高風險工程方案審查及檢查制度第一章總則第一條為規(guī)范高風險工程方案的管理，有效防范和控制工程實施過程中的安全、質(zhì)量、合規(guī)風險，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設工程質(zhì)量管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控的總體要求及企業(yè)內(nèi)部精細化管理的實際需求，特制定本制度。本制度旨在明確高風險工程方案審查及檢查的流程、職責及標準，確保工程活動符合國家法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管控要求，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與社會公共利益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋高風險工程項目的立項決策、方案設計、采購招標、施工建設、驗收交付等全生命周期管理。高風險工程項目主要包括但不限于：深基坑工程、高支模體系、大型起重吊裝、深水作業(yè)、隧道掘進等具有較高安全風險或技術(shù)復雜度的工程項目。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）高風險工程方案專項管理：指企業(yè)針對高風險工程項目，通過建立健全審查、檢查、監(jiān)控、整改等機制，實現(xiàn)風險識別、評估、控制、預警、處置的全流程閉環(huán)管理。（二）高風險工程風險：指工程項目在實施過程中可能引發(fā)重大安全責任事故、質(zhì)量缺陷、環(huán)境污染、合規(guī)處罰等潛在負面影響的事件或狀況。（三）合規(guī)審查：指依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部制度，對高風險工程方案的合法性、安全性、經(jīng)濟性進行系統(tǒng)性審核，確保其滿足各項管控要求。第四條高風險工程方案審查及檢查管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有高風險工程項目均納入專項管理范疇，不留管控死角。（二）責任到人：明確各層級、各崗位的管理職責，確保風險防控責任可追溯。（三）風險導向：聚焦高風險環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點，實施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估和優(yōu)化，不斷完善管理機制和流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對高風險工程方案專項管理負總責，承擔全面領(lǐng)導責任；分管領(lǐng)導對專項管理工作負直接責任，負責組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及重大風險處置。各級管理人員應按照職責分工，落實風險管理要求。第六條設立高風險工程方案專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導任副組長，相關(guān)部門負責人為成員。領(lǐng)導小組負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審批重大風險處置方案，監(jiān)督評價管理成效。領(lǐng)導小組下設辦公室，由[牽頭部門名稱]承擔具體工作，負責制度制定、風險排查、考核督辦等日常事務。第七條明確三類主體的管理職責：（一）牽頭部門：負責專項管理制度建設，組織開展風險識別與評估，制定審查標準及檢查方案，監(jiān)督業(yè)務部門落實管理要求，組織培訓宣貫及考核評價。（二）專責部門：包括安全生產(chǎn)管理部、工程管理部、合規(guī)管理部等，負責對高風險工程方案進行專業(yè)審核，優(yōu)化業(yè)務流程，指導風險處置，參與現(xiàn)場檢查及問題整改。（三）業(yè)務部門/下屬單位：承擔本領(lǐng)域高風險工程方案的具體落實責任，負責方案編制、風險自查、過程監(jiān)控及整改落實，定期向牽頭部門匯報管理情況。第八條基層執(zhí)行崗員工應嚴格遵守操作規(guī)程，履行崗位合規(guī)承諾，及時上報風險隱患，不得擅自變更工程方案或隱瞞問題。各級管理人員應定期開展自查，確保風險防控措施有效執(zhí)行。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條方案編制與審批：高風險工程方案必須由專業(yè)技術(shù)人員編制，明確工程規(guī)模、技術(shù)參數(shù)、安全措施、資源配置等內(nèi)容。方案須經(jīng)業(yè)務部門初審、專責部門審核、領(lǐng)導小組審批后實施，未經(jīng)審查的方案不得啟動。第十條供應商盡職調(diào)查：涉及設備采購、技術(shù)服務等業(yè)務，必須開展供應商資質(zhì)、業(yè)績、信用等全面審查，嚴禁向無資質(zhì)或存在不良記錄的供應商采購關(guān)鍵物資或服務。第十一條招標投標管理：高風險工程項目必須依法公開招標，確保投標過程公平、公正。招標文件應明確技術(shù)標準、安全要求、履約擔保等條款，嚴禁圍標、串標等違規(guī)行為。第十二條施工過程監(jiān)控：施工企業(yè)必須制定專項施工方案，落實安全防護措施，專責部門應定期開展現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題限期整改，重大風險需立即停工整改。第十三條質(zhì)量管控：嚴格執(zhí)行工程質(zhì)量驗收標準，重要工序需經(jīng)第三方檢測機構(gòu)驗證，嚴禁偷工減料、以次充好等行為。第十四條應急準備：針對可能發(fā)生的突發(fā)事件，制定應急預案，儲備應急物資，定期組織演練，確保突發(fā)情況可快速響應。第十五條變更管理：工程方案變更必須經(jīng)原審批流程重新審查，重大變更需報領(lǐng)導小組專項研究，嚴禁擅自變更設計或施工方案。第十六條資料歸檔：所有審查記錄、檢查報告、整改措施等資料必須完整存檔，保存期限不少于工程竣工驗收后三年。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新：牽頭部門應每年對制度進行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂，確保持續(xù)適用。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導小組審議通過。第十八條風險識別預警：各部門應每季度開展風險排查，專責部門匯總評估后發(fā)布預警通知，業(yè)務部門制定應對措施，高風險項目需重點監(jiān)控。第十九條合規(guī)審查嵌入業(yè)務：將高風險工程方案的審查嵌入立項、招標、施工、驗收等關(guān)鍵節(jié)點，實行“一票否決制”，未通過審查的項目不得實施。第二十條風險分級處置：一般風險由業(yè)務部門自行整改，重大風險需上報領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)處置，緊急風險立即啟動應急預案，并按程序上報。第二十一條責任追究：對未落實管理要求、導致風險事件發(fā)生的，依據(jù)情節(jié)輕重追究相關(guān)責任人績效處罰、紀律處分甚至法律責任。第二十二條評估改進：每年組織對專項管理體系的有效性進行評估，分析問題成因，優(yōu)化流程漏洞，形成改進報告并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領(lǐng)導干部應定期研究專項管理工作，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保管理要求層層壓實。第二十四條考核激勵：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對表現(xiàn)突出的予以獎勵，不合格的嚴肅問責。第二十五條培訓宣傳：分層級開展專項培訓，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于兩次。通過內(nèi)部平臺發(fā)布典型案例，強化風險意識。第二十六條信息化支撐：利用管理系統(tǒng)實現(xiàn)方案在線審查、風險實時監(jiān)控、整改閉環(huán)管理，提升管理效率。第二十七條文化建設：編制專項合規(guī)手冊，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過宣傳欄、培訓等方式營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：業(yè)務部門每月向牽頭部門報告風險管控情況，專責部門每季度匯總報送管理報告，重大風險事件需即時上報。第六章附則第二十九