珠寶公司跨界合作管理辦法第一章總綱

1.1制定依據(jù)與目的

1.1.1制定依據(jù)

本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《珠寶玉石行業(yè)質(zhì)量保證體系要求》（GB/T17771）、《聯(lián)合國跨國公司行為守則》等國際標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略要求制定。

1.1.2制定目的

針對珠寶公司跨界合作中存在的流程分散、風(fēng)險(xiǎn)交叉、協(xié)同效率不足等痛點(diǎn)，本制度旨在規(guī)范合作行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升價(jià)值創(chuàng)造能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營與國際化經(jīng)營目標(biāo)。

1.2適用范圍與對象

1.2.1適用范圍

本制度覆蓋公司所有部門參與的境內(nèi)及境外跨界合作，包括但不限于技術(shù)合作、渠道共享、供應(yīng)鏈整合、品牌聯(lián)名、跨境并購等業(yè)務(wù)場景。

1.2.2適用對象

適用于公司正式員工、授權(quán)外包團(tuán)隊(duì)及合作單位相關(guān)人員，具體崗位包括但不限于業(yè)務(wù)拓展部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、供應(yīng)鏈管理部、國際事業(yè)部等。

1.2.3例外適用

涉及國家安全、行業(yè)禁入、重大法律沖突等特殊場景，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后可適度調(diào)整，但須同步制定專項(xiàng)合規(guī)方案。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則

合作行為必須符合所在地法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度，優(yōu)先選擇法律風(fēng)險(xiǎn)較低的管轄區(qū)域開展業(yè)務(wù)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則

合作決策權(quán)限與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任須嚴(yán)格匹配，重大事項(xiàng)需經(jīng)董事會審議。

1.3.3風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則

實(shí)施全流程風(fēng)險(xiǎn)識別與分級管控，高風(fēng)險(xiǎn)合作需通過第三方獨(dú)立評估。

1.3.4效率優(yōu)先原則

在合規(guī)前提下優(yōu)化審批流程，關(guān)鍵合作項(xiàng)目審批時(shí)效不得超過3個(gè)工作日。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則

每季度復(fù)盤合作效果，動(dòng)態(tài)調(diào)整制度條款。

1.4制度地位與銜接

本制度為專項(xiàng)性管理制度，與《公司合同管理辦法》《內(nèi)控手冊》《績效考核辦法》等制度形成管理閉環(huán)，沖突條款以本制度為準(zhǔn)。

第二章領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1管理組織架構(gòu)

公司治理結(jié)構(gòu)按“股東會—董事會—總經(jīng)理—執(zhí)行部門”四級分層，決策層負(fù)責(zé)重大合作戰(zhàn)略審批，執(zhí)行層負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目落地，監(jiān)督層負(fù)責(zé)獨(dú)立核查。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1董事會

承擔(dān)跨界合作戰(zhàn)略決策權(quán)，審議年度合作預(yù)算、重大投資及跨境并購項(xiàng)目，授權(quán)總經(jīng)理執(zhí)行。

2.2.2總經(jīng)理辦公會

審批金額超過500萬元人民幣或涉及3個(gè)以上國家的合作項(xiàng)目，制定月度合作計(jì)劃。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1業(yè)務(wù)拓展部（主責(zé)）

負(fù)責(zé)篩選潛在合作方，組織盡職調(diào)查，提出合作方案。

2.3.2法務(wù)合規(guī)部（配合）

提供法律風(fēng)險(xiǎn)評估，審核合作協(xié)議，監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行。

2.3.3財(cái)務(wù)部（配合）

核算合作成本收益，監(jiān)控資金流向。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部

嵌入合作全流程關(guān)鍵控制點(diǎn)，如合作方準(zhǔn)入、協(xié)議簽署、財(cái)務(wù)對賬等環(huán)節(jié)。

2.4.2審計(jì)部

每年開展專項(xiàng)審計(jì)，核查合作效果及合規(guī)性。

2.4.3合規(guī)部

建立跨境合作合規(guī)數(shù)據(jù)庫，定期更新風(fēng)險(xiǎn)清單。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制

建立“合作項(xiàng)目周報(bào)會”，由業(yè)務(wù)拓展部牽頭，每月匯總進(jìn)度及風(fēng)險(xiǎn)，重大事項(xiàng)升級至總經(jīng)理辦公會。

第三章合作項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

3.1.1管理目標(biāo)

實(shí)現(xiàn)合作項(xiàng)目凈收益率≥15%，履約率≥98%，重大合規(guī)事件零發(fā)生。

3.1.2核心KPI

合作周期≤6個(gè)月，審批時(shí)效≤3個(gè)工作日，知識產(chǎn)權(quán)糾紛率≤1%。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1合作方準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

高/中風(fēng)險(xiǎn)合作方需通過“五查”認(rèn)證：財(cái)務(wù)報(bào)表（三年）、法律訴訟（近五年）、商業(yè)信用（第三方）、社會責(zé)任（ESG）、行業(yè)黑名單。

3.2.2合規(guī)要求標(biāo)注

高風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)（★）：

-★知識產(chǎn)權(quán)交叉許可需第三方評估

-★跨境支付需通過合規(guī)銀行渠道

-★勞工標(biāo)準(zhǔn)需符合《國際勞工公約》

3.3管理方法與工具

3.3.1管理方法

采用“全生命周期管理”方法論，分“立項(xiàng)-審批-執(zhí)行-復(fù)盤”四階段實(shí)施。

3.3.2工具應(yīng)用

第四章合作項(xiàng)目全流程管理

4.1主流程設(shè)計(jì)

4.1.1立項(xiàng)階段

業(yè)務(wù)拓展部提交《合作項(xiàng)目建議書》，包含市場分析、風(fēng)險(xiǎn)識別及收益測算，經(jīng)法務(wù)合規(guī)部風(fēng)險(xiǎn)矩陣評估（★）。

4.1.2審批階段

一般項(xiàng)目（＜100萬元）由業(yè)務(wù)拓展部提請總經(jīng)理審批，重大項(xiàng)目（＞500萬元）需董事會審議，審批前需完成盡職調(diào)查報(bào)告（★）。

4.1.3執(zhí)行階段

簽訂協(xié)議后10個(gè)工作日內(nèi)完成資源對接，執(zhí)行過程中每月提交《項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告》（★）。

4.1.4歸檔階段

合作結(jié)束后30日內(nèi)完成資料歸檔，包括協(xié)議正本、盡調(diào)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告，電子檔案與紙質(zhì)檔案雙備份。

4.2子流程說明

4.2.1盡職調(diào)查子流程

需核查合作方股權(quán)結(jié)構(gòu)（★）、環(huán)境合規(guī)（★）、員工權(quán)益（★），結(jié)果存檔備查。

4.2.2跨境支付子流程

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（★）

-合作前知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

-合作中資金監(jiān)管賬戶設(shè)置

-合作后法律合規(guī)回訪

核查方式包括第三方驗(yàn)資報(bào)告、銀行流調(diào)記錄（★）。

4.3.2中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（☆）

-對賬周期≤5個(gè)工作日

-隱私保護(hù)協(xié)議簽署

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年6月開展全流程測評，通過模擬場景檢驗(yàn)效率，審批超期項(xiàng)目需提交優(yōu)化方案（★）。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計(jì)

按“合作類型+金額+層級”分權(quán)：

-技術(shù)合作（＜100萬元）：業(yè)務(wù)拓展部（操作）+財(cái)務(wù)部（審批）

-跨境投資（＞1000萬元）：董事會（審批）+總經(jīng)理（執(zhí)行）

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1常規(guī)審批路徑

協(xié)議簽署前需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部預(yù)審，金額審批按層級遞進(jìn)。

5.2.2特殊審批路徑

緊急項(xiàng)目（如自然災(zāi)害導(dǎo)致的合作機(jī)會）可先執(zhí)行后補(bǔ)批，但需附《緊急情況說明》（★）。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

臨時(shí)代理需經(jīng)總經(jīng)理書面授權(quán)，授權(quán)函附聯(lián)系方式及權(quán)限范圍，有效期不超過15個(gè)工作日。

5.4異常審批流程

異常審批需附《風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償評估表》（★），經(jīng)合規(guī)部核查后方可執(zhí)行，審批記錄永久存檔。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1痕跡留存標(biāo)準(zhǔn)

電子審批需OA留痕，線下簽署需公證處備案（★）。

6.1.2信息錄入標(biāo)準(zhǔn)

ERP系統(tǒng)需同步錄入合作方征信報(bào)告、協(xié)議關(guān)鍵條款，數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率≤2%（★）。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計(jì)

6.2.1日常監(jiān)督

內(nèi)控部每月抽檢5個(gè)合作項(xiàng)目，核查協(xié)議執(zhí)行率（★）。

6.2.2專項(xiàng)監(jiān)督

每季度開展合規(guī)測評，覆蓋80%以上合作方（★）。

6.3檢查與審計(jì)

6.3.1檢查頻次

日常檢查每月不少于1次，專項(xiàng)審計(jì)每年覆蓋10%以上合作方（★）。

6.3.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)用

審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題納入績效考核，重大問題啟動(dòng)責(zé)任追究（★）。

6.4執(zhí)行情況報(bào)告

每月5日前提交《合作執(zhí)行分析報(bào)告》，含項(xiàng)目進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及改進(jìn)建議。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1考核維度

業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成率（50%）+風(fēng)險(xiǎn)防控（30%）+效率指標(biāo)（20%）。

7.1.2評分標(biāo)準(zhǔn)

知識產(chǎn)權(quán)糾紛0次計(jì)滿分，發(fā)生1次扣20分（★）。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期

月度評估側(cè)重進(jìn)度，年度評估側(cè)重效果。

7.2.2評估方法

結(jié)合ERP數(shù)據(jù)與現(xiàn)場核查，權(quán)重比6:4。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類

-一般問題：7個(gè)工作日內(nèi)整改（★）

-重大問題：30個(gè)工作日內(nèi)整改，需提交專項(xiàng)方案（★）

7.3.2責(zé)任追究

整改不力者降級或免職，相關(guān)條款納入《員工手冊》。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

每年1月召開制度優(yōu)化會，需通過全員投票（70%以上同意）才能修訂條款。

第八章獎(jiǎng)懲機(jī)制

8.1獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎(jiǎng)勵(lì)情形

-創(chuàng)新合作模式獲行業(yè)認(rèn)可

-重大風(fēng)險(xiǎn)零發(fā)生

8.1.2獎(jiǎng)勵(lì)類型

物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)（獎(jiǎng)金不超過年薪30%）+榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)（年度合作之星）

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)

簽署未經(jīng)法務(wù)審核的協(xié)議

8.2.2嚴(yán)重違規(guī)

知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)且拒不整改

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰梯度

-一般違規(guī)：通報(bào)批評

-嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同

8.3.2處罰程序

需經(jīng)員工書面確認(rèn)處罰決定（★）。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件

收到處罰決定后3個(gè)工作日內(nèi)提出。

8.4.2復(fù)議流程

由人力資源部組織聽證，復(fù)議決定為最終裁決。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1預(yù)案分類

-知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)案

-跨境貿(mào)易壁壘預(yù)案

9.1.2責(zé)任分工

危機(jī)處理組由總經(jīng)理牽頭，成員來自法務(wù)、公關(guān)、業(yè)務(wù)部門。

9.2例外情況處理

例外情況需經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，但金額不得超過100萬元人民幣。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1溝通口徑

由公關(guān)部制定“三不”原則：不隱瞞、不煽動(dòng)、不背鍋

9.3.2屬地適配條款

涉及美國、歐盟業(yè)務(wù)需通過當(dāng)?shù)胤深檰枏?fù)核（★）。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本制度由法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)布。

10.2相關(guān)制度索引

-《公司合同管理辦法》第3.2條

-《內(nèi)控手冊》第5.4條