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文檔簡介

1、債務融資工具主承銷業(yè)務風險控制描述風險環(huán)節(jié)階段部門/崗位風險點風險控制措施發(fā)起立項營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理1、客戶資料不真實全面2、不符合業(yè)務準入標準1、客戶資料調(diào)查驗證盡職調(diào)查與撰寫盡職調(diào)查報告、注冊材料初稿（如有）階段環(huán)節(jié)一：具體環(huán)節(jié)名稱：撰寫材料營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理環(huán)節(jié)二：具體環(huán)節(jié)名稱：材料審核總行/投資銀行部項目經(jīng)理1、客戶資料不真實全面2、信息披露不符合相關(guān)要求3、相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及償債能力判斷發(fā)生變化1、客戶資料調(diào)查驗證2、全面細致現(xiàn)場調(diào)查，真實、準確、完整、及時掌握客戶信息3、加強披露材料撰寫培訓指導簽署承銷協(xié)議與整理收集注冊文件階段營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理1、未取得有效授信批

2、復2、未取得簽署的相關(guān)補充協(xié)議3、各方出具文件不符合相關(guān)要求1、加強培訓指導2、安排專崗人員收集整理資料3、安排復核人員申報協(xié)會階段營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理1、發(fā)行人及相關(guān)機構(gòu)未成為協(xié)會會員1、加強入會事宜跟蹤組織發(fā)行階段營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理1、未及時了解客戶發(fā)行時間安排2、無可覆蓋余額包銷額度的有效授信3、客戶未開立清算機構(gòu)賬戶1、加強培訓指導2、安排專崗人員跟蹤客戶發(fā)行安排后續(xù)管理及付息兌付階段環(huán)節(jié)一：具體環(huán)節(jié)名稱：信息披露營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理環(huán)節(jié)二：具體環(huán)節(jié)名稱：付息兌付營銷部門/產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理1、客戶信息披露督導不及時2、客戶募集資金使用情況監(jiān)測不及時3、對客戶付息兌付資金安排了解及客戶資金劃轉(zhuǎn)督導不及時4、客戶動態(tài)監(jiān)測不到位、不盡職或存在故意欺詐行為1、建立臺賬，及時追蹤客戶信息披露安排2、按要求我行相關(guān)要求執(zhí)行動態(tài)監(jiān)測3、加強總分行對客戶定期信息披露

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