高校零星工程施工實(shí)施階段報(bào)批制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，以及公司內(nèi)部強(qiáng)化零星工程管理、提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力的發(fā)展需求制定。旨在規(guī)范高校零星工程施工實(shí)施階段的報(bào)批流程，明確各層級(jí)管理職責(zé)，防范工程風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目質(zhì)量與安全，實(shí)現(xiàn)管理行為的合法合規(guī)與高效運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在高校零星工程施工實(shí)施階段涉及的項(xiàng)目報(bào)批、執(zhí)行、監(jiān)督等全部管理活動(dòng)。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于教學(xué)樓、宿舍、實(shí)驗(yàn)室等附屬設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建工程，以及裝飾裝修、管線敷設(shè)等小型工程。第三條本制度下列術(shù)語含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)高校零星工程施工實(shí)施階段報(bào)批活動(dòng)所建立的全流程、閉環(huán)式管理機(jī)制，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在施工實(shí)施階段可能引發(fā)工程質(zhì)量缺陷、安全事故、法律糾紛或資源浪費(fèi)的潛在問題；（三）“XX合規(guī)”指各項(xiàng)報(bào)批活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部制度要求的行為標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有零星工程項(xiàng)目納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)管理主體的具體職責(zé)與權(quán)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)防控高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)并實(shí)施差異化管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，定期評(píng)估管理有效性并優(yōu)化流程機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、監(jiān)督考核與應(yīng)急處置。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度執(zhí)行、決策審批重大事項(xiàng)、監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效，并定期召開會(huì)議研究解決疑難問題。第七條各部門職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：由工程管理部擔(dān)任，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，并建立管理臺(tái)賬；（二）專責(zé)部門：由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，承擔(dān)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、招標(biāo)流程監(jiān)督、合同履約檢查，提出風(fēng)險(xiǎn)處置建議；由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，審核資金審批權(quán)限與稅務(wù)合規(guī)；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負(fù)責(zé)本領(lǐng)域項(xiàng)目需求核實(shí)、報(bào)批落實(shí)、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控并定期上報(bào)管理情況；（四）基層執(zhí)行崗：遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，簽署合規(guī)承諾書，對(duì)具體報(bào)批行為的合法性、安全性負(fù)責(zé)。第八條領(lǐng)導(dǎo)小組每季度至少召開一次會(huì)議，審議風(fēng)險(xiǎn)處置方案、評(píng)估管理成效；牽頭部門每月匯總報(bào)批數(shù)據(jù)，形成分析報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第九條各部門需建立內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，確保XX專項(xiàng)管理指令縱向穿透至基層崗位。業(yè)務(wù)部門需在項(xiàng)目啟動(dòng)前完成需求報(bào)備，合規(guī)管理部在收到報(bào)備后三日內(nèi)出具合規(guī)意見，工程管理部在資金撥付前完成現(xiàn)場(chǎng)核查。第十條遇重大風(fēng)險(xiǎn)事件或制度爭(zhēng)議時(shí)，由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，成員單位須立即響應(yīng)，必要時(shí)向公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)批環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)部門提交立項(xiàng)申請(qǐng)需附工程必要性說明、預(yù)算估算及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，由工程管理部審核技術(shù)可行性，合規(guī)管理部審查合規(guī)性；（二）禁止未經(jīng)審批擅自啟動(dòng)項(xiàng)目，嚴(yán)禁將單一項(xiàng)目拆分為多個(gè)報(bào)批規(guī)避監(jiān)管；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括預(yù)算虛高、技術(shù)方案不合規(guī)等，須通過第三方機(jī)構(gòu)評(píng)審或?qū)＜艺撟C。第十二條招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)：（一）采購(gòu)金額低于X萬元人民幣的零星工程，可采取競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，由采購(gòu)部門組織流程，合規(guī)管理部監(jiān)督；金額超過X萬元的須通過公開招標(biāo)；（二）禁止向特定供應(yīng)商傾斜，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易或違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，所有供應(yīng)商須進(jìn)行盡職調(diào)查并公示結(jié)果；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括圍標(biāo)串標(biāo)、低價(jià)劣質(zhì)中標(biāo)等，須建立黑名單制度并實(shí)時(shí)更新。第十三條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合同條款須包含質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式，由法律顧問部審核，工程管理部確認(rèn)技術(shù)條款；（二）禁止簽訂“陰陽合同”或模糊責(zé)任條款，所有合同須納入電子檔案管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括條款漏洞、履約能力不足等，須通過履約保證金或第三方擔(dān)保降低風(fēng)險(xiǎn)。第十四條材料設(shè)備管理環(huán)節(jié)：（一）主要材料須經(jīng)合規(guī)管理部抽檢合格，進(jìn)場(chǎng)時(shí)由工程管理部核對(duì)規(guī)格型號(hào)，財(cái)務(wù)部核銷采購(gòu)款；（二）禁止使用假冒偽劣產(chǎn)品，所有材料須提供出廠合格證及檢測(cè)報(bào)告；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括以次充好、偷工減料等，須建立溯源機(jī)制并公示抽檢結(jié)果。第十五條施工過程監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）工程管理部每日巡查進(jìn)度與質(zhì)量，合規(guī)管理部每月開展合規(guī)檢查，重大問題即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）禁止違規(guī)變更設(shè)計(jì)或施工方案，所有變更須按程序?qū)徟?；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括安全隱患、質(zhì)量缺陷等，須建立隱患臺(tái)賬并限期整改。第十六條竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)：（一）竣工驗(yàn)收需由工程管理部牽頭，聯(lián)合質(zhì)檢單位、業(yè)務(wù)部門共同參與，出具合格證明后方可交付使用；（二）禁止未經(jīng)驗(yàn)收擅自投入使用，所有工程須納入檔案管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括驗(yàn)收不嚴(yán)、虛假合格等，須通過第三方機(jī)構(gòu)抽檢確保結(jié)果客觀。第十七條資金支付環(huán)節(jié)：（一）支付進(jìn)度須與合同約定及驗(yàn)收結(jié)果掛鉤，財(cái)務(wù)部按月審核支付申請(qǐng)，工程管理部確認(rèn)進(jìn)度；（二）禁止超額支付或無據(jù)支付，所有支付憑證須完整存檔；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括資金挪用、虛假發(fā)票等，須通過電子支付系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年匯總制度執(zhí)行情況，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風(fēng)險(xiǎn)事件修訂制度，修訂后的制度須在X日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)報(bào)告或第三方評(píng)估識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為一般、重大兩級(jí)，一般風(fēng)險(xiǎn)須制定整改方案，重大風(fēng)險(xiǎn)須立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警信息通過公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，各部門須在收到后X日內(nèi)制定應(yīng)對(duì)措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，項(xiàng)目啟動(dòng)前、合同簽訂時(shí)、資金支付前須完成審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）審查內(nèi)容包括資質(zhì)審查、流程合規(guī)審查、條款合理性審查；（三）違規(guī)行為須形成整改通知并跟蹤落實(shí)，屢次發(fā)生者追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組處置；（二）應(yīng)急流程包括即時(shí)停工、隔離現(xiàn)場(chǎng)、上報(bào)處置等步驟，須明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)時(shí)限；（三）處置結(jié)果須經(jīng)專責(zé)部門驗(yàn)收合格后方可復(fù)工，所有過程須記錄存檔。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于未審批報(bào)批、虛假申報(bào)、違規(guī)操作等，依據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)或紀(jì)律處分；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，重大責(zé)任事故須移交司法機(jī)關(guān)；（三）責(zé)任追究須形成書面記錄，并納入個(gè)人誠(chéng)信檔案。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月30日前由牽頭部門開展管理成效評(píng)估，內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置率、合規(guī)達(dá)標(biāo)率等；（二）評(píng)估結(jié)果提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)；（三）優(yōu)化方向包括流程簡(jiǎn)化、科技賦能、培訓(xùn)強(qiáng)化等，須形成書面報(bào)告提交公司決策層。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在月度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況，主要負(fù)責(zé)人對(duì)未落實(shí)事項(xiàng)親自督辦；（二）牽頭部門需建立管理日志，記錄制度執(zhí)行的全過程；（三）遇重大事項(xiàng)須召開專題會(huì)議，確保指令暢通。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)管理納入部門年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%；（二）優(yōu)秀單位可享受資源傾斜，連續(xù)兩年不合格的取消評(píng)優(yōu)資格；（三）個(gè)人考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，違規(guī)者取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度解讀、風(fēng)險(xiǎn)案例等；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等形式普及XX專項(xiàng)管理知識(shí)，營(yíng)造全員參與氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上審批、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)、采購(gòu)系統(tǒng)對(duì)接，自動(dòng)生成管理報(bào)表；（三）通過大數(shù)據(jù)分析預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，提升管理前瞻性。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，收錄制度要點(diǎn)、操作指南及案例；（二）每年X月開展合規(guī)承諾日活動(dòng)，全員簽署承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)者給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，重大事件即時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況須在次年X月前提交公司決策層，內(nèi)容包括項(xiàng)目清單、風(fēng)險(xiǎn)處置情況、制度執(zhí)行評(píng)價(jià)