高中賦分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)反腐敗合規(guī)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引，以及公司為防控高中賦分領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋高中賦分工作的全流程管理，包括但不限于賦分標(biāo)準(zhǔn)的制定與發(fā)布、賦分?jǐn)?shù)據(jù)的采集與審核、賦分結(jié)果的應(yīng)用與監(jiān)督等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“高中賦分專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范高中賦分行為、防范操作風(fēng)險(xiǎn)、確保賦分結(jié)果公平公正而建立的管理體系，涵蓋制度設(shè)計(jì)、流程管控、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“高中賦分領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)”指因賦分標(biāo)準(zhǔn)不明確、數(shù)據(jù)采集不完整、審核程序不規(guī)范、結(jié)果應(yīng)用不透明等導(dǎo)致賦分失準(zhǔn)、利益輸送或公信力受損的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“高中賦分合規(guī)”指高中賦分活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，確保程序合法、過(guò)程透明、結(jié)果公正的行為狀態(tài)。第四條高中賦分專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，即覆蓋所有高中賦分業(yè)務(wù)場(chǎng)景與參與主體；（二）責(zé)任到人原則，即明確各層級(jí)管理及執(zhí)行主體的職責(zé)邊界；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，即重點(diǎn)防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，即動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系以適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司高中賦分專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立高中賦分專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專人承擔(dān)日常事務(wù)。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）牽頭制定與修訂高中賦分管理制度及操作流程；（二）組織開(kāi)展高中賦分領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專項(xiàng)管理落實(shí)情況；（四）負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫及合規(guī)文化建設(shè)。第八條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）審核高中賦分業(yè)務(wù)操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）優(yōu)化賦分流程，推動(dòng)技術(shù)工具賦能；（三）處置高中賦分領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域高中賦分管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）確保賦分?jǐn)?shù)據(jù)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；（三）配合專責(zé)部門(mén)開(kāi)展業(yè)務(wù)合規(guī)審核。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，履行操作規(guī)范；（二）主動(dòng)上報(bào)高中賦分領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條賦分標(biāo)準(zhǔn)制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：賦分標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，明確賦分維度、權(quán)重及評(píng)分細(xì)則，確保與業(yè)務(wù)目標(biāo)及監(jiān)管要求匹配；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自調(diào)整賦分標(biāo)準(zhǔn)以謀取不當(dāng)利益；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立標(biāo)準(zhǔn)定期評(píng)估機(jī)制，及時(shí)修訂偏差。第十二條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集高中賦分?jǐn)?shù)據(jù)需經(jīng)授權(quán)，確保來(lái)源合法、采集方式規(guī)范、數(shù)據(jù)脫敏達(dá)標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁采集與賦分無(wú)關(guān)的敏感信息或通過(guò)非法途徑獲取數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施數(shù)據(jù)全生命周期管控，定期開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量核查。第十三條數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立多級(jí)審核機(jī)制，明確各層級(jí)審核權(quán)限及責(zé)任，重大賦分結(jié)果需經(jīng)雙人復(fù)核；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露審核信息或干預(yù)審核結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：異常數(shù)據(jù)需觸發(fā)自動(dòng)預(yù)警，并啟動(dòng)專項(xiàng)核查。第十四條結(jié)果應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：賦分結(jié)果僅用于指定場(chǎng)景，應(yīng)用過(guò)程需留痕，重大應(yīng)用需經(jīng)審批；（二）禁止行為：嚴(yán)禁將賦分結(jié)果用于非授權(quán)領(lǐng)域或謀取私利；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立結(jié)果應(yīng)用反饋機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化準(zhǔn)確性。第十五條程序監(jiān)督環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：賦分全程需可追溯，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)需留影像記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁篡改賦分記錄或規(guī)避監(jiān)督；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開(kāi)展第三方審計(jì)，評(píng)估程序合規(guī)性。第十六條跨部門(mén)協(xié)同環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立跨部門(mén)溝通機(jī)制，明確信息共享規(guī)則及保密要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因部門(mén)壁壘導(dǎo)致賦分工作脫節(jié)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)解決協(xié)同難題。第十七條技術(shù)應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)先采用自動(dòng)化系統(tǒng)處理賦分業(yè)務(wù)，確保系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、可審計(jì)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)技術(shù)手段規(guī)避合規(guī)控制；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：實(shí)施數(shù)據(jù)加密及訪問(wèn)權(quán)限控制，定期進(jìn)行系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年?duì)款^評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)修訂；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并同步更新相關(guān)操作手冊(cè)及培訓(xùn)材料。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用清單制、評(píng)分法等工具；（二）風(fēng)險(xiǎn)按“低、中、高”三級(jí)分類，高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)需立即發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，提前識(shí)別潛在問(wèn)題。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)審查嵌入賦分全流程，包括標(biāo)準(zhǔn)制定審批、數(shù)據(jù)采集核對(duì)、結(jié)果應(yīng)用前評(píng)估；（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求，重大場(chǎng)景需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組前置審批；（三）審查結(jié)果需納入業(yè)務(wù)部門(mén)績(jī)效考核。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，專責(zé)部門(mén)提供支持；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源協(xié)同處置；（三）明確風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)路徑，突發(fā)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形按“個(gè)人違規(guī)、部門(mén)失職、制度缺陷”三級(jí)界定，對(duì)應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰方式包括警告、績(jī)效扣減、降職直至紀(jì)律處分；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核系統(tǒng)，自動(dòng)生成問(wèn)責(zé)建議。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年委托第三方開(kāi)展體系有效性評(píng)估，出具診斷報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并制定改進(jìn)計(jì)劃；（三）評(píng)估得分與業(yè)務(wù)部門(mén)評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)專題會(huì)議協(xié)調(diào)解決難點(diǎn)問(wèn)題；（三）各層級(jí)負(fù)責(zé)人簽署年度合規(guī)責(zé)任書(shū)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)體系，占比不低于X%；（二）連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門(mén)，優(yōu)先推薦參與評(píng)優(yōu)；（三）違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”，取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，聚焦制度解讀與風(fēng)險(xiǎn)管控；（二）一線員工：每半年開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，覆蓋新制度、新系統(tǒng)；（三）發(fā)布季度合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)典型案例及改進(jìn)要求。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)高中賦分管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、數(shù)據(jù)可視化；（二）嵌入風(fēng)險(xiǎn)校驗(yàn)規(guī)則，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常操作；（三）建立數(shù)據(jù)共享接口，確保跨部門(mén)協(xié)同高效。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《高中賦分合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線與底線；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，并納入員工檔案；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳周，評(píng)選優(yōu)秀案例。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件需在X小時(shí)內(nèi)報(bào)送至領(lǐng)導(dǎo)小組及母公司相關(guān)處室；（二）年度管理報(bào)告：每年X月前提交，含風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)分析、改進(jìn)成效等內(nèi)容；（三）