合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化模板與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具指南一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、人力資源部門(mén)及業(yè)務(wù)單元等主體，需對(duì)各類(lèi)合同（如采購(gòu)合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、銷(xiāo)售合同等）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過(guò)規(guī)范流程、明確責(zé)任、量化風(fēng)險(xiǎn)，可顯著提升合同審核效率（平均縮短審核周期30%以上）、降低履約糾紛風(fēng)險(xiǎn)（減少合同漏洞導(dǎo)致的損失率達(dá)60%）、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)（避免因?qū)徍巳藛T經(jīng)驗(yàn)差異導(dǎo)致的結(jié)論偏差），同時(shí)為企業(yè)合規(guī)管理及決策提供數(shù)據(jù)支撐。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程與執(zhí)行要點(diǎn)步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：接收合同文本時(shí)，核對(duì)合同基本信息（合同名稱(chēng)、編號(hào)、簽訂主體、金額、簽訂日期等）是否完整，確認(rèn)合同版本（最終版/草稿版）及附件清單（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充函等）。登記合同臺(tái)賬（見(jiàn)模板1），記錄合同來(lái)源（業(yè)務(wù)部門(mén)提交/客戶(hù)發(fā)起）、接收日期、經(jīng)辦人*、初步審核截止日期（一般為接收后1-2個(gè)工作日）。責(zé)任主體：行政助理/法務(wù)專(zhuān)員*輸出成果：《合同接收登記表》（含唯一合同編號(hào)）步驟2：主體資格審查與資質(zhì)核查操作內(nèi)容：核對(duì)合同雙方主體名稱(chēng)是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證件號(hào)碼等證件一致，避免“假章”“假主體”風(fēng)險(xiǎn)。查驗(yàn)主體資質(zhì)（如特殊行業(yè)需具備許可證：食品行業(yè)需《食品生產(chǎn)許可證》，建筑行業(yè)需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)》），確認(rèn)資質(zhì)在有效期內(nèi)且與合同標(biāo)的匹配。涉及代理人簽字的，需核對(duì)《授權(quán)委托書(shū)》（見(jiàn)模板2），明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期，避免越權(quán)代理。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員*/業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)接人輸出成果：《主體資格審查表》（附資質(zhì)復(fù)印件/掃描件）步驟3：合同條款逐項(xiàng)審核操作內(nèi)容：按“核心條款-一般條款-特殊條款”分層審核，重點(diǎn)核查：核心條款：合同標(biāo)的（名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)是否清晰）、數(shù)量與質(zhì)量（驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確）、價(jià)款/報(bào)酬（金額、支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)）、履行期限/地點(diǎn)/方式（是否可執(zhí)行，違約責(zé)任是否對(duì)應(yīng)）。一般條款：保密條款（保密范圍、期限、違約責(zé)任）、爭(zhēng)議解決（管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確）、合同變更/解除條件（是否具備可操作性）。特殊條款：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（技術(shù)開(kāi)發(fā)類(lèi)合同需明確成果歸屬）、不可抗力（定義是否清晰，處理流程是否合理）、擔(dān)保條款（抵押/質(zhì)押登記是否需辦理）。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員*（主責(zé)）、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（配合提供行業(yè)背景）輸出成果：《條款審核清單》（見(jiàn)模板3），標(biāo)注“通過(guò)/不通過(guò)/需修改”及修改意見(jiàn)步驟4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與等級(jí)劃分操作內(nèi)容：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型：法律風(fēng)險(xiǎn)（如條款違反《民法典》《勞動(dòng)合同法》等）、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方履約能力不足、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)）、操作風(fēng)險(xiǎn)（如審批流程遺漏、檔案丟失）。量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“高-中-低”三級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)模板4），結(jié)合“發(fā)生概率”與“影響程度”綜合判定（如“高發(fā)生概率+高影響程度=高風(fēng)險(xiǎn)”）。制定應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如合同主體無(wú)履約能力），需要求對(duì)方提供擔(dān)保或更換合作方；中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如爭(zhēng)議解決約定模糊），需明確補(bǔ)充條款；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)（如條款表述歧義），需文字修訂。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、風(fēng)控專(zhuān)員（如有）、分管領(lǐng)導(dǎo)*輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任部門(mén)）步驟5：修訂反饋與溝通確認(rèn)操作內(nèi)容：對(duì)審核不通過(guò)的條款，形成《合同修訂意見(jiàn)函》（明確修改位置、原條款內(nèi)容、修改建議及依據(jù)），通過(guò)郵件/書(shū)面形式發(fā)送至業(yè)務(wù)部門(mén)及對(duì)方主體。業(yè)務(wù)部門(mén)與對(duì)方協(xié)商修訂后，反饋修訂結(jié)果至法務(wù)部門(mén)，法務(wù)專(zhuān)員復(fù)核修訂內(nèi)容是否符合審核標(biāo)準(zhǔn)，保證無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任主體：法務(wù)專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人、對(duì)方對(duì)接人*輸出成果：《合同修訂意見(jiàn)函》《修訂結(jié)果確認(rèn)書(shū)》步驟6：最終審批與簽署授權(quán)操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額及重要性分級(jí)審批（如金額≤10萬(wàn)元由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人+法務(wù)專(zhuān)員審批；10萬(wàn)-50萬(wàn)元由分管領(lǐng)導(dǎo)+法務(wù)總監(jiān)*審批；≥50萬(wàn)元由總經(jīng)理辦公會(huì)審批）。審批通過(guò)后，由授權(quán)簽署人（如法定代表人/總經(jīng)理）簽署合同，簽署時(shí)需核對(duì)合同文本與審批版本一致，避免“陰陽(yáng)合同”。責(zé)任主體：審批人（按權(quán)限分級(jí)）、授權(quán)簽署人*輸出成果：《審批意見(jiàn)表》（含各環(huán)節(jié)審批簽字）、簽署完成合同文本步驟7：合同歸檔與履約跟蹤操作內(nèi)容：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、附件、《審批意見(jiàn)表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》等資料整理歸檔（電子檔加密存儲(chǔ)于企業(yè)檔案系統(tǒng)，紙質(zhì)檔按年度分類(lèi)存放）。建立履約跟蹤臺(tái)賬（見(jiàn)模板5），記錄合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點(diǎn)、交付時(shí)間）、履約異常情況（如延遲交貨），定期向業(yè)務(wù)部門(mén)及分管領(lǐng)導(dǎo)反饋。責(zé)任主體：檔案管理員、法務(wù)專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)辦人*輸出成果：《合同歸檔目錄》《履約跟蹤臺(tái)賬》三、核心工具模板清單模板1：合同接收登記表合同編號(hào)合同名稱(chēng)甲方名稱(chēng)乙方名稱(chēng)合同金額（元）合同類(lèi)型接收日期經(jīng)辦人*預(yù)計(jì)審核完成日期備注CG202405001設(shè)備采購(gòu)合同XX科技有限公司XX設(shè)備制造公司500,000采購(gòu)2024-05-01張*2024-05-03含技術(shù)協(xié)議模板2：授權(quán)委托書(shū)授權(quán)委托書(shū)委托人：XX公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：XXX）法定代表人：李*受托人：王*（證件號(hào)碼號(hào)：XXX）委托事項(xiàng)：代表委托人簽訂《XX服務(wù)合同》（合同編號(hào)：CG202405002），處理合同談判、簽署及履約相關(guān)事宜。委托權(quán)限：代為簽訂合同、收取款項(xiàng)、解決爭(zhēng)議（不得轉(zhuǎn)委托）。委托期限：2024年5月1日至2024年5月31日委托人（蓋章）：XX公司日期：2024年4月30日模板3：條款審核清單條款類(lèi)別條款序號(hào)原條款內(nèi)容審核要點(diǎn)審核意見(jiàn)修改建議審核人*審核日期核心條款3.1乙方應(yīng)于2024年6月30日前交付設(shè)備，交付地點(diǎn)為甲方工廠履行期限是否明確、交付地點(diǎn)是否具體通過(guò)—趙*2024-05-02一般條款7.2保密期限為合同簽訂后3年保密范圍是否覆蓋商業(yè)秘密需修改增加條款：“保密范圍包括技術(shù)資料、客戶(hù)信息、定價(jià)策略等未公開(kāi)信息”趙*2024-05-02特殊條款9.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：開(kāi)發(fā)成果歸甲方所有是否明確成果歸屬及權(quán)益分配通過(guò)—趙*2024-05-02模板4：合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述發(fā)生概率（高/中/低）影響程度（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)法律風(fēng)險(xiǎn)合同未約定爭(zhēng)議解決方式，可能導(dǎo)致訴訟管轄爭(zhēng)議中高中補(bǔ)充條款：“爭(zhēng)議提交甲方所在地人民法院訴訟解決”法務(wù)部*商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)乙方為成立不足1年的新企業(yè)，履約能力存疑高高高要求乙方提供銀行保函（金額為合同總額的30%），或更換合作方采購(gòu)部*操作風(fēng)險(xiǎn)合同審批流程中未設(shè)置財(cái)務(wù)審核環(huán)節(jié)，可能導(dǎo)致付款條款風(fēng)險(xiǎn)中中低增加財(cái)務(wù)部審核節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)核查付款條件與賬期匹配性財(cái)務(wù)部*模板5：履約跟蹤臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱(chēng)履約節(jié)點(diǎn)（如付款/交付/驗(yàn)收）計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期履約狀態(tài)（正常/延遲/異常）異常情況說(shuō)明跟蹤人*處理結(jié)果CG202405001設(shè)備采購(gòu)合同首付款支付（30%）2024-05-102024-05-12延遲乙方銀行賬戶(hù)問(wèn)題錢(qián)*已協(xié)調(diào)乙方更換賬戶(hù)，2024-05-13完成付款CG202405002服務(wù)合同階段性成果交付2024-05-31-正?！獙O*待交付四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主體真實(shí)性核查：嚴(yán)禁僅憑對(duì)方提供的“復(fù)印件”判斷主體資質(zhì)，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方信用平臺(tái)核實(shí)企業(yè)存續(xù)狀態(tài)、涉訴記錄，避免與“僵尸企業(yè)”或失信主體合作。條款完整性審查：避免“口頭約定”“空白條款”，所有修改需經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)（如補(bǔ)充協(xié)議、修訂函），保證合同文本與最終協(xié)商內(nèi)容一致。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別：對(duì)于長(zhǎng)期履約合同（如3年以上服務(wù)合同），需每季度重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)（如政策變化、市場(chǎng)環(huán)境波動(dòng)），及時(shí)調(diào)整審核標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)性交叉驗(yàn)證：涉及行業(yè)特殊規(guī)定的合同（如數(shù)據(jù)安全類(lèi)合同需