1、第六章保護(hù)貿(mào)易理論,第六章 保護(hù)貿(mào)易理論,漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論 李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論 凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論 普雷維什-辛格的中心外圍理論 保護(hù)貿(mào)易新理論 主張保護(hù)貿(mào)易的其他論點(diǎn),第六章保護(hù)貿(mào)易理論,既然自由貿(mào)易能為兩國帶來利益，為什么還存在各種貿(mào)易保護(hù)措施？ 世界貿(mào)易總的趨勢是向自由貿(mào)易的方向發(fā)展，然而在任何一個國家，即使是目前的發(fā)達(dá)國家，還存在程度不等、側(cè)重點(diǎn)不同的貿(mào)易保護(hù)政策。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,3,第一節(jié) 漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論,亞歷山大漢密爾頓（Alexander Hamilton,1757-1804）是美國的開國元勛、政治家、金融家、第一任財政部長。因政黨相爭而決斗喪生。2

2、006年，漢密爾頓被美國的權(quán)威期刊大西洋月刊評為影響美國的100位人物第5名。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,4,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,羅恩切爾諾夫漢密爾頓傳的結(jié)論極具說服力：“如果說杰斐遜提供了美國政治論文的必要華麗詩篇，那么漢密爾頓就撰寫了美國的治國散文。沒有哪位開國元勛像漢密爾頓那樣對美國未來的政治、軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力有如此的先見之明，也沒有哪個人像他那樣制訂了如此恰如其分的體制使全國上下團(tuán)結(jié)一心?！?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,漢密爾頓的政治遺產(chǎn)，包括“工業(yè)建國之路”和建立一個強(qiáng)有力的中央政府等等，在此后的美國歷史中起著越來越顯著的作用。甚至一些影響了美國歷史進(jìn)程的總統(tǒng)，如林肯和西奧多羅斯福（Theodore

3、 Roosevelt），他們所施行的政策就是建立在漢密爾頓的遺產(chǎn)基礎(chǔ)上的。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,7,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,一、保護(hù)關(guān)稅論提出的歷史背景 1776年，美國宣告獨(dú)立，英國極力反對，派軍隊(duì)進(jìn)行鎮(zhèn)壓。7年后，美國雖然取得了獨(dú)立戰(zhàn)爭的勝利，但其經(jīng)濟(jì)上仍屬殖民地經(jīng)濟(jì)形態(tài)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)方面僅限于農(nóng)副產(chǎn)品加工和手工業(yè)的制造，處于十分落后的水平。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,當(dāng)時擺在美國面前的有兩條路：一條是實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，獨(dú)立自主地發(fā)展本國工業(yè)；另一條是實(shí)行自由貿(mào)易政策，繼續(xù)向英國、法國、荷蘭等國出售小麥、棉花、煙草、木材等農(nóng)林產(chǎn)品，用以交換這些國家的工業(yè)品，滿足國內(nèi)市場需求。前者

4、是北方工業(yè)資產(chǎn)階級的要求，后者是南部種植園主的要求。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,漢密爾頓代表了工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，極力主張實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，并于1791年向國會遞交了一份題為關(guān)于制造業(yè)的報告。 在報告中，漢密爾頓明確提出了征收保護(hù)性關(guān)稅的重要性，提出一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨(dú)立地位。（無農(nóng)不穩(wěn)，無商不富，無工不強(qiáng)）,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,11,關(guān)于公共信用的報告-債務(wù)重組計劃 關(guān)于國家銀行的報告-建立中央銀行計劃 關(guān)于制造業(yè)的報告-工業(yè)建國計劃,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,12,工業(yè)立國思想： 明晰的私有產(chǎn)權(quán)制度，建立市場運(yùn)行規(guī)則 政府要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮重要作用，實(shí)施貿(mào)易保護(hù) 鼓勵技術(shù)革新和發(fā)

5、明創(chuàng)造 改善交通運(yùn)輸環(huán)境，提高運(yùn)輸能力,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,美國工業(yè)起步晚、基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)落后、生產(chǎn)成本高，根本無法與英國、法國等國的廉價商品競爭，因此，美國應(yīng)該采取關(guān)稅政策對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。征收關(guān)稅的目的不是為了獲得財政收入，而是保護(hù)本國的工業(yè)，因?yàn)樘幵诔砷L發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)難以與其他國家已經(jīng)成熟的產(chǎn)業(yè)相競爭。（前有標(biāo)兵，后有追兵）,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,二、保護(hù)關(guān)稅論的主要論點(diǎn) 自由貿(mào)易不適合美國的現(xiàn)實(shí) 美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業(yè)進(jìn)行競爭。自由貿(mào)易的結(jié)果只能使美國繼續(xù)充當(dāng)歐洲的原材料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場，國內(nèi)的制造業(yè)卻難以得到發(fā)展。 發(fā)展制造業(yè)的直接與間

6、接利益。制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關(guān)系重大。它不僅能夠使特定生產(chǎn)部門發(fā)展起來，還會產(chǎn)生連帶效應(yīng)，使相關(guān)部門也得到發(fā)展，這些發(fā)展能夠給美國帶來利益。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,制造業(yè)的優(yōu)點(diǎn)： 提高機(jī)械化水平，促進(jìn)社會分工的發(fā)展 擴(kuò)大就業(yè)，吸引移民流入，加速國土開發(fā) 提供創(chuàng)業(yè)機(jī)會，充分發(fā)揮個人才能 自我消化農(nóng)產(chǎn)品原料和生活必需品，保證農(nóng)產(chǎn)品銷路，穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價格等。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,“為了保護(hù)美國的民族工業(yè)，美國聯(lián)邦政府通過實(shí)施關(guān)稅保護(hù)政策來限制外國工業(yè)品的輸入，限制重要原料的進(jìn)口，對必須進(jìn)口的原料免稅，限制改良機(jī)器的出口等，主要是為本國弱勢產(chǎn)業(yè)提供一個良好的國內(nèi)市場，從而達(dá)到扶植其發(fā)展的目的。一旦本國制

7、造業(yè)實(shí)力強(qiáng)大起來，就逐漸減少關(guān)稅，積極推動他們走出國門，參與國際競爭?！?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,政府加強(qiáng)干預(yù)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度的具體措施： 向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營工業(yè)發(fā)展； 實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)免遭外國企業(yè)的沖擊； 限制重要原料出口，免稅進(jìn)口本國急需原料； 給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,限制改良機(jī)器及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出； 建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量； 吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要； 鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,漢密爾頓還認(rèn)為，一個國家要在消費(fèi)廉價產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠(yuǎn)利

8、益”之間進(jìn)行選擇，不能只追求近期利益而犧牲長遠(yuǎn)利益。 漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)不是全面性的，不是對全部產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而是對本國正處于成長過程中的產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)，并且這個保護(hù)還有時間限制。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,三、對保護(hù)關(guān)稅論的評價 1816年，美國首次以保護(hù)關(guān)稅的名目提高了制造品的關(guān)稅；1828年，美國再度加強(qiáng)保護(hù)措施，將工業(yè)品平均稅率提高到49%的高度。 美國的貿(mào)易保護(hù)政策主要表現(xiàn)為實(shí)現(xiàn)較高的進(jìn)口關(guān)稅水平，鼓勵原材料的進(jìn)口，限制原材料的出口，以便為本國制造業(yè)的發(fā)展提供比較廉價的原材料。同時鼓勵工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，提高制成品的質(zhì)量，以增強(qiáng)其產(chǎn)品的市場競爭力。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論是從美國

9、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國建國初期急需發(fā)展本國的工業(yè)，走工業(yè)化道路，追趕歐洲工業(yè)先進(jìn)國的強(qiáng)烈要求。 這一觀點(diǎn)的提出，為落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國家相抗衡提供了理論依據(jù)，同時也標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易理論兩大流派已基本形成。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,第二節(jié) 李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論,弗里德里希李斯特（Friedrich List，17891846）是英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的懷疑者和批判者，是德國歷史學(xué)派的先驅(qū)者。李斯特的奮斗目標(biāo)是推動德國在經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)一，這決定了他的經(jīng)濟(jì)學(xué)是服務(wù)于國家利益和社會利益。與亞當(dāng)斯密的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)相左，他認(rèn)為國家應(yīng)該在經(jīng)濟(jì)生活中起到重要作用。,

10、第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他的觀點(diǎn)深受漢密爾頓以及美國學(xué)派影響。他的主要思想包括國家主導(dǎo)的工業(yè)化，貿(mào)易保護(hù)主義等等。其以具體行動力促德意志關(guān)稅同盟的成立，廢除各邦關(guān)稅，使德國經(jīng)濟(jì)獲得統(tǒng)一，并對后世德國的統(tǒng)一產(chǎn)生影響。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系（the National System of Political Economics）,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系國際商業(yè)、商業(yè)政策與德國關(guān)稅同盟的出版使李斯特的聲譽(yù)達(dá)到生前的頂點(diǎn)，它被視為貿(mào)易保護(hù)主義的奠基文獻(xiàn)。（維特說，“德國所有大學(xué)都在學(xué)習(xí)李斯特的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系，而且此書還是俾斯麥

11、的案頭書?！焙账固兀?909）宣稱，“可以毫不過分地說，無論是舊世界還是新世界，作為現(xiàn)代關(guān)稅政策理論依據(jù)的大多數(shù)基本思想，都是李斯特最早提出并系統(tǒng)論證過的?！保?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,李斯特的個人經(jīng)歷,弗里德里希李斯特（1789-1846）是19世紀(jì)上半期德國著名的資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家，靠刻苦自學(xué)成才，曾任圖賓根大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。他的著述頗豐，涉及面很廣，但就經(jīng)濟(jì)學(xué)方面而言，最重要的論著有三本：美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱（1827）、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系（1837）、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系（1841）。 李斯特?zé)嶂杂谡位顒樱鴵?dān)任符騰堡公國國會議員和該公國工商業(yè)協(xié)會顧問。早在19世紀(jì)20年代擔(dān)任公職期間，李斯

12、特就非常注意對各種現(xiàn)實(shí)問題的研究，并以“請?jiān)笗钡刃问街呐険舢?dāng)時德國封建專制政權(quán)的官僚主義，竭力主張對政府行政管理制度、政治制度、出版法等等方面進(jìn)行改革；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,同時，在經(jīng)濟(jì)方面，提出廢除德國內(nèi)部的各種關(guān)稅，對外“實(shí)行建立在報復(fù)原則基礎(chǔ)上的全德關(guān)稅制度”，解除農(nóng)民沉重的封建負(fù)擔(dān)等主張，并為實(shí)現(xiàn)這些主張而游說德國各邦。這些主張觸犯了政府當(dāng)局，以致被以“冒犯和污蔑符騰堡政府、司法行政當(dāng)局和國家公仆罪”的罪名判處監(jiān)禁和強(qiáng)制勞動。他曾以上訴的方式要求政府特赦，未批準(zhǔn)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,于是潛逃到法國和瑞士流亡兩年（1822-1824）。在潛逃期間，他遇到美國拉斐特將軍，后者邀請他前

13、往美國訪問，他未同意。出于愛國心，他返回符騰堡公國，入境后即被逮捕。最后，他被迫以放棄符騰堡國公民身份并立即離境為條件獲得自由，于是1825年被迫攜眷經(jīng)法國移居美國。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在美國，李斯特受到拉斐特將軍的親切接待，經(jīng)其引見，與當(dāng)時美國的一些政治名流成為好友，成為所謂“美國體系”（當(dāng)時美國人對保護(hù)關(guān)稅政策主張的稱呼）的主要支持者。李斯特對自由貿(mào)易的批評決非出自純粹的空想。旅住在美國期間（1825-1832），他曾參加1828年新關(guān)稅法通過之前貿(mào)易保護(hù)主義者和自由貿(mào)易者之間進(jìn)行的論戰(zhàn)。他精力充沛地支持費(fèi)城制造業(yè)和工藝促進(jìn)協(xié)會發(fā)起的要求提高關(guān)稅的宣傳運(yùn)動。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,1827

14、年秋，他在費(fèi)城國民報上以致這一協(xié)會副主席查爾斯英格索爾的12封公開信的形式，闡述他對當(dāng)時美國報刊爭議頗為激烈的關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易之間論戰(zhàn)的立場和觀點(diǎn)，在這些信中，李斯特極力主張對美國冶金和紡織業(yè)采取更大程度的貿(mào)易保護(hù)。這些書信同年匯編為美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱和美國政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱附錄兩本小冊子。1830年10月，李斯特獲美國國籍。美國總統(tǒng)杰克遜作為對1828年競選總統(tǒng)時李斯特對他的支持的回報，于1831年任命李斯特為美國駐漢堡領(lǐng)事，但遭到參議院的否決。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,1832年，李斯特終于以美國駐巴登領(lǐng)事的身份返回德國?；氐降聡?，他把主要精力用于宣傳和實(shí)現(xiàn)建立鐵路系統(tǒng)的設(shè)想。但德國封建勢

15、力仍不能容忍李斯特，他被迫于1837年秋再次離開德國，移居法國巴黎，希望引起法國對他關(guān)于鐵路建設(shè)計劃的興趣。到巴黎后，他獲悉法國“道德和政治科學(xué)院”正在就貿(mào)易政策舉辦有獎?wù)魑幕顒拥南ⅲㄕ擃}是：“假如一個國家要實(shí)行自由貿(mào)易或修改關(guān)稅政策，應(yīng)該考慮哪些因素，以便以最公平的方式協(xié)調(diào)生產(chǎn)者與消費(fèi)者的利益？”），于是寫出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系以應(yīng)征。得知未獲獎后，李斯特深感失望，將該書當(dāng)作沒有重大價值的草就之作丟在一邊，接著就把注意力轉(zhuǎn)向政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系的寫作。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他決定要對自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)說作出更全面的闡述，其結(jié)果就是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系國際商業(yè)、商業(yè)政策與德國關(guān)稅同盟問世。此書的出

16、版使李斯特的聲譽(yù)達(dá)到生前的頂點(diǎn)，它被視為貿(mào)易保護(hù)主義的奠基文獻(xiàn)。（維特說，“德國所有大學(xué)都在學(xué)習(xí)李斯特的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系，而且此書還是俾斯麥的案頭書。”赫斯特（1909）宣稱，“可以毫不過分地說，無論是舊世界還是新世界，作為現(xiàn)代關(guān)稅政策理論依據(jù)的大多數(shù)基本思想，都是李斯特最早提出并系統(tǒng)論證過的?！保?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,1843年，他創(chuàng)辦關(guān)稅同盟報，繼續(xù)宣傳他的經(jīng)濟(jì)學(xué)說和關(guān)于德國政治經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一的觀點(diǎn)。然而，學(xué)術(shù)上的成就并未給他帶來什么好運(yùn)，物質(zhì)生活的貧困，加之德國封建勢力一直沒有放棄對他的迫害，終于促使他于1846年以自殺的方式結(jié)束了他那顛沛流離的苦難生涯。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,到美國之前，

17、李斯特就已經(jīng)作為一位貿(mào)易保護(hù)主義者而聞名于德國實(shí)業(yè)界。但那時他基本上還是斯密學(xué)說的忠實(shí)信徒和宣傳者，致力于國內(nèi)統(tǒng)一的自由市場的形成，而且他的關(guān)稅保護(hù)主張是立足于“報復(fù)原則”的。到美國后，對美國現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的考察和對漢密爾頓等人的著述的研究，使他找到了貿(mào)易保護(hù)的新的理論基礎(chǔ)和新的論據(jù)，修正了他自己的一些觀點(diǎn)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,一、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)學(xué)說,（一）李斯特對自由貿(mào)易理論的批判 李斯特在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系一書中，首先用歷史的事實(shí)論述了歐美各國發(fā)展工商業(yè)的“歷史教訓(xùn)”，說明自由貿(mào)易政策只對先進(jìn)國家有利，而保護(hù)關(guān)稅應(yīng)是后進(jìn)國家在它的工業(yè)尚無力量同國外競爭時所必須采用的政策。,第六章保

18、護(hù)貿(mào)易理論,在實(shí)行自由貿(mào)易政策之先，必先經(jīng)過保護(hù)階段。他批評作為自由貿(mào)易政策依據(jù)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)為它的最大缺點(diǎn)是忽視民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，是一種世界主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（二）生產(chǎn)力理論 生產(chǎn)力理論是李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論基礎(chǔ)。為了從理論上闡明德國實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策的正確性，李斯特提出了生產(chǎn)力學(xué)說。他說，“除了這種交換價值科學(xué)外，還必須建立一門獨(dú)立的生產(chǎn)力科學(xué)，以便全面地、正確地描述社會經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)質(zhì)，而貿(mào)易政策主要應(yīng)當(dāng)把生產(chǎn)力理論，而不是如迄今的理論家們那樣把交換價值作為自己的準(zhǔn)繩?！?李斯特從德國工業(yè)資產(chǎn)階級的利益出發(fā)，關(guān)心提高生產(chǎn)力，特別是關(guān)心德國的工

19、業(yè)生產(chǎn)力的提高。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他提出，“財富本身和財富的原因（生產(chǎn)力）不同，不能相互混淆，而財富的生產(chǎn)力比之財富本身不知要重要多少倍；它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補(bǔ)償?！? 1【德】弗李斯特:政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系，商務(wù)印書館1961年版（1997年版與1961年版一致），第611頁。 2 同上，第118頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他還把生產(chǎn)力與財富的關(guān)系比喻成果樹與果實(shí)的關(guān)系。生產(chǎn)力猶如結(jié)果實(shí)的果樹，而財富則是果樹結(jié)出的果實(shí)。生產(chǎn)力是創(chuàng)造財富的源泉，財富是生產(chǎn)力的結(jié)果。他認(rèn)為，一個國家開展對外貿(mào)易，也應(yīng)著眼于提高生產(chǎn)力，而不能著眼于財富存量的多

20、少。他認(rèn)為古典學(xué)派之強(qiáng)調(diào)價值和成本，主張各國自由輸入廉價商品，是為了阻止經(jīng)濟(jì)相對落后國家生產(chǎn)力的發(fā)展，使別國工業(yè)被扼殺在搖籃中。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,為了培養(yǎng)德國的生產(chǎn)力，他主張寧可暫時忍受實(shí)行保護(hù)關(guān)稅初期工業(yè)品價格偏高的不利，而國家一旦建成了自己充分發(fā)展的工業(yè)，價格便會低落到國外進(jìn)口品的價格以下，因此，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅雖然要作出犧牲，但會使生產(chǎn)力有所增長，足以抵償損失而有余。李斯特的“生產(chǎn)力”概念內(nèi)容廣泛，包括政治制度、管理制度和社會制度、自然和人力資源、工業(yè)組織以及公共設(shè)施等。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,李斯特把發(fā)展生產(chǎn)力的希望寄托在國家身上。他一再強(qiáng)調(diào)，國家政治上的統(tǒng)一、文化上的發(fā)展，國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)

21、展的積極扶植，是使一國經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展的不可缺少的條件。他主張保護(hù)貿(mào)易政策應(yīng)通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來實(shí)行。李斯特把國家喻為國民生活中慈父般的有力引導(dǎo)者，他認(rèn)為，國家在必要時，應(yīng)限制國民經(jīng)濟(jì)活動的一部分，如干預(yù)對外貿(mào)易，以促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他以風(fēng)力和人力在森林成長中的不同作用來比喻國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。3 同上，101頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他說，“經(jīng)驗(yàn)告訴我們，風(fēng)力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林；但是要培養(yǎng)森林因此就靜等風(fēng)力作用，讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世界上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這倒不算

22、是一個可取的辦法嗎？歷史告訴我們，有許多國家，就是由于采取了那個植林者的辦法，勝利實(shí)現(xiàn)了它們的目的?！?,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他把影響一國生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素分為四大類：物質(zhì)資本、精神資本或智力資本、自然資本、社會政策環(huán)境。發(fā)展經(jīng)濟(jì)和國民生產(chǎn)力的措施很多，如引進(jìn)外國先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果、建立良好的教育體系、改善交通運(yùn)輸條件、改革社會政治制度等等，但就當(dāng)時德、美而言，最為迫切的是對外實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，使本國的幼稚工業(yè)不致在英國產(chǎn)品的競爭中毀于襁褓之中，讓它們充分占有國內(nèi)市場并借此獲得發(fā)展，顯示出它們潛在的能力。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,一旦民族工為有足夠的力量與外國資本相競爭時，就必須逐步恢復(fù)自由貿(mào)易

23、政策，讓本國產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)外市場上與他國進(jìn)行無限的自由競爭，使國民在精神上不致松懈，鼓勵他們不斷努力于保持優(yōu)勢地位。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)論的理論依據(jù)。李斯特根據(jù)自己的生產(chǎn)力理論，批評古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)“沒有考慮到各個國家的性質(zhì)以及它們各自的特有利益和情況”，5是忽視民族特點(diǎn)的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。他認(rèn)為，“從經(jīng)濟(jì)方面看來，國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期、農(nóng)工商業(yè)時期?！?在不同的階段，應(yīng)實(shí)行不同的對外貿(mào)易政策。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在一個國家的經(jīng)濟(jì)由原始未開化轉(zhuǎn)入畜牧、農(nóng)業(yè)時期，對比

24、較先進(jìn)的國家實(shí)行自由貿(mào)易是大有好處的，因?yàn)橥ㄟ^自由貿(mào)易可為其獵場、牧場或森林及農(nóng)產(chǎn)品和其他原料謀得出路，并可換回更好的衣料、用具、機(jī)器以及貴金屬等，以促進(jìn)本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，并培育工業(yè)基礎(chǔ)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在一個國家進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時期以后，實(shí)行自由貿(mào)易也是可取的，因?yàn)閲鴥?nèi)工業(yè)品已具備國際競爭力，通過自由貿(mào)易，可以“在國外市場上進(jìn)行無所限制的競爭，使從事于農(nóng)工商業(yè)的人們在精神上不致松懈，并且可以鼓勵他們不斷努力保持既得的優(yōu)勢地位?！? 5同上，第112頁。6同上，第155頁。 7 105頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,唯有處于農(nóng)工業(yè)時期才需要保護(hù)，因?yàn)楸緡r(nóng)業(yè)已取得較大成就且工業(yè)已有發(fā)展，但“由于還存

25、在著一個比它們更先進(jìn)的工業(yè)國家的競爭力量，使它們在前進(jìn)道路上受到了阻礙只有處在這樣的情況下的國家，才有理由實(shí)行商業(yè)限制以便建立并保護(hù)它們自己的工業(yè)?！?如果實(shí)行自由貿(mào)易政策就永遠(yuǎn)不可能發(fā)展到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的水平。他說，“在自由競爭下一個無保護(hù)的國家要想成為一個新興的工業(yè)國已經(jīng)沒有可能”。9,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,這時，“比較落后的國家將普遍屈服于工商業(yè)與海軍強(qiáng)國的優(yōu)勢之下?！?0他認(rèn)為，只有當(dāng)一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到第四階段時才有理由也才值得實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，當(dāng)時的葡萄牙和西班牙處于農(nóng)業(yè)時期，德國和美國處于農(nóng)工業(yè)時期，法國僅靠農(nóng)工商業(yè)時期的邊緣而尚未進(jìn)入農(nóng)工商業(yè)時期，只有英國實(shí)際達(dá)到了農(nóng)工商業(yè)時期。

26、8155-156頁。9128頁。10112頁,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（四）產(chǎn)業(yè)區(qū)別保護(hù)論（對象、手段、程度、期限） 他認(rèn)為，保護(hù)制度并非保護(hù)一切產(chǎn)品，糧食和原材料等貿(mào)易不需保護(hù)，因?yàn)樗鼈兪艿阶匀槐Ｗo(hù)，不怕競爭；奢侈品為主的精制品也不用保護(hù)或只需輕度保護(hù)，因?yàn)檫@些物品的國外競爭不會對國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成威脅；只有與國家工業(yè)發(fā)展有關(guān)的幼稚工業(yè)，即有發(fā)展前途但剛剛發(fā)展且有強(qiáng)有力國外競爭的工業(yè)才需要保護(hù)，這些工業(yè)經(jīng)過相當(dāng)一段時間（約30年）保護(hù)而成熟后就不需要保護(hù)，到那時，就應(yīng)取消保護(hù)制度。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,李斯特主張實(shí)行有節(jié)制的保護(hù)，而不是絕對禁止進(jìn)口。保護(hù)關(guān)稅的稅率一般在20%60%之間。對于國內(nèi)急

27、需發(fā)展的產(chǎn)品，用高關(guān)稅禁止或嚴(yán)格限制同類產(chǎn)品的進(jìn)口，其余則征收較低的稅率；對于國內(nèi)完全缺乏的復(fù)雜的技術(shù)、機(jī)器設(shè)備，則以免稅或低關(guān)稅鼓勵進(jìn)口；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在建立一個技術(shù)工業(yè)部門時可實(shí)行40%60%的保護(hù)稅率，待其建立后進(jìn)入正常生產(chǎn)活動后，持久的保護(hù)稅率，則不應(yīng)超過20%30%的水平。因此，關(guān)稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應(yīng)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（五）保護(hù)工具選擇論 李斯特認(rèn)為，關(guān)稅是建立和保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的手段，采用漸次提高關(guān)稅的方法禁止工業(yè)制成品的輸入?！皩δ承┕I(yè)品可以實(shí)行禁止輸入，或規(guī)定的稅率事實(shí)上等于全部，或至少部分地禁止輸入。”11同時，“凡是在專門技術(shù)與機(jī)器制造方面還沒有獲得

28、高度發(fā)展的國家，對于一切復(fù)雜機(jī)器的輸入應(yīng)當(dāng)允許免稅，或只征收輕微的進(jìn)口稅。”12 11261頁。12265頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（六）保護(hù)關(guān)稅政策的福利損益 李斯特承認(rèn)，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策，會使國內(nèi)工業(yè)品價格提高，本國在價值方面會有些損失。但他認(rèn)為這種損失是暫時的，是發(fā)展本國工業(yè)所必須付出的代價，犧牲的只是眼前利益，而得到的則是生產(chǎn)力的提高。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,他說，“必須犧牲眼前利益，使將來的利益獲得保障。的確，保護(hù)關(guān)稅在初行時，會使工業(yè)品價格提高；但是同樣正確的，而且也為流行經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)可的是，經(jīng)過相當(dāng)時期，國家建成了自己的充分發(fā)展的工業(yè)以后，這些商品由于在國內(nèi)生產(chǎn)成本較低，價格是會低落

29、到國外進(jìn)口價以下的。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,因此，保護(hù)關(guān)稅如果使價值有所犧牲的話，它卻使生產(chǎn)力有了增長，足以抵償損失而有余，由此使國家不但在物質(zhì)財富的量上獲得了無限增進(jìn)，而且一旦發(fā)生戰(zhàn)爭，可以保有工業(yè)的獨(dú)立地位?！?3 13128頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,“國家由于實(shí)行保護(hù)關(guān)稅所遭受的損失不管怎么說只是一些價值，相反地，它贏得了力量，利用這些力量，它永遠(yuǎn)可以生產(chǎn)難以估量的價值。由此可見，價值的這種消耗只能看成是國家進(jìn)行工業(yè)教育所付出的代價?！?4 1441頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（七）“正常國家論” 他認(rèn)為并非所有國家都能夠同等地選擇發(fā)展道路，只有“正常國家”才有資格和權(quán)力也才有可能走上獨(dú)立發(fā)

30、展本國經(jīng)濟(jì)的道路。所謂“正常國家”所必須具備的基本條件是：共同的語言和文字、廣闊的領(lǐng)土、多種多樣的自然資源、合宜的國境和稠密的人口。他的“正常國家”概念意在為強(qiáng)國吞并弱小國家造輿論。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,例如，他說，荷蘭和丹麥在“血統(tǒng)和一般特征”上屬于日耳曼民族，疆土和人口太小，不具備正常國家的條件，它們成為獨(dú)立國家是違反自然趨勢的，應(yīng)回歸德意志。15他的這種思想后來被德國軍國主義者和法西斯主義者利用。 參考書目： 【德】弗里德里希李斯特著：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的自然體系，北京，商務(wù)印書館，1997年。15153-155頁。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,自由貿(mào)易政策,保護(hù)貿(mào)易政策,自由貿(mào)易政策,漁獵時期、畜牧?xí)r

31、期、農(nóng)業(yè)時代時期及農(nóng)工業(yè)時期的初期： 以求脫離未開化狀態(tài)，在農(nóng)業(yè)上求得發(fā)展,農(nóng)工業(yè)時期后期： 保護(hù)國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展以避免國外競爭的猛烈沖擊，促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)和外貿(mào)事業(yè)發(fā)展,農(nóng)工商時代： 財富和力量已達(dá)最高階段，足以同世界上的先進(jìn)國家進(jìn)行商品競爭時，保護(hù)貿(mào)易政策應(yīng)取消,李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論之一：“歷史發(fā)展階段論” 反對不加區(qū)別的自由競爭，主張一定條件下的保護(hù)制度,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標(biāo)準(zhǔn),所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（Infant industry），是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)成本差距標(biāo)準(zhǔn),穆勒標(biāo)準(zhǔn)就是指：如果某個產(chǎn)業(yè)由于缺乏技術(shù)，生

32、產(chǎn)效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產(chǎn)業(yè)競爭，在實(shí)行一定時間的保護(hù)后，該產(chǎn)業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿(mào)易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產(chǎn)業(yè)為幼稚產(chǎn)業(yè)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,穆勒進(jìn)一步指出，確定幼稚產(chǎn)業(yè)應(yīng)注意以下三個方面：第一，正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對從外國引進(jìn)產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過程，過了這個期限就應(yīng)取消保護(hù)；第二，保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)，但不久之后沒有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)；第三，最初為比較劣勢的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過一段時間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形,O,P,Q,A,B,G,C,D,F,F,S,S,S,a,b,F,F,Q1,Q4,Q2,Q3,t,S,S,第六章保護(hù)貿(mào)易理論

33、,穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明,該國不征收關(guān)稅時，消費(fèi)量為OQ3，其中，國內(nèi)生產(chǎn)為OQ1，進(jìn)口Q1Q3。現(xiàn)在選定X為幼稚產(chǎn)業(yè)，對其進(jìn)行保護(hù)，假設(shè)具體措施為對X征收禁止性關(guān)稅，這將使征稅國需求曲線下移或外國出口供給曲線上移，即有兩種圖示方法，這里表示為外國出口供給曲線上移，即征稅后FF將上移至FF，國際價格不變，仍為OF，國內(nèi)價格則由OF上升至OF，其中FF為關(guān)稅額。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明,現(xiàn)假定X產(chǎn)業(yè)在保護(hù)下發(fā)展、成熟起來，其產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將降低，使X的國內(nèi)供給曲線SS右移，即移至SS，國際價格與國內(nèi)均衡價格一致，就會出現(xiàn)完全的進(jìn)口替代。在該點(diǎn)取消關(guān)稅后即可回到自由貿(mào)易狀態(tài)。如果SS進(jìn)

34、一步右移至SS，國內(nèi)價格低于國際價格，X將轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)，這時FF將變?yōu)橥鈬倪M(jìn)口需求曲線，國內(nèi)的產(chǎn)量為OQ4，出口量為Q3Q4，國內(nèi)消費(fèi)為Q1Q3。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,穆勒標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明,穆勒認(rèn)為，幼稚產(chǎn)業(yè)成熟后應(yīng)達(dá)到與各傳統(tǒng)國家相同的水平，即SS只需右移至SS而不是SS。但實(shí)際上，恐怕需要移至SS以右，因?yàn)?，保護(hù)成功不只是實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代，還應(yīng)使被保護(hù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),第一，受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立； 第二，受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來所能產(chǎn)生的利益，必須超過因?qū)嵭斜Ｗo(hù)而必然受到的損失。 巴斯塔布爾上述標(biāo)準(zhǔn)的第一項(xiàng)與

35、穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn)相同。他補(bǔ)充的第二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)則考慮了保護(hù)的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诋a(chǎn)業(yè)，是進(jìn)了一步。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)的第二項(xiàng)也可以用上圖說明。在圖中，如果該國征收禁止性關(guān)稅，就會在自由貿(mào)易時減少ABFF的消費(fèi)者剩余，增加ACFF的生產(chǎn)者剩余，凈損失三角形ABC（= a）。這時因?yàn)閷?shí)行的是禁止關(guān)稅，所以沒有關(guān)稅收入，無須從總剩余中扣除關(guān)稅收入。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,現(xiàn)若關(guān)稅保護(hù)使國內(nèi)供給曲線右移至SS，在該點(diǎn)取消了關(guān)稅，并且，此后在自由貿(mào)易下，國內(nèi)供給曲線進(jìn)一步移至SS，把這最后的自由貿(mào)易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產(chǎn)者剩余增加CGOS（= b

36、）的面積。巴斯塔布爾要求保護(hù)利益大于保護(hù)成本，即比較a與b的大小。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（三）肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn),肯普認(rèn)為，即使某產(chǎn)業(yè)符合穆勒巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，在有些情況下也不需要政府進(jìn)行保護(hù)。 他補(bǔ)充了一個更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)：只有先行企業(yè)在學(xué)習(xí)過程中取得的成果具有對國內(nèi)企業(yè)也有好處的外部經(jīng)濟(jì)效果時，這種保護(hù)才是正當(dāng)?shù)摹?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形,時間t,成本P,W,W,d,d,T1,T0,Q,d,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,肯普標(biāo)準(zhǔn)的圖形說明,圖中dd為國內(nèi)企業(yè)最低平均成本的變化，WW為外國企業(yè)最低平均成本變化。現(xiàn)從T0點(diǎn)開始實(shí)行保護(hù)，征收稅率為Wd/T0W的進(jìn)口稅，至T1點(diǎn)稅率逐漸降低以至

37、為零，問題在于，T1點(diǎn)以后該產(chǎn)品的國內(nèi)價格水平如何。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,實(shí)際價格將處于dd與WW之間。因?yàn)閮r無法在WW之上形成，而低于dd，企業(yè)將蒙受損失。如果是外部性學(xué)習(xí)過程，后進(jìn)入企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd與QW之間自由決定價格。如定價為Qd，Qd高于Qd的部分，即為先行企業(yè)的部分利潤。至于Qd的實(shí)際位置，將取決于以下幾個方面：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,第一是dd的斜率，即最低平均成本相應(yīng)于時間的變化速度； 第二是與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；三是對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的世界需求彈性。如果Qd接近于Qd，由于利潤低，無法補(bǔ)償初期的損失，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就需要政府

38、的保護(hù)；反之，如果Qd大大高于Qd，則不需要進(jìn)行保護(hù)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,如果外部性學(xué)習(xí)過程中，因?yàn)楹筮M(jìn)企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進(jìn)行生產(chǎn)，所以，企業(yè)的國內(nèi)價格為Qd，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔(dān)初期的損失，所以需要保護(hù)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（四）小島清標(biāo)準(zhǔn),1、所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于對潛在資源的利用。創(chuàng)造出利用潛在資源的國內(nèi)外市場，從而帶動經(jīng)濟(jì)增長。 2、對幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國民經(jīng)濟(jì)動態(tài)變化。一國的要素稟賦比率是動態(tài)的、變化的。如果資本積累率超過勞動力增加率，資本與勞動的比率就會轉(zhuǎn)變。如果資本密集型產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)，那對資本密集型產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，就有利于國民結(jié)構(gòu)的動態(tài)轉(zhuǎn)變。

39、,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,3、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高。 如果一種幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過保護(hù)后，能迅速實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，使單位產(chǎn)品的要素消耗利用率大大提高，或者獲得顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，都會提高要素利用率，從而能在既定的資源下維持其產(chǎn)量的增長，該產(chǎn)業(yè)就能實(shí)現(xiàn)自給甚至出口。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（五）筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn),這一標(biāo)準(zhǔn)包括“收入彈性基準(zhǔn)”和“生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)”。收入彈性基準(zhǔn)是指將收入彈性高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)。這是因?yàn)檫@類產(chǎn)業(yè)具有廣闊的市場，可以為其提供成長的空間。生產(chǎn)率上升基準(zhǔn)是指選擇優(yōu)先發(fā)展生產(chǎn)率上升快、技術(shù)進(jìn)步率高的產(chǎn)業(yè)作為受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)，提高其在整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重。,第

40、六章保護(hù)貿(mào)易理論,三、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義及評價,對于幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿(mào)易可能會損害相對落后國家的利益，但保護(hù)的目的在于使得受保護(hù)產(chǎn)業(yè)得以進(jìn)步，最終不需要保護(hù)，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護(hù)落后。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,1、積極意義 （1）將一國參加國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行動態(tài)化的分析，是對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展和創(chuàng)新； （2）用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段來分析單個國家參與國際分工的利益得失，確立了保護(hù)貿(mào)易理論的地位； （3）其觀點(diǎn)代表了后起國家的經(jīng)濟(jì)利益，對落后國家制定外貿(mào)政策具有重要的借鑒和指導(dǎo)意義。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（二）局限性 “保護(hù)幼稚

41、工業(yè)在短期內(nèi)雖有代價，但長遠(yuǎn)來看是有利和必要的”，這一論點(diǎn)在理論上是成立的，但實(shí)際操作中卻不一定實(shí)現(xiàn)。 三個制約條件： （1）被保護(hù)的幼稚工業(yè)要具備發(fā)展壯大的潛力，以發(fā)揮比較優(yōu)勢； （2）保護(hù)期限只能是短暫的，為此付出的代價是短期而且是有限的； （3）被保護(hù)的幼稚工業(yè)為社會帶來的收益必須大于為保護(hù)其而付出的代價。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,第三節(jié) 凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論,凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)論是一種完全不同于處在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的國家建立在走向工業(yè)化基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)論，而是建立在已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家試圖尋求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長基礎(chǔ)上的貿(mào)易保護(hù)理論。因此這一理論也稱超保護(hù)貿(mào)易理論（Super-Protec

42、tive Theory）。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,超保護(hù)貿(mào)易理論認(rèn)為，一國的國民收入水平?jīng)Q定于需求水平。政府不僅要利用宏觀經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部平衡，還要干預(yù)對外貿(mào)易，以便使進(jìn)出口有利于國民收入水平的穩(wěn)步提高。 凱恩斯強(qiáng)調(diào)貿(mào)易順差對國民經(jīng)濟(jì)的作用猶如投資。認(rèn)為出口如同投資，能使國民收入增長；而進(jìn)口如同儲蓄，會減弱投資乘數(shù)的作用，使國民收入減少。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,因此，凱恩斯極力鼓吹貿(mào)易順差，并提出應(yīng)盡力擴(kuò)大出口，同時通過保護(hù)關(guān)稅和鼓勵“購買英國貨物”以限制進(jìn)口的政策主張。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,凱恩斯（John Maynard Keynes）是英國當(dāng)代著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始

43、人，代表作是1936年出版的就業(yè)、利息和通貨論。 馬克盧普（F.Machlup），美籍奧地利人，是凱恩斯的主要追隨者之一，代表作是1943年的國際貿(mào)易與國民收入乘數(shù)。 哈羅德(R.F.Harrod)是英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯的主要追隨者之一，代表作是1933年的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、1948年的動態(tài)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論。,主要代表人物,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,一、理論背景,19世紀(jì)未至20世紀(jì)初，資本主義自由競爭逐步發(fā)展到壟斷，國際經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生了巨大的變化，基矛盾進(jìn)一步加劇。1929-1933年的大危機(jī)促使許多資本主義國家提高關(guān)稅，限制進(jìn)口；國家積極干預(yù)外貿(mào)，超保護(hù)貿(mào)易政策盛行。 凱恩斯的學(xué)說是在上述背景之下，為適應(yīng)

44、壟斷資產(chǎn)階級的需要而產(chǎn)生的。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,凱恩斯對重商主義的一些政策進(jìn)行了重新評價，并以“三個心理規(guī)律”為核心，以國家干預(yù)為政策重點(diǎn)，創(chuàng)立了保護(hù)國內(nèi)就業(yè)的學(xué)說。 凱恩斯本人對國際貿(mào)易的論點(diǎn)不多，但其追隨者們有關(guān)國際貿(mào)易的觀點(diǎn)很有影響。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在通論問世前，特別是在20年代，凱恩斯是一個服膺傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，認(rèn)為保護(hù)主義一無可取。1929年凱恩斯同俄林就德國賠款問題論戰(zhàn)時，仍堅(jiān)信傳統(tǒng)的國際收支自動調(diào)節(jié)理論。通論出版后，凱恩斯一反過去的立場，變得十分重視國民收入與貿(mào)易差額的關(guān)系，肯定保護(hù)政策如能帶來貿(mào)易順差，必將有利于提高投資水平和擴(kuò)大就業(yè)。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,

45、二、凱恩斯及其追隨者的國際貿(mào)易理論 1、凱恩斯對古典自由貿(mào)易理論的評價 古典自由貿(mào)易理論的主張：進(jìn)出口貿(mào)易能自動平衡 。 凱恩斯反對此觀點(diǎn)，認(rèn)為： 自由貿(mào)易理論的“充分就業(yè)”前提發(fā)展到20世紀(jì)30年代已不存在。在經(jīng)常存在是大量非自愿失業(yè)的情況下，如果一國按照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，專門從事享有比較利益部門的專業(yè)化生產(chǎn)，停止或縮小比較利益不大或沒有比較利益的部門的生產(chǎn)，失業(yè)必將更趨嚴(yán)重。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（2）“國際收支自動調(diào)節(jié)說”存在欠缺 凱恩斯認(rèn)為，貿(mào)易的順差與逆差分別對“國民收入”和“就業(yè)”產(chǎn)生不同的影響。即貿(mào)易順差能增加收入，使資金流入，利率降低，投資提高，就業(yè)擴(kuò)大；反之，“若為逆差，則可能很

46、快就會產(chǎn)生頑固的經(jīng)濟(jì)衰退?！?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,貿(mào)易順差,收入增加 支付手段擴(kuò)大,利率下降 物價上升,投資增加 就業(yè)上升,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,2、投資乘數(shù)理論（investment multiplier theory）,乘數(shù)（倍數(shù)）理論投資增長和國民收入擴(kuò)大之間的依存關(guān)系，即投資的增加會對國民收入的增加產(chǎn)生倍數(shù)的增加效應(yīng)。 凱恩斯認(rèn)為，由于國民經(jīng)濟(jì)各部門是相互聯(lián)系的，某一部門的一筆投資會在其他各部門之間引起連鎖反應(yīng)，最終使國民收入整體為原來投資的若干倍。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,如果暫不考慮價格和就業(yè)水平，我們可以用下列公式來說明宏觀經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)之間的關(guān)系和總供給與總需求的關(guān)系： 為便于分析，現(xiàn)

47、在我們建立總需求函數(shù)：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,總需求： C I G X,總供給： C S T M,消費(fèi),投資,政府支出,出口,消費(fèi),儲蓄,進(jìn)口,政府收入,總需求方程： Y C I G （XM）,凈出口,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,以投資為例，現(xiàn)假定消費(fèi)者的邊際消費(fèi)傾向b，即消費(fèi)者每新增加一元錢收入中用于消費(fèi)的比例為3/4； 當(dāng)新增一筆投資I=1000元時，促使消費(fèi)品的需求增加1000元，相應(yīng)引起生產(chǎn)消費(fèi)品的雇主和工人職員收入增加Y=1000元； 由于邊際消費(fèi)傾向?yàn)?/4，即收入中的75%用于個人消費(fèi)，由此引起消費(fèi)增加C=750元和儲蓄增加S=250元（Y=C+S）；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,這又促使消費(fèi)品的

48、需求、生產(chǎn)和生產(chǎn)這些消費(fèi)品的有關(guān)人員收入增加Y=750元； 如果他們?nèi)匀灰云涫杖胫械?5%（即562.5元）用于個人消費(fèi)，又進(jìn)一步引起消費(fèi)品的需求、生產(chǎn)和有關(guān)人員收入的增加562.5元，這樣繼續(xù)下去，我們可以看到一種連鎖效應(yīng)，最后，總產(chǎn)出由于這筆投資所增加的量將不是1000元，而是4000元。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,若用Y表示國民收入增量，X表示出口增量，M表示進(jìn)口增量，I表示投資增量，c 表示邊際消費(fèi)傾向，則投資和對外貿(mào)易順差對國民收入的乘數(shù)作用可表示為： 即,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,在I 和K一定的條件下，貿(mào)易順差越大，Y越大，即國民收入增加越大；反之，若貿(mào)易差額為逆差，則Y將縮減，即因投資增加

49、帶來的國民收入倍增為貿(mào)易逆差所致的國民收入倍減所縮小。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,凱恩斯認(rèn)為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。 若用Y表示國民收入的增加，K表示乘數(shù)，I表示投資的增加，則： 收入增加的總和為：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,式中，c為增加的收入中用于消費(fèi)的比例 ，稱為邊際消費(fèi)傾向（marginal propensity to consume）； 為乘數(shù)，若用K表示，即得:,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,3、對外貿(mào)易乘數(shù)理論,馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引申并提出了一國對外貿(mào)易乘數(shù)理論（the theory of foreign

50、trade multiplier）。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,原理與機(jī)制： （1）一國的出口（X）與國內(nèi)的投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增的作用。例： 商品出口出口產(chǎn)業(yè)部門收入增加該部門消費(fèi)增加其他部門收入增加其他部門消費(fèi)增加,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（2）一國的進(jìn)口（M）與國內(nèi)的儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)與國民收入有倍減作用。 商品進(jìn)口進(jìn)口產(chǎn)業(yè)部門支出增加該部門消費(fèi)減少其他部門收入減少其他部門消費(fèi)減少,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,如果我們用C代表消費(fèi)，用 代表自發(fā)消費(fèi)即不受收入影響的消費(fèi)部分，用b代表邊際消費(fèi)傾向（即每新增加一單位收入，消費(fèi)者用于消費(fèi)的部分所占的比率），仍然用Y代表總產(chǎn)出也

51、就是總收入，那么，可以建立消費(fèi)函數(shù)如下： 總需求函數(shù)為：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（3）,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（3）式中（1/1b）就是乘數(shù)，如果 、G和XM不變，I的增加或減少將以其增量的（1/1b）倍引起Y的增加或減少。 同樣，如果 、I和G不變，XM發(fā)生變動，也會以其增量的（1/1b）倍引起Y的變動。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,因此，（1/1b）既是投資乘數(shù)也是外貿(mào)乘數(shù)。如果X大于M，通過乘數(shù)作用，會成倍增大總需求，使Y的總量增加；如果X小于M，則會成倍減少總需求，使Y的總量減少，從而影響就業(yè)總量。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,國民收入與消費(fèi)、儲蓄、進(jìn)口之間的關(guān)系： 兩邊同時除Y，得： 即：,第六章保護(hù)貿(mào)

52、易理論,移項(xiàng)，得：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,乘數(shù)的大小與邊際消費(fèi)傾向有關(guān)，兩者呈正比，即邊際消費(fèi)傾向越大，對外貿(mào)易對國民收入的倍數(shù)效應(yīng)越大。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,從另一個角度說，乘數(shù)與新增收入中用于儲蓄的比例即邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進(jìn)口的比例即邊際進(jìn)口傾向有關(guān)。這是因?yàn)樾略鍪杖敕謩e用于國內(nèi)消費(fèi)、儲蓄和進(jìn)口，所以：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,新增收入分別用于國內(nèi)消費(fèi)、儲蓄和進(jìn)口，即Y=CSM。若分別用c、s、m表示，則有：csm=1，即1c= sm 可見，乘數(shù)是1減邊際消費(fèi)傾向的倒數(shù)，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進(jìn)口傾向之和即“漏出”的倒數(shù)，乘數(shù)與“漏出”成反比。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,三、對超保護(hù)貿(mào)易理

53、論的評價,（一）積極性 (1)凱恩斯主義的保護(hù)貿(mào)易理論為發(fā)達(dá)國家如何通過實(shí)施保護(hù)貿(mào)易政策，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)，提高國民收入水平提供了理論依據(jù)，它客觀上對發(fā)達(dá)資本主義國家的對外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了十分重要的促進(jìn)作用；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,(2)凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論揭示了一個國家對外貿(mào)易與其宏觀經(jīng)濟(jì)之間的相互依存關(guān)系，在一定程度上指出了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的規(guī)律性。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（二）不足 （1）該理論沒有考慮到國家之間貿(mào)易政策的連鎖反應(yīng)，一個國家的“獎出限入”勢必會招致其他貿(mào)易伙伴國的報復(fù)，從長期來看，會對國民經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面效果；,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（2）該理論忽

54、視了外貿(mào)漏出效應(yīng)，如果新投資引起的收入增加，若用于購買進(jìn)口貨便不能產(chǎn)生連鎖反應(yīng)了； （3）如果已經(jīng)達(dá)到充分就業(yè)，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策所形成的順差，就會造成過大的需求，導(dǎo)致通貨膨脹。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,四、凱恩斯主義貿(mào)易保護(hù)論與重商主義的異同 1、共同點(diǎn) 強(qiáng)調(diào)貿(mào)易順差有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展； 2、差異點(diǎn)： 出發(fā)點(diǎn)不一樣 重商主義：從商業(yè)資本的利益出發(fā)，通過貿(mào)易保護(hù)積累商業(yè)資本； 凱恩斯主義：從整體宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定出發(fā)，通過貿(mào)易保護(hù)維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,（2）貿(mào)易保護(hù)的作用機(jī)制不一樣 重商主義：貿(mào)易保護(hù)BOP順差貨幣財富增加 凱恩斯主義：貿(mào)易保護(hù)BOP順差總需求增加利率下降 （3）保

55、護(hù)期限不一樣 重商主義：主張永久保護(hù) 凱恩斯主義：“蕭條經(jīng)濟(jì)下的貿(mào)易保護(hù)” 只有在經(jīng)濟(jì)蕭條時期才進(jìn)行適度的保護(hù)，以刺激經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定地增長。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,1. 在一個既無投資、又無儲蓄的開放經(jīng)濟(jì)中的對外貿(mào)易乘數(shù),其公式為： 既無投資，也無儲蓄，意味著全部收入用于消費(fèi)，即（Y = C），這時這個開放經(jīng)濟(jì)維持均衡的條件是出口等于進(jìn)口（X = M，X=M）。今知，進(jìn)口系隨收入水平而不同，意即進(jìn)口量是收入量的函數(shù)， 其導(dǎo)數(shù)式是 ，即 。由于X=M ，故可寫作：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,以1除以公式兩端，得： 的經(jīng)濟(jì)意義是每一收入增量中用于進(jìn)口的比率，即邊際進(jìn)口傾向（m），故上式可寫作： 此式的經(jīng)濟(jì)意義可

56、讀出如下：對外貿(mào)易乘數(shù)是邊際進(jìn)口傾向的倒數(shù)，其傾向愈小，外貿(mào)乘數(shù)就愈大，則一定的出口增量（X）所引起的收入增量（Y）也就愈大。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,2、在上述開放經(jīng)濟(jì)中收入用于儲蓄和投資時的對外貿(mào)易乘數(shù),其公式為： 當(dāng)有了投資和儲蓄時，上述開放經(jīng)濟(jì)的均衡條件，除X=M外，還要求儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資（S=I），即均衡條件： 今知邊際儲蓄傾向是指每一收入增量中投入儲蓄的比率，據(jù)此定義可寫出：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,據(jù)邊際進(jìn)口傾向的定義，可寫出： 據(jù)前式可寫出： 上式的經(jīng)濟(jì)意義為，當(dāng)國內(nèi)投資和出口增長一定量后，會導(dǎo)致收入增 倍。故對外貿(mào)易乘數(shù)就是邊際儲蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向之和的倒數(shù)，這兩個傾向愈小，則外

57、貿(mào)乘數(shù)愈大，收入增量也就會愈大。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,3.當(dāng)引入“外國反應(yīng)”因素后上述開放經(jīng)濟(jì)的對外貿(mào)易乘數(shù),其公式為： 過去的推導(dǎo)均未考慮到外國的反應(yīng)，實(shí)際上外國的邊際儲蓄傾向和邊際進(jìn)口傾向?qū)Ρ緡膰袷杖胍彩怯杏绊懙?，故外貿(mào)乘數(shù)公式中應(yīng)予以列入?，F(xiàn)分以下幾個步驟加以說明： 假設(shè)世界上只有A、B兩國，A代表本國，B代表外國，A的出口即為B的進(jìn)口（ ），反之亦然（ ）。一國的收入由消費(fèi)、投資、進(jìn)出口構(gòu)成：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,A國的收入為： 已知 ，故 上式右端各項(xiàng)如有變動，都將對收入產(chǎn)生影響，今設(shè)投資不變，即為常數(shù)，故可暫略，上式變?yōu)椋?第六章保護(hù)貿(mào)易理論,已知 ，為維持國內(nèi)經(jīng)濟(jì)均衡，要求

58、，即儲蓄應(yīng)全部轉(zhuǎn)化為投資（S=I），但前已假設(shè)投資不變，故儲蓄如有變化，就須有貿(mào)易差額（ ）相應(yīng)變化予以抵消，才能維持均衡。例如，儲蓄增大，投資不變，國民收入將趨縮減，為了維持收入水平，就須增加順差才能抵消儲蓄增大的不利影響。本國的凈出口增加，則外國的凈進(jìn)口勢必增加，這時外國為維持其經(jīng)濟(jì)均衡，就必須使儲蓄減少。故結(jié)論是：設(shè)投資不變，則在均衡條件下，本國與外國的儲蓄必呈相反方向之變動，即：,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,第四節(jié) 普雷維什-辛格的中心外圍理論,國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩部分 外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化 外圍國家必須實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟(jì),第六章保護(hù)貿(mào)易理論,中心-外圍理論(Core and Periphery Theory) ，是由阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾普雷維什提出的一種理論模式，它將資本主義世界劃分成兩個部分：一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”；一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“外圍”。前者主要是由西方發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國家。,第六章保護(hù)貿(mào)易理論,“中心”與“外圍”之間的這種結(jié)構(gòu)