食品經(jīng)營安全自查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實施條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第14號——業(yè)務(wù)外包》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)、風(fēng)險防控的管理規(guī)定制定。同時，為貫徹落實企業(yè)內(nèi)部關(guān)于強(qiáng)化食品安全風(fēng)險防控、規(guī)范經(jīng)營行為的戰(zhàn)略部署，有效防范食品安全事故，保障消費者健康權(quán)益，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)與可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司食品采購、生產(chǎn)、加工、倉儲、物流、銷售、服務(wù)及業(yè)務(wù)外包等所有涉及食品經(jīng)營安全的活動場景，包括但不限于食品原料采購、生產(chǎn)加工過程控制、產(chǎn)品檢驗檢測、倉儲管理、物流配送、售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“食品經(jīng)營安全專項管理”：指企業(yè)為實現(xiàn)食品安全目標(biāo)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部制度，對食品經(jīng)營全過程進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督和改進(jìn)的管理活動。（二）“專項風(fēng)險”：指在食品經(jīng)營活動中可能導(dǎo)致的食品安全事故、法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的潛在威脅，包括但不限于原料污染、生產(chǎn)過程不當(dāng)、存儲條件不合格、標(biāo)簽標(biāo)識錯誤、人員健康問題、外包風(fēng)險等。（三）“合規(guī)”：指企業(yè)及其員工在食品經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部管理制度及職業(yè)道德要求的行為狀態(tài)。第四條食品經(jīng)營安全專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保食品經(jīng)營全鏈條、全環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的食品安全責(zé)任，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先治理重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，適應(yīng)法規(guī)變化與業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位食品經(jīng)營安全的第一責(zé)任人，對食品安全工作負(fù)總責(zé)；分管食品安全工作的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實專項管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條設(shè)立食品經(jīng)營安全專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)食品安全工作，審議重大風(fēng)險處置方案，監(jiān)督評價專項管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常工作。第七條各部門職責(zé)如下：（一）牽頭部門（如質(zhì)量安全管理部）：1.統(tǒng)籌制定、修訂、解釋本制度及配套細(xì)則；2.組織開展食品安全風(fēng)險排查與評估；3.監(jiān)督檢查各部門制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；4.負(fù)責(zé)食品安全培訓(xùn)宣貫及信息通報。（二）專責(zé)部門（如采購部、生產(chǎn)部、倉儲部、市場部）：1.采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商資質(zhì)審核、采購流程合規(guī)管控；2.生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行、設(shè)備維護(hù)與清潔管理；3.倉儲部：負(fù)責(zé)倉庫環(huán)境監(jiān)控、庫存周轉(zhuǎn)管理及溫濕度控制；4.市場部：負(fù)責(zé)產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識合規(guī)性審核、投訴處理。（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位：1.落實本領(lǐng)域食品安全管理要求，開展日常自查；2.報告風(fēng)險隱患，配合處置突發(fā)事件；3.嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，確保業(yè)務(wù)活動合規(guī)。第八條基層執(zhí)行崗（如采購員、生產(chǎn)操作員、倉管員、銷售員）應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）熟知本崗位職責(zé)的食品安全操作規(guī)范；（二）按要求記錄、報告異常情況；（三）拒絕執(zhí)行違反食品安全制度的行為；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條供應(yīng)商管理：（一）建立合格供應(yīng)商名錄，定期審核供應(yīng)商資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、檢驗報告等）；（二）禁止采購無資質(zhì)、資質(zhì)過期或存在食品安全不良記錄的供應(yīng)商產(chǎn)品；（三）關(guān)鍵原料（如農(nóng)產(chǎn)品、添加劑）需實施索證索票、批次追溯管理。第十條生產(chǎn)加工控制：（一）嚴(yán)格執(zhí)行生產(chǎn)操作規(guī)程，確保工藝參數(shù)（溫度、時間、濕度等）達(dá)標(biāo)；（二）禁止使用過期、變質(zhì)、不合格的原輔料；（三）生產(chǎn)設(shè)備需定期校驗、清潔消毒，防止交叉污染。第十一條倉儲管理：（一）倉庫環(huán)境需符合溫濕度要求，定期監(jiān)測并記錄；（二）食品分類存放，避免蟲害、鼠害、霉變風(fēng)險；（三）出庫遵循“先進(jìn)先出”原則，嚴(yán)禁過期產(chǎn)品流出。第十二條物流配送：（一）冷藏、冷凍食品需全程監(jiān)控運輸溫度，確保不發(fā)生解凍、變質(zhì)；（二）配送車輛需定期清潔消毒，防止二次污染；（三）配送過程需記錄溫濕度數(shù)據(jù)，異常情況立即報告。第十三條標(biāo)簽標(biāo)識管理：（一）產(chǎn)品標(biāo)簽需明確食品名稱、配料表、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、生產(chǎn)者信息等；（二）禁止虛假宣傳或遺漏關(guān)鍵信息；（三）進(jìn)口食品需核查進(jìn)口資質(zhì)及檢驗檢疫證明。第十四條人員健康管理：（一）生產(chǎn)加工人員需定期體檢，持健康證明上崗；（二）患有《食品安全法》規(guī)定不得從事食品工作的疾病人員，禁止接觸食品；（三）員工需遵守個人衛(wèi)生規(guī)范，定期培訓(xùn)食品安全知識。第十五條外包風(fēng)險管控：（一）對外包業(yè)務(wù)（如配送、檢測）實施準(zhǔn)入評估，簽訂協(xié)議明確雙方責(zé)任；（二）禁止外包方存在食品安全違法記錄；（三）定期抽查外包方執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十六條投訴與召回管理：（一）建立食品安全投訴處理機(jī)制，48小時內(nèi)響應(yīng)并記錄；（二）發(fā)現(xiàn)重大食品安全問題，立即啟動召回程序，追溯問題源頭；（三）召回產(chǎn)品需記錄處置方式（銷毀、整改后復(fù)用等），并向監(jiān)管部門報告。第四章專項管理運行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行修訂；（二）重大食品安全事件后，立即組織復(fù)盤，完善管理措施。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度編制年度風(fēng)險清單，明確風(fēng)險等級及管控措施；（二）每月開展風(fēng)險自查，重點關(guān)注高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如原料采購、生產(chǎn)加工）；（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警時需說明風(fēng)險等級、影響范圍及應(yīng)對建議。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購、生產(chǎn)、倉儲等關(guān)鍵環(huán)節(jié)需經(jīng)合規(guī)部門審查合格后方可實施；（二）簽訂采購合同、外包協(xié)議前，需確認(rèn)對方資質(zhì)及食品安全承諾；（三）違反本制度的行為，未履行合規(guī)審查程序不得執(zhí)行。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由責(zé)任部門限期整改，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督落實；（二）重大風(fēng)險立即啟動應(yīng)急預(yù)案，涉及外部需向監(jiān)管部門報告；（三）風(fēng)險處置需形成閉環(huán)，整改完成后經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組驗收合格。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違反本制度造成食品安全事故的，按損失金額的百分比（如5%-10%）對責(zé)任部門罰款；（二）直接責(zé)任人給予警告、降級或解聘處理，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)由領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度審議決定。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月組織專項管理成效評估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險下降率、整改完成率；（二）評估結(jié)果作為部門績效考核依據(jù)，并用于優(yōu)化制度流程；（三）評估報告需向全體員工通報，明確改進(jìn)方向。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取食品安全工作匯報；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會議解決突出問題；（三）各部門負(fù)責(zé)人將食品安全納入本部門年度工作計劃。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將食品安全績效納入部門年度考核權(quán)重（如15%-20%）；（二）連續(xù)三年無重大食品安全事故的部門，優(yōu)先推薦評優(yōu)；（三）對主動報告風(fēng)險隱患并有效處置的員工給予獎勵（如現(xiàn)金獎勵、表彰）。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加食品安全合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者禁止上崗；（三）通過內(nèi)刊、公告欄、微信群等渠道發(fā)布食品安全知識。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)食品安全管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動分析；（二）采購、倉儲、配送等環(huán)節(jié)通過系統(tǒng)進(jìn)行電子化追溯，減少人工操作風(fēng)險；（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)需定期備份，確保不可篡改、不可丟失。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《食品安全合規(guī)手冊》，發(fā)放至全體員工；（二）每年6月開展“食品安全月”活動，簽訂全員合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立“食品安全建議箱”，鼓勵員工參與管理。第二十八條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險須24小時內(nèi)上報領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時內(nèi)向監(jiān)管部門備案；（二）年度管理報告：每年12月31日前提交全年食品安全工作總結(jié)，內(nèi)容包括風(fēng)險事件、整改措施、