企業(yè)研究論文-中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素的研究摘要本文對技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理論做了梳理和分析，包括技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展過程理論、技術(shù)創(chuàng)新理論、技術(shù)創(chuàng)新能力理論，提出了影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素以及提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的對策建議。關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)創(chuàng)新能力一、引言近年來，國內(nèi)外對技術(shù)創(chuàng)新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新奠定了良好的理論基礎(chǔ)。和大企業(yè)相比，中小企業(yè)在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業(yè)創(chuàng)新能力的因素更復(fù)雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高有重要的意義。二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究綜述1.技術(shù)創(chuàng)新的研究歷史和概念美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特，從論證技術(shù)變革對經(jīng)濟非均衡增長以及社會發(fā)展非穩(wěn)定性影響出發(fā)，在1939年出版的商業(yè)周期（BusinessCycles）一書中比較全面地闡述了技術(shù)創(chuàng)新理論。他認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新才是資本主義增長的主要源泉。”從那時期，國外技術(shù)創(chuàng)新研究經(jīng)歷了半個多世紀(jì)。20世紀(jì)50年代，由于科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，人們開始重新認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的巨大作用，并對技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律進行了研究，這一時期集中體現(xiàn)以非均衡非連續(xù)為基本特征的技術(shù)變革經(jīng)濟分析。20世紀(jì)60年代，研究者開始針對性地系統(tǒng)收集技術(shù)創(chuàng)新的案例與數(shù)據(jù)，并提出對技術(shù)創(chuàng)新的專門定義，這一時期，技術(shù)創(chuàng)新也引起了除經(jīng)濟學(xué)家以外的其他學(xué)者（如社會學(xué)家）的普遍關(guān)注。20世紀(jì)70年代初至20世紀(jì)80年代初，技術(shù)創(chuàng)新的研究進一步深入，開始形成系統(tǒng)的理論，并對企業(yè)經(jīng)濟活動和政府管理政策產(chǎn)生了直接的積極影響，進入20世紀(jì)90年代技術(shù)創(chuàng)新管理是國外管理科學(xué)界的一個研究熱點，被認(rèn)為是一正在興起的研究領(lǐng)域。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的界定很多，主要的觀點有：索羅在1951年發(fā)表的在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論一文中提出技術(shù)創(chuàng)新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展?！边@“兩步論”，被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新一文中對技術(shù)創(chuàng)新所下的定義是“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等?！奔夹g(shù)創(chuàng)新方面的著名學(xué)者費里曼在1982年的工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟修訂本中明確指出“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化?！笨姞柸?0世紀(jì)80年代中期以來對技術(shù)創(chuàng)新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統(tǒng)的整理分析后，將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新就是以其構(gòu)思新穎性和成功實現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件?！?.技術(shù)創(chuàng)新理論研究(1)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系研究新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為競爭會促進技術(shù)的變革。而熊彼特則強調(diào)壟斷在創(chuàng)新中的巨大作用，認(rèn)為市場壟斷地位是企業(yè)承受與創(chuàng)新相關(guān)的風(fēng)險和不確定性的先決條件，“大企業(yè)是技術(shù)進步最有力的發(fā)動機。”對于企業(yè)規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新的影響，卡米恩（KamienM）；施瓦茨（SchwartzM）、謝勒爾（Scherer）等提出兩個假設(shè):大企業(yè)會促進創(chuàng)新而小企業(yè)則會妨礙創(chuàng)新；不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術(shù)的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設(shè)進行了考察，結(jié)果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業(yè)創(chuàng)新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅(qū)使下的中小企業(yè)能最有效推動技術(shù)創(chuàng)新。1967年曼斯菲爾德通過對一些產(chǎn)業(yè)的實證分析，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與壟斷的關(guān)系因產(chǎn)業(yè)的不同而不同。納爾遜（Nelson）也得出同樣結(jié)論，認(rèn)為熊彼特關(guān)于壟斷有利于創(chuàng)新的理論是一個閾值理論，即企業(yè)的規(guī)模超過一定閾值后，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新之間不存在顯著相關(guān)性，而且這一閾值隨產(chǎn)業(yè)不同而不同。(2)企業(yè)創(chuàng)新能力的研究目前，許多學(xué)者幾乎都把創(chuàng)新能力看成是一個由若干要素構(gòu)成的、綜合性的能力系統(tǒng)，是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體能夠?qū)崿F(xiàn)，并完成技術(shù)創(chuàng)新行為的諸種內(nèi)在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術(shù)創(chuàng)新能力要素的分解方式也各有差異企業(yè)傳統(tǒng)的創(chuàng)新能力研究主要集中在技術(shù)創(chuàng)新能力，以及以技術(shù)創(chuàng)新為核心的企業(yè)創(chuàng)新能力方面的研究。從文獻來看，企業(yè)創(chuàng)新能力的研究可以分成四類:企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力、投入產(chǎn)出能力、過程能力、綜合能力。企業(yè)創(chuàng)新的靜態(tài)能力實際上是創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力，如AbernathyandClark(1985)把企業(yè)創(chuàng)新能力分為11項能力，即技術(shù)的設(shè)計與實施、生產(chǎn)系統(tǒng)與組織、(勞動、管理與技術(shù))技能、供應(yīng)商關(guān)系、資金設(shè)備、知識與經(jīng)驗基礎(chǔ)、客戶關(guān)系、市場聲譽、銷售與服務(wù)渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。企業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出能力是一種宏觀的創(chuàng)新能力，以得到廣泛應(yīng)用的“奧斯陸”技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980；Bound,1982；OECD,1993)。這種方法強調(diào)輸入和輸出指標(biāo)，而不是創(chuàng)新內(nèi)部過程的描述，是對企業(yè)創(chuàng)新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業(yè)創(chuàng)新能力進行分析和評估。企業(yè)創(chuàng)新的過程能力研究主要以技術(shù)創(chuàng)新過程為對象，測量和收集創(chuàng)新過程的各種信息，從而達到調(diào)整創(chuàng)新活動、提高創(chuàng)新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創(chuàng)新能力模型包括二個維度，即創(chuàng)新過程和創(chuàng)新產(chǎn)出績效，其中核心過程有四個:新概念產(chǎn)生、產(chǎn)品開發(fā)、工藝創(chuàng)新和技術(shù)引進；并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。企業(yè)創(chuàng)新的綜合能力是集投入產(chǎn)出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業(yè)創(chuàng)新的當(dāng)前實際能力和績效。(3)中小企業(yè)創(chuàng)新能力影響因素潘旭明（2002）從網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，他認(rèn)為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素很多,在傳統(tǒng)條件下主要是企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)、經(jīng)濟條件、人員素質(zhì)等。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的因素除了傳統(tǒng)因素外,還應(yīng)當(dāng)關(guān)注企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)和信息管理能力。徐晟（2005）應(yīng)用灰色系統(tǒng)模型和方法,對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進行了灰關(guān)聯(lián)的靜態(tài)和灰色GM(1,N)協(xié)調(diào)模型動態(tài)分析，找出了嚴(yán)重制約我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素：技術(shù)改造經(jīng)費支出、研究與實驗發(fā)展人員全時當(dāng)量、平均每個企業(yè)科技活動經(jīng)費支出及企業(yè)資金占經(jīng)費籌集比重等。池仁勇（2003）通過實證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新效率主要由企業(yè)內(nèi)部因素決定，如企業(yè)制度、內(nèi)部職能部門的協(xié)調(diào)性、創(chuàng)新方式的選擇等。而政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用只能是改善宏觀市場環(huán)境，政府的補貼和稅收減免不是技術(shù)創(chuàng)新的真正動力。通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素主要有：政府扶持、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、研究經(jīng)費、創(chuàng)新意識、研發(fā)人員決策、領(lǐng)導(dǎo)重視等內(nèi)外因素。除此以外，筆者認(rèn)為影響企業(yè)（中小企業(yè)）技術(shù)創(chuàng)新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素；二是國民收入。文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現(xiàn)。西方文化強調(diào)對個人的價值和權(quán)利的尊重，對私有財產(chǎn)權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的保護，極大地促進了人們的創(chuàng)新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細(xì)節(jié)、嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的風(fēng)格，這對于技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造是至關(guān)重要的。中國文化里的有些因素嚴(yán)重阻礙創(chuàng)新思想，比如中庸之道讓人平凡；過分強調(diào)集體利益忽視個體利益打擊個人創(chuàng)造積極性；不重視私有財產(chǎn)和知識產(chǎn)權(quán)保護使創(chuàng)新者利益受損；不求細(xì)節(jié)、急功近利導(dǎo)致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響?？偛吭谌諆?nèi)瓦的世界經(jīng)濟論壇公布的2006年2007年全球競爭力報告顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥?zhǔn)侨蜃罹吒偁幜Φ慕?jīng)濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創(chuàng)新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁