金融機(jī)構(gòu)投資顧問金融行業(yè)績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績(jī)客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率40%15%根據(jù)實(shí)際增長(zhǎng)率與目標(biāo)的差值按比例評(píng)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分投資組合年化收益率8%目標(biāo)收益率8%，實(shí)際收益率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益（SharpeRatio）1.2目標(biāo)值1.2，實(shí)際值每高于目標(biāo)0.1加2分，每低于目標(biāo)0.1扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶投資組合波動(dòng)率10%目標(biāo)波動(dòng)率10%，實(shí)際波動(dòng)率每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分新產(chǎn)品/服務(wù)銷售貢獻(xiàn)率20%目標(biāo)貢獻(xiàn)率20%，實(shí)際貢獻(xiàn)率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)客戶滿意度評(píng)分25%4.5分（滿分5分）滿意度評(píng)分每高于目標(biāo)0.1分加2分，每低于目標(biāo)0.1分扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶留存率85%目標(biāo)留存率85%，實(shí)際留存率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶投訴處理及時(shí)率95%目標(biāo)及時(shí)率95%，實(shí)際及時(shí)率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分客戶新增數(shù)量10個(gè)目標(biāo)新增10個(gè)，實(shí)際新增每高于目標(biāo)1個(gè)加2分，每低于目標(biāo)1個(gè)扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶關(guān)系維護(hù)活動(dòng)參與度90%目標(biāo)參與度90%，實(shí)際參與度每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加1分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高加至5分，最低扣至-5分合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)培訓(xùn)完成率20%100%目標(biāo)完成率100%，實(shí)際完成率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加2分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分內(nèi)部審計(jì)通過率100%目標(biāo)通過率100%，實(shí)際通過率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加2分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分客戶投訴率1%目標(biāo)投訴率1%，實(shí)際投訴率每高于目標(biāo)0.1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，每低于目標(biāo)0.1個(gè)百分點(diǎn)加2分，最高加至10分，最低扣至-10分操作風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)量0目標(biāo)0事件，每發(fā)生1次扣5分，最高扣至-25分反洗錢合規(guī)檢查通過率100%目標(biāo)通過率100%，實(shí)際通過率每高于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)加2分，每低于目標(biāo)1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高加至10分，最低扣至-10分專業(yè)能力與學(xué)習(xí)發(fā)展行業(yè)知識(shí)更新學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)15%40小時(shí)/年目標(biāo)學(xué)習(xí)40小時(shí)，實(shí)際學(xué)習(xí)每高于目標(biāo)1小時(shí)加1分，每低于目標(biāo)1小時(shí)扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分專業(yè)資格認(rèn)證獲取1個(gè)目標(biāo)獲取1個(gè)，實(shí)際獲取每個(gè)加5分，最高加至10分內(nèi)部培訓(xùn)分享次數(shù)2次目標(biāo)分享2次，實(shí)際分享每高于目標(biāo)1次加3分，每低于目標(biāo)1次扣3分，最高加至10分，最低扣至-10分投資策略創(chuàng)新性1個(gè)創(chuàng)新方案目標(biāo)提出1個(gè)創(chuàng)新方案，實(shí)際提出每個(gè)加5分，最高加至10分同行交流參與度5次目標(biāo)參與5次，實(shí)際參與每高于目標(biāo)1次加1分，每低于目標(biāo)1次扣1分，最高加至10分，最低扣至-10分本考核表旨在全面評(píng)估金融機(jī)構(gòu)投資顧問的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、客戶服務(wù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及專業(yè)發(fā)展能力。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，參照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被