)要求。2.具備相關(guān)的專業(yè)技術(shù)知識和一定的現(xiàn)場工作經(jīng)驗。3.接受過供應(yīng)商審核技巧、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)等方面的培訓(xùn)。4.具有良好的溝通表達能力、觀察分析能力、判斷能力和團隊協(xié)作精神。5.為人正直，客觀公正，廉潔自律。6.2審核員的培訓(xùn)與考核公司應(yīng)定期組織審核員進行培訓(xùn)，內(nèi)容包括審核知識、專業(yè)技能、標(biāo)準(zhǔn)更新等。對審核員的能力和表現(xiàn)進行定期考核，考核結(jié)果作為其能否繼續(xù)承擔(dān)審核任務(wù)的依據(jù)。6.3審核員行為規(guī)范審核員在執(zhí)行審核任務(wù)時，應(yīng)遵守公司的各項規(guī)章制度，尊重供應(yīng)商的文化和管理模式，保持客觀公正的態(tài)度，不得濫用職權(quán)，謀取私利，不得泄露公司和供應(yīng)商的商業(yè)秘密。第七章審核記錄管理審核過程中的所有記錄，包括審核計劃、檢查表、會議紀(jì)要、審核發(fā)現(xiàn)、不符合項報告、審核報告、供應(yīng)商整改計劃及驗證記錄等，均應(yīng)按照公司文件管理規(guī)定進行整理、歸檔和保存，保存期限不少于[具體年限，例如：三年]或與該供應(yīng)商合作終止后[具體年限，例如：一年]。第八章制度的評審與改進本制度應(yīng)根據(jù)公司發(fā)展、外部環(huán)境變化及實際執(zhí)行情況，由采購部牽頭，定期（至少每年一次）組織相關(guān)部門進行評審，并根據(jù)評審結(jié)果進行修訂和完善，以確保制度的適宜性、充分性和有