化工公司危機(jī)管理管控規(guī)定第一章總則

1.1制定依據(jù)與目的

本規(guī)定依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》《聯(lián)合國關(guān)于化學(xué)品管理的斯特拉斯堡公約》《鹿特丹公約》等國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及國際公約制定，結(jié)合公司“價值創(chuàng)造、風(fēng)險防控、效率提升”核心導(dǎo)向，旨在規(guī)范化工公司危機(jī)管理行為，完善風(fēng)險防控體系，提升應(yīng)急響應(yīng)能力，保障公司資產(chǎn)安全、人員健康及環(huán)境友好，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

1.2適用范圍與對象

本規(guī)定適用于公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域（包括但不限于研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、物流等）、部門及崗位，涵蓋正式員工、外包單位及合作單位。例外適用場景包括但不限于涉及國家秘密、商業(yè)機(jī)密等特殊事項，需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批豁免。

1.3核心原則

1.3.1合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保危機(jī)管理活動合法合規(guī)。

1.3.2權(quán)責(zé)對等原則：明確各級機(jī)構(gòu)及崗位職責(zé)，責(zé)任與權(quán)限匹配。

1.3.3風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險，優(yōu)先管控高危害、高概率事件。

1.3.4效率優(yōu)先原則：優(yōu)化流程，縮短響應(yīng)時間，提升處置效率。

1.3.5持續(xù)改進(jìn)原則：基于內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化制度體系。

1.4制度地位與銜接

本規(guī)定為公司基礎(chǔ)性專項制度，與《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》《公司財務(wù)管理辦法》《公司合規(guī)管理體系規(guī)定》等制度形成互補(bǔ)。制度沖突時，以本規(guī)定為準(zhǔn)；未明確事項參照關(guān)聯(lián)制度執(zhí)行。

第二章組織架構(gòu)與職責(zé)分工

2.1管理組織架構(gòu)

公司危機(jī)管理遵循“董事會決策、管理層執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)監(jiān)督、部門協(xié)同”架構(gòu)。董事會負(fù)責(zé)重大危機(jī)處置決策；總經(jīng)理辦公會統(tǒng)籌應(yīng)急資源；各部門按職責(zé)分工協(xié)同處置；內(nèi)控部、審計部、合規(guī)部實施監(jiān)督。

2.2決策機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.2.1股東會：審議危機(jī)管理重大事項及年度預(yù)案。

2.2.2董事會：批準(zhǔn)危機(jī)管理策略、應(yīng)急預(yù)案及重大資源調(diào)配。

2.2.3總經(jīng)理辦公會：決策危機(jī)處置方案、啟動應(yīng)急響應(yīng)。

2.3執(zhí)行機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.3.1應(yīng)急管理辦公室（內(nèi)控部牽頭）：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)應(yīng)急資源，組織預(yù)案演練。

2.3.2生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)事故應(yīng)急處置，確保工藝安全。

2.3.3安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)安全事故及環(huán)境污染處置。

2.3.4采購部：保障應(yīng)急物資供應(yīng)。

2.3.5人力資源部：實施應(yīng)急人員調(diào)配及培訓(xùn)。

2.4監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.4.1內(nèi)控部：核查危機(jī)管理制度執(zhí)行情況，嵌入至少三個關(guān)鍵內(nèi)控環(huán)節(jié)（如應(yīng)急物資管理、信息報送）。

2.4.2審計部：每年至少開展一次專項審計，評估處置效果。

2.4.3合規(guī)部：確保應(yīng)急措施符合國際公約要求（如《鹿特丹公約》信息傳遞）。

2.5協(xié)調(diào)與聯(lián)動機(jī)制

建立跨部門常態(tài)化溝通會議（每月一次），明確信息共享機(jī)制。涉外業(yè)務(wù)增設(shè)屬地協(xié)調(diào)小組，對接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)（如美國EPA、歐盟REACH）。

第三章人力資源管理

3.1管理目標(biāo)與核心指標(biāo)

設(shè)定員工應(yīng)急培訓(xùn)覆蓋率≥95%、應(yīng)急處置合格率≥90%、跨部門協(xié)同響應(yīng)時間≤30分鐘等指標(biāo)。

3.2專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范

3.2.1培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)：新員工必須接受應(yīng)急培訓(xùn)（含化學(xué)品泄漏、火災(zāi)處置），每年復(fù)訓(xùn)。

3.2.2職業(yè)健康：符合《職業(yè)健康安全管理體系》（ISO45001）要求，高風(fēng)險崗位強(qiáng)制體檢。

3.3管理方法與工具

采用全生命周期管理方法，結(jié)合ERP系統(tǒng)記錄培訓(xùn)檔案，OA系統(tǒng)發(fā)布應(yīng)急通知。

第四章業(yè)務(wù)流程管理

4.1主流程設(shè)計

4.1.1突發(fā)事件報告：一線人員立即上報至部門主管（時限≤5分鐘）。

4.1.2應(yīng)急評估：應(yīng)急管理辦公室1小時內(nèi)完成風(fēng)險等級判定。

4.1.3響應(yīng)啟動：總經(jīng)理辦公會2小時內(nèi)決定啟動預(yù)案。

4.1.4資源調(diào)配：采購部4小時內(nèi)完成物資調(diào)配。

4.1.5事后復(fù)盤：處置結(jié)束后7日內(nèi)完成報告，納入制度優(yōu)化。

4.2子流程說明

4.2.1化學(xué)品泄漏處置：啟動隔離區(qū)劃、污染擴(kuò)散監(jiān)測、無害化處理等專項流程。

4.2.2火災(zāi)應(yīng)急處置：執(zhí)行疏散引導(dǎo)、消防設(shè)備啟用、傷員轉(zhuǎn)運(yùn)等操作。

4.3流程關(guān)鍵控制點(diǎn)

4.3.1高風(fēng)險點(diǎn)（高風(fēng)險）：化學(xué)品泄漏擴(kuò)散監(jiān)測（核查標(biāo)準(zhǔn)：每小時采樣分析）。

4.3.2中風(fēng)險點(diǎn)（中風(fēng)險）：應(yīng)急物資調(diào)配（核查標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)實時庫存核對）。

4.3.3低風(fēng)險點(diǎn)（低風(fēng)險）：員工培訓(xùn)簽到（核查標(biāo)準(zhǔn)：電子檔案完整）。

4.4流程優(yōu)化機(jī)制

每年12月開展全流程復(fù)盤，由應(yīng)急管理辦公室牽頭，結(jié)合演練結(jié)果提出優(yōu)化建議，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行。

第五章權(quán)限與審批管理

5.1權(quán)限矩陣設(shè)計

5.1.1采購權(quán)限：金額≤50萬元由生產(chǎn)部審批，>50萬元由總經(jīng)理辦公會審批。

5.1.2應(yīng)急物資調(diào)配：部門主管≤10萬元，跨部門協(xié)作需總經(jīng)理審批。

5.2審批權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)

5.2.1常規(guī)審批：按金額/風(fēng)險等級分三級審批（部門主管、分管副總、總經(jīng)理）。

5.2.2特殊審批：緊急情況經(jīng)授權(quán)可越級申請，但需補(bǔ)辦手續(xù)。

5.3授權(quán)與代理機(jī)制

授權(quán)需書面形式，期限≤6個月，臨時代理需經(jīng)授權(quán)人書面確認(rèn)。

5.4異常審批流程

異常審批需附《風(fēng)險分析報告》，由合規(guī)部復(fù)核，留存錄音/錄像證據(jù)。

第六章執(zhí)行與監(jiān)督管理

6.1執(zhí)行要求與標(biāo)準(zhǔn)

6.1.1操作規(guī)范：應(yīng)急物資每月盤點(diǎn)，系統(tǒng)記錄變動軌跡。

6.1.2表單填報：電子表單需雙人復(fù)核，紙質(zhì)表單雙備份（電子+紙質(zhì)）。

6.2監(jiān)督機(jī)制設(shè)計

6.2.1日常監(jiān)督：應(yīng)急管理辦公室每周抽查，審計部每月檢查。

6.2.2專項監(jiān)督：針對重大風(fēng)險（如《鹿特丹公約》高風(fēng)險物質(zhì)）開展專項檢查。

6.3檢查與審計

6.3.1內(nèi)部審計：每年至少一次，覆蓋應(yīng)急物資管理、信息報送等環(huán)節(jié)。

6.3.2外部審計：配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查，確保符合國際公約要求。

6.4執(zhí)行情況報告

每月5日前提交《應(yīng)急執(zhí)行報告》，包含數(shù)據(jù)統(tǒng)計、風(fēng)險預(yù)警、改進(jìn)建議。

第七章考核與改進(jìn)管理

7.1績效考核指標(biāo)

7.1.1關(guān)鍵指標(biāo)：應(yīng)急響應(yīng)時間縮短率、培訓(xùn)覆蓋率、事故減少率。

7.1.2考核權(quán)重：風(fēng)險防控占40%，效率提升占30%，合規(guī)性占30%。

7.2評估周期與方法

7.2.1評估周期：月度考核、季度評估、年度復(fù)盤。

7.2.2評估方法：數(shù)據(jù)統(tǒng)計、現(xiàn)場核查、第三方測評。

7.3問題整改機(jī)制

7.3.1整改分類：一般問題7日內(nèi)整改，重大問題30日內(nèi)整改。

7.3.2責(zé)任追究：未按期整改的，對責(zé)任部門罰款1-5萬元。

7.4持續(xù)改進(jìn)流程

基于考核結(jié)果優(yōu)化制度，每年發(fā)布《改進(jìn)清單》，明確責(zé)任部門及完成時限。

第八章獎懲機(jī)制

8.1獎勵標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.1.1獎勵情形：成功處置重大危機(jī)、提出優(yōu)化建議被采納等。

8.1.2獎勵類型：精神獎勵（表彰大會）、物質(zhì)獎勵（獎金1-10萬元）、晉升。

8.2違規(guī)行為界定

8.2.1一般違規(guī)：未按時上報信息，罰款500-2000元。

8.2.2較重違規(guī)：導(dǎo)致輕微事故，罰款2-5萬元，部門負(fù)責(zé)人降級。

8.2.3嚴(yán)重違規(guī)：造成重大損失，追究法律責(zé)任。

8.3處罰標(biāo)準(zhǔn)與程序

8.3.1處罰標(biāo)準(zhǔn)：按違規(guī)等級設(shè)定罰款金額。

8.3.2處罰程序：調(diào)查取證→告知→審批→執(zhí)行。

8.4申訴與復(fù)議

8.4.1申訴條件：收到處罰通知后3日內(nèi)書面申請。

8.4.2復(fù)議流程：人力資源部受理→合規(guī)部復(fù)核→總經(jīng)理審批。

第九章應(yīng)急與例外管理

9.1應(yīng)急預(yù)案與危機(jī)處理

9.1.1預(yù)案體系：針對化學(xué)品泄漏、火災(zāi)、環(huán)境污染等制定專項預(yù)案。

9.1.2響應(yīng)流程：分級響應(yīng)（I級-IV級），啟動條件明確。

9.2例外情況處理

9.2.1例外場景：突發(fā)自然災(zāi)害、監(jiān)管政策調(diào)整等。

9.2.2處理流程：應(yīng)急管理辦公室評估→總經(jīng)理審批→備案。

9.3危機(jī)公關(guān)與善后

9.3.1公關(guān)責(zé)任：市場部牽頭，協(xié)調(diào)信息發(fā)布。

9.3.2善后措施：環(huán)境監(jiān)測、第三方評估、公眾溝通。

第十章附則

10.1制度解釋權(quán)歸屬

本規(guī)定由內(nèi)控部負(fù)責(zé)解釋，解釋意見報董事會備案。

10.2相關(guān)制度索引

《公司內(nèi)部控制基本規(guī)范》（內(nèi)控字〔2023〕1號）

《公司財務(wù)管理辦法》（財字〔2023〕2號）

《公司合規(guī)管理體系規(guī)定》（合規(guī)字〔2023〕3號）

10.3修訂與廢止程序

修訂需經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議，董事會批準(zhǔn)后公示。廢止制度需說明原因，確保無沖突。

10.4生效與實施日期

本規(guī)定自