工程合同履約檢查與風(fēng)險(xiǎn)管理清單工具模板一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具適用于工程項(xiàng)目建設(shè)全周期中，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位等多方對(duì)合同履約情況的系統(tǒng)性檢查與風(fēng)險(xiǎn)管控，具體場(chǎng)景包括：項(xiàng)目階段性履約評(píng)估、重大節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收前的合規(guī)審查、合同爭(zhēng)議發(fā)生前的風(fēng)險(xiǎn)排查、竣工結(jié)算前的履約復(fù)核等。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化檢查流程與風(fēng)險(xiǎn)清單管理，可及時(shí)發(fā)覺(jué)履約偏差，明確責(zé)任主體，降低合同糾紛概率，保障項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。二、履約檢查與風(fēng)險(xiǎn)管理操作流程第一步：前期準(zhǔn)備——明確檢查范圍與依據(jù)組建檢查小組：由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）、合同專員（合同經(jīng)理）、技術(shù)負(fù)責(zé)人（技術(shù)總監(jiān)）及外部法律顧問(wèn)（外部顧問(wèn)）組成，明確分工（如資料組負(fù)責(zé)文件審核，現(xiàn)場(chǎng)組負(fù)責(zé)實(shí)地核查）。確定檢查范圍：根據(jù)合同約定，聚焦核心履約條款，包括但不限于工程進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、安全文明施工、款項(xiàng)支付、變更簽證、材料設(shè)備供應(yīng)、竣工驗(yàn)收等關(guān)鍵模塊。梳理檢查依據(jù)：收集合同文本、招投標(biāo)文件、施工圖紙、會(huì)議紀(jì)要、國(guó)家及行業(yè)規(guī)范（如《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》）、雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議等，作為檢查標(biāo)準(zhǔn)。第二步：現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施——多維度核查與記錄資料審查：對(duì)照合同進(jìn)度條款，核查施工日志、進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表、已完成工程量簽證單，確認(rèn)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃偏差；審查質(zhì)量驗(yàn)收記錄（如分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、材料合格證、檢測(cè)報(bào)告），是否符合合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如“結(jié)構(gòu)安全等級(jí)為一級(jí)”）；核對(duì)付款憑證，檢查已完成工程量對(duì)應(yīng)的進(jìn)度款是否按合同約定比例支付，是否存在逾期或超額支付情況?，F(xiàn)場(chǎng)核查：對(duì)照施工圖紙與合同約定，抽查關(guān)鍵部位（如基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、主體節(jié)點(diǎn)）的施工工藝與材料規(guī)格是否一致；檢查安全文明施工措施（如圍擋設(shè)置、臨電規(guī)范、消防器材配置），是否符合合同約定的安全標(biāo)準(zhǔn)及地方環(huán)保要求；確認(rèn)變更簽證手續(xù)是否完備，重大變更是否經(jīng)雙方書面確認(rèn)，避免“先施工后簽證”風(fēng)險(xiǎn)。訪談溝通：與施工單位現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人（施工經(jīng)理）、監(jiān)理工程師（總監(jiān)理工程師）溝通，知曉履約難點(diǎn)及潛在風(fēng)險(xiǎn)（如材料供應(yīng)延遲、設(shè)計(jì)變更影響）；記錄訪談內(nèi)容，由被訪談人簽字確認(rèn)，保證信息真實(shí)可追溯。第三步：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別——分類評(píng)估與定級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分類：將檢查發(fā)覺(jué)的問(wèn)題劃分為“進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、溝通風(fēng)險(xiǎn)”五大類，例如：進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)：“實(shí)際進(jìn)度滯后計(jì)劃15天，因暴雨影響及勞動(dòng)力不足”；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：“部分墻體砌筑垂直度偏差超規(guī)范允許值”；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：“某批鋼筋進(jìn)場(chǎng)未提供第三方檢測(cè)報(bào)告”。風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)：采用“高、中、低”三級(jí)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合發(fā)生概率與影響程度判定：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致合同重大違約、項(xiàng)目停工或重大經(jīng)濟(jì)損失（如主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響部分履約目標(biāo)，需限期整改（如進(jìn)度滯后7天內(nèi)）；低風(fēng)險(xiǎn)：輕微偏差，可通過(guò)日常溝通調(diào)整（如資料歸檔不及時(shí)）。第四步：整改跟蹤——閉環(huán)管理制定整改方案：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)及中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，由責(zé)任單位（如施工單位、監(jiān)理單位）提交書面整改方案，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限（如“3日內(nèi)完成墻體返工，垂直度偏差控制在規(guī)范內(nèi)”）。復(fù)核整改結(jié)果：檢查小組在整改期限后3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)查，確認(rèn)問(wèn)題是否解決，整改是否符合合同要求，形成《整改驗(yàn)收記錄》。更新風(fēng)險(xiǎn)清單：對(duì)已整改問(wèn)題標(biāo)注“已關(guān)閉”，新增未解決問(wèn)題或新發(fā)覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)更新清單，保證風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)可控。第五步：總結(jié)歸檔——形成履約報(bào)告編制履約報(bào)告：匯總檢查過(guò)程、風(fēng)險(xiǎn)清單、整改情況，分析履約總體狀況，評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)，提出后續(xù)管理建議（如“加強(qiáng)材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)流程，避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)”）。歸檔資料：將檢查記錄、整改方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、履約報(bào)告等文件分類整理，納入項(xiàng)目合同管理檔案，保存期限不少于工程竣工后5年。三、履約檢查與風(fēng)險(xiǎn)管理清單模板檢查模塊檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述責(zé)任單位整改期限整改情況（已完成/進(jìn)行中/未完成）工程進(jìn)度進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度對(duì)比（關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)完成率）合同附件《施工進(jìn)度計(jì)劃》截至2024年X月X日，主體結(jié)構(gòu)完成80%，計(jì)劃完成85%，滯后5天施工單位2024-XX-XX進(jìn)行中工程質(zhì)量材料設(shè)備質(zhì)量鋼筋、混凝土等主要材料合格證、檢測(cè)報(bào)告是否齊全，規(guī)格是否符合合同約定合同約定“HRB400E鋼筋，抗拉強(qiáng)度≥540MPa”地下室剪力墻混凝土試塊強(qiáng)度檢測(cè)報(bào)告未提供施工單位2024-XX-XX未完成安全文明施工安全防護(hù)措施高處作業(yè)防護(hù)、臨電敷設(shè)、消防設(shè)施是否規(guī)范《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》JGJ59-2011腳手架連墻件缺失3處施工單位2024-XX-XX進(jìn)行中合同變更變更簽證手續(xù)變更內(nèi)容是否經(jīng)雙方書面確認(rèn)，工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確合同第12條“變更管理?xiàng)l款”2#樓增加裝飾線條變更，未簽署《工程變更單》施工單位/建設(shè)單位2024-XX-XX未完成款項(xiàng)支付進(jìn)度款支付已完成工程量計(jì)量是否準(zhǔn)確，支付比例是否符合合同約定合同第8條“進(jìn)度款支付條款”3月進(jìn)度款支付比例30%，合同約定25%，超額支付5%建設(shè)單位2024-XX-XX已完成竣工驗(yàn)收預(yù)驗(yàn)收問(wèn)題整改預(yù)驗(yàn)收提出的整改項(xiàng)是否閉環(huán)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》電梯門廳地磚空鼓問(wèn)題未完成整改施工單位2024-XX-XX進(jìn)行中四、關(guān)鍵實(shí)施要點(diǎn)責(zé)任到人，避免推諉：檢查小組需明確各成員職責(zé)，保證每個(gè)檢查項(xiàng)目有專人負(fù)責(zé)，問(wèn)題整改有明確責(zé)任單位及個(gè)人（如“材料質(zhì)量檢查由材料工程師負(fù)責(zé)”）。證據(jù)留存，規(guī)范記錄：所有檢查過(guò)程需形成書面記錄，現(xiàn)場(chǎng)核查需拍照或錄像，訪談需簽字確認(rèn)，避免后續(xù)爭(zhēng)議時(shí)缺乏依據(jù)。動(dòng)態(tài)更新，實(shí)時(shí)預(yù)警：風(fēng)險(xiǎn)清單需每周更新一次，對(duì)新增高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題立即啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制，組織專題會(huì)議制定應(yīng)對(duì)措施。溝通協(xié)同，閉環(huán)管理：