供應(yīng)商準(zhǔn)入管理制度第一章制度目的與適用范圍1.1目的本制度旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化、可追溯的準(zhǔn)入流程，篩選出具備持續(xù)合規(guī)能力、質(zhì)量保障能力、成本競爭力和風(fēng)險(xiǎn)可控性的供應(yīng)商，確保公司供應(yīng)鏈安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，降低采購總成本（TCO）并提升客戶交付滿意度。1.2適用范圍適用于向本公司（含總部、各事業(yè)部、子公司、海外代表處）提供原材料、外協(xié)加工、物流運(yùn)輸、軟件授權(quán)、專業(yè)服務(wù)、MRO物資等所有有償供應(yīng)商的首次準(zhǔn)入及重新激活（暫?！?8個(gè)月）場景。以下情形豁免：1.政府壟斷或唯一來源采購；2.金額＜5000元且一次性采購；3.緊急搶險(xiǎn)、應(yīng)急救災(zāi)采購（須在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦臨時(shí)供應(yīng)商編號并納入下一季度評審）。第二章法律法規(guī)與合規(guī)基線2.1外部法規(guī)清單（動(dòng)態(tài)維護(hù)）類別法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)適用條款責(zé)任部門質(zhì)量ISO9001:20158.4外部提供過程質(zhì)量部環(huán)保REACH、RoHS2.0有害物質(zhì)限量安環(huán)部安全安全生產(chǎn)法2021修訂第46條外包管理安監(jiān)部出口管制EAR、ECCN清單敏感物料識別法務(wù)合規(guī)部反賄賂ISO37001、FCPA禮品限額、第三方盡調(diào)內(nèi)審部2.2內(nèi)部紅線1.近3年出現(xiàn)重大環(huán)保處罰≥50萬元或致人死亡安全事故，一票否決；2.提供虛假資質(zhì)、圍標(biāo)串標(biāo)，永久拉黑并公告3年；3.股東/實(shí)控人列入失信名單，凍結(jié)準(zhǔn)入24個(gè)月。第三章組織與職責(zé)角色職責(zé)否決權(quán)備注采購委員會(huì)審批A、B級合格供應(yīng)商名單有總經(jīng)理任主任采購部發(fā)起準(zhǔn)入、組織評審、維護(hù)SAP供應(yīng)商主數(shù)據(jù)無設(shè)供應(yīng)商質(zhì)量工程師（SQE）質(zhì)量部現(xiàn)場審核、出具VDA6.3報(bào)告有審核員需持VDA證書財(cái)務(wù)部資信調(diào)查、授信額度評估有使用鄧白氏評分法務(wù)部合規(guī)盡調(diào)、制裁清單掃描有使用World-Check數(shù)據(jù)庫使用部門提出技術(shù)需求、參與小試無需簽字確認(rèn)技術(shù)協(xié)議第四章準(zhǔn)入流程（8步閉環(huán)）4.1流程總圖```mermaidgraphTDA[需求提出]-->B[預(yù)篩選]-->C[書面評審]-->D[現(xiàn)場審核]-->E[整改驗(yàn)證]-->F[準(zhǔn)入表決]-->G[系統(tǒng)建檔]-->H[年度復(fù)評]```4.2詳細(xì)步驟4.2.1需求提出1.使用部門在SRM系統(tǒng)提交《新供應(yīng)商需求單》，字段包括：物料編碼、預(yù)估年采購額、期望交付周期、是否關(guān)鍵件；2.采購部在2個(gè)工作日內(nèi)完成必要性審查，駁回需填寫駁回代碼（如“已有足夠合格供應(yīng)商≥3家”）。4.2.2預(yù)篩選1.自動(dòng)篩查：SRM對接第三方征信接口，過濾失信、制裁、環(huán)保黑名單；2.人工篩查：SQE對比《供應(yīng)商基礎(chǔ)信息表》（含產(chǎn)能、關(guān)鍵設(shè)備、專利數(shù)量），得分＜60分即淘汰；3.輸出《預(yù)篩選報(bào)告》，保存5年。4.2.3書面評審供應(yīng)商需在5個(gè)工作日內(nèi)上傳彩色掃描件，清單如下：序號文件要求評分權(quán)重1營業(yè)執(zhí)照營業(yè)范圍覆蓋所供產(chǎn)品5%2ISO證書有效期內(nèi)，認(rèn)證范圍匹配10%3第三方檢測報(bào)告SGS、TüV等認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室，≤12個(gè)月15%4銀行資信證明授信額度≥年交易額的1.5倍10%5社會(huì)責(zé)任報(bào)告涵蓋SA8000核心條款5%6財(cái)務(wù)報(bào)表近3年審計(jì)意見為標(biāo)準(zhǔn)無保留25%7保險(xiǎn)憑證產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)≥500萬美元10%8專利/軟著與供貨技術(shù)相關(guān)10%9客戶推薦信2家以上世界500強(qiáng)10%評分規(guī)則：由采購、質(zhì)量、財(cái)務(wù)、法務(wù)四方背靠背打分，單項(xiàng)低于該項(xiàng)滿分的60%視為關(guān)鍵缺失，直接終止。4.2.4現(xiàn)場審核1.審核通知：提前7天發(fā)出VDA6.3審核計(jì)劃，供應(yīng)商確認(rèn)接待人；2.審核人天：產(chǎn)值＜1億元1人天，1–5億元2人天，＞5億元3人天；3.審核條款：P1-P7共58題，其中6星條款≥90分且無一星條款＜60分；4.特殊工藝驗(yàn)證：焊接、無損檢測、無菌灌裝等須現(xiàn)場做破壞性試驗(yàn)；5.審核輸出：24小時(shí)內(nèi)出具《現(xiàn)場審核報(bào)告》（含照片、視頻水印），供應(yīng)商簽字確認(rèn)。4.2.5整改驗(yàn)證1.嚴(yán)重不符合（6星）須在15日內(nèi)提交8D報(bào)告，30日內(nèi)完成整改并提交證據(jù)；2.SQE在收到證據(jù)后10日內(nèi)安排現(xiàn)場或視頻驗(yàn)證，未通過則重新計(jì)時(shí)；3.連續(xù)兩次驗(yàn)證不通過，啟動(dòng)退出流程。4.2.6準(zhǔn)入表決1.采購委員會(huì)每季度末月25日召開評審會(huì)，需三分之二委員出席；2.表決規(guī)則：無記名投票，贊成票≥75%且無法務(wù)、質(zhì)量否決方可通過；3.會(huì)議紀(jì)要含投票明細(xì)，由董事會(huì)秘書封存10年。4.2.7系統(tǒng)建檔1.SAP創(chuàng)建供應(yīng)商主數(shù)據(jù)，分配唯一10位編碼（前三位為品類碼）；2.簽署《質(zhì)量、環(huán)保、保密、廉潔四方協(xié)議》掃描上傳；3.開通SRM供應(yīng)商門戶賬號，首次登錄強(qiáng)制修改密碼并綁定手機(jī)號。4.2.8年度復(fù)評1.每年3月1日自動(dòng)觸發(fā)復(fù)評任務(wù)，評分維度：質(zhì)量績效40%、交付20%、成本15%、服務(wù)15%、合規(guī)10%；2.得分＜80分進(jìn)入黃色預(yù)警，＜70分進(jìn)入橙色降級，＜60分紅色淘汰；3.淘汰供應(yīng)商36個(gè)月內(nèi)不得重新申請。第五章評分細(xì)則與權(quán)重5.1預(yù)篩選評分表（100分）維度指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)得分資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照注冊資本≥1000萬得10分，每少100萬扣1分風(fēng)險(xiǎn)鄧白氏評級1級15分，2級10分，3級5分，4級0分產(chǎn)能關(guān)鍵設(shè)備數(shù)量≥5臺(tái)得15分，少1臺(tái)扣3分技術(shù)專利數(shù)量≥5件得10分，少1件扣2分合規(guī)環(huán)保處罰無得15分，1次≤5萬扣5分，＞5萬0分客戶同行供貨證明3家以上得15分，2家10分，1家5分地域運(yùn)輸半徑≤500km得10分，每增100km扣1分5.2現(xiàn)場審核評分表（1000分）1.過程開發(fā)（P2）150分2.供應(yīng)商管理（P3）120分3.來料/外協(xié)（P4）130分4.生產(chǎn)過程（P5）200分5.交付/包裝（P6）100分6.客戶關(guān)懷（P7）100分7.持續(xù)改進(jìn)（P6.4）100分8.精益工具應(yīng)用（VSM、TPM）100分換算：實(shí)際得分/10納入最終綜合評分。第六章特殊品類補(bǔ)充要求6.1化學(xué)品1.必須提供REACH最新SVHC209項(xiàng)檢測報(bào)告；2.提供SDS第14部分運(yùn)輸標(biāo)簽，危包證；3.需簽署《化學(xué)品泄漏應(yīng)急響應(yīng)協(xié)議》，配備24h應(yīng)急電話。6.2食品接觸材料1.國內(nèi)供應(yīng)商須提供《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證》（QS）；2.遷移量測試（總遷移≤10mg/dm2，重金屬≤1mg/L）；3.建立FIFO庫存系統(tǒng)，每批次留樣≥450g保存3年。6.3軟件/云服務(wù)1.通過ISO27001或CSASTAR認(rèn)證；2.提供源代碼托管協(xié)議（Escrow）；3.滲透測試報(bào)告≤6個(gè)月，高危漏洞為0；4.數(shù)據(jù)跨境傳輸須完成省級網(wǎng)信辦安全評估。第七章數(shù)據(jù)管理與信息安全1.SRM系統(tǒng)采用https+VPN雙通道，密碼策略：長度≥12位，特殊字符≥2，90天強(qiáng)制更換；2.供應(yīng)商紙質(zhì)檔案存放于專用檔案室，溫濕度18–24℃、45–65%RH，配備24h監(jiān)控；3.任何員工未經(jīng)授權(quán)導(dǎo)出供應(yīng)商聯(lián)系人信息，視為紅線違規(guī)，立即解除勞動(dòng)合同并賠償損失；4.每季度邀請第三方機(jī)構(gòu)做滲透測試，高危漏洞修復(fù)期限≤7天。第八章爭議與申訴8.1申訴窗口供應(yīng)商收到否決通知5個(gè)工作日內(nèi)，可向采購部質(zhì)量合規(guī)科提交《供應(yīng)商申訴表》，附佐證材料。8.2申訴處理1.由法務(wù)、質(zhì)量、采購三方組成申訴委員會(huì)，7日內(nèi)完成復(fù)查；2.復(fù)查結(jié)論為終局，同事項(xiàng)12個(gè)月內(nèi)不得再次申訴。第九章退出與黑名單9.1主動(dòng)退出供應(yīng)商因戰(zhàn)略調(diào)整可申請退出，須提前90天書面通知，并完成所有在單交付、質(zhì)保義務(wù)。9.2強(qiáng)制退出觸發(fā)以下任一即啟動(dòng)強(qiáng)制退出：1.現(xiàn)場審核重大不符合＞3項(xiàng)且30日內(nèi)未整改；2.年度績效評級紅色；3.出現(xiàn)賄賂、造假、重大質(zhì)量事故（召回≥100萬元）；4.被聯(lián)合國、歐盟、美國OFAC列入制裁名單。9.3黑名單管理1.黑名單在SRM門戶公示3年，并同步至鄧白氏、天眼查；2.關(guān)聯(lián)公司（同一法人、同一實(shí)控人）同步凍結(jié)36個(gè)月；3.財(cái)務(wù)部和法務(wù)部每年對黑名單供應(yīng)商進(jìn)行債權(quán)債務(wù)清理，追溯期5年。第十章應(yīng)急預(yù)案10.1突發(fā)質(zhì)量事件1.啟動(dòng)條件：同一批次不合格率≥5%或涉及安全法規(guī)；2.24小時(shí)內(nèi)成立危機(jī)小組（采購+質(zhì)量+公關(guān)）；3.48小時(shí)內(nèi)完成庫存封存、在途品召回；4.72小時(shí)內(nèi)發(fā)布《告客戶書》并開通熱線電話；5.7日內(nèi)完成根本原因分析并更新控制計(jì)劃。10.2地緣風(fēng)險(xiǎn)1.預(yù)警等級：黃色（運(yùn)輸延誤1–3天）、橙色（港口關(guān)閉）、紅色（戰(zhàn)爭、制裁）；2.采購部每季度更新《地緣風(fēng)險(xiǎn)地圖》，紅色區(qū)域供應(yīng)商須在30日內(nèi)建立備用產(chǎn)能；3.對單一來源且紅色區(qū)域供應(yīng)商，啟動(dòng)90日退出替代計(jì)劃。第十一章培訓(xùn)與考核11.1內(nèi)部培訓(xùn)1.新員工：2小時(shí)《供應(yīng)商準(zhǔn)入管理制度》線上課程，滿分90分方可授權(quán)SRM賬號；2.審核員：每年8小時(shí)VDA6.3繼續(xù)教育，未參加取消審核資格；3.采購經(jīng)理：每年4小時(shí)反賄賂培訓(xùn)，簽署《廉潔承諾書》。11.2供應(yīng)商培訓(xùn)1.每年6月舉辦“供應(yīng)商質(zhì)量日”，講解最新法規(guī)、客戶特殊要求；2.新準(zhǔn)入供應(yīng)商須在30日內(nèi)完成4門必修課（質(zhì)量、環(huán)保、RoHS、SAP操作），未通過凍結(jié)下單權(quán)限。第十二章績效指標(biāo)與持續(xù)改進(jìn)指標(biāo)定義目標(biāo)值頻次責(zé)任部門準(zhǔn)入周期需求提出至系統(tǒng)建檔天數(shù)≤45天月采購部一次通過率現(xiàn)場審核首次通過占比≥80%季度質(zhì)量部黑名單命中