新聞傳播學(xué)論文-“沉默螺旋”與法西斯主義的關(guān)聯(lián)辨析德國學(xué)者伊麗莎白諾埃勒諾依曼（ElisabethNoelle-Neumann）1974年提出的著名傳播學(xué)假設(shè)“沉默的螺旋”，于1994年被引介到我國（1993年出版的甘惜分主編新聞學(xué)大詞典沒有這個詞條）?，F(xiàn)在這個概念已經(jīng)在我國傳播學(xué)界普及，通常被用于輿論引導(dǎo)方面的研究。我本人也在輿論學(xué)輿論導(dǎo)向研究一書中把它視為一個較為重要的傳播理論。當(dāng)時我只是本能的感覺到這個理論假設(shè)可能會被用來造成“輿論一律”的表面現(xiàn)象，因而在介紹這個理論的最后寫道：“媒介引導(dǎo)輿論必須首先尊重公眾，深刻理解已有輿論，多提供一些選擇，以求少出現(xiàn)復(fù)數(shù)的不知的現(xiàn)象。”1。2001年潘忠黨傳給我他寫的評論我這本書的文章，提供了一個情況，使我感到震驚，即“沉默螺旋”理論的提出者諾依曼青年時代服務(wù)于法西斯的主流傳媒。他寫道：“不可忽略的是，諾埃勒諾依曼曾經(jīng)參加了納粹黨的活動。她的理論，雖然是輿論研究中一個重要的理論，卻帶有對納粹經(jīng)驗的總結(jié)成分。諾埃勒諾依曼的前納粹黨支持者的身份被披露后，曾在傳播學(xué)界引起極大震動。國際傳播學(xué)會曾于1997年在蒙特利爾召開的年會上，為這個爭議舉辦了專場討論，討論現(xiàn)場人滿為患，參與者很多較為情緒化。對圍繞著諾埃勒諾依曼的歷史和她的理論展開的爭論，見克里斯托芬辛普森（ChristopherSimpson）發(fā)表于傳播學(xué)刊（JournalofCommunication）1996年第43期149173頁的文章伊麗莎白諾埃勒諾依曼的沉默的螺旋與她的傳播思想的歷史聯(lián)系（ElisabethNoelle-NeumannsSpiralofSilenceandthehistoricalcontextofcommunicationtheory）；漢斯馬梯阿斯凱普林格（HansMathiasKepplinger）發(fā)表于同一刊物1997年第47期102117頁的文章政治正確與學(xué)術(shù)原則：回應(yīng)辛普森（Politicalcorrectnessandacademicprinciples:AreplytoSimpson）。我絕不贊同因此否認(rèn)諾埃勒諾依曼的理論貢獻，但我也要指出她的理論含有驅(qū)逐少數(shù)意見的成分。對此，有過納粹經(jīng)驗的德國和有過文革經(jīng)驗的中國同樣地需要特別警惕。”2以上文字是至今我國傳播學(xué)研究中唯一涉及這個問題的一段話。我曾經(jīng)想進一步研究，但無暇去做。直到去年，才得以安排我的學(xué)生袁琳撰寫這個選題的論文，我們共同完成了對這個問題的探究。下面就這個問題做一闡釋。一、諾依曼“沉默螺旋”理論的幾個關(guān)鍵概念“沉默的螺旋”理論本身，我們已經(jīng)很熟悉了，這里沒有必要重復(fù)。為了進一步理解諾依曼的這個理論，她的幾個關(guān)鍵概念需要先梳理一下。1輿論。諾依曼回顧自己對輿論的認(rèn)識時，追溯到她1940年寫的博士論文美國輿論與大眾調(diào)查政治與報業(yè)方面的民意調(diào)查（MeinungundMassenforschenginUSA.UmfragenberPolitikundPresse）。她說：“我用了數(shù)十年的時間來研究到底什么是輿論，盡管我在博士論文中對輿論進行了探討，但是我覺得對輿論還是不甚了解”。1971年2月，她在德國大選中展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)人具有分辨“多數(shù)意見”與“少數(shù)意見”的能力，而且能夠感覺到“支持”與“反對”觀點流動的頻率，這些因素導(dǎo)致她開始尋求用新的理論來解釋這種現(xiàn)象。1973年她發(fā)表累積、和音與公開效果一文，文中開始出現(xiàn)“沉默螺旋”、“螺旋模式”、“螺旋過程”、“沉默假設(shè)”等概念。1974年，她發(fā)表的論文沉默的螺旋：一種輿論學(xué)理論，專題論證了“沉默的螺旋”，1980年形成她的德文著作沉默的螺旋：輿論我們社會的皮膚。輿論在某些學(xué)者眼中是社會中有責(zé)任心的好公民的同義語，因而輿論與“大多數(shù)人”、“某一地區(qū)的居民”、“現(xiàn)在”、“一致同意”等詞語有關(guān)。通常，輿論被認(rèn)為“是輿論調(diào)查測量出來的東西”。她將輿論視為一種從眾的精神壓力，一種不斷變化的觀點。在任何一段時間里，都有一個可以接受的一致意見，將公眾制裁介入那些公開表達的、不能被公眾接受的立場。她對輿論研究的獨到之處，在于看到了輿論作為社會壓力的這一特性。因而，輿論在她那里被定義為一種雖然備受爭議，但人們可以在公眾場合表達的不會被孤立的觀點：“那些不會因公開表達而受到孤立的觀點”（1973年），一種“趨同的壓力”（1977年），“不會被制裁的、可以傳達的觀點”（1979年）。她的學(xué)生道斯巴赫（Donsbach）1987年總結(jié)了諾依曼關(guān)于輿論的定義：“含有價值的，特別是具有道德意味的意見和行為方式，當(dāng)它以一種全民共識的方式出現(xiàn)時例如當(dāng)它以風(fēng)俗習(xí)慣、教條方式出現(xiàn)時則個人必須公開說出或做出，才不會受到孤立，而當(dāng)它以一種不隱秘的方式出現(xiàn)，則個人可以公開說出或做出，就不致遭受孤立?！?2社會精英。她認(rèn)為“輿論”與“社會精英”之間有關(guān)聯(lián)。精英概念常被定義為：“理性的、自覺的”、“重要的公共的”、“有思考能力的”?！熬⒁庖姟北凰Q為“有效意見”。同時，她認(rèn)為二者存在區(qū)別，精英意見知識分子、政治家、藝術(shù)家等持有的意見不斷地進入到輿論形成的過程中去，但輿論不一定最終會吸納精英們的意見。然而，精英意見相比其它群體的意見，更能形成一種讓人順從的壓力。3道德成分在沉默螺旋中的地位。她的輿論觀立足于社會系統(tǒng)層面，而不是簡單地將輿論視為個人觀點的合集。她的輿論觀點與“時代精神（Zeitgeist）等同，代表文化和同時代品味的道德趨勢。她強調(diào)道德和行為是輿論的組成部分，不僅是指時尚和政治概念?！俺聊菪背闪⒌那疤嶂?，在于爭議性議題所表達出來的意見，必須具有道德的成份，爭論的重點不在于合理不合理，而在于道德不道德。輿論中從眾的壓力是以道德、美學(xué)價值名義“發(fā)揮”的，而不是來源于認(rèn)知判斷。問題不在于“正確”或“不正確”，而在于是好的還是壞的。有關(guān)于道德問題的輿論會制造巨大的從眾壓力。在沉默的螺旋的整個過程中，大眾傳播媒介所扮演的角色極其重要，研究這種意見的螺旋現(xiàn)象，必須探討當(dāng)時大眾傳播上的主流觀點是什么。44“輿論創(chuàng)造整合”。在以上對輿論認(rèn)識的基礎(chǔ)上，諾依曼進一步得出“輿論創(chuàng)造整合”的觀念。她將輿論視為“社會的皮膚”、時尚之法。因此，這種輿論必然具有整合功能，可以防止社會因為個人喜好的不一致而分裂。這種整合會帶來痛苦，諸如人需要力圖避免孤立而做出妥協(xié)、形成一些基本的共同的東西。輿論整合后的產(chǎn)物就是“時代精神”，沉默的螺旋過程就是輿論成功整合的結(jié)果。輿論可以穩(wěn)定社會，部分是因為它具有整合作用的結(jié)果。若人們對于政治領(lǐng)域中有關(guān)社會基本問題的認(rèn)識不一致，可能會導(dǎo)致經(jīng)常的或極端的社會不穩(wěn)定。輿論還可以給予立法支持，它追求一致（這對個體產(chǎn)生很大的從眾壓力），建立起規(guī)范或制造法律可能執(zhí)行的規(guī)則。在社會危機之中，要求個人順從的壓力會增加，輿論甚至扮演著強壓的角色。5“積累、和音、公開效果”。諾依曼是大眾傳播“強效果”論的支持者，她對未來的效果研究趨勢大膽地預(yù)測：“強效果論能夠統(tǒng)治未來！”她認(rèn)為有限效果論之所以長時期統(tǒng)治傳播學(xué)效果研究領(lǐng)域，在于以前的研究方法有很大缺陷。她提出累積（Kumulation）、和音（Konsonanz）和公開效果（Offentlichketseffekt）三個概念，并指出未來效果研究應(yīng)該朝這個方向前進?！袄鄯e”把大眾媒介的效果視為一種長期效果，是多種媒體在相當(dāng)長的一段時間里產(chǎn)生的效果，媒體信息在跨媒體渠道和一段時間內(nèi)重復(fù)?！昂鸵簟?，不同媒介的報道有一種相同的趨勢，長時間呈現(xiàn)同質(zhì)性很高的內(nèi)容時，會取得最大的效果。這種和音是記者們價值判斷的一致性、媒介報道的內(nèi)容相似性造成的。這個特性可以減弱公眾選擇性感知的作用，加強媒體的作用；同時也可能產(chǎn)生很大的誤導(dǎo)。“公開的效果”，意見氣候中的強勢觀點對個人產(chǎn)生壓力，媒介中的意見領(lǐng)袖的觀點造成“公開效果”，這是媒介效果的主要來源。她認(rèn)為大眾傳播的效果，是這三者相互交織的結(jié)果，研究媒介效果的學(xué)者不能忽視這三個因素的存在。6“孤立的恐懼”。這個概念是“沉默的螺旋”假設(shè)中最為重要的前提之一，她認(rèn)為人類的行為在很大程度由“對孤立的恐懼”來控制，孤立的恐懼是非常有影響力的。她認(rèn)為，法律就是很好的利用了人害怕孤立這一特點，如被示眾者雖然沒有使其受到身體的傷害，但是大多數(shù)人都認(rèn)為這是一件難以想象的可怕的事情。諾依曼認(rèn)為尷尬是一種害怕孤立的表現(xiàn)，這可以從達爾文1873年出版的人類和動物的情感表達一書中看到。尷尬的感覺是人類社會特性的一種明顯的標(biāo)識，可以在很多可見的身體反應(yīng)中看到，包括臉色變紅變白、出汗、發(fā)抖、做出神經(jīng)質(zhì)式的動作等行為。她把“孤立的恐懼”作為輿論形成過程中的一個重要的因素加以詳盡研究，并將其量化。當(dāng)人感覺不到自己的立場受到他人的支持時，對孤立的恐懼就會影響到輿論的形成，人就不情愿表達這種不受歡迎的立場。對于普通人來說，為了避免被孤立和不被他人鄙視，他們會改變自己的觀點來跟大多數(shù)人的觀點保持一致，而不是只尋找一兩個與自己觀點相近的人。她還認(rèn)為，從眾行為的產(chǎn)生是因為不能肯定自己的觀點，而不是像長期以來多數(shù)人認(rèn)為的那樣，以為從眾的前提是大多數(shù)人所持有的觀點是正確的。二、諾依曼的社會經(jīng)歷和對她早期從事法西斯宣傳的質(zhì)疑這個標(biāo)題下，我們先簡述諾依曼的經(jīng)歷，然后闡述關(guān)于她的早期歷史與“沉默螺旋”理論是否有關(guān)的爭論。1諾依曼簡歷諾依曼1916年12月出生于柏林，父親是獲得法學(xué)博士學(xué)位的商人、納粹黨員，母親對藝術(shù)和美學(xué)有濃厚興趣。她在中學(xué)階段就表現(xiàn)出對寫作的興趣，創(chuàng)辦過一份學(xué)生報紙。1935年被柏林大學(xué)“報學(xué)”專業(yè)錄取，主修新聞、歷史、哲學(xué)和美國研究等課程。同年參加德國國家主義學(xué)生團（NSDtB），時年19歲。1937年秋至1938年夏，她作為德國外交政治部送出的交換學(xué)生，在美國密蘇里新聞學(xué)院學(xué)習(xí)新聞學(xué)。離開美國后，她曾游歷歐洲各國五個月。1939年9月德國進攻波蘭時，她開始寫作博士論文，1940年完成。1940年，在德國占領(lǐng)法國，從而德國變成“大帝國”的時候，參加新創(chuàng)辦的新聞周刊帝國（Reich）的工作。不到一年，離開該刊。后來主要為德國的主流報紙總匯報、法蘭克福報撰稿。1946年，她與德國記者埃里西彼得諾依曼（ErichPeterNeumann）結(jié)婚。后來他們創(chuàng)建阿倫斯巴赫（Allensbach，意譯：匯集小溪）輿論調(diào)查機構(gòu)，長期在聯(lián)邦德國從事輿論調(diào)查。1966年，諾依曼擔(dān)任美因茨大學(xué)大眾傳播學(xué)系首任主任。19721991年任美國芝加哥大學(xué)政治系訪問教授，兼任法蘭克?？倕R報記者。19931994年任德國慕尼黑大學(xué)傳播系訪問教授。2第一輪關(guān)于諾依曼從事法西斯宣傳歷史的爭論研究中我們發(fā)現(xiàn)，潘忠黨提供的一組爭論文章是第二輪論戰(zhàn)的代表文章，關(guān)于她歷史問題的爭論開始于1991年8月的美國評論雜志。最早提出這個問題的是紐約大學(xué)營銷系教師李歐鮑加（LeoBogarft）。他在該期雜志上的文章民意調(diào)查者與納粹分子揭露說，1940年諾依曼的博士論文出版了，里面激情洋溢地引用了戈培爾的話：“民眾將不會再將自己視為一個個體，而是將自己與別人視為一個整體，一個行動的整體?！彼谶@本書里提出了一個幫助政治家的建議通過詳盡地表達民意測驗來操縱輿論。她說，一份值得信賴的調(diào)查問卷不僅可以用來檢驗其有效性，而且還可以幫助統(tǒng)治者了解被統(tǒng)治者的真實面貌，這樣一來，民眾對領(lǐng)導(dǎo)的恐懼將會逐漸消失，在統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者之間將形成良好的關(guān)系。在該書中，她還對輿論在美國和在德國社會中所扮演的角色進行了比較：在美國，輿論可以將成千上萬的股東聯(lián)系在一起，為公司的政治服務(wù)。在德國，“個人”都是作為“人民”這個整體的一部分，從這個整體的大腦接受指令，完成任務(wù)，通過“頭腦”和“手腳”的配合，能形成一些卓越的政治觀和文化觀，這種情況下，輿論就占了統(tǒng)治地位，其余的則處于被統(tǒng)治地位。書中提到李普曼時，后面特別加上“猶太人”的標(biāo)注。揭露文章還多處舉例談到她當(dāng)時的反猶傾向。鮑加的結(jié)論是：“沉默的螺旋”理論可以看作是她將自己經(jīng)歷過的、看到過的現(xiàn)象的精確描述，她的沉默的螺旋我們社會的皮膚一書，跟她的第一本書一樣，是納粹主義的注腳，而不是用來研究輿論的。5幾個月之后，諾依曼在評論雜志1992年1月號的讀者來信欄中對鮑加的指責(zé)做了回復(fù)。關(guān)于博士論文中納粹式的語言，她這樣為自己解釋：自己的博士論文，使用的是蓋洛普民意研究的方式，即將民意可視化，這種方法在一個不能在公共場合中表現(xiàn)自己觀點的極權(quán)主義國度里中是恰當(dāng)?shù)?。她的?dǎo)師，預(yù)感到這個論文題目將會在政治上不被人接受，所以她在博士論文里穿插了當(dāng)時的宣傳口號，尤其是在第一章和最后一章里。對于論文中解釋各種宣傳方法如何才能有效地被統(tǒng)治者利用，她的解釋是：在這樣一個獨裁統(tǒng)治的國度里，稍一不小心將會被送入集中營，哪怕是一點點批評。李普曼后面加注“猶太人”字樣，是根據(jù)柏林大學(xué)的管理制度而來的，不是反猶的體現(xiàn)。如果這些文字對某些人產(chǎn)生了傷害的話，她感到非常抱歉。她還提到1942年春天納粹宣傳部要求她組織有關(guān)民意調(diào)查，她因為這么一個不能被拒絕的任務(wù)而感到非?？謶趾筒磺樵?，為此病了3個月。她還談到，1942年秋天她擬在帝國上刊登一篇有關(guān)富蘭克林羅斯福的文章，戈培爾在第一時間里閱讀帝國的大樣后，立即告訴編輯，將這篇文章撤下來，在未通知她的情況下就將她解雇了。戰(zhàn)后，她并未被列入聯(lián)軍的“除納粹”（deNazification）程序，“因為我不是納粹分子！”，官方的公告上寫著“不予起訴”字樣。在同一期評論上，其他的文章觀點大相徑庭。華盛頓德國歷史研究所的學(xué)者認(rèn)為，將諾依曼與納粹主義聯(lián)系起來有欠考慮。德國一些學(xué)者認(rèn)為，鮑加批評拒絕真實反映自己在納粹時期活動的知識分子是正確的，但是諾依曼并未有