麻將館規(guī)則制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)范制定，同時(shí)符合[集團(tuán)母公司名稱(chēng)]關(guān)于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，旨在規(guī)范麻將館運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)行為及資源管理，有效防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升服務(wù)質(zhì)量，保障消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬麻將館運(yùn)營(yíng)單位及全體員工，涵蓋麻將館的日常運(yùn)營(yíng)、服務(wù)提供、安全管理、財(cái)務(wù)收支、員工行為等全部業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有參與麻將館運(yùn)營(yíng)管理的人員。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)麻將館運(yùn)營(yíng)中的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通過(guò)制度、流程、技術(shù)及文化構(gòu)建系統(tǒng)性管控體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置、改進(jìn)的全流程閉環(huán)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指麻將館運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)損害等潛在不安全因素，包括但不限于服務(wù)糾紛風(fēng)險(xiǎn)、消防安全風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)舞弊風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指麻將館運(yùn)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)行為合法、透明、規(guī)范。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)納入管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位管理責(zé)任；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，優(yōu)先防控重大、高頻風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系以適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)麻將館專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度建設(shè)、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)日常監(jiān)督、考核及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立麻將館專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]、[專(zhuān)責(zé)部門(mén)名稱(chēng)]及下屬麻將館負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，承擔(dān)日常事務(wù)。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）組織制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，并推動(dòng)落實(shí)；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及處置方案制定；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期提交工作報(bào)告；（四）開(kāi)展員工專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)與操作能力。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括服務(wù)流程、合同條款、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)等；（二）優(yōu)化專(zhuān)項(xiàng)管理流程，引入技術(shù)工具提升風(fēng)險(xiǎn)防控效率；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，定期更新風(fēng)險(xiǎn)防控指南。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查與日常防控；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及處置進(jìn)展；（三）配合專(zhuān)項(xiàng)檢查，按要求提交自查報(bào)告及整改方案。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身操作紅線(xiàn)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保服務(wù)行為合法合規(guī)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條服務(wù)行為規(guī)范管理麻將館應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)流程，包括但不限于：（一）明碼標(biāo)價(jià)，禁止虛假宣傳或價(jià)格欺詐；（二）保障消費(fèi)者人身財(cái)產(chǎn)安全，監(jiān)控設(shè)備正常運(yùn)行；（三）規(guī)范從業(yè)人員行為，嚴(yán)禁索要、收受消費(fèi)者財(cái)物。第十二條消防安全管理（一）定期開(kāi)展消防設(shè)施檢查，確保疏散通道暢通；（二）嚴(yán)禁違規(guī)使用明火或存放易燃物，設(shè)置醒目安全警示標(biāo)識(shí)；（三）制定火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，每季度組織至少一次疏散演練。第十三條財(cái)務(wù)收支管控（一）嚴(yán)格執(zhí)行資金審批權(quán)限，大額支出需經(jīng)[分管領(lǐng)導(dǎo)]審批；（二）收入票據(jù)全部納入稅務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬；（三）定期開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì)，核查現(xiàn)金、賬目一致性。第十四條人員行為約束（一）員工須持有效健康證明上崗，禁止酒后或帶病服務(wù)；（二）禁止傳播迷信、賭博等不良信息，維護(hù)場(chǎng)所秩序；（三）建立員工異常行為監(jiān)測(cè)機(jī)制，如頻繁投訴需重點(diǎn)關(guān)注。第十五條設(shè)備設(shè)施維護(hù)（一）麻將桌椅、監(jiān)控設(shè)備等定期檢修，確保功能完好；（二）廢棄物分類(lèi)處理，保持場(chǎng)所清潔衛(wèi)生；（三）關(guān)鍵設(shè)備（如消防系統(tǒng)）需經(jīng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)認(rèn)證。第十六條供應(yīng)商管理（一）嚴(yán)格篩選供應(yīng)商，優(yōu)先選擇具備資質(zhì)的麻將桌、清潔服務(wù)等合作方；（二）簽訂合作協(xié)議時(shí)明確違約責(zé)任，禁止向供應(yīng)商索賄；（三）定期評(píng)估供應(yīng)商履約情況，不合格的應(yīng)立即中止合作。第十七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警（一）設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控臺(tái)賬，記錄異常事件（如暴力沖突、盜竊案）；（二）對(duì)高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如深夜消費(fèi)糾紛）進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)分析，制定應(yīng)對(duì)方案；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)需說(shuō)明原因、影響及整改要求。第十八條合規(guī)審查要求（一）新開(kāi)業(yè)麻將館需經(jīng)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查，通過(guò)后方可運(yùn)營(yíng)；（二）服務(wù)合同、營(yíng)銷(xiāo)方案等關(guān)鍵文件需由專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核；（三）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)一律不得實(shí)施，違者追究責(zé)任。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）每年6月前根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度；（二）重大政策出臺(tái)后30日內(nèi)完成配套條款增補(bǔ)；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司管理層審議通過(guò)，并以正式文件發(fā)布。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）每月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由業(yè)務(wù)部門(mén)提交自查報(bào)告；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)報(bào)告進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需在5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制（一）審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：合同簽訂前、項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)、年度審計(jì)期；（二）審查內(nèi)容涵蓋合規(guī)性、可行性及風(fēng)險(xiǎn)影響；（三）審查結(jié)果需雙簽確認(rèn)，存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，每日上報(bào)進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急流程，牽頭部門(mén)牽頭協(xié)調(diào)；（三）處置完畢后提交報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可銷(xiāo)號(hào)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表見(jiàn)附件1；（二）輕微違規(guī)予以警告，重大違規(guī)調(diào)離崗位或紀(jì)律處分；（三）違規(guī)行為與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每半年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注制度執(zhí)行率；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理；（三）評(píng)估報(bào)告需提交管理層審議，并抄送[母公司名稱(chēng)]備案。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任書(shū)，明確年度目標(biāo)；（二）牽頭部門(mén)每年向公司提交專(zhuān)項(xiàng)工作計(jì)劃，細(xì)化任務(wù)分工；（三）下屬單位負(fù)責(zé)人定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)進(jìn)展。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制（一）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況占年度考核權(quán)重不低于20%，與獎(jiǎng)金掛鉤；（二）連續(xù)三年考核優(yōu)秀的部門(mén)，推薦參加公司評(píng)優(yōu)；（三）對(duì)舉報(bào)違規(guī)行為并查實(shí)的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件2。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）管理層每季度參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)最新法規(guī)；（二）一線(xiàn)員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例集，以案說(shuō)法，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐（一）開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳與可視化；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)業(yè)務(wù)操作，減少人為差錯(cuò)；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)作為考核依據(jù)，并對(duì)接財(cái)務(wù)、人力資源系統(tǒng)。第二十九條文化建設(shè)（一）編制《麻將館合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，每年更新；（二）新員工入職須簽署合規(guī)承諾書(shū)，并參加合規(guī)宣誓儀式；（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳欄，定期發(fā)布主題海報(bào)。第三十條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大事件2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，次日提交初步報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告：12月20日前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、整改效果；（三）