1、附件4：萬家企業(yè)能源管理體系評價細(xì)則打分表萬家企業(yè)能源管理體系評價細(xì)則評分表（300分）體系要素評價項目評價內(nèi)容規(guī)定分值評價要點/評價標(biāo)準(zhǔn)得分區(qū)間備注 4.2管理職責(zé)(22分)4.2管理職責(zé)(22分)4.2.1最高管理者(13分)確立能源方針，并實踐和保持能源方針31.以正式文件形式下發(fā)能源方針并進行傳達，明確了目標(biāo)、指標(biāo)。2.形成了能源方針，目標(biāo)、指標(biāo)，但目標(biāo)、指標(biāo)不明確。3.形成了能源方針，目標(biāo)、指標(biāo)，但傳達不到位。4.無正式公布的能源方針，目標(biāo)、指標(biāo)。 32-2.51-1.50看文件、能源管理手冊及記錄任命管理者代表和批準(zhǔn)組建能源管理團隊31.有正式任命文件，且明確職責(zé)權(quán)限。2.有正式任

2、命文件，但未明確職責(zé)權(quán)限。3.無正式任命文件。31-2.50看文件、能源管理手冊最高管理者承諾提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進所需的資源41.在體系文件和工作中明確了對資源的支持。2.資源配置不充分、影響體系有效運行。3.未承諾提供。41-30看能源管理手冊及記錄定期主持管理評審31. 定期主持管理評審，明確體系改進方向，并實施。 2. 定期進行管理評審，但評審缺乏系統(tǒng)性，流于形式。3. 未按規(guī)定定期主持管理評審。31-2.50看能源管理手冊及記錄4.2.2管理者代表(9分)對管理者代表自身的要求21.滿足行政和技術(shù)兩項要求。2.滿足行政或技術(shù)其中一項要求。3.不滿足。注：行政上：擔(dān)

3、任副總級領(lǐng)導(dǎo)或綜合管理部門領(lǐng)導(dǎo)以上行政職務(wù)；技術(shù)上：從事能源管理工作5年以上或相關(guān)專業(yè)中級職稱以上。210看簡歷指定相關(guān)人員，并由相應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開展能源管理活動21.有文件批準(zhǔn)的能源管理團隊，明確了相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限并開展活動。 2.有文件批準(zhǔn)的能源管理團隊，未明確相關(guān)的職責(zé)和權(quán)限.3.未明確. 21-1.50看文件或能源管理手冊向最高管理者報告能源管理體系績效21.定期匯報績效.有記錄支撐。2.定期匯報績效.無記錄支撐。3.未匯報或無記錄支撐。210看手冊和匯報記錄策劃有效的能源管理活動，制定相關(guān)工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性31. 策劃有效的能源管理活動

4、且制定了能源管理體系建設(shè)實施計劃，有組織、有計劃、有措施。2. 有計劃但未提出相關(guān)的具體要求。3. 有計劃、未實施。未策劃、未制定能源管理體系建設(shè)實施計劃。32-2.510看實施計劃與記錄4.3能源方針(12分)4.3能源方針(12分)建立適合的能源方針，能滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的八項要求41.全部滿足。2.滿足4項以上要求。3.滿足2項以上。4.未能滿足。4310看方針及討論記錄定期評審和更新41.規(guī)定了評審周期，并根據(jù)需要組織了評審（或更新），有記錄。2.無評審周期、無評審內(nèi)容、無記錄各扣1分。4看評審和更新記錄形成文件，并在組織內(nèi)部各個層面進行溝通傳達41. 形成文件、充分傳達、宣傳到位。2. 傳

5、達宣傳不到位，部分員工不清楚方針。3. 未宣傳傳達。41-30看宣傳及傳達記錄4.4策劃(90分)4.4策劃(90分)4.4策劃(90分)4.4策劃(90分)4.4策劃(90分)4.4.2法律法規(guī)及其他要求(10分)4.4.2法律法規(guī)及其他要求(10分)是否建立獲得節(jié)能法律法規(guī)的渠道21. 已建立 并落實到部門和個人。2. 已建立，未落實到部門和個人。3. 未明確任何渠道，也不進行查詢。21-20看程序文件節(jié)能法律、法規(guī)等識別是否全面21. 有適應(yīng)的能源法律法規(guī)及其他要求的清單，識別基本無遺漏。2. 有清單，能識別，但部分遺漏。3. 無清單、未識別。21-1.50看識別清單及評價表是否確定準(zhǔn)則

6、和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用于能源管理活動中31. 已形成文件，內(nèi)容完整。編制了能源法律法規(guī)及其他要求評價表并應(yīng)用能源管理活動中。 2. 已形成文件，編制評價表但內(nèi)容不完整。 3. 已形成文件，但未應(yīng)用于能源管理活動中。31-2.50看程序文件及評價表是否定期評審和更新適用的法律法規(guī)及其他要求31. 能按程序規(guī)定定期評審、有及時更新記錄。2. 有部分非主要法規(guī)及其他要求未及時更新。3. 有部分主要法律法規(guī)及其他要求未及時更新。 4. 未定期評審、及時更新。32-2.51-1.50看評價表及評價記錄4.4.3能源評審(40分)4.4.3能源評審(40分)應(yīng)形成完整的能源評審文件， 51

7、.已形成文件，內(nèi)容較全面且開展評審。2.已形成文件且評審，評審報告基本符合。3已形成文件且評審，評審報告缺項較多。4.未建立能源評審控制程序和評審。53-41-20看能源評審控制程序識別并評價組織的能源種類及來源31. 能準(zhǔn)確識別企業(yè)消耗能源的種類和來源。2. 識別了企業(yè)消耗能源的種類和來源，但缺少分析與評價。3. 未準(zhǔn)確識別企業(yè)消耗能源的種類和來源。31-20看能源評審報告通過測量、能量平衡、電平衡等方法及手段，來評價組織的能源使用情況和消耗水平101. 通過測量，完成組織所耗各種能源、耗能工質(zhì)的流向圖、確立主要能源使用部位并進行合理評價。2. 每缺少1類能源（耗能工質(zhì)）扣1分、流向圖發(fā)生差

8、錯每類扣1分、未開展合理評價或評價差錯，每類扣1分。扣完為止。10看能源評審報告識別并評價主要能源使用的現(xiàn)狀及改進績效的機會161. 能識別對能源使用和能耗有重要影響的設(shè)施設(shè)備等并確定現(xiàn)狀。2. 能識別，未分析現(xiàn)狀。3. 未識別和現(xiàn)狀分析。31-20看能源評審報告1.能識別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量（可控、不可控）。2.識別了影響主要能源使用的部分相關(guān)變量。3.未識別。52-40看各部門能源因素識別表1.準(zhǔn)確確定了主要能源使用的相關(guān)設(shè)施設(shè)備系統(tǒng)過程的能源績效水平。2.部分準(zhǔn)確。2.不準(zhǔn)確。42-30看能源評審報告1. 確定適合的能源績效參數(shù)和合理的基準(zhǔn)并編制了可行的能源管理實施方案。2.

9、部分內(nèi)容不適合，欠合理。3. 未確定、無方案。41-30看能源評審報告定期能源評審，并在組織設(shè)施、設(shè)備、過程發(fā)生顯著變化時適時評審61. 規(guī)定了評審間隔并執(zhí)行。2. 規(guī)定了評審間隔并未嚴(yán)格執(zhí)行。3. 未規(guī)定。62-50看能源評審程序4.4.4能源基準(zhǔn)(7分)確立了能源基準(zhǔn)，并記錄41. 已確定三級能源基準(zhǔn)，基準(zhǔn)的確立有依據(jù)并合理。2. 確立的能源基準(zhǔn)缺少主要能源使用部位。3. 能源基準(zhǔn)缺乏依據(jù)，不太合理。 4. 未確定。 42-31-1.50看能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)控制程序及能耗實績應(yīng)定期或適時調(diào)整能源基準(zhǔn)，使其與企業(yè)現(xiàn)行的狀態(tài)相適應(yīng)31.進行定期或適時調(diào)整。2.未及時調(diào)整。30.5-2看調(diào)整記錄

10、或說明4.4.5能源績效參數(shù)(8分)識別能源績效參數(shù)，能夠監(jiān)視測量能源績效31.識別且能夠全面測量能源績效參數(shù)。2.識別但不能全面測量能源績效參數(shù)。3.未能識別。31-2.50看能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)控制程序及測試記錄績效參數(shù)設(shè)立、更新的方法學(xué)是否形成記錄并進行定期的評審？21.記錄、定期評審且有效。2.缺1項扣0.5分。2看記錄定期評審，保持能源績效參數(shù)對能源績效的有效性，并記錄31.記錄、定期評審且有效。2.缺1項扣1分。3看記錄4.4.6能源目標(biāo)、指標(biāo)與能源管理實施方案(25分)建立能源目標(biāo)、指標(biāo)體系 131.有文件有時間要求且全面覆蓋、層次分明。2.有文件但指標(biāo)體系未全面覆蓋。3.未建立能

11、源指標(biāo)體系。51-40看能源目標(biāo)、指標(biāo)、管理實施方案控制程序及能源評審報告1.與能源方針一致，能源指標(biāo)與目標(biāo)保持一致。2.關(guān)聯(lián)度不強，指標(biāo)不能保證目標(biāo)的完成。30-21.滿足節(jié)能相關(guān)法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。2.部分滿足。3.不滿足。51-40建立能源管理實施方案121.有針對性的管理和技術(shù)節(jié)能方案，技術(shù)方案有內(nèi)容、進度和目標(biāo)。2.缺少管理節(jié)能方案扣3分3.技術(shù)方案缺少改造內(nèi)容描述、進度及節(jié)能效果，每缺一項扣3分。12看能源管理實施方案及實施記錄和竣工報告4.5實施與運行(90分)4.5實施與運行(90分)4.5實施與運行(90分)4.5實施與運行(90分)4.5.2能力、培訓(xùn)與意識(1

12、6分)識別主要能源使用與體系運行控制的培訓(xùn)需求51. 能識別主要能源使用培訓(xùn)需求、有培訓(xùn)計劃。2.每缺一項扣2.5分。5看崗位編制及培訓(xùn)記錄組織開展相關(guān)培訓(xùn)31. 組織開展了培訓(xùn)且留有記錄。2. 每缺一人扣0.5分、無培訓(xùn)記錄扣2分，扣完為止3看培訓(xùn)記錄及試卷通過培訓(xùn)提高人員能力意識81.意識到改進績效的重要性。2.意識到自身工作在體系中的重要性。3.意識有所提高但表現(xiàn)麻木。4.意識沒有提高。85-71-40現(xiàn)場調(diào)研4.5.3信息交流(13分)建立關(guān)于能源績效、能源管理體系運行的內(nèi)部溝通程序文件和機制51.有且全面2.有但不完善3.無51-40看程序文件與現(xiàn)場內(nèi)部溝通程序機制運行暢通，員工提出

13、的改進建議能夠得到評估以及采納實施51. 途徑暢通，評價及時，并根據(jù)評價結(jié)果給出了是否采納的決定，采納的建議匹配了適合的實施方案2.有途徑，但效率不高3.無途徑51-40看記錄與外界的交流，形成方法并實施31. 有方法，并實施（留存了交流記錄）2.有方法，無記錄支撐方法的運行。2.無31-20看程序文件與記錄4.5.4.1文件要求(15分)能源管理手冊51. 能源管理手冊內(nèi)容應(yīng)按規(guī)定要求，全面完整2. 編寫了手冊，但內(nèi)容存在不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的情況”3.未按規(guī)定要求進行編寫52-40見附件能源管理手冊應(yīng)有的內(nèi)容程序文件51.有標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容涉及的16個程序文件，且文件體系及架構(gòu)完整清晰、正式簽發(fā)、有效受

14、控。2. 有，但文件體系不完善、未正式簽發(fā)。3. 程序文件未結(jié)合企業(yè)的特點，缺少針對性。4.無。53-41-2016個程序見附件作業(yè)指導(dǎo)書51.有、且覆蓋體系范圍內(nèi)主要能源使用的場合，尤其對重要能源使用的環(huán)節(jié)，有針對性體現(xiàn)節(jié)能操作的細(xì)化要求，列出清單。2.有、且覆蓋體系范圍內(nèi)主要能源使用的場合，但無針對性要求及清單。3.有、但覆蓋面不完全。4.無。53-41-20看文件及現(xiàn)場4.5.4.2文件控制(13分)體系文件的管理程序41. 有、且受控。 2. 有文件，但部分未受控。3. 全部未受控。41-30看受控文件清單及現(xiàn)場控制狀況文件的發(fā)布、評審、更新、處置、借閱（打?。┑扔泻圹E、有授權(quán)31.符

15、合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看記錄文件的狀態(tài)管理：現(xiàn)行文件處于有效狀態(tài)、更改及作廢文件易于辨識31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看現(xiàn)場有效文件發(fā)放至相關(guān)使用部門31.符合文件控制要求。2.部分符合文件控制要求。3.不符合文件控制要求。31-20看現(xiàn)場4.5.5運行控制(15分)建立主要能源使用的有效運行和維護準(zhǔn)則51.建立指導(dǎo)企業(yè)運行控制的準(zhǔn)則或要求，且全面合理。2.部分主要能源使用未建立運行和維護準(zhǔn)則且針對性不強。3.未建立51-40看文件根據(jù)運行準(zhǔn)則運行和維護設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)和過程51.按準(zhǔn)則

16、執(zhí)行。2.執(zhí)行但不夠嚴(yán)格。3.未執(zhí)行。51-40看現(xiàn)場傳達準(zhǔn)則至相關(guān)組織及工作人員51.傳達到位，人員熟悉。2.傳達不到位，部分人員不熟悉。2.未傳達。51-40看記錄及詢問4.5.6設(shè)計(9分)是否考慮能源績效改進的機會及運行控制的需要31. 編制的設(shè)計文件明確了設(shè)計環(huán)節(jié)須考慮節(jié)能的要求。2.否。30看設(shè)計文件是否按規(guī)定進行節(jié)能評估和審查31. 新、改、擴建項目按規(guī)定進行節(jié)能評估和審查并記錄。2. 部分項目未進行節(jié)能評估和審查。3. 未執(zhí)行。31-20看項目記錄及評估報告能源績效評價的結(jié)果是否納入項目設(shè)計規(guī)范和采購活動31.是。2.否。30看設(shè)計文件及詢問4.5.7能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源

17、采購(9分)采購決策中是否考慮對能源績效的評價要求31. 在采購文件中有考慮能源績效的采購標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，確保采購符合要求。2. 有標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，未有效實施。3. 未考慮。31-20看采購程序及現(xiàn)場控制采購能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時，對供應(yīng)商評價過程是否考慮能源績效的要求31.是。2.部分考慮。3.否。31-20看評價準(zhǔn)則在能源采購中，應(yīng)制定各類能源產(chǎn)品的采購規(guī)范，確立能源采購方式、渠道和流程，準(zhǔn)確計量能源數(shù)量和檢驗?zāi)茉促|(zhì)量，并形成記錄31.是。2.有文件、記錄不全。3.否。31-20看文件及記錄4.6檢查(60分)4.6檢查(60分)4.6檢查(60分)4.6檢查(60分)4.6.1監(jiān)視、測量與分析(

18、25分)4.6.1監(jiān)視、測量與分析(25分)是否按GB17167標(biāo)準(zhǔn)要求對能源使用配備能源計量器具61. 各級計量配備率均達到要求。2. 進出主要用能設(shè)備的計量配備率未達到要求。3. 進出次級用能單位的計量配備率未達到要求。4. 全部未達到。4210看計量網(wǎng)絡(luò)圖1.計量器具的精度符合要求。2.不符合或部分不符合。20-1看計量器具臺賬計量器具是否定期校驗，且具有相關(guān)記錄11.配備的計量器具能定期校驗且有記錄。2.否。10看臺賬校驗證書是否策劃明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，是否編制了測量計劃？21. 明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，編制了監(jiān)視測量計劃。2. 明確了需要監(jiān)視測量的關(guān)鍵特性，未編制監(jiān)視

19、測量計劃。3. 否。210看測量計劃及文件規(guī)定的關(guān)鍵特性對能源利用過程的運行參數(shù)進行日常性的監(jiān)測31. 按監(jiān)視、測量與分析控制程序中的運行參數(shù)進行日常監(jiān)測且有記錄。2. 進行了部分監(jiān)測。3. 未進行日常監(jiān)測。31-20看程序及措施記錄采用規(guī)范的表格，建立能源統(tǒng)計報表，保證數(shù)據(jù)的可追溯性31. 報表、臺賬、抄表記錄相符，可追溯。2. 部分不符。2. 否。31-20看能源統(tǒng)計表格定期對重點用能設(shè)備進行監(jiān)測，并提供監(jiān)測報告51.編制重點用能設(shè)備監(jiān)測計劃，按計劃監(jiān)測，提供監(jiān)測報告2.有監(jiān)測，無報告或報告錯誤。3.有計劃，未監(jiān)測。4.否。53-41-20看用能設(shè)備檢測計劃、監(jiān)測報告利用能源統(tǒng)計、測量、測

20、試等手段，匯總、分析用能數(shù)據(jù)，判斷能源目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)情況，并形成記錄51. 能定期進行分析評價判斷，形成記錄。2. 能進行分析評價判斷，未形成記錄。3. 否。53-40看記錄4.6.2合規(guī)性評價(6分)是否定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合情況進行評價31. 能定期對適用的法律法規(guī)及相關(guān)要求的符合和自身遵守情況進行評價。2.未定期、評價不全面。3.否。31-20看評價記錄對評價結(jié)果，符合程度等進行記錄并保存31.是。2.否。30同上4.6.3能源管理體系的內(nèi)部審核(6分)是否定期進行內(nèi)部審核31.制定審核計劃，能定期進行內(nèi)部審核，有內(nèi)審報告及向最高管理者匯報的記錄。2.每缺1項扣0.5分。

21、3看內(nèi)審程序及記錄內(nèi)部審核范圍明確、編制內(nèi)部審核計劃、明確方案，職責(zé)分配明確31. 有、且全面。2. 內(nèi)部審核未明確審核重點或安排不合理。3. 內(nèi)審記錄不完善，內(nèi)審未明確體系的改進方向。4. 未編制內(nèi)審審核方案或未按規(guī)定程序進行內(nèi)部審核。3210看內(nèi)審計劃及記錄4.6.4不符合、糾正、糾正措施和預(yù)防措施(12分)是否識別評審不符合或潛在不符合31.是。2.部分識別。3.否。31-20看記錄是否分析確定不符合或潛在不符合產(chǎn)生的原因31.是。2.部分分析。2.否。31-20看記錄評估采取措施的要求，并制定和實施適宜的措施31.是。2.每缺1項扣1.5分。3同上是否保持糾正措施和預(yù)防措施的記錄31. 保存了糾正措施和預(yù)防措施的實施和效果驗證記錄。2.否。304.6.5記錄控制(11分)是否根據(jù)需要，建立并保存記錄51.有企業(yè)記錄清單的所有記錄，均符合記錄控制程序的要求。2.缺少部分記錄，且部分不符合要求。3.否。51-40看企業(yè)記錄清單及文件要求是否對記錄的識別、