1、運營管理部 衍生品經(jīng)紀業(yè)務部,股票期權營業(yè)部傭金管理 專項培訓,股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓,傭金管理概述 傭金設置系統(tǒng)操作說明 案例分析 其他常見問題,股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓,傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權一級規(guī)費有： 交易經(jīng)手費、 交易清算費、 行權結(jié)算費、 行權過戶費。 系統(tǒng)已設置為傭金不包括。,客戶股票期權傭金包括向交易所、中登公司繳納的一級規(guī)費和向公司繳納的傭金兩部分。,上交所ETF標的的股票期權一級費用標準為：,傭金管理概述,傭金管理概述,股票期權業(yè)務傭金管理分為四個層級：,優(yōu)先級高 優(yōu)先級低,股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓,傭金設置系統(tǒng)操作說明,一、公司標準手續(xù)費

2、,公司標準手續(xù)費是總部統(tǒng)一為股票期權各項委托業(yè)務設置的收費標準。（不需要營業(yè)部操作） 公司標準手續(xù)費收取標準：不包含交易所及中登一級費用收取，即凈傭金。,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,營業(yè)部標準手續(xù)費是針對本營業(yè)部客戶設置的手續(xù)費標準。 在公司標準手續(xù)費的基礎上，如果營業(yè)部要針對本營業(yè)部的客戶設置手續(xù)費模板，則需要以下操作： 1、首先在【機構數(shù)據(jù)字典】菜單中（字典標識為COM_CFG）設置機構的費用模板編號； 2、其次在【股票期權標準手續(xù)費設置】菜單中設置本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,具體操作步驟（電腦崗操作）： 1、選擇【系統(tǒng)管理】-【數(shù)據(jù)字典管理】-【機構數(shù)據(jù)

3、字典】 2、選擇【機構代碼】-點擊【查詢】-選擇字典標識【COM_CFG】,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,3、新增費用模板編號。,注意事項： 必須從“0”開始編號，“0”對應的字典項目名稱為“缺省”； “字典項目名稱”是必填項； 新增完畢后，必須點擊一下左側(cè)的【刷新緩存】。,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,4、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權標準手續(xù)費設置】 5、選擇【內(nèi)部機構】-點擊【查詢】,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,6、新增本營業(yè)部對應費用模板編號的費用費率。此設置菜單中設置的傭金配置為“0” 的費用設置，是營業(yè)部的默認傭金模板。營業(yè)部沒有單獨對客戶進行費用設置時，系統(tǒng)默認取編號“0”設置

4、的費用。 注意事項： “證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填； “傭金配置”下拉菜單即“模板編號”，請注意選擇正確； “費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”； “分段手續(xù)費”是不生效的，不要設置； “證券業(yè)務”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但是賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。,二、營業(yè)部標準手續(xù)費設置,三、客戶手續(xù)費設置,客戶手續(xù)費是以某一標準模板為單客戶設置手續(xù)費。 如果營業(yè)部已將營業(yè)部模板設置好，需要將客戶的傭金設置為某一模板的費率，則需要通過“客戶手續(xù)費

5、設置“進行配置。,具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）： 1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權客戶手續(xù)費設置】 2、選擇【內(nèi)部機構】-點擊【查詢】,三、客戶手續(xù)費設置,3、新增單客戶手續(xù)費設置。 注意事項： “對象類型”目前僅支持“0-資產(chǎn)賬戶”； “操作渠道” 選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。,三、客戶手續(xù)費設置,四、特殊手續(xù)費設置,特殊手續(xù)費是按證券業(yè)務種類為單客戶設置特殊費用。 用于營業(yè)部模板不能滿足客戶手續(xù)費需求時，在手續(xù)費模板范圍外為單客戶設置特殊手續(xù)費。,具體操作步驟（期權柜臺業(yè)務崗操作）： 1、選擇【參數(shù)管理】-【費用參數(shù)】-【股票期權特殊手續(xù)費設置】 2、選擇【內(nèi)

6、部機構】-點擊【查詢】,四、特殊手續(xù)費設置,3、新增單客戶特殊手續(xù)費。 注意事項： “內(nèi)部機構”是必填項； “證券代碼”、“最高費用”、“最低費用”不需要填，其余字段必填； “費用計算方法”要選擇“數(shù)量乘費率”； “操作渠道” 目前有0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易，營業(yè)部可根據(jù)情況進行分別設置。（行權類的必選0柜臺、1web柜臺） “證券業(yè)務”包括：買入開倉、賣出平倉、賣出開倉、買入平倉、備兌開倉、備兌平倉、認購行權、認沽行權、認購自動行權、認沽自動行權共10種，但賣出開倉、備兌開倉暫時免收費（“費用費率”設置為0）。,四、特殊手續(xù)費設置,四、特殊手續(xù)費設置,股票期權營業(yè)部傭金管理專項培訓,

7、案例分析,案例分析1,例如：濟南經(jīng)十路營業(yè)部已經(jīng)開展股票期權業(yè)務，根據(jù)目前客戶量大小和客戶規(guī)模的差異性，營運人員發(fā)現(xiàn)公司統(tǒng)一的15元/張的傭金收取辦法已不能滿足客戶需求，現(xiàn)決定為本營業(yè)部安排1個默認傭金模板和2個差異化傭金模板，分別為實收傭金10元/張、5元/張。,案例分析1,傭金模板設置審批流程： 第一步，營業(yè)部營運人員填寫1.股票期權傭金設置申請表單（參考）.docx中的附件1：股票期權業(yè)務交易傭金模板設置申請表。 營業(yè)部經(jīng)辦人、營運經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運，完成后提交給分公司電腦部。 第二步，電腦部設置人先確認已有傭金模板

8、設置的權限。沒有此權限的，要提前在全真環(huán)境熟悉傭金模板操作流程，并填寫2.期權柜臺分支機構柜員權限申請表（樣表）.docx，向總部運營管理部申請傭金模板設置的權限。 第三步，電腦部設置人收到營業(yè)部提交的傭金模板審批結(jié)果和傭金設置申請表后，嚴格按照營業(yè)部提交的申請內(nèi)容進行系統(tǒng)設置，設置完成后復核人員要人工復核。倆人完成業(yè)務后在傭金設置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知營業(yè)部設置結(jié)果。,案例分析1,具體操作步驟： 1、電腦部設置人設置營業(yè)部標準手續(xù)費模板編號，增加0、1、2一共三個模板編號。,案例分析1,案例分析1,2、電腦部設置人設置營業(yè)部標準手續(xù)費模板,案例分析1,下圖為設置好的一套營業(yè)部

9、標準手續(xù)費模板（ETF標的）， 以此為例，再設置費用1和費用2模板。,案例分析2,例如：經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號300130000471）申請調(diào)整傭金，交易和行權的傭金都要下調(diào)至5元/張（實收）。 客戶手續(xù)費設置審批流程： 第一步，營業(yè)部傭金調(diào)整經(jīng)辦人員填寫1.股票期權傭金設置申請表單（參考）.docx中的附件2：客戶股票期權傭金費用調(diào)整設置申請表。 客戶、營業(yè)部經(jīng)辦人、營運經(jīng)理、總經(jīng)理簽字，加蓋營業(yè)部章，并走OA傭金調(diào)整流程，將以上申請表作為附件提交至分公司營運。 第二步，營業(yè)部經(jīng)辦人將傭金調(diào)整審批結(jié)果和調(diào)傭申請表提交給營業(yè)部柜臺業(yè)務崗，柜臺業(yè)務崗嚴格按照申請內(nèi)容設置客戶手續(xù)費。設置完

10、成后另一名營業(yè)部柜臺業(yè)務崗要系統(tǒng)復核。倆人完成業(yè)務后在傭金設置申請表單上簽字，并將文件紙檔存檔并告知經(jīng)辦人設置結(jié)果。 注：客戶手續(xù)費設置需要系統(tǒng)復核，營業(yè)部柜臺業(yè)務崗一主一備兩人必須提前在柜臺內(nèi)開戶，否則無法完成業(yè)務復核。,案例分析2,具體操作步驟： 1、柜臺業(yè)務崗設置人設置客戶手續(xù)費，將客戶小徐按照資金賬號設置在手續(xù)費模板2（5元/張）上。注意操作渠道選擇0柜臺、1web柜臺和5網(wǎng)上交易。設置完，系統(tǒng)提示需要復核。,案例分析2,2、另一名柜臺業(yè)務崗復核人登陸柜臺，在【復核管理】-【功能復核】中核對設置內(nèi)容和調(diào)傭申請表內(nèi)容是否一致，選擇通過或不通過。,案例分析2,3、柜臺業(yè)務崗客戶手續(xù)費設置人

11、再登陸柜臺，在【復核管理】-【復核業(yè)務辦理】中辦理該業(yè)務。,案例分析2,4、柜臺業(yè)務崗客戶手續(xù)費設置人回客戶手續(xù)費設置菜單查詢設置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。,案例分析3,例如：經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號300130000471）申請調(diào)整傭金，需要ETF標的的合約買入開倉和認購行權單獨下調(diào)傭金為3元/張。營業(yè)部傭金模板已不能滿足客戶需求，需要進行特殊手續(xù)費設置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費設置。 柜臺業(yè)務崗設置人設置特殊手續(xù)費，將客戶小徐的買入開倉凈傭金為0.7元/張，認購行權、認購自動行權凈傭金為2.4元/張。（行權類的必須加0、1操作渠道）。一人設置一人復核，復核流程同客戶手續(xù)費設置。,其他常見問題,1、傭金設置過程中費用計算方法一定要選擇“數(shù)量乘費率”； 2、目前只有上交所ETF標的期權一個品種，請注意設置時交易板塊選“上海股票期權”，證券類別選“ETF基金”。將來深交所期權上線或上交所個股標的期權上線