《IS014001-2026環(huán)境管理體系要求及使用指南》實踐操作之“9績效評價”格式樣表設計（雷澤佳編制-2026A0）《IS014001-2026環(huán)境管理體系要求及使用指南》實踐操作之“9績效評價”格式樣表設計（雷澤佳編制-2026A0）“9.1監(jiān)視、測量、分析和評價-9.1.1總則”條款格式樣表設計EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單監(jiān)視測量項編號監(jiān)視測量內(nèi)容名稱關聯(lián)生命周期階段關聯(lián)重要環(huán)境因素關聯(lián)合規(guī)義務關聯(lián)運行控制關聯(lián)環(huán)境目標風險等級(基于數(shù)據(jù)類型責任部門創(chuàng)建日期修訂日期審核人《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》填寫（操作）指引：(1)監(jiān)視測量項編號編碼規(guī)則：采用唯一且結(jié)構(gòu)化的內(nèi)部編碼，建議格式為“部門/場所代碼-環(huán)境要素代碼-流水號”（如：ENG-WW-012）。要求：編碼一旦分配，不得重復使用；廢止條目應在備注中說明，并保留原編碼留痕。(2)監(jiān)視測量內(nèi)容名稱準確定義：使用“動詞+對象+特征參數(shù)”的結(jié)構(gòu)，如：“總排口廢水化學需氧量（CODcr）濃度監(jiān)測”“1#鍋爐煙氣氮氧化物小時均值監(jiān)測”。避免模糊：禁止使用“環(huán)境監(jiān)測”“廢氣監(jiān)測”等籠統(tǒng)表述，必須具體到污染因子、位置或設備。(3)關聯(lián)生命周期階段分類依據(jù)：依據(jù)GB/T24004-2017附錄及組織生命周期評估（LCA）邊界，從“原材料獲取、設計、生產(chǎn)、運輸/交付、使用、壽命結(jié)束后處理”中選擇最直接相關的階段。填寫邏輯：若監(jiān)視內(nèi)容是產(chǎn)品能耗，關聯(lián)“使用”階段；若監(jiān)視內(nèi)容是制造環(huán)節(jié)的危廢，關聯(lián)“生產(chǎn)”階段；外包過程的監(jiān)測應標注“供應鏈/外包”。(4)關聯(lián)重要環(huán)境因素對應關系：直接引用《重要環(huán)境因素清單》中的“環(huán)境因素編號及名稱”，確保一一對應。審核邏輯：清單中不應出現(xiàn)任何“無關聯(lián)重要環(huán)境因素”的監(jiān)視內(nèi)容，否則應評估該監(jiān)測項是否必要。(5)關聯(lián)合規(guī)義務來源標注：填寫具體的法規(guī)/標準/許可文件名稱及條款號，如：“《排污許可證》副本載明COD排放濃度限值”。動態(tài)更新：當合規(guī)義務清單更新時，此項須同步復核，確保引用的是現(xiàn)行有效版本。(6)關聯(lián)運行控制控制措施對應：填寫為管理該環(huán)境因素而建立的運行控制程序/作業(yè)指導書名稱，如：“廢水處理設施運行控制程序”“化學品泄漏應急響應規(guī)程”。適用范圍：既包括正常運行控制，也包括異常/緊急工況下的控制措施。(7)關聯(lián)環(huán)境目標目標鏈接：填寫該監(jiān)測內(nèi)容所支撐的環(huán)境目標編號及名稱，如：“2026年COD減排10%”。績效驅(qū)動：若該監(jiān)測項僅用于合規(guī)判定、不直接服務于目標進度跟蹤，則填寫“不直接關聯(lián)，用于合規(guī)性評價”。(8)風險等級(基于)判定依據(jù)：基于6.1.1及6.1.2確定的“重要環(huán)境因素評價準則”或“合規(guī)風險評價準則”。等級表述：采用“高/中/低”三級制，或“重大/一般/輕微”。必須注明評價依據(jù)文件名稱及版本。(9)數(shù)據(jù)類型（分類定義）：嚴格區(qū)分“定量”與“定性”。若數(shù)據(jù)通過手工錄入/在線采集/自動傳輸獲取，可在備注中說明。定量：可獲得數(shù)值結(jié)果，如：濃度、流量、重量、頻率。定性：狀態(tài)判定，如：設施完好/破損、標識齊全/缺失。(10)責任部門唯一主體：填寫承擔該監(jiān)視/測量活動執(zhí)行職責的組織單元全稱（如：環(huán)境健康安全部監(jiān)測中心、三分廠設備科）。非歸口部門：環(huán)境管理部門是歸口管理方，不應替代執(zhí)行部門填寫在此欄，除非其也是直接操作者。(11)創(chuàng)建日期（首次確立日）：填寫該監(jiān)視測量項正式被納入《環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》的日期。(12)修訂日期變更記錄：填寫該條目最近一次實質(zhì)性修訂（如：頻次改變、方法更新、限值調(diào)整）的日期。零修訂處理：若從未修訂，此欄留空或填入“/”，禁止隨意填寫。(13)審核人審批權(quán)限：必須為經(jīng)最高管理者授權(quán)的環(huán)境管理者代表或其書面授權(quán)的部門負責人。證據(jù)留存：簽字或電子審批記錄應可追溯，禁止僅填寫姓名而無審批軌跡。(14)測量方法/標準依據(jù)：明確引用國家、行業(yè)標準（如HJ828-2017）或經(jīng)確認的內(nèi)部方法編號。(15)測量設備/工具：填寫設備名稱及管理編號，如“COD在線分析儀（EQ-008）”。(16)監(jiān)測頻次：明確時間顆粒度，如“連續(xù)在線/每2小時/每日/每周”。(17)評價準則/目標限值：填寫具體的判定基準，如“≤50mg/L”“合格/不合格”。(18)分析評價頻次：明確將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息及結(jié)論的周期，如“每日審查/月度分析/季度評價”。EMS9.1.1-2：監(jiān)視、測量、分析與評價方法規(guī)程表（對應條款b）監(jiān)視測量項編號監(jiān)視方法測量方法(含標準代號)數(shù)據(jù)分析方法績效評價方法方法依據(jù)文件可靠性/準確性驗證方式可追溯性描述趨勢分析方法適用場景版本/修訂日期編制人《EMS9.1.1-2：監(jiān)視、測量、分析與評價方法規(guī)程表》填寫（操作）指引：(1)監(jiān)視測量項編號：聯(lián)動機制：必須與《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中的“監(jiān)視測量項編號”保持完全一致，作為兩張核心表單的關聯(lián)主鍵。一致性審核：禁止出現(xiàn)本表存在編號而內(nèi)容清單無此編號，或內(nèi)容清單存在編號而本表缺失對應方法規(guī)程的情況。(2)監(jiān)視方法：定義區(qū)分：嚴格區(qū)分于“測量方法”。監(jiān)視指“確定狀態(tài)”，不產(chǎn)生數(shù)值。填寫內(nèi)容：明確描述檢查/觀察/監(jiān)督的具體手段，如：“每日運行崗位目視檢查”“在線系統(tǒng)狀態(tài)指示燈監(jiān)控”“每周無人機巡檢”。工具標注：若使用輔助工具（如監(jiān)控攝像頭、巡檢系統(tǒng)），應注明工具名稱/系統(tǒng)名稱。(3)測量方法(含標準代號)：標準優(yōu)先：優(yōu)先采用國標（GB）、行標（HJ）、國際標準（ISO），必須標注完整標準編號及年代號/版本號，如：“HJ828-2017水質(zhì)化學需氧量的測定重鉻酸鹽法”。非標方法：若采用企業(yè)內(nèi)部方法，必須標注內(nèi)部文件編號，且該文件必須附有方法確認/驗證記錄（如檢出限、精密度、準確度數(shù)據(jù)）。在線監(jiān)測：填寫在線監(jiān)測系統(tǒng)所遵循的技術(shù)規(guī)范，如：“HJ355-2019水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行技術(shù)規(guī)范”。(4)數(shù)據(jù)分析方法：具體化要求：禁止籠統(tǒng)填寫“統(tǒng)計分析”“數(shù)據(jù)處理”。必須明確具體技術(shù)工具。分類示例：描述性分析：均值、極值、標準差、超標率計算。推斷性分析：顯著性檢驗（t檢驗）、方差分析。趨勢分析：移動平均法、指數(shù)平滑法、線性回歸。相關性分析：排放量與產(chǎn)量/原料用量的相關分析。根因分析：5Why、魚骨圖（通常用于事件觸發(fā)分析，在本欄注明觸發(fā)條件）。軟件工具：可注明使用的分析軟件或系統(tǒng)（如：Minitab、Python腳本、EMS信息化平臺分析模塊）。(5)績效評價方法判定邏輯：明確規(guī)定如何將“分析后的信息”轉(zhuǎn)化為“績效判定結(jié)論”。對照準則：必須引用具體的評價準則來源，如：“對照《環(huán)境績效評價準則手冊》中COD排放濃度限值（50mg/L）進行符合性判定”。評價分級：若采用分級評價（優(yōu)/良/中/差），應在此處說明分級閾值或打分規(guī)則。雙重評價：若涉及“環(huán)境績效”與“EMS有效性”雙重評價，應分別說明評價方法。(6)方法依據(jù)文件文件引用：填寫承載該方法詳細規(guī)定的程序文件、作業(yè)指導書、標準操作程序（SOP）的完整名稱及文件編號。層級關系：本表是對依據(jù)文件的“摘錄與映射”，而非替代。審核時應能快速定位至依據(jù)文件原文。未形成文件處理：若某項活動的具體方法未單獨形成文件，而是在本表直接定義，應在備注欄說明，并確保描述詳實、可操作。(7)可靠性/準確性驗證方式針對性填寫：根據(jù)數(shù)據(jù)類型選擇適用的驗證手段，禁止照搬通用表述。定量測量：填寫質(zhì)控措施，如：“每批樣品帶標樣/質(zhì)控樣”“實驗室間比對”“有證標準物質(zhì)測定”“加標回收率測定”。定性監(jiān)視：填寫“雙人交叉確認”“周期性復核”“與基準圖像比對”。數(shù)據(jù)系統(tǒng)：填寫“數(shù)據(jù)邏輯校驗規(guī)則”“異常值自動標識與復核流程”。(8)可追溯性描述路徑刻畫：具體描述從“最終評價報告”回溯至“原始監(jiān)測數(shù)據(jù)/狀態(tài)記錄”的完整鏈路，而非簡單寫“可追溯”。關鍵要素：應涵蓋以下維度的保留方式：時間：數(shù)據(jù)產(chǎn)生時刻、記錄時刻。位置：監(jiān)測點位、設備編號。人員：采樣/分析/審核人。設備：所用測量設備的唯一編號及校準狀態(tài)。方法：引用的標準/作業(yè)指導書版本。系統(tǒng)追溯：若使用LIMS、EMS信息化平臺，應注明“通過系統(tǒng)唯一任務單號實現(xiàn)全流程追溯”。(9)趨勢分析方法直接對應9.1.1b)3)：必須獨立成項，不得與“(4)數(shù)據(jù)分析方法”完全重復。具體技術(shù)：填寫用于識別績效隨時間變化規(guī)律的具體圖表或統(tǒng)計方法。報告形式：可注明趨勢分析結(jié)果的呈現(xiàn)形式，如：“在月度環(huán)境報告中附趨勢分析圖”。(10)適用場景工況區(qū)分：明確該套方法組合適用于哪種運行狀態(tài)?！罢９r：連續(xù)生產(chǎn)期間”“異常工況：設備啟停/檢修期間”“緊急工況：泄漏/火災次生事件響應監(jiān)測”“驗收工況：新改擴項目環(huán)保設施竣工驗收”季節(jié)性調(diào)整：若監(jiān)測頻次或方法因季節(jié)（如汛期、采暖季）不同，應在此注明。(11)版本/修訂日期動態(tài)受控：填寫當前生效的版本號（如V2.3）及該版本的批準生效日期。歷史留痕：本表僅保留現(xiàn)行有效方法規(guī)程，歷史版本應由文件控制系統(tǒng)留存，不得在本表堆積。(12)編制人職能要求：填寫對該方法的技術(shù)正確性負責的人員姓名。應為具備相應能力的環(huán)境專業(yè)技術(shù)人員或過程工程師。審批閉環(huán)：本表應作為受控文件履行審批程序，編制人、審核人、批準人權(quán)限分離（本表未設審核/批準欄，應在文件控制程序或表頭/備注區(qū)體現(xiàn)）。EMS9.1.1-3：環(huán)境績效評價準則與參數(shù)設定表參數(shù)編號參數(shù)名稱參數(shù)類型關聯(lián)監(jiān)視測量項編號評價準則類型評價準則描述計算方法數(shù)據(jù)來源測量單位統(tǒng)計周期閾值設定設定依據(jù)審批人《EMS9.1.1-3：環(huán)境績效評價準則與參數(shù)設定表》填寫（操作）指引：(1)參數(shù)編號：唯一性編碼：采用組織統(tǒng)一的參數(shù)編碼規(guī)則，建議格式為“參數(shù)類型代碼-環(huán)境要素/管理領域-流水號”（如：OPI-WW-001、MPI-TRG-015、ECI-AQ-003）。編碼穩(wěn)定性：一經(jīng)分配，長期使用；參數(shù)廢止時編碼保留但不重用，并在備注中注明廢止日期及原因。(2)參數(shù)名稱：精準表述：使用“管理對象+績效特征+參數(shù)類型”的結(jié)構(gòu)，如：“總排口COD排放濃度達標率”“危險廢物規(guī)范化管理考核得分”“廠界夜間噪聲等效聲級”。避免歧義：禁止使用籠統(tǒng)詞匯（如“環(huán)?？冃А薄拔廴究刂菩Ч保?，必須具體到可直接測量或計算的指標。(3)參數(shù)類型：強制分類：依據(jù)GB/T24031-2021，在以下三類中選擇，不得自創(chuàng)類別：OPI（運行績效參數(shù)）：反映組織運行過程的環(huán)境績效（如：單位產(chǎn)品能耗、污染物排放濃度、廢棄物綜合利用率）。MPI（管理績效參數(shù)）：反映為改進環(huán)境績效所實施的管理活動成效（如：培訓計劃完成率、審核發(fā)現(xiàn)整改率、應急預案演練次數(shù)）。ECI（環(huán)境狀況參數(shù)）：反映組織周邊或區(qū)域環(huán)境質(zhì)量狀況（如：受納水體COD濃度、廠界外敏感點PM2.5濃度）。KPI標注：若該參數(shù)被組織確定為關鍵績效參數(shù)（KPI），應在參數(shù)類型后加注“（KPI）”，如“OPI（KPI）”。(4)關聯(lián)監(jiān)視測量項編號雙向追溯：填寫《EMS9.1.1-1》中對應的“監(jiān)視測量項編號”。映射關系：一個參數(shù)可能由一個或多個監(jiān)視測量項計算得出，應全部列出，以分號隔開。反向?qū)徍耍捍_保所有列為KPI的參數(shù)均有對應的監(jiān)視測量項支撐，不得出現(xiàn)“無源參數(shù)”。(5)評價準則類型準則分層：根據(jù)來源與性質(zhì)，明確填寫以下類別之一：合規(guī)性準則：來源于法律法規(guī)、排污許可證、環(huán)評批復等強制性要求。內(nèi)部績效準則：來源于環(huán)境方針承諾、環(huán)境目標、內(nèi)部管理標準、歷史最佳績效。外部基準準則：來源于行業(yè)標桿、最佳可行技術(shù)（BAT）參考值、自愿性倡議（如科學碳目標SBTi）、相關方協(xié)議。優(yōu)先級：合規(guī)性準則必須獨立標識，并作為底線判定依據(jù)。(6)評價準則描述具體化表述：清晰寫出用于判定績效優(yōu)劣的標尺。定量準則：必須包含限值、目標值、基準值及單位，如：“化學需氧量（COD）排放濃度≤50mg/L”“單位產(chǎn)品新鮮水消耗量≤2.2噸/噸”。定性準則：必須明確符合/不符合的判定標準，如：“危險廢物貯存設施現(xiàn)場檢查得分≥90分”“應急物資臺賬賬物相符率100%”。允差范圍：必要時注明允許的偏差范圍或統(tǒng)計顯著性水平。(7)計算方法公式化：必須提供明確的數(shù)學表達式或邏輯算法，不可僅寫“計算”“統(tǒng)計”。權(quán)重/指數(shù)：若參數(shù)為加權(quán)綜合指數(shù)，應詳細列出各分項權(quán)重及聚合規(guī)則，并注明加權(quán)依據(jù)文件。引用文件：可將詳細計算方法寫入《環(huán)境績效參數(shù)計算規(guī)范》，本欄填寫文件編號及條款號。(8)數(shù)據(jù)來源源系統(tǒng)/記錄：明確填寫生成原始數(shù)據(jù)的系統(tǒng)、設備、表單或崗位。層級要求：必須具體到可定位的數(shù)據(jù)庫表名、記錄表單編號或自動化采集接口。禁止填寫“相關部門”“監(jiān)測報告”等模糊來源。(9)測量單位標準單位：采用國家法定計量單位，如mg/L、t、kW·h、dB(A)、%、tCO?e。一致性：同一參數(shù)在不同報告周期內(nèi)的單位必須保持恒定，變更單位需在評價報告中說明并換算。(10)統(tǒng)計周期時間顆粒度：明確該參數(shù)的計算/統(tǒng)計頻次，如：“日”“周”“月”“季度”“年”“連續(xù)24小時等效值”。對齊性：統(tǒng)計周期應與監(jiān)視測量頻次、分析評價頻次相協(xié)調(diào)，確保在評價時點可獲得足夠數(shù)據(jù)。(11)閾值設定分級預警：若組織實施分級績效管理，應在此處填寫預警/行動閾值。觸發(fā)條件：明確閾值對應的響應機制（如：黃區(qū)需分析原因，紅區(qū)啟動糾正措施）。動態(tài)調(diào)整：閾值應定期評審，并在設定依據(jù)中說明修訂邏輯。(12)設定依據(jù)權(quán)威來源：填寫支撐該準則/閾值/計算方法的具體文件名稱及條款/條目。評審記錄：若準則經(jīng)管理評審或?qū)ｎ}會議確定，可注明會議紀要編號。EMS9.1.1-4：監(jiān)視、測量、分析、評價時機策劃表監(jiān)視測量項編號監(jiān)視/測量頻次監(jiān)視/測量觸發(fā)條件分析/評價頻次分析/評價觸發(fā)條件法規(guī)強制頻次風險等級責任崗位關聯(lián)計劃編號審核人《EMS9.1.1-4：監(jiān)視、測量、分析、評價時機策劃表》填寫（操作）指引：(1)監(jiān)視測量項編號強制關聯(lián)：必須與《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中的“監(jiān)視測量項編號”完全一致，實現(xiàn)兩張核心表單的一一映射。審核線索：審核時，通過本編號應能立即定位到該監(jiān)視測量活動的具體內(nèi)容、方法、設備及歷史記錄。(2)監(jiān)視/測量頻次明確時間顆粒度：使用標準時間單位，如“實時（連續(xù)）”“每2小時”“每日1次”“每周5次”“每月”“每季度”“每半年”“每年”。動態(tài)頻次說明：若頻次隨季節(jié)、生產(chǎn)負荷變化，應注明如“采暖季每日1次，非采暖季每周2次”“生產(chǎn)期間每4小時，停產(chǎn)期間每日巡查”。禁止模糊表述：不得使用“定期”“必要時”“按需”等無效詞匯。(3)監(jiān)視/測量觸發(fā)條件事件定義：明確啟動非例行監(jiān)視/測量的具體情形，通常包括但不限于：異常工況：設備啟停、工藝調(diào)整、設施檢修前后。合規(guī)事件：在線數(shù)據(jù)超標、投訴舉報、監(jiān)管部門檢查指令。變更情形：新改擴建項目試運行、原輔材料替代、污染治理設施改造。緊急情況：火災、泄漏、爆炸等突發(fā)環(huán)境事件應急響應期間及之后。周期性驗證：如在線監(jiān)測設備的比對監(jiān)測、期間核查。表述格式：“當發(fā)生……時，應在……小時內(nèi)啟動監(jiān)測”“每批次原料更換后首次投料時加測”。(4)分析/評價頻次數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化節(jié)奏：明確將原始數(shù)據(jù)加工為績效信息、形成評價結(jié)論的周期性活動。日常分析：日分析、周分析（用于趨勢監(jiān)控、早期預警）。定期評價：月評價、季度評價、年度評價（用于目標考核、合規(guī)判定、管理評審輸入）。協(xié)調(diào)要求：分析評價頻次應與監(jiān)視測量頻次、管理評審周期、內(nèi)外部報告截止日協(xié)調(diào)，確保評價時有足夠數(shù)據(jù)量且結(jié)論時效性滿足需求。示例：“每日數(shù)據(jù)自動生成趨勢圖”“每周生產(chǎn)例會通報超標情況”“每月5日前完成上月績效分析”“每季度結(jié)束后15日內(nèi)完成合規(guī)性評價”。(5)分析/評價觸發(fā)條件即時響應機制：明確規(guī)定超出常規(guī)周期以外的、需立即啟動分析評價的情形。數(shù)據(jù)異常：監(jiān)測結(jié)果超出排放限值、控制閾值或出現(xiàn)異常波動（如連續(xù)上升）。事件驅(qū)動：發(fā)生環(huán)境事故、收到重大投訴、被媒體曝光、監(jiān)管部門預警。變更后評估：新工藝/新設備投運后首次監(jiān)測數(shù)據(jù)出具時。時限要求：應明確響應時限，如“收到超標數(shù)據(jù)后2小時內(nèi)啟動原因分析”“事故應急處置結(jié)束后24小時內(nèi)完成事后評價”。(6)法規(guī)強制頻次逐項對照：查閱排污許可證、行業(yè)排放標準、環(huán)境監(jiān)測管理規(guī)定等，準確摘錄法律、法規(guī)、許可文件明確規(guī)定的監(jiān)測頻次或評價周期。格式：“《排污許可證》副本載明：廢水總排口COD、氨氮每月至少1次”“《重點用能單位節(jié)能管理辦法》要求：能源利用狀況報告每年度報送”。合規(guī)性佐證：若組織自定頻次高于法規(guī)頻次，此處仍填寫法規(guī)最低要求，并在“監(jiān)視/測量頻次”欄填寫組織執(zhí)行的更高頻次。(7)風險等級來源引用：直接引用《環(huán)境因素與風險評價報告》或《合規(guī)義務風險評價清單》中對該監(jiān)視測量項對應的重要環(huán)境因素/合規(guī)義務的風險定級結(jié)果。等級標識：統(tǒng)一采用三級制“高/中/低”或五級制（如“重大/較大/一般/低/可忽略”），保持與組織風險管理準則一致。應用邏輯：高風險項應匹配更高頻次、更短響應時限、更嚴格觸發(fā)條件。(8)責任崗位精準到崗：填寫具體執(zhí)行該監(jiān)視/測量活動或分析/評價活動的崗位名稱，而非部門名稱。職責分離：監(jiān)視測量執(zhí)行崗位與分析評價崗位可為同一人，但審核/批準權(quán)限應適當分離。(9)關聯(lián)計劃編號計劃受控：填寫經(jīng)批準的《年度環(huán)境監(jiān)視與測量計劃》《年度環(huán)境績效分析與評價計劃》或其他相關專項計劃文件的唯一編號及版本。嵌套關聯(lián)：若該時機的確定是依據(jù)某運行控制文件（如作業(yè)指導書）或項目管理文件，也可填寫對應文件編號，但至少應關聯(lián)至主計劃。動態(tài)更新：計劃修訂后，本欄應及時更新為最新版計劃編號。(10)審核人權(quán)限要求：必須為經(jīng)授權(quán)的環(huán)境管理者代表、體系負責人、或相應業(yè)務領域管理者。審批證據(jù)：保留電子/紙質(zhì)審批軌跡，確保填寫姓名與授權(quán)文件中的簽名/簽章一致。獨立性提示：審核人不得為同一監(jiān)視測量活動的直接執(zhí)行者（可接受跨級審核或同級互審）。EMS9.1.1-5：監(jiān)視與測量設備校準/驗證管理臺賬設備編號設備名稱型號量程/精度關聯(lián)監(jiān)視測量項校準/驗證類型周期上次日期下次日期校準/驗證機構(gòu)證書編號結(jié)果不合格處理狀態(tài)標識記錄人《EMS9.1.1-5：監(jiān)視與測量設備校準/驗證管理臺賬》填寫（操作）指引：(1)設備編號：編碼規(guī)則：采用組織統(tǒng)一的設備分類編碼體系，建議格式為“設備類別代碼-購置年份-流水號”，如“CEMS-2024-015”“SMP-2023-089”。唯一性：一經(jīng)賦予，終身使用，設備報廢后該編號保留但不重新啟用。標識一致性：設備本體銘牌、校準證書、現(xiàn)場狀態(tài)標簽、本臺賬的編號必須完全一致。(2)設備名稱：規(guī)范全稱：填寫設備銘牌或出廠合格證上的標準名稱，如“煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)”“紫外可見分光光度計”“防爆型便攜式揮發(fā)性有機物氣體分析儀”。通俗化處理：可在標準名稱后以括號注明常用名，但標準名稱必須前置。(3)型號：完整型號：按設備銘牌填寫完整型號規(guī)格，不得省略或簡寫，如“XStream-EM-5”“iSTAR9900”。無型號處理：自制或集成設備若無標準型號，填寫“非標/自制”并注明內(nèi)部識別碼。(4)量程/精度：關鍵參數(shù)：填寫設備的主要測量范圍（量程）和準確度等級/最大允許誤差/分辨力，如“量程：0~100mg/L，精度：±2%FS”“分辨力：0.1μg/m3”。支撐證據(jù)：該參數(shù)應能與設備說明書、校準證書中的計量特性相對應，用于判定設備是否仍滿足預期用途。(5)關聯(lián)監(jiān)視測量項編號：聯(lián)動機制：填寫《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中對應的“監(jiān)視測量項編號”。一對多關系：若一臺設備用于多個監(jiān)測項目，應全部列出，以分號隔開；若多臺設備用于同一項目，本臺賬逐臺登記，本欄填寫同一編號。反向追溯：審核時，從任一監(jiān)測數(shù)據(jù)應能通過本字段追溯至具體測量設備及其校準狀態(tài)。(6)校準/驗證類型：分類定義：嚴格區(qū)分“校準”與“驗證”。校準：通過標準器確定測量儀器示值與對應標準值關系的操作，通常出具校準證書，可溯源至國家/國際計量基準。驗證：通過檢查、測試、比對等方式確認設備符合規(guī)定性能要求，適用于無需校準的設備（如軟件、影像設備、自組裝置）或無法溯源的情形。檢定：若設備屬于國家強制檢定目錄，應按“檢定”填報，并注明檢定證書。填寫格式：統(tǒng)一使用“校準”“檢定”“驗證”。(7)周期：法定周期：強制檢定設備按國家計量檢定規(guī)程規(guī)定周期填寫（如“1年”“6個月”）。自定周期：非強制校準設備應根據(jù)設備穩(wěn)定性、使用頻次、環(huán)境條件、歷史數(shù)據(jù)、廠家建議等因素確定，并經(jīng)技術(shù)評審。格式：統(tǒng)一使用數(shù)字+時間單位，如“12個月”“30天”“2000小時”。(8)上次日期：實際完成日：填寫最近一次校準/檢定/驗證完成的日期。憑證關聯(lián)：該日期必須與對應的校準/檢定/驗證證書上的簽發(fā)/實施日期一致。(9)下次日期：到期日：根據(jù)“上次日期+周期”計算得出的截止日期。預警機制：臺賬應具備臨近到期提醒功能，確保到期前完成校準/驗證。嚴禁超期：審核時，該日期不應早于審核當日；若已過期，設備狀態(tài)必須標識為“停用”并有處置記錄。(10)校準/驗證機構(gòu)：資質(zhì)要求：外部機構(gòu)：填寫具備相應資質(zhì)的計量技術(shù)機構(gòu)全稱（如“××市計量測試院”“××校準技術(shù)服務有限公司”），并核對其資質(zhì)范圍（CNAS認可/CMA）。內(nèi)部機構(gòu)：若組織具備自校準能力，填寫實施部門名稱，并附內(nèi)部校準規(guī)范及計量標準器溯源證明。名稱一致性：應與校準證書上的機構(gòu)印章名稱完全一致。(11)證書編號：唯一憑證號：完整填寫校準/檢定/驗證證書或報告的唯一編號。電子存儲：鼓勵掃描上傳至設備管理電子系統(tǒng)，本欄填寫檔案存儲路徑或系統(tǒng)鏈接。無證書處理：驗證活動若無獨立證書，應填寫內(nèi)部驗證記錄的編號。(12)結(jié)果：結(jié)論判定：明確填寫“合格”“準用”“限用”“不合格”。合格：全部計量特性符合要求。準用/限用：部分功能正常、但不影響關鍵測量用途，經(jīng)評估后限制使用范圍。不合格：計量特性超出允許范圍，或損壞、功能失效。符合性聲明：應與校準證書/驗證記錄中的結(jié)論保持一致。(13)不合格處理：處置追溯：當結(jié)果為“不合格”或“準用/限用”時，必須填寫處置措施及相關記錄編號。對設備：停用、隔離標識、降級使用、維修、報廢。對數(shù)據(jù)：評估該設備自上次校準合格后出具的數(shù)據(jù)有效性，填寫《測量數(shù)據(jù)影響評估報告》編號。糾正措施：若發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性偏差，應啟動8.7/10.2不符合及糾正措施程序。格式：“停用，詳見《不合格設備處理單》編號NC-2026-021”。(14)狀態(tài)標識：現(xiàn)場一致性：填寫該設備當前受控狀態(tài)標識，如“合格（綠）”“準用（黃）”“停用（紅）”“報廢”。動態(tài)更新：設備狀態(tài)變更（如校準合格、超期停用、維修后重投）必須同步更換標識并更新本欄。(15)記錄人：責任到人：填寫本次校準/驗證信息錄入或臺賬更新的執(zhí)行人姓名。權(quán)限控制：建議僅授權(quán)設備管理員或計量管理員修改本臺賬。EMS9.1.1-6：環(huán)境績效分析評價報告表報告編號：評價期間：至報告周期：第季度評價范圍：1.關鍵績效數(shù)據(jù)匯總與趨勢分析監(jiān)視測量項實際值目標值合規(guī)限值同比變化趨勢判定趨勢圖編號2.評價結(jié)論環(huán)境績效評價結(jié)論環(huán)境管理體系有效性評價3.存在問題與根本原因分析主要問題根本原因(5Why法)改進措施建議責任部門完成時限關聯(lián)糾正措施編號4.報告審批與分發(fā)編制人審核人批準人報告接收人(具職責權(quán)限)接收日期簽收確認《EMS9.1.1-6：環(huán)境績效分析評價報告表》填寫（操作）指引：1.報告頭部信息填寫要點(1)報告編號唯一編碼：采用組織統(tǒng)一的報告編碼規(guī)則，建議格式“EPER-年份-流水號”（EPER：EnvironmentalPerformanceEvaluationReport）。版本控制：若報告發(fā)布后需修訂，應標注修訂號（如V1.1），并保留修訂歷史記錄。(2)評價期間（至）明確起止：填寫本報告所覆蓋的評價周期的起始日期和結(jié)束日期。完整性：期間必須連續(xù)，不同報告周期之間不得出現(xiàn)時間斷層或重疊。(3)報告周期（第季度）周期標識：明確本報告是年度評價、半年度評價、季度評價或月度評價，并標明具體季度/月份。與管理節(jié)奏對齊：周期應與環(huán)境目標考核周期、管理評審周期、合規(guī)報告周期相協(xié)調(diào)。(4)評價范圍邊界界定：明確本報告覆蓋的組織單元（如全公司、某分廠、某部門）、地理場所、活動/產(chǎn)品/服務。范圍一致性：應與《環(huán)境管理體系范圍》文件及本評價期初策劃的評價計劃保持一致。2.“關鍵績效數(shù)據(jù)匯總與趨勢分析”部分填寫要點(5)監(jiān)視測量項追溯關聯(lián)：填寫內(nèi)容必須與《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中的“監(jiān)視測量項編號”或“監(jiān)視測量內(nèi)容名稱”完全對應。聚焦KPI：優(yōu)先納入關鍵績效參數(shù)（KPI），同時兼顧合規(guī)性關鍵指標。(6)實際值數(shù)據(jù)來源：必須是經(jīng)過審核、驗證的有效監(jiān)測/統(tǒng)計數(shù)值，填寫時注明數(shù)據(jù)時間（如“2026年3月均值”）。單位標注：必須附帶法定計量單位，如mg/L、t、kW·h。(7)目標值來源引用：依據(jù)《環(huán)境目標及管理方案》或年度績效目標分解文件，填寫對應的目標值。動態(tài)標注：若目標值為年度目標，季度評價時應填寫年度目標值，并可同時填寫季度分解目標值。(8)合規(guī)限值強制依據(jù)：引用法規(guī)、排污許可證、環(huán)評批復等強制性文件的限值要求，并注明來源（如“排污許可證載明50mg/L”）。從嚴原則：當?shù)胤綐藴蕠烙趪覙藴蕰r，采用地方標準；當企業(yè)內(nèi)部承諾嚴于法規(guī)時，采用內(nèi)部承諾。(9)同比變化計算公式：（本期實際值-去年同期實際值）/去年同期實際值×100%，以百分比表示。無同比數(shù)據(jù)：對于新建監(jiān)測項目，可填寫“首次監(jiān)測”或與基準年比較（環(huán)比）。(10)趨勢判定定性結(jié)論：基于連續(xù)數(shù)據(jù)（至少3個周期）判斷績效變化趨勢，如“持續(xù)改善”“穩(wěn)定達標”“波動上升”“顯著惡化”。判定依據(jù)：應在趨勢圖中體現(xiàn)統(tǒng)計規(guī)則，如連續(xù)3點上升、超出控制限等。(11)趨勢圖編號圖表受控：填寫本報告所附趨勢分析圖表的唯一編號或文件路徑。趨勢圖應包含時間軸、數(shù)據(jù)點、目標線/限值線，并清晰標注關鍵事件（如設備大修、工藝變更）。系統(tǒng)鏈接：若使用信息化系統(tǒng)自動生成趨勢圖，填寫圖表存儲ID或URL。3.“評價結(jié)論”部分填寫要點(12)環(huán)境績效評價結(jié)論對照準則：必須依據(jù)《EMS9.1.1-3：環(huán)境績效評價準則與參數(shù)設定表》中明確的準則進行判定。結(jié)構(gòu)要求：應分項表述（如水污染、大氣污染、能源、資源等）并形成總體評價。明確性：結(jié)論應為“達到目標”“未達到目標”“符合法規(guī)”“存在超標”“績效改善”“績效退步”等可驗證的陳述，不得模糊。(13)環(huán)境管理體系有效性評價評價維度：從體系策劃的適宜性、資源配置的充分性、過程控制的符合性、持續(xù)改進機制的有效性等方面進行評價。輸入來源：應整合內(nèi)部審核結(jié)果、合規(guī)性評價結(jié)果、以往管理評審輸出、相關方反饋等。結(jié)論表述：如“EMS運行有效，能夠支撐環(huán)境績效持續(xù)提升”“部分過程控制存在薄弱環(huán)節(jié)，需加強運行控制”。4.“存在問題與根本原因分析”部分填寫要點(14)主要問題問題描述：具體、客觀，避免責備個人。如“總排口COD季度超標率5%”“危廢庫存臺賬連續(xù)兩月更新滯后”。問題分類：可注明是績效問題、合規(guī)問題、體系問題或運行控制問題。(15)根本原因（5Why法）分析方法：必須使用系統(tǒng)化根因分析工具（推薦5Why），并簡要記錄分析鏈，如“因未及時校準→因校準計劃遺漏→因職責交接不清→因崗位職責文件未更新”。深度要求：應追溯到管理/體系層面原因（程序缺陷、資源不足、培訓缺失），不得停留在“人員疏忽”“設備故障”等表層原因。(16)改進措施建議針對性：措施必須直指根本原因，而非僅糾正癥狀。SMART原則：措施應具體、可衡量、可達成、相關性、時限明確。(17)責任部門（唯一主體）：填寫承擔改進措施實施職責的部門全稱，若需跨部門協(xié)作，應指定牽頭部門。(18)完成時限（明確節(jié)點）：填寫具體截止日期，或相對時間（如“發(fā)布后30日內(nèi)”），確保可跟蹤。(19)關聯(lián)糾正措施編號閉環(huán)追溯：填寫依據(jù)《不符合和糾正措施控制程序》開具的《糾正措施通知單》或《改進措施任務單》的唯一編號。狀態(tài)更新：本報告發(fā)布時若尚未完成措施，應注明“措施實施中”；后續(xù)管理評審或下一周期報告應驗證其有效性。5.“報告審批與分發(fā)”部分填寫要點(20)編制人職能要求：應由具備環(huán)境績效數(shù)據(jù)分析能力的人員擔任，如環(huán)境績效評價工程師、體系專員。簽名/簽章：應留存手寫簽名或電子簽名記錄。(21)審核人獨立性：審核人不得為編制人，通常為環(huán)境管理部門負責人或環(huán)境管理者代表。審核內(nèi)容：確認數(shù)據(jù)準確性、評價邏輯合理性、問題分析深度。(22)批準人權(quán)限要求：通常為環(huán)境管理者代表或分管副總裁/廠長，確認報告可作為管理決策輸入。放行發(fā)布：批準后方可分發(fā)。(23)報告接收人（具職責權(quán)限）靶向分發(fā)：明確填寫接收報告的崗位/人員姓名，該人員必須具有啟動措施、調(diào)配資源、推動改進的職責和權(quán)限（如生產(chǎn)總監(jiān)、設施部經(jīng)理、各分廠廠長）。全員通知：可同時抄送相關職能部門，但本欄應聚焦關鍵決策者。(24)接收日期時效性證明：填寫報告送達的實際日期。與措施時限關聯(lián)：接收日期是計算措施完成時限的起點之一。(25)簽收確認證據(jù)保留：接收人通過簽字、電子流程確認、郵件回復等方式完成簽收。表單化：若使用紙質(zhì)簽收表，此處可填寫“見報告分發(fā)簽收記錄表編號XXX”；若使用電子流程，填寫流程實例ID。EMS9.1.1-7：環(huán)境績效信息內(nèi)外部交流記錄表記錄編號交流主題/標題關聯(lián)監(jiān)視測量項交流依據(jù)(合規(guī)義務/程序)交流對象交流方式交流時間責任部門反饋摘要后續(xù)措施證據(jù)附件《EMS9.1.1-7：環(huán)境績效信息內(nèi)外部交流記錄表》填寫（操作）指引：(1)記錄編號唯一編碼：采用組織統(tǒng)一的信息交流記錄編碼規(guī)則，建議格式為“交流類型代碼-年份-流水號”。連續(xù)性：編號應連續(xù)分配，不得跳號、重號；廢止記錄應保留編號并備注“已作廢”。(2)交流主題/標題準確概括：以“對象+事項+信息類型”結(jié)構(gòu)清晰描述，如“向市生態(tài)環(huán)境局報送2026年第一季度排污許可執(zhí)行報告”“向全體員工通報年度碳減排目標達成情況”。避免泛化：禁止使用“環(huán)境會議”“外部溝通”等模糊標題，必須體現(xiàn)與環(huán)境績效的具體關聯(lián)。(3)關聯(lián)監(jiān)視測量項編號數(shù)據(jù)溯源：填寫本次交流所依據(jù)的核心環(huán)境績效信息來源，即《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中的“監(jiān)視測量項編號”。多對一處理：若一次交流涉及多個監(jiān)測項，應全部列出，以分號隔開；若交流為綜合性績效報告（如年度ESG報告），可填寫“綜評-年度”并備注涵蓋范圍。(4)交流依據(jù)（合規(guī)義務/程序）強制依據(jù)：合規(guī)義務：填寫具體的法規(guī)/許可/承諾文件名稱及條款，如“《排污許可管理條例》第十九條”“《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》第六條”。內(nèi)部程序：填寫《信息交流控制程序》或?qū)ｍ椊涣饔媱澋奈募幪柤皸l款，如“EMS-IM-01V4.2第5.3條”。無明確依據(jù)處理：若為自主發(fā)起的非強制性交流（如向社區(qū)開放日展示績效），應填寫“自愿交流”并注明依據(jù)的組織承諾（如環(huán)境方針中的透明性承諾）。(5)交流對象準確識別：內(nèi)部交流：填寫具體的崗位/部門名稱（如“三分廠廠長”“采購部全體”“環(huán)境管理體系內(nèi)審員”），不得僅寫“全體員工”“相關部門”。外部交流：填寫接收信息的組織全稱或個人身份（如“XX市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法支隊”“XX社區(qū)居民委員會”“供應商張三”），應與合規(guī)義務清單或相關方清單中的名稱一致。對象分類：建議在備注或擴展欄標注“內(nèi)部/外部”，便于統(tǒng)計分析。(6)交流方式具體化描述：明確信息傳遞的渠道和載體。書面/電子：“正式公文報送系統(tǒng)”“電子郵件群發(fā)”“ESG報告官網(wǎng)發(fā)布”“內(nèi)網(wǎng)公告”?？陬^/會議：“月度安全環(huán)保例會”“社區(qū)懇談會”“專題培訓”?？梢暬骸皬S界電子顯示屏實時排放數(shù)據(jù)”“環(huán)保設施公眾開放日展板”。禁止模糊：不得填寫“電話”“面談”等無記錄追溯的方式，除非附有詳細的通話記錄或會談紀要。(7)交流時間精確至日：若為持續(xù)活動（如網(wǎng)站公示），填寫發(fā)布/更新日期。時效性要求：應滿足合規(guī)義務或程序規(guī)定的時限（如“超標后24小時內(nèi)報告”），時間記錄應能證明其符合性。(8)責任部門執(zhí)行主體：承擔本次信息交流發(fā)起、執(zhí)行及記錄保存職責的部門全稱。職責對應：應與《信息交流控制程序》中規(guī)定的各類信息交流負責部門一致。(9)反饋摘要客觀記錄：如實摘錄交流對象提出的問題、意見、質(zhì)疑、表揚或確認信息。無反饋情形：若未收到任何反饋，應填寫“截至記錄時無反饋”或“無需反饋”。(10)后續(xù)措施響應閉環(huán)：記錄針對反饋已采取或計劃采取的具體行動。內(nèi)部改進：“已安排補充監(jiān)測，預計3月15日前完成”。對外答復：“已向社區(qū)發(fā)放書面說明材料”。無需措施：填寫“無，僅告知性交流”。關聯(lián)編號：若措施觸發(fā)糾正措施、改進項目，應關聯(lián)《糾正措施通知單》或《改進措施任務書》編號。(11)證據(jù)附件可獲取性：填寫支撐本次交流活動的文件化信息名稱、編號或存儲路徑。紙質(zhì)/電子文件：“2026年一季度排污報告-提交回執(zhí).pdf”“環(huán)境信息交流會議紀要（編號MI-2026-021）”。系統(tǒng)記錄：“OA流程ID：1345678”“官網(wǎng)新聞稿鏈接”。強制要求：除口頭即時交流（如電話通知應急）外，原則上每條記錄必須關聯(lián)至少一份證據(jù)附件；口頭交流應補充電話記錄單或值班日志。EMS9.1.1-8：環(huán)境績效異常/不符合分析與糾正措施記錄表記錄編號異常/不符合描述發(fā)生日期關聯(lián)監(jiān)視測量項異常等級即時響應措施根本原因分析糾正措施預防措施責任人計劃完成日效果驗證結(jié)論驗證人關閉日期《EMS9.1.1-8：環(huán)境績效異常/不符合分析與糾正措施記錄表》填寫（操作）指引：(1)記錄編號唯一編碼：采用組織統(tǒng)一的異常/不符合控制編碼規(guī)則，建議格式“NC-年份-流水號”或“DEV-年份-流水號”。示例：NC-2026-042、DEV-2026-158。連續(xù)性：編號應連續(xù)分配，不得重號；作廢或誤開記錄應保留編號并注明“已作廢”。(2)異常/不符合描述客觀精準：清晰陳述事實，包括時間、地點、人物（崗位）、事件、偏離的具體要求。示例：“2026年3月15日總排口COD在線監(jiān)測日均值為55mg/L，超出排污許可證限值50mg/L”。區(qū)分異常與不符合：若組織對“異?！保ㄈ缈冃Р▌?、接近限值但未超標）和“不符合”（明確違反法規(guī)/目標/程序）分別管理，應在本欄或擴展欄注明類別。(3)發(fā)生日期精確至日：若為持續(xù)性問題，填寫首次發(fā)現(xiàn)或確認的日期。時效性證據(jù)：該日期應與原始監(jiān)測記錄、巡檢日志、投訴記錄等證據(jù)文件中的日期一致。(4)關聯(lián)監(jiān)視測量項編號強制關聯(lián)：填寫《EMS9.1.1-1：環(huán)境績效監(jiān)視測量內(nèi)容清單》中的“監(jiān)視測量項編號”，證明該異常/不符合源自規(guī)定的監(jiān)視測量活動。多源關聯(lián)：若同一事件觸發(fā)多個監(jiān)測項異常，應全部列出，以分號隔開。(5)異常等級風險定級：依據(jù)組織《不符合與糾正措施控制程序》或《風險評價準則》中定義的分級標準填寫，如“一般”“嚴重”“重大”。判定依據(jù)：應在備注或擴展欄注明定級理由（如“單次超標未造成外環(huán)境影響”“涉及重點監(jiān)管污染物且超過限值50%”）。(6)即時響應措施應急處置：填寫為控制事態(tài)、減輕不利環(huán)境影響而立即采取的行動，如“停止排放、啟動應急池”“通知下游水廠”“張貼停用標識”。時效要求：應記錄措施實施的具體時間（精確至小時）及執(zhí)行人。證據(jù)關聯(lián)：關聯(lián)《應急準備與響應程序》記錄或事件快報編號。(7)根本原因分析方法強制：必須使用系統(tǒng)化根因分析工具，優(yōu)先采用5Why法、魚骨圖或故障樹分析，并簡要記錄分析過程。深度要求：最終原因必須指向體系/管理缺陷，如“程序未規(guī)定該工況的監(jiān)測頻次”“崗位職責文件未更新導致漏檢”“年度預算削減導致預防性維護缺失”。表述格式：“通過5Why分析，根本原因為：……”。可附詳細分析報告作為附件。(8)糾正措施消除原因：針對根本原因制定的、旨在防止問題再次發(fā)生的具體行動。SMART原則：措施應具體（What）、責任到崗（Who）、明確資源（Withwhat）、完成時限（When）、可驗證（Howtoverify）。(9)預防措施擴展防范：針對潛在類似風險或其他場所/活動主動采取的防范性措施，可選填。關聯(lián)風險思維：如“將該類設備的校準周期從12個月縮短至6個月”“在全公司范圍內(nèi)排查同類儀表的老化情況”。與糾正措施區(qū)分：糾正措施是針對已發(fā)生問題的原因消除；預防措施是針對尚未發(fā)生但可能發(fā)生的問題。(10)責任人唯一責任崗：填寫對糾正措施/預防措施實施直接負責的崗位名稱及人員姓名，不得僅填寫部門。能力匹配：責任人應具備實施該措施所需的權(quán)限與資源。(11)計劃完成日明確截止日期：格式Y(jié)YYY-MM-DD，應基于措施工作量合理設定，并輸入內(nèi)部跟蹤系統(tǒng)。動態(tài)調(diào)整：如需延期，應履行審批手續(xù)并更新本表，保留延期申請記錄。(12)效果驗證結(jié)論客觀證據(jù)：措施完成后，由驗證人通過現(xiàn)場復查、數(shù)據(jù)對比、文件評審等方式確認措施是否有效。有效：根本原因已消除，類似問題未再發(fā)生，且未引入新的風險。部分有效/無效：需重新分析并制定措施。表述示例：“措施實施后連續(xù)3個月監(jiān)測數(shù)據(jù)均達標，培訓考核合格率100%，結(jié)論：有效”。(13)驗證人獨立性：驗證人不得為該措施的制定人或執(zhí)行人，應為具備相應能力的其他人員（如體系工程師、環(huán)境主管）。簽名/簽章：應保留電子/紙質(zhì)簽名記錄。(14)關閉日期：填寫效果驗證結(jié)論為“有效”后，經(jīng)授權(quán)人批準關閉的日期。關閉后本記錄歸檔，不再修改。

“9.1監(jiān)視、測量、分析和評價-9.1.2合規(guī)性評價”條款格式樣表設計EMS9.1.2-1：合規(guī)義務識別與動態(tài)更新記錄表義務名稱義務來源

（法規(guī)/標準/合同/承諾）適用范圍

（業(yè)務單元/生命周期階段）具體要求條款

（含限值/參數(shù)）對應重要環(huán)境因素

（清單編號）風險等級

（高/中/低）主責部門配合部門責任人更新觸發(fā)條件更新內(nèi)容描述舊版作廢記錄驗證人法規(guī)原文編號環(huán)評關聯(lián)編號《EMS9.1.2-1：合規(guī)義務識別與動態(tài)更新記錄表》填寫（操作）指引：(1)義務名稱：填寫對合規(guī)義務的精準、簡潔的描述，應能清晰反映該義務的核心內(nèi)容。例如，“某省《大氣污染物綜合排放標準》第X條非甲烷總烴排放限值要求”，而非模糊地寫“環(huán)保要求”。建議采用“法規(guī)/文件名稱+核心要求”的格式。(2)義務來源(法規(guī)/標準/合同/承諾)：明確界定該義務的出處和性質(zhì)，依據(jù)GB/T35770-20224.5和A.4.5的分類。強制性要求：如“國家法律-《中華人民共和國水污染防治法》”、“行政法規(guī)-《排污許可管理條例》”、“地方法規(guī)-《xx市生活垃圾管理條例》”、“部門規(guī)章”、“強制性國家標準(如GB18597-2023)”、“行政許可(如排污許可證)”、“監(jiān)管指令”等。自愿性承諾：如“與社區(qū)簽訂的環(huán)保協(xié)議”、“行業(yè)自律公約(如《xx行業(yè)環(huán)保自律公約》)”、“客戶合同(與xx公司的環(huán)境協(xié)議)”、“上市公司ESG承諾(如科學碳目標SBTi)”、“總部可持續(xù)發(fā)展承諾”、“非政府組織協(xié)議”等。必須注明具體的文件名稱及發(fā)布/修訂年份，確?？勺匪葜翙?quán)威文本。(3)適用范圍(業(yè)務單元/生命周期階段)：根據(jù)ISO14001-20264.3和6.1.2的生命周期觀點，界定該義務適用的具體范圍。業(yè)務單元：填寫具體的部門、廠區(qū)、項目或外部供方，如“涂裝車間”、“危險品倉庫”、“xx供應商”、“物流運輸部”。生命周期階段：明確該義務覆蓋的業(yè)務環(huán)節(jié)，如“原料采購”、“產(chǎn)品設計”、“生產(chǎn)制造”、“設備維護”、“廢棄物處置”、“產(chǎn)品運輸”、“退役拆除”。確保范圍界定精準，無遺漏或泛化。(4)具體要求條款(含限值/參數(shù))：引用原文，將合規(guī)義務的要求具體化、數(shù)據(jù)化。這是后續(xù)合規(guī)性評價的直接基準。直接摘錄法規(guī)原文中的具體條款號和內(nèi)容。例如，對于排放標準，應寫明“《xxxx標準》(GBxxxx-xxxx)表1中新建企業(yè)污染物排放限值：顆粒物≤20mg/m3，二氧化硫≤50mg/m3”。對于管理類要求，應寫明具體要求，如“《危險廢物貯存污染控制標準》要求：貯存設施地面須作硬化處理，并設置堵截泄漏的裙腳”。對于許可要求，可注明“排污許可證(證書編號：xxxxxx)副本第x頁排放口DW001COD年許可排放量xx噸/年”。(5)對應重要環(huán)境因素(清單編號)：建立合規(guī)義務與組織環(huán)境因素（尤其是重要環(huán)境因素）的直接關聯(lián)，這是6.1.2和6.1.3要求的體現(xiàn)。直接引用《環(huán)境因素識別與評價清單》(6.1.2)中對應因素的“編號”，例如“ENV-F-023”。這確保了合規(guī)性評價是“基于風險的”和“聚焦于”核心環(huán)境問題的。(6)風險等級(高/中/低)：基于合規(guī)風險評估(GB/T35770-20224.6)的結(jié)果，對未履行該義務可能帶來的風險進行評級。評級應考慮違反義務的后果（如重大環(huán)境事故、巨額罰款、刑事追責、聲譽受損、運營中斷）和發(fā)生的可能性。高風險：涉及重大環(huán)境因素、可能導致嚴重環(huán)境損害、法律明令禁止、可能造成重大行政處罰或刑事責任的義務（如一票否決項：無證排污、超標排放、非法處置危廢）。中風險：違反后可能造成一般性行政處罰或局部環(huán)境影響，但可通過常規(guī)措施恢復的義務（如未按時提交報告、環(huán)境臺賬記錄不規(guī)范）。低風險：違反后影響較小，主要通過內(nèi)部管理即可糾正的義務（如部分行政管理類要求）。(7)主責部門：根據(jù)5.3.3的要求，明確對該義務的履行承擔首要管理責任的部門。通常是直接產(chǎn)生該環(huán)境因素的部門或直接控制該運行過程的部門，例如“生產(chǎn)部”、“設備部”、“物流部”。職責應清晰，避免使用“相關部門”等模糊詞匯。(8)配合部門：識別為協(xié)助主責部門履行該義務需要提供支持或信息的部門。例如，對于“廢水排放達標”的義務，主責部門是“生產(chǎn)車間”，配合部門可能是“動力/設備部”（維護設施）和“EHS部”（監(jiān)測與報告）。(9)責任人：填寫主責部門內(nèi)對該項義務的具體負責人姓名和崗位。這強化了個人問責制，符合5.3.3和A.5.3.3的要求。例如“張三（生產(chǎn)部長）”、“李四（環(huán)保專員）”。(10)更新觸發(fā)條件：記錄觸發(fā)本次合規(guī)義務更新的具體事件，以證明動態(tài)管理機制的有效運行(GB/T35770-20224.5)。常見觸發(fā)條件包括：法規(guī)變更：“《xx法》于202x年x月x日修訂發(fā)布，將于202x年x月x日實施?！苯M織變更：“xx新項目（生產(chǎn)線）于202x年x月建成投產(chǎn)”、“組織架構(gòu)調(diào)整，xx部門職責變更”。相關方要求：“與xx社區(qū)于202x年x月簽訂新的環(huán)保協(xié)議”、“客戶xx公司提出新的化學品禁用要求”。事件驅(qū)動：“202x年x月發(fā)生xx環(huán)境事件，環(huán)保局出具整改意見”、“內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)合規(guī)性差距”。定期評審：“202x年度合規(guī)義務定期評審”。(11)更新內(nèi)容描述：詳細、清晰地說明本次更新的具體內(nèi)容。應體現(xiàn)更新前與更新后的對比或新增的具體要求。例如，“在《合規(guī)義務清單》中新增‘xx法規(guī)’第x條關于‘xx污染物’的排放限值要求，限值為xxmg/L?！被颉皩ⅰ畑x標準’的引用版本由GBxxxx-2015更新為GBxxxx-202x，并比對確認限值要求未發(fā)生變化?！?12)舊版作廢記錄：建立新舊版本間的追溯關系，確保文件化信息的受控狀態(tài)(GB/T35770-20227.5.3)。若為更新，填寫被替代的舊義務對應的記錄編號或刪除日期。若為新增，填寫“不適用”。此欄確保組織始終使用現(xiàn)行有效的合規(guī)義務進行評價，避免依據(jù)已廢止的要求運行。(13)驗證人：由獨立于識別和更新過程的人員（如合規(guī)管理團隊負責人、環(huán)境管理體系負責人或內(nèi)部審核員）簽字確認，證明更新的準確性、完整性和適宜性。這體現(xiàn)了合規(guī)團隊對合規(guī)義務的監(jiān)督職責(GB/T35770-20225.3.2)。(14)法規(guī)原文編號：填寫法規(guī)原文的具體編號，便于快速檢索原文。對于國內(nèi)法規(guī)，可填寫“主席令第x號”、“國務院令第x號”或標準的“GB/Txxxx”。這是確保證據(jù)鏈完整的關鍵，與“文件化信息”控制要求相呼應。(15)環(huán)評關聯(lián)編號：若該合規(guī)義務來源于或直接關聯(lián)建設項目的環(huán)境影響評價文件及其批復，在此填寫具體的環(huán)評文件名稱或批復文號。例如，“環(huán)評批復：x環(huán)審[202x]xx號”、“環(huán)評報告書第x章x.x節(jié)”。這強化了從項目前期到運營期的全生命周期合規(guī)管理。EMS9.1.2-：2合規(guī)性評價頻次策劃與調(diào)整表合規(guī)義務類別對應風險等級涉及業(yè)務單元常規(guī)評價頻次設定依據(jù)首次評價計劃日期觸發(fā)事件類型觸發(fā)日期專項評價啟動時限調(diào)整原因原頻次調(diào)整后頻次評審紀要編號審批意見生效日期《EMS9.1.2-2：合規(guī)性評價頻次策劃與調(diào)整表》填寫（操作）指引：(1)合規(guī)義務類別：參照《合規(guī)義務識別與動態(tài)更新記錄表》中的義務分類，按環(huán)境要素或法規(guī)類型進行歸類，便于集中管理和統(tǒng)計。例如：“大氣污染防治類”、“水污染防治類”、“固體廢物管理類”、“噪聲控制類”、“土壤及地下水保護類”、“環(huán)境應急類”、“節(jié)能降碳類”、“許可與報告類”等。(2)對應風險等級：直接引用《EMS9.1.2-1：合規(guī)義務識別與動態(tài)更新記錄表》中對該項義務評定的“風險等級（高/中/低）”。確保頻次設定與風險等級直接掛鉤。(3)涉及業(yè)務單元：填寫受該合規(guī)義務約束的具體部門、車間、場所或外包方，與《EMS9.1.2-1》中的“適用范圍”保持一致。例如“涂裝車間”、“危險化學品倉庫”、“廢水處理站”、“所有供應商”。(4)常規(guī)評價頻次：基于風險等級、義務重要性和組織運行特點，設定計劃內(nèi)的評價周期。填寫應清晰具體，避免模糊描述。高風險義務：通常設定為“每月一次”或“每季度一次”。中風險義務：通常設定為“每半年一次”。低風險義務：通常設定為“每年一次”。對于運行連續(xù)性強、環(huán)境敏感度高的活動，頻次可進一步細化，如“每周點檢，每月正式評價”。必須注明評價周期（如“每季度”），而非僅寫“定期”。(5)設定依據(jù)：簡要說明確定該頻次的核心理由，體現(xiàn)基于風險的決策過程?？砂ǎ骸耙罁?jù)合規(guī)風險評估結(jié)果（風險等級高）”“該法規(guī)/許可要求每日/每周記錄并報告”“歷史曾發(fā)生超標排放，需加強監(jiān)控”“運行工況（如季節(jié)性生產(chǎn)）變化大，需增加頻次”“相關方（如社區(qū)、監(jiān)管機構(gòu)）重點關注領域”“參照《合規(guī)性評價管理程序》第X條關于高風險義務的頻次規(guī)定”(6)首次評價計劃日期：填寫首次按照該頻次進行評價的具體計劃啟動日期（如“2026年第一季度”或“2026年3月1日”）。用于跟蹤計劃執(zhí)行情況。(7)觸發(fā)事件類型：當發(fā)生需啟動非常規(guī)/臨時評價的情形時，記錄觸發(fā)事件的類別。選項包括但不限于：法規(guī)變更：“國家/地方新法規(guī)發(fā)布”、“現(xiàn)有法規(guī)修訂”組織變更：“新建項目投產(chǎn)”、“工藝重大調(diào)整”、“組織架構(gòu)重組”運行條件變化：“生產(chǎn)負荷大幅波動”、“季節(jié)轉(zhuǎn)換（如汛期）”績效異常：“發(fā)生環(huán)境事件/事故”、“監(jiān)測數(shù)據(jù)超標”、“相關方重大投訴”、“監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題”外部評價結(jié)果：“第三方審核發(fā)現(xiàn)”、“環(huán)保信用評級下降”(8)觸發(fā)日期：填寫觸發(fā)事件發(fā)生的具體日期（年-月-日），為啟動專項評價提供時間基點。(9)專項評價啟動時限：明確從觸發(fā)事件發(fā)生到必須啟動專項評價的時限要求，確保響應及時性?？商顚懭纭坝|發(fā)后5個工作日內(nèi)”、“立即（24小時內(nèi)）”、“按《變更管理程序》規(guī)定時限”。體現(xiàn)組織對緊急或重大變化的快速響應能力。(10)調(diào)整原因：當需要調(diào)整某項義務的常規(guī)評價頻次時，詳細說明調(diào)整的決策依據(jù)。例如：“因風險等級從‘中’調(diào)整為‘高’（依據(jù)最新風險評估報告編號xx）”“連續(xù)三次評價均合規(guī)，且運行穩(wěn)定，經(jīng)評審可將頻次從‘每季度’調(diào)整為‘每半年’”“該法規(guī)已廢止，原評價頻次不再適用”“因xx車間產(chǎn)能擴大，環(huán)境風險上升，需提高評價頻次”(11)原頻次：填寫調(diào)整前的常規(guī)評價頻次，如“每季度一次”。(12)調(diào)整后頻次：填寫經(jīng)過評審后新確定的常規(guī)評價頻次，如“每半年一次”。若為新增義務，原頻次為空，此處置“不適用”。(13)評審紀要編號：填寫批準此次頻次設定或調(diào)整的評審會議記錄的編號。例如“管理評審會議紀要（2026-001）”、“合規(guī)性評價頻次評審會紀要（2026-02）”。確保所有頻次決策有據(jù)可查。(14)審批意見：由具有相應權(quán)限的管理者（如EHS總監(jiān)、合規(guī)團隊負責人）簽署審批意見，如“同意”、“批準”，并簽名或蓋章。體現(xiàn)5.1領導作用和承諾中對合規(guī)資源的配置與決策的確認。(15)生效日期：填寫新設定的頻次或調(diào)整后的頻次正式開始執(zhí)行的日期（年-月-日）。確保新舊頻次切換有明確的時間節(jié)點。EMS9.1.2-3：合規(guī)性評價實施記錄表評價范圍：□法律法規(guī)合規(guī)性□標準規(guī)范合規(guī)性□許可條件合規(guī)性□承諾事項合規(guī)性□其他______評價周期：□季度□半年□年度□專項/臨時評價日期：______年____月____日至______年____月____日評價涉及業(yè)務單元/場所：評價方法對應證據(jù)名稱證據(jù)編號/索引證據(jù)有效性判定對應合規(guī)義務編號評價標準/條款要求實際運行情況描述判定結(jié)果不符合/潛在風險事實描述評價結(jié)論與匯總分析評價依據(jù)（頻次/時機）□年度計劃□合規(guī)義務變更□運行條件變化□以往績效變化□其他：總體合規(guī)率合規(guī)項數(shù)：______/總評價項數(shù)：______=

______%重點合規(guī)領域表現(xiàn)如：水污染防治、大氣排放管理、固廢危廢處置、環(huán)境許可執(zhí)行等領域的評價綜述：主要問題匯總本次評價發(fā)現(xiàn)的主要不符合項/潛在風險項匯總：外部機構(gòu)評價結(jié)果采納若采納了第三方/政府檢查結(jié)果，說明采納情況及其有效性判定：后續(xù)行動要求□需制定糾正措施（關聯(lián)《不合規(guī)項識別與糾正/預防措施表》）

□需更新合規(guī)義務清單

□需開展專項培訓

□需提交管理評審

□其他：評價小組簽字/日期受評價部門確認簽字/日期《EMS9.1.2-3：合規(guī)性評價實施記錄表》填寫（操作）指引：(1)評價范圍（復選框）：根據(jù)本次評價的實際目的和覆蓋內(nèi)容，勾選對應項。可多選。例如：法律法規(guī)合規(guī)性：評價對國家、地方環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況。標準規(guī)范合規(guī)性：評價對強制性/推薦性標準、行業(yè)規(guī)范等的遵守情況。許可條件合規(guī)性：評價對排污許可證、環(huán)評批復等許可文件中具體條件的執(zhí)行情況。承諾事項合規(guī)性：評價對社區(qū)協(xié)議、客戶要求、ESG承諾等自愿性義務的履行情況。其他______：如評價特定整改措施落實情況等，需手動注明。(2)評價周期（復選框）：與《EMS9.1.2-2》中策劃的頻次類型保持一致，勾選本次評價對應的周期：□季度：當次為季度例行評價?！醢肽辏寒敶螢榘肽甓壤性u價?！跄甓龋寒敶螢槟甓热嬖u價?！鯇ｍ?臨時：因觸發(fā)事件（法規(guī)變更、事故、變更等）啟動的非常規(guī)評價。(3)評價日期：填寫評價活動的起止日期，格式為YYYY-MM-DD。起止日期應覆蓋所有現(xiàn)場檢查和文件評審的實際時間段。(4)評價涉及業(yè)務單元/場所：明確列出本次評價覆蓋的具體部門、車間、場所或外包方，應與《EMS9.1.2-1》中“適用范圍”及《EMS9.1.2-2》中“涉及業(yè)務單元”保持一致。例如：“涂裝車間、危險化學品倉庫、廢水處理站、供應商XX公司”。(5)評價方法：詳細描述為獲取客觀證據(jù)所采用的具體方法組合，應結(jié)合9.1.1監(jiān)視測量結(jié)果。常見方法及填寫示例：文件評審：“查閱2026年1-6月廢水監(jiān)測報告、排污許可證執(zhí)行報告、危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單”現(xiàn)場檢查：“現(xiàn)場查看RTO焚燒爐運行參數(shù)、危廢貯存設施及標識、應急物資配備情況”人員訪談：“訪談污水處理站操作人員關于異常情況處理流程”數(shù)據(jù)分析：“分析VOCs排放濃度趨勢圖、對比上月及去年同期數(shù)據(jù)”外部報告評審：“審閱第三方2025年度碳核查報告、環(huán)保局2026年一季度監(jiān)督性監(jiān)測報告”模擬測試：“觸發(fā)消防報警測試應急響應流程”(6)對應證據(jù)名稱：填寫支撐評價結(jié)論的具體證據(jù)的官方名稱或描述，確保唯一識別。例如：“2026年第二季度廢水自行監(jiān)測報告（報告編號：HJ-2026-0520）”“危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單（編號：YZF-20260521-001）”“涂裝車間2026年5月環(huán)保設施運行臺賬（頁碼12-15）”“與XX社區(qū)簽訂的《噪聲控制協(xié)議》（2025年修訂版）”(7)證據(jù)編號/索引：填寫證據(jù)的官方編號、存儲路徑或索引號，以便快速調(diào)閱。例如：監(jiān)測報告編號：HJ-2026-0520合同編號：CT-2025-088文件路徑：\server\EHS\records\2026\compliance\wastewater_Q2.pdf臺賬頁碼：涂裝車間運行臺賬-202605-第12-15頁(8)證據(jù)有效性判定：對證據(jù)的可靠性、時效性和完整性進行簡要評估，確保其足以支撐判定。例如：“有效，監(jiān)測報告在有效期內(nèi)，CMA標識清晰”“有效，轉(zhuǎn)移聯(lián)單與臺賬記錄一致，簽章齊全”“部分有效，臺賬記錄有缺失（5月10-12日無記錄），需補充”“外部報告已評審，方法符合標準，結(jié)果可信”(9)對應合規(guī)義務編號：填寫《EMS9.1.2-1》中該義務的唯一編號，如“OBL-W-023”。若為新增臨時評價，可暫填“待補充”并后續(xù)更新清單。確保評價與已識別的合規(guī)義務直接關聯(lián)。(10)評價標準/條款要求：準確摘錄被評價的合規(guī)義務原文條款，包括限值、參數(shù)、管理要求等。例如：“《大氣污染物綜合排放標準》GB16297-2023表2：非甲烷總烴排放限值≤120mg/m3”“排污許可證（證書編號：914400...001P）副本：排放口DW001COD年許可排放量≤5.2噸”“《危險廢物貯存污染控制標準》GB18597-2023第6.3.2條：貯存設施地面須作硬化防滲處理”(11)實際運行情況描述：基于收集的證據(jù)，客觀描述實際運行狀態(tài)或執(zhí)行情況。應具體、量化，避免模糊表述。例如：“查閱2026年5月在線監(jiān)測數(shù)據(jù)，非甲烷總烴小時均值為85-112mg/m3，無超標”“現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，危廢倉庫內(nèi)3個廢油桶未粘貼危廢標簽，地面有少量油漬”“訪談得知，新入職員工李某未接受危廢管理培訓即上崗操作”(12)判定結(jié)果：根據(jù)與評價標準的比對，明確判定為：符合：完全滿足要求。不符合：已違反合規(guī)義務（已造成實際違規(guī)）。潛在不符合：未直接違反，但存在可能導致違規(guī)的風險（如設備老化、培訓缺失、程序漏洞）。(13)不符合/潛在風險事實描述：當判定為“不符合”或“潛在不符合”時，詳細記錄事實要素：時間、地點、人物、事件經(jīng)過、涉及數(shù)量/參數(shù)、可能后果等。例如：“2026年5月21日，危廢倉庫（B區(qū)）發(fā)現(xiàn)3個廢機油桶（每桶約200L）未粘貼危廢標簽，違反了GB18597-2023第8.1條。已當場拍照留存?！薄皬U水在線監(jiān)測設備（COD分析儀）自2026年5月起未按計劃進行季度校準，可能造成監(jiān)測數(shù)據(jù)失準，存在超標排放未被及時發(fā)現(xiàn)的風險?！痹u價結(jié)論與匯總分析(14)評價依據(jù)（頻次/時機）：注明本次評價的啟動依據(jù)，與表頭周期呼應。例如：“□年度計劃（2026年第一次）”、“□合規(guī)義務變更（《XX省新污染物治理條例》2026年5月1日實施）”、“□運行條件變化（涂裝車間新線投產(chǎn)）”、“□以往績效變化（一季度VOCs超標）”、“□其他：環(huán)保局檢查后專項評價”。(15)總體合規(guī)率：統(tǒng)計本次評價的總項數(shù)和合規(guī)項數(shù)，計算合規(guī)率。格式：“合規(guī)項數(shù)：XX/總評價項數(shù)：YY=ZZ%”?？傇u價項數(shù)為本表中逐條記錄的評價條款數(shù)量之和。(16)重點合規(guī)領域表現(xiàn)對組織確定的重要環(huán)境因素對應的合規(guī)領域進行綜述，可引用關鍵績效指標。例如：水污染防治：共評價8項，全部合規(guī)，COD、氨氮排放濃度均低于許可限值的60%。大氣排放管理：共評價5項，4項合規(guī)，1項潛在不符合（RTO燃燒溫度偶爾低于設計值）。固廢危廢處置：共評價10項，發(fā)現(xiàn)1項不符合（危廢標簽缺失），已當場整改。環(huán)境許可執(zhí)行：排污許可證載明的所有要求均已落實，執(zhí)行報告按時提交。(17)主要問題匯總：匯總本次評價發(fā)現(xiàn)的不符合及潛在風險，可按問題類型或部門歸類。例如：“不符合項（1項）：危廢標簽缺失（責任部門：生產(chǎn)部）”“潛在風險項（2項）：①RTO燃燒溫度控制不穩(wěn)定（責任部門：設備部）；②新員工環(huán)保培訓記錄不全（責任部門：人力資源部）”(18)外部機構(gòu)評價結(jié)果采納：若采納了外部機構(gòu)（如環(huán)保局、第三方檢測/審核機構(gòu)）的評價結(jié)果，說明采納情況并確認其有效性。例如：“采納市生態(tài)環(huán)境局2026年第一季度監(jiān)督性監(jiān)測報告（報告編號：JD-2026-012），所有監(jiān)測指標均達標，證據(jù)有效?！薄安杉{第三方碳核查機構(gòu)（XX公司）2025年度核查結(jié)論，數(shù)據(jù)可靠，已作為溫室氣體排放合規(guī)的證據(jù)?！?19)后續(xù)行動要求：根據(jù)評價結(jié)論，提出明確的后續(xù)行動指令，并關聯(lián)相應記錄。例如：“□需制定糾正措施：針對‘危廢標簽缺失’項，關聯(lián)《不合規(guī)項識別與糾正/預防措施表》”“□需更新合規(guī)義務清單：將新發(fā)布的《XX省新污染物治理條例》納入清單”“□需開展專項培訓：組織危廢管理及標簽規(guī)范培訓，計劃6月10日前完成”“□需提交管理評審：將本次合規(guī)率下降趨勢及RTO設備老化風險作為管理評審輸入”“□其他：向環(huán)保局提交《關于XX車間新線投產(chǎn)的合規(guī)性自查報告》”(20)評價小組簽字/日期：由參與本次評價的所有人員（至少2人）簽字確認，并注明日期。評價小組應具備獨立性，不得由受評價部門人員單獨組成。(21)受評價部門確認簽字/日期：由被評價的業(yè)務單元/場所負責人簽字，確認評價事實及發(fā)現(xiàn)問題屬實，并注明日期。此簽字不代表接受結(jié)論，僅確認事實準確性。EMS9.1.2-3：不合規(guī)項識別與糾正/預防措施表1.不合規(guī)項基礎信息不合規(guī)編號關聯(lián)合規(guī)評價記錄編號發(fā)現(xiàn)日期涉及合規(guī)義務編號發(fā)現(xiàn)人涉及合規(guī)義務名稱發(fā)現(xiàn)來源□定期合規(guī)性評價□專項檢查□外部機構(gòu)評價□監(jiān)管檢查□其他______涉及業(yè)務環(huán)節(jié)/場所嚴重程度分級□一般（輕微/偶發(fā)）□較大（持續(xù)/局部）□重大（系統(tǒng)性/嚴重危害）是否已造成實際違規(guī)□是□否是否需向監(jiān)管部門報告□是（觸發(fā)48h/24h報告義務）□否當前狀態(tài)□識別中□分析中□整改中□驗收中□已關閉2.問題描述與影響分析：具體事實描述（依據(jù)：標準要求提供事實證據(jù)）時間、地點、人物、事實經(jīng)過、具體偏差描述：潛在/實際環(huán)境影響描述該不合規(guī)可能或已經(jīng)造成的環(huán)境后果：涉及的證據(jù)編號/附件如照片、監(jiān)測報告、運行記錄等的索引號：3.原因分析（根源分析）：表面/直接原因操作失誤？設備故障？根本原因分析（依據(jù)：要求“根源分析”以保持理解）

制度缺失、培訓不足、職責不清、監(jiān)督缺位、資源不足（采用5Why法分析結(jié)論）：原因分析人分析日期4.糾正與預防措施制定：項目措施內(nèi)容責任人計劃完成時限資源需求即時/糾正措施立即消除已發(fā)生的不合規(guī)現(xiàn)象的動作：糾正措施消除根本原因，防止再發(fā)生的長期動作：預防措施消除潛在原因，防止發(fā)生的動作（針對潛在不合規(guī)）：措施涉及證據(jù)編號如整改通知書、方案文件等的索引號：5.外部溝通與協(xié)議管理：監(jiān)管溝通記錄編號若已與環(huán)保局/執(zhí)法大隊溝通，填寫溝通紀要或電話記錄編號。溝通時間/對象何年何月何日，與何部門何人溝通。整改/守法協(xié)議編號若與監(jiān)管部門簽訂了《整改協(xié)議》、《承諾書》或《限期治理協(xié)議書》，填寫協(xié)議編號。協(xié)議主要內(nèi)容摘要摘錄協(xié)議中的核心承諾、排放限值、完成時限。協(xié)議是否轉(zhuǎn)化為新合規(guī)義務（依據(jù)：協(xié)議一經(jīng)簽訂，則成為合規(guī)義務）

□是（已錄入合規(guī)義務清單）□否（僅作為整改依據(jù)）轉(zhuǎn)化后的義務編號若轉(zhuǎn)化為新合規(guī)義務，填寫新生成的合規(guī)義務清單編號。6.效果驗證與關閉項目填寫內(nèi)容驗證日期驗證方法□現(xiàn)場復查□文件審查□第三方檢測□在線數(shù)據(jù)比對驗證證據(jù)編號如復查照片、驗收報告、合格檢測單等索引號：驗證結(jié)果□達標（措施有效）□未達標（需重新進入分析流程）是否構(gòu)成體系不符合（依據(jù)：若已糾正且未升級，可不必開不符合）

□是（需啟動8.1不符合控制）□否（已通過本流程閉環(huán)）關閉狀態(tài)□已關閉（驗證通過）□暫緩關閉（等待條件成熟）□未關閉驗證人備注：《EMS9.1.2-3：不合規(guī)項識別與糾正/預防措施表》填寫（操作）指引：1.不合規(guī)項基礎信息(1)不合規(guī)編號：按組織文件控制規(guī)則唯一編號，便于檢索和追溯。建議采用年度+流水號+類型代碼，如“NC-2026-015”。(2)關聯(lián)合規(guī)評價記錄編號：填寫發(fā)現(xiàn)此不合規(guī)項的評價記錄對應的《EMS9.1.2-3：合規(guī)性評價實施記錄表》的編號，若無則填“不適用”。(3)發(fā)現(xiàn)日期填寫首次識別到不合規(guī)或潛在風險的具體日期（YYYY-MM-DD）。(4)涉及合規(guī)義務編號：填寫《EMS9.1.2-1》中該不合規(guī)所對應的具體合規(guī)義務編號。若涉及多個，可在此欄簡寫如“OBL-W-023,OBL-W-025”，在問題描述中詳述。(5)發(fā)現(xiàn)人：填寫發(fā)現(xiàn)問題的人員姓名及崗位，如“張三（EHS專員）”。(6)涉及合規(guī)義務名稱：簡要填寫對應的義務名稱，如“污水綜合排放標準-COD限值”。(7)發(fā)現(xiàn)來源：勾選或填寫具體來源，可多選：□定期合規(guī)性評價□專項檢查□外部機構(gòu)評價（如第三方審核、客戶審計）□監(jiān)管檢查（環(huán)保局執(zhí)法檢查）□其他______（如日常巡檢、員工報告、事故調(diào)查等）(8)涉及業(yè)務環(huán)節(jié)/場所：填寫不合規(guī)發(fā)生的具體業(yè)務單元、車間、工序或地點，如“涂裝車間3號線”、“危險廢物倉庫B區(qū)”、“供應商XX公司”。(9)嚴重程度分級：根據(jù)對合規(guī)的影響程度、環(huán)境風險、法律后果等進行分級：□一般：輕微、偶發(fā)、未造成實際環(huán)境損害，如一次臺賬記錄遺漏、標簽模糊?！踺^大：持續(xù)存在或影響局部，如某設施連續(xù)一周運行參數(shù)偏離，但未超標?！踔卮螅合到y(tǒng)性缺陷、已導致或可能導致嚴重環(huán)境事件、刑事追責風險，如無證排污、數(shù)據(jù)造假、危廢非法處置。(10)是否已造成實際違規(guī)：□是：已違反法律法規(guī)或許可要求（如監(jiān)測數(shù)據(jù)超標、未按時提交報告）?！醴瘢簝H存在潛在風險或程序性不符合，尚未實際違反合規(guī)義務（如設備未按期校準）。(11)是否需向監(jiān)管部門報告：□是（觸發(fā)48h/24h報告義務）：根據(jù)法規(guī)或事件等級，需在規(guī)定時限內(nèi)向環(huán)保局等報告?！醴瘢簾o需報告。(12)當前狀態(tài)：記錄處理階段：□識別中□分析中□整改中□驗收中□已關閉2.問題描述與影響分析(13)具體事實描述：采用5W1H原則，客觀、詳細地描述事實：時間：何時發(fā)現(xiàn)？何時發(fā)生？地點：具體位置。人物：涉及人員（如操作工、責任人）。事實經(jīng)過：發(fā)生了什么？違反了哪條具體義務？偏差多少？具體偏差描述：如“COD在線監(jiān)測數(shù)據(jù)小時均值超標，最大值為150mg/L，限值100mg/L；查閱記錄發(fā)現(xiàn)當日加藥泵故障未及時修復?！?14)潛在/實際環(huán)境影響：描述該不合規(guī)可能或已經(jīng)造成的環(huán)境后果，如“可能導致受納水體污染”、“已造成土壤油漬污染約2平方米”、“無實際環(huán)境影響，但存在泄漏風險”。(15)涉及的證據(jù)編號/附件：列出支持問題描述的客觀證據(jù)，如照片文件編號、監(jiān)測報告編號、臺賬記錄索引、視頻片段等，便于審核追溯。3.原因分析(16)表面/直接原因：初步分析導致問題的直接原因，如“操作員未按規(guī)程加藥”、“設備故障未及時維修”。(17)根本原因分析：依據(jù)“根源分析”要求，使用5Why、魚骨圖等方法追溯深層原因，避免只停留在表面。應從以下維度分析：制度流程：是否有明確規(guī)定？規(guī)定是否合理？培訓與意識：人員是否了解要求？是否具備能力？職責與監(jiān)督：職責是否清晰？監(jiān)督是否到位？資源保障：設備、資金、人力是否充足？溝通與信息：信息傳遞是否暢通？示例分析結(jié)論：“因設備維護保養(yǎng)制度不健全，未規(guī)定關鍵備件的定期更換周期，導致加藥泵故障頻發(fā)；同時新員工培訓檔案缺失，當班操作員未接受過故障應急處理培訓?！?18)原因分析人：填寫負責根本原因分析的人員姓名。(19)分析日期：填寫完成分析的日期（YYYY-MM-DD）。4.糾正與預防措施制定(20)即時/糾正措施：立即行動以控制、消除已發(fā)生的不合規(guī)現(xiàn)象，防止影響擴大。措施應具體、可操作，如“立即停用故障設備，切換至備用設備”、“更換破損的危廢標簽”、“清理泄漏的油污”。明確責任人及計劃完成時限（通?！?4小時）。(21)糾正措施：為消除根本原因、防止問題再次發(fā)生而制定的長期措施，如“修訂設備維護保養(yǎng)規(guī)程，增加每月一次加藥泵檢查及備件更換要求”、“組織全體操作人員進行故障應急處理專項培訓”。明確責任人及計劃完成時限。(22)預防措施：針對潛在不合規(guī)（尚未發(fā)生）或系統(tǒng)性風險制定的措施，如“建立關鍵設備預警參數(shù)清單，納入日常監(jiān)控”、“增加每季度合規(guī)性抽查頻次”。(23)措施涉及證據(jù)編號：記錄措施實施過程中的關鍵證據(jù)索引，如整改通知書、維修工單、培訓簽到表、修訂后的文件等。5.外部溝通與協(xié)議管理(24)監(jiān)管溝通記錄編號：若已與監(jiān)管部門（環(huán)保局、執(zhí)法大隊等）溝通，填寫溝通紀要、電話記錄或郵件截圖編號。(25)溝通時間/對象：填寫具體溝通時間及對方部門/人員，如“2026年5月22日，與市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法二科李科長電話溝通”。(26)整改/守法協(xié)議編號：若與監(jiān)管部門簽訂了《整改協(xié)議》、《承諾書》、《限期治理協(xié)議書》等正式文件，填寫文件編號。(27)協(xié)議主要內(nèi)容摘要：摘錄協(xié)議中的核心要求，如“承諾于2026年8月31日前完成廢氣治理設施升級改造，期間限產(chǎn)30%”。(28)協(xié)議是否轉(zhuǎn)化為新合規(guī)義務：根據(jù)條款要求，協(xié)議一經(jīng)簽訂即成為組織必須遵守的合規(guī)義務：□是（已錄入合規(guī)義務清單）：立即將協(xié)議要求納入《EMS9.1.2-1》，并在后續(xù)評價中檢查執(zhí)行情況?！醴瘢▋H作為整改依據(jù)）：如僅為內(nèi)部行動方案，未形成外部約束，則無需轉(zhuǎn)化。(29)轉(zhuǎn)化后的義務編號：若轉(zhuǎn)化為新合規(guī)義務，填寫生成的義務編號（如“OBL-A-089”），以便后續(xù)跟蹤。6.效果驗證與關閉(30)驗證日期：填寫完成效果驗證的具體日期（YYYY-