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文檔簡介

1、,反洗錢監(jiān)管政策解讀,反洗錢局 魯政 2012年7月28日,提綱,貫徹落實全面風險管理思想 完善大額和可疑交易報告工作機制 分類基礎上的客戶風險管理 完善反洗錢監(jiān)管工具體系,貫徹落實全面風險管理思想,政策目標 優(yōu)化資源配置 增強風險控制效果 方法 金融機構內(nèi)部風險管理政策需協(xié)調一致 從全流程管理的角度對各項金融業(yè)務進行系統(tǒng)性的洗錢風險評估 強化內(nèi)部審計,貫徹落實全面風險管理思想,方法 完善風險監(jiān)控機制 優(yōu)化反洗錢工作報告路徑 建立有效的風險降低策略 難點 高管人員的意識 業(yè)務條線的貫徹落實 對內(nèi)部人作案的有效監(jiān)控,完善大額和可疑交易報告工作機制,政策目標 將法定異常交易報告標準改為金融機構自定

2、的異常交易篩選標準 完善金融機構反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng) 健全金融機構大額和可疑交易報告工作流程 優(yōu)化人民銀行反洗錢監(jiān)管標準,完善大額和可疑交易報告工作機制,方法 參照國際標準 借鑒國際先進經(jīng)驗 在人民銀行指導下開展試點 難點 在案例積累有限的情況下，確立異常交易監(jiān)測指標 建立新的反洗錢監(jiān)管分析組織架構 在整體內(nèi)控不健全的情況下，完善可疑交易監(jiān)測分析流程,分類基礎上的客戶風險管理,政策目標 優(yōu)化配置反洗錢資源 均衡風險控制與金融普惠 方法 建立科學的風險評估標準 以評估結果為基礎建立完善客戶風險管理流程,分類基礎上的客戶風險管理,難點 客戶風險分類標準如何做到科學合理 客戶風險分類的素材如何取得 客戶風險分類流程如何建立,完善反洗錢監(jiān)管工具體系,政策目標 提升反洗錢監(jiān)管效能 貫徹落實風險為本反洗錢方法 優(yōu)化反洗錢監(jiān)管工具體系 減輕人民銀行和金融機構工作負擔 逐步實現(xiàn)對風險的動態(tài)管理,完善反洗錢監(jiān)管工具體系,方法 反洗錢現(xiàn)場檢查 反洗錢現(xiàn)場巡查 風險評估 難點 風險評估指標 人民銀行內(nèi)部監(jiān)管授權,反

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