鼻音口腔市場(chǎng)部工作要求制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)廣告法》《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司鼻音口腔業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范市場(chǎng)部專項(xiàng)管理行為，防控市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部市場(chǎng)部全體員工及下屬各區(qū)域市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，覆蓋市場(chǎng)調(diào)研、品牌推廣、營(yíng)銷活動(dòng)、渠道管理、客戶服務(wù)、競(jìng)品分析等市場(chǎng)業(yè)務(wù)全流程及場(chǎng)景，包括但不限于線上線下廣告投放、促銷活動(dòng)策劃、市場(chǎng)信息收集與使用等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“市場(chǎng)專項(xiàng)管理”指市場(chǎng)部圍繞業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)管理要求，通過(guò)制度規(guī)范、流程控制、技術(shù)支撐、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)行為的標(biāo)準(zhǔn)化、透明化、可追溯的管理活動(dòng)。（二）“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)”指因市場(chǎng)部業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、決策失誤、外部環(huán)境變化等可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任追究的潛在不確定因素。（三）“合規(guī)管理”指市場(chǎng)部經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為在法律框架內(nèi)運(yùn)行的管理要求。（四）“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)（如一般風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)），并采取差異化管控措施的管理方法。第四條市場(chǎng)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保市場(chǎng)業(yè)務(wù)全流程、全場(chǎng)景納入專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)、各崗位的市場(chǎng)專項(xiàng)管理責(zé)任，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：聚焦高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施重點(diǎn)防控。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程與技術(shù)工具。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司總經(jīng)理為公司市場(chǎng)專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)市場(chǎng)部的合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)總責(zé)；分管市場(chǎng)營(yíng)銷的副總經(jīng)理為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常監(jiān)督與決策執(zhí)行。第六條設(shè)立市場(chǎng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理牽頭，分管副總經(jīng)理、市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司市場(chǎng)專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門市場(chǎng)專項(xiàng)管理資源，解決業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的重大合規(guī)問(wèn)題；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況，開展綜合評(píng)價(jià)。第七條市場(chǎng)部為本部門專項(xiàng)管理的牽頭部門，具體職責(zé)包括：（一）組織制定市場(chǎng)專項(xiàng)管理制度，細(xì)化業(yè)務(wù)操作流程與合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）開展市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督部門員工合規(guī)操作，開展專項(xiàng)培訓(xùn)與考核，落實(shí)違規(guī)行為糾正；（四）配合外部監(jiān)管檢查，牽頭處理市場(chǎng)投訴與糾紛。第八條法務(wù)部為本部門專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)為：（一）審核市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同條款、宣傳材料等，確保符合法律法規(guī)要求；（二）提供市場(chǎng)專項(xiàng)管理法律咨詢，參與重大營(yíng)銷活動(dòng)的合規(guī)論證；（三）協(xié)助處置市場(chǎng)糾紛案件，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)并出具專業(yè)意見。第九條財(cái)務(wù)部對(duì)本部門專項(xiàng)管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)為：（一）審核市場(chǎng)預(yù)算、費(fèi)用報(bào)銷的合規(guī)性，落實(shí)資金審批權(quán)限管理；（二）監(jiān)控市場(chǎng)支出數(shù)據(jù)，分析異常資金流向，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)事件的經(jīng)濟(jì)損失評(píng)估，支持審計(jì)部門的專項(xiàng)檢查。第十條各區(qū)域市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及下屬團(tuán)隊(duì)為專項(xiàng)管理的業(yè)務(wù)部門，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行公司市場(chǎng)專項(xiàng)管理制度，落實(shí)本區(qū)域業(yè)務(wù)合規(guī)要求；（二）開展市場(chǎng)活動(dòng)前組織內(nèi)部合規(guī)自查，確保流程符合標(biāo)準(zhǔn)；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件、市場(chǎng)輿情，配合總部調(diào)查處置。第十一條基層執(zhí)行崗（如市場(chǎng)策劃、推廣專員、渠道經(jīng)理等）承擔(dān)以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知并遵守專項(xiàng)管理制度；（二）業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)暫停執(zhí)行并上報(bào)問(wèn)題；（三）對(duì)個(gè)人經(jīng)手的市場(chǎng)資料、客戶信息嚴(yán)格保密，杜絕違規(guī)使用。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條市場(chǎng)調(diào)研管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）調(diào)研方案需經(jīng)市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人審批，涉及消費(fèi)者個(gè)人信息采集的需額外提交法務(wù)部審核；（二）線下調(diào)研活動(dòng)執(zhí)行前需制定應(yīng)急預(yù)案，明確人員分工與現(xiàn)場(chǎng)管理要求；（三）調(diào)研結(jié)果應(yīng)用需進(jìn)行數(shù)據(jù)脫敏處理，禁止泄露調(diào)研對(duì)象隱私。禁止性行為包括：（一）以任何形式冒充權(quán)威機(jī)構(gòu)開展調(diào)研；（二）誘導(dǎo)消費(fèi)者提供非必要個(gè)人信息；（三）偽造調(diào)研數(shù)據(jù)或篡改調(diào)研結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)為消費(fèi)者個(gè)人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)研結(jié)果濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十三條品牌推廣管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）廣告宣傳內(nèi)容需經(jīng)法務(wù)部審核，確保不夸大產(chǎn)品功效、不涉及敏感詞匯；（二）線上推廣需遵守平臺(tái)規(guī)則，禁止刷單、虛假評(píng)論等行為；（三）代言人選擇需核查資質(zhì)，確保其言行符合品牌價(jià)值觀。禁止性行為包括：（一）未經(jīng)授權(quán)使用公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（二）惡意詆毀競(jìng)品品牌；（三）開展“地推”活動(dòng)時(shí)強(qiáng)制消費(fèi)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為虛假宣傳風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條營(yíng)銷活動(dòng)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）促銷活動(dòng)方案需明確優(yōu)惠期限、適用范圍，避免價(jià)格欺詐；（二）直播帶貨需提前備案，主播言行符合廣告法要求；（三）活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)清理場(chǎng)地，確保無(wú)安全隱患。禁止性行為包括：（一）設(shè)置誤導(dǎo)性價(jià)格標(biāo)識(shí)；（二）在活動(dòng)中使用違禁藥物成分宣傳；（三）未滿法定年齡人員參與營(yíng)銷活動(dòng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為價(jià)格違法行為風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。第十五條渠道管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）經(jīng)銷商招募需進(jìn)行資質(zhì)審核，簽訂規(guī)范合作協(xié)議；（二）渠道返點(diǎn)設(shè)置需與業(yè)績(jī)掛鉤，禁止“陰陽(yáng)合同”；（三）定期巡查渠道合規(guī)情況，建立異常行為臺(tái)賬。禁止性行為包括：（一）向經(jīng)銷商攤派費(fèi)用；（二）與不合格經(jīng)銷商開展合作；（三）干預(yù)經(jīng)銷商正常經(jīng)營(yíng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)為利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、渠道竄貨風(fēng)險(xiǎn)。第十六條客戶服務(wù)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）客服話術(shù)需經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，禁止夸大產(chǎn)品效果；（二）投訴處理需建立記錄臺(tái)賬，48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)重要訴求；（三）客戶信息變更需雙重確認(rèn)，定期進(jìn)行數(shù)據(jù)銷毀。禁止性行為包括：（一）泄露客戶隱私給第三方；（二）對(duì)投訴客戶實(shí)施“拖延式”處理；（三）索要客戶不當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)為信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十七條競(jìng)品分析管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）競(jìng)品信息收集需通過(guò)合法途徑，禁止雇傭“探子”；（二）分析報(bào)告需基于公開數(shù)據(jù)，避免商業(yè)秘密竊取；（三）分析結(jié)果應(yīng)用需內(nèi)部審批，禁止用于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。禁止性行為包括：（一）以不正當(dāng)手段獲取競(jìng)品核心數(shù)據(jù)；（二）泄露競(jìng)品商業(yè)計(jì)劃；（三）在分析中編造虛假信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)為商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條活動(dòng)物料管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）宣傳物料設(shè)計(jì)需經(jīng)法務(wù)部審核，確保無(wú)違規(guī)內(nèi)容；（二）物料制作需符合環(huán)保要求，禁止使用劣質(zhì)材料；（三）物料回收需建立臺(tái)賬，過(guò)期材料按規(guī)范銷毀。禁止性行為包括：（一）使用已過(guò)期的宣傳材料；（二）隨意丟棄含有客戶信息的物料；（三）將物料用于非預(yù)定用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)為物料安全隱患風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。（一）市場(chǎng)部每季度評(píng)估制度適用性，每年至少修訂一次；（二）遇法律法規(guī)修訂或監(jiān)管政策變化，30日內(nèi)完成制度調(diào)整；（三）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需組織專題研討，確保制度與業(yè)務(wù)匹配。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。（一）市場(chǎng)部每月開展風(fēng)險(xiǎn)自查，建立“紅黃藍(lán)”三色風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）法務(wù)部每半年組織一次合規(guī)檢查，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；（三）遇突發(fā)輿情時(shí)啟動(dòng)預(yù)警程序，24小時(shí)內(nèi)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。（一）市場(chǎng)活動(dòng)方案需經(jīng)過(guò)“三重審查”：市場(chǎng)部?jī)?nèi)部、法務(wù)部、分管領(lǐng)導(dǎo)；（二）重大合同簽訂前需附合規(guī)意見書，未經(jīng)審查的合同禁止執(zhí)行；（三）審查結(jié)果存檔備查，連續(xù)三次審查不通過(guò)的崗位人員需調(diào)崗。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由市場(chǎng)部自行整改，限期提交整改報(bào)告；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，分管領(lǐng)導(dǎo)全程監(jiān)督；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件必須上報(bào)公司總經(jīng)理，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表見附件《市場(chǎng)部專項(xiàng)管理違規(guī)處罰指南》；（二）處罰方式包括經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評(píng)、降級(jí)、解除勞動(dòng)合同；（三）連帶責(zé)任人按管理權(quán)限追責(zé)，部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)主要責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。（一）每年12月開展專項(xiàng)管理效果評(píng)估，采用“自評(píng)+交叉互評(píng)”方式；（二）評(píng)估結(jié)果與部門績(jī)效掛鉤，發(fā)現(xiàn)制度漏洞需立即修訂；（三）引入外部第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，確保評(píng)估客觀公正。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。（一）公司總經(jīng)理每季度聽取專項(xiàng)管理匯報(bào)，明確推進(jìn)要求；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開專題會(huì)議，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作問(wèn)題；（三）設(shè)立“專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員”制度，各部門指定專人對(duì)接。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。（一）市場(chǎng)部年度考核指標(biāo)包含“合規(guī)得分”，占比不低于20%；（二）連續(xù)三年合規(guī)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升；（三）因個(gè)人違規(guī)導(dǎo)致公司損失的，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。（一）新員工入職須完成合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）每年6月、12月組織全員輪訓(xùn)，重點(diǎn)解讀新規(guī)政策；（三）制作《市場(chǎng)專項(xiàng)管理手冊(cè)》，放置在辦公區(qū)顯著位置。第二十八條信息化支撐。（一）開發(fā)“市場(chǎng)合規(guī)管理系統(tǒng)”，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作全流程留痕；（二）系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)操作，觸發(fā)預(yù)警提示；（三）數(shù)據(jù)接口與財(cái)務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)信息共享。第二十九條文化建設(shè)。（一）每年4月發(fā)布《市場(chǎng)專項(xiàng)管理白皮書》，樹立合規(guī)標(biāo)桿；（二）員工簽署《合規(guī)承諾書》，置于工位上提醒自律；（三）設(shè)立“合規(guī)金點(diǎn)子獎(jiǎng)”，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議。第三十條報(bào)告制度。（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大事件2小時(shí)內(nèi)、一般事件5小時(shí)內(nèi)；（二）年度報(bào)告內(nèi)容：制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果、改進(jìn)措施；（三