要素的理解/總要求(4.1)總要求（4.1）組織建立職業(yè)健康安全管理體系，意味著所建立的職業(yè)健康安全管理體系在組織內(nèi)是永久的，而不是臨時的；職業(yè)健康安全管理體系的所有要素在組織內(nèi)均得到實施。組織保持職業(yè)健康安全管理體系，意味著職業(yè)健康安全管理體系一旦建立就持續(xù)運行。組織建立和保持符合GB/T 28001所有要求的職業(yè)健康安全管理體系，將有助于組織滿足職業(yè)健康安全法規(guī)的要求。但是，建立什么樣的職業(yè)健康安全管理體系才能夠滿足組織的需要呢？這取決于組織的規(guī)模及其活動的性質(zhì)，不同組織所建立的職業(yè)健康安全管理體系各不相同，不能完全照搬，只能依照各組織的具體實際情況，有針對性地靈活實施職業(yè)健康安全管理體系的各項要素。組織還可以自由、靈活地確定實施職業(yè)健康安全管理體系的界限和范圍，可選擇在整個組織范圍內(nèi)，也可以選擇組織內(nèi)部的某特定運行單位或活動。但要注意的是，組織在確定職業(yè)健康安全管理體系的界限和范圍時需謹(jǐn)慎從事，不要試圖特意限制其范圍，也就是說，不要在確定界限和范圍時出于其他目的而背離了組織改善職業(yè)健康安全績效這一根本宗旨，例如：如果組織內(nèi)的某一運行或活動可能影響員工和其他相關(guān)方的職業(yè)健康安全，組織為了獲得良好的職業(yè)健康安全績效評價。特意將這一運行和活動排除在職業(yè)健康安全管理體系的界限和范圍之外，從而達(dá)到免除對這一運行和活動進行評價的目的； 當(dāng)組織內(nèi)的某一運行或活動是組織的職業(yè)健康安全管理體系總運行所必需的一個組成部分時，如果將這一運行和活動排除在職業(yè)健康安全管理體系的界限和范圍之外，將導(dǎo)致組織職業(yè)健康安全管理體系完整性的破壞；從而使職業(yè)健康安全管理體系績效評價缺乏完整性，真實性和客觀性。當(dāng)某一特定運行單位或活動實施GB/T 28001時，為了滿足GB/T 28001的要求，該運行單位或活動可以采用組織的其他單位所制定的方針和程序，但是，為了確保這些方針或程序適用，可能需要根據(jù)本運行單位或活動的具體情況，將其進行少量的修改或補充。組織需注意的是，建立職業(yè)健康安全管理體系，并不是對組織原有職業(yè)健康安全管理手段、制度、組織機構(gòu)等的徹底否定，而是按GB/T 28001的各項要求將原有職業(yè)健康安全管理手段、制度、組織機構(gòu)等予以規(guī)范化、系統(tǒng)化，使組織的職業(yè)健康安全管理更加完善和有效、更加充分和適宜。組織最終所建立的職業(yè)健康安全管理體系應(yīng)：有助于組織不斷尋求改進其職業(yè)健康安全績效；得到有效實施和保持。職業(yè)健康安全管理體系方針（4.2）1 目的和意圖組織制定職業(yè)健康安全方針的目的在于：確立組織職業(yè)健康安全管理的總方向和總原則；確定整個組織所需的有關(guān)職業(yè)健康安全的職責(zé)和績效目標(biāo)；表明組織實行良好職業(yè)健康安全管理的正式承諾，尤其是組織最高管理者的承諾。2 理解要點可以從以下幾個方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用職業(yè)健康安全方針在職業(yè)健康安全管理體系中處于重要的指導(dǎo)地位，是組織實施和改進其職業(yè)健康安全管理體系的推動力。為確保職業(yè)健康安全方針的權(quán)威性，組織的職業(yè)健康安全方針必需由組織的最高管理者制定并正式批準(zhǔn)發(fā)布。職業(yè)健康安全方針是組織業(yè)務(wù)總體方針的一個組成部分。組織制定職業(yè)健康安全方針時，需結(jié)合考慮其整個業(yè)務(wù)方針和其他管理制度（如：質(zhì)量管理和環(huán)境管理）的方針，并使它們保持協(xié)調(diào)一致。（2） 與職業(yè)健康安全管理體系其他要素間的相互關(guān)系在職業(yè)健康安全方針中，必需包含兩個承諾，即： 持續(xù)改進的承諾； 至少遵守職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的承諾。職業(yè)健康安全方針是組織開展審核的重要依據(jù)，即以此為依據(jù)確定組織的職業(yè)健康安全管理體系是否有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。職業(yè)健康安全方針既是組織開展管理評審的重要依據(jù)，即以此為依據(jù)評價組織的職業(yè)健康安全管理體系是否繼續(xù)保持適宜于組織的方針和目標(biāo)，又是組織開展管理評審的重要內(nèi)容，即在管理評審中評價組織的職業(yè)健康安全方針是否繼續(xù)合適，如果不合適，則提出修改職業(yè)健康安全方針的意見。職業(yè)健康安全方針是組織開展績效測量和監(jiān)視的重要依據(jù)，即以此為依據(jù)確定組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)在職業(yè)健康安全管理體系實施和運行過程中是否正在得到實現(xiàn)。職業(yè)健康安全方針中可以確定危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的評審（屬對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的重要內(nèi)容之一）的預(yù)定時間和周期。職業(yè)健康安全方針是以下要素的重要輸入信息： 目標(biāo)； 職業(yè)健康安全管理方案； 培訓(xùn)、意識和能力； 協(xié)商和溝通； 文件 ； 運行控制； 績效測量和監(jiān)視； 審核； 管理評審。（3） 制定職業(yè)健康安全方針時的注意事項為了適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模，組織應(yīng)根據(jù)所面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險的特點制定其職業(yè)健康安全方針，并在其職業(yè)健康安全方針中體現(xiàn)這些特點。值得注意的是，在職業(yè)健康安全方針中體現(xiàn)這些特點時，組織應(yīng)實事求是，既不夸大也不縮小組織所面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險，同時，由于職業(yè)健康安全風(fēng)險會隨著組織的發(fā)展而不斷變化，組織還應(yīng)考慮未來的發(fā)展要求，從而使職業(yè)健康安全方針具有可操作性和前瞻性。職業(yè)健康安全方針中的持續(xù)改進承諾既體現(xiàn)了組織實現(xiàn)良好的職業(yè)健康安全管理績效的愿望，又為組織樹立了對員工的職業(yè)健康安全關(guān)心負(fù)責(zé)的社會形象。另外，持續(xù)改進既是組織所面臨的社會壓力的要求，也是組織適應(yīng)自身及社會發(fā)展變化的需要，因為隨著生產(chǎn)的發(fā)展和社會的進步，人類文明水平不斷提高，社會對組織的職業(yè)健康安全要求也越來越高，期望組織能持續(xù)改進其職業(yè)健康安全管理，更大程度地減少工作場所內(nèi)疾病、事故和事件的發(fā)生，最大限度地降低職業(yè)健康安全風(fēng)險，此外，隨著組織業(yè)務(wù)和國家法規(guī)的不斷發(fā)展變化，組織的職業(yè)健康安全管理體系只有不斷地加以調(diào)整和改進，才能更有效、更充分地滿足變化的組織業(yè)務(wù)和國家法規(guī)的要求。職業(yè)健康安全方針僅適用于對組織的職業(yè)健康安全總體績效提出改進要求，而無需陳述已策劃的具體績效改進要求。對于具體的績效改進要求，可在職業(yè)健康安全目標(biāo)中闡述，并通過職業(yè)健康安全管理方案進行管理。職業(yè)健康安全方針中承諾遵守職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，表明了組織以法規(guī)和其他要求為最低要求而實行良好職業(yè)健康安全管理的鄭重態(tài)度。其他要求可以是如社團或集團方針、組織的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范、或組織接受的行為準(zhǔn)則等。組織承諾至少遵守職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，意味著組織所確定的職業(yè)健康安全目標(biāo)不能低于職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，如果組織在最初建立職業(yè)健康安全管理體系時，還有某些方面不能滿足職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求，則應(yīng)針對這些方面將目標(biāo)按職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求設(shè)定（也可高于職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求），并采取措施確保目標(biāo)得以實現(xiàn)，使組織的所有職業(yè)健康安全管理工作在完成體系建立工作之后都至少符合職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。通常由于提供的資源不充分和不適宜，組織據(jù)此所制定的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)往往不切實際。為了確保所制定的職業(yè)健康安全方針能夠成功實施，組織在職業(yè)健康安全方針公開聲明之前，應(yīng)做好必要的策劃和準(zhǔn)備工作，以確保在職業(yè)健康安全方針實施時可獲得任何必要的財力、技術(shù)和資源，以及在組織范圍內(nèi)所有目標(biāo)可以真正實現(xiàn)。為使職業(yè)健康安全方針有效，組織應(yīng)將職業(yè)健康安全方針形成文件。由于員工參與、支持和配合，對于組織建立和保持良好的職業(yè)健康安全管理體系來說至關(guān)重要，因此，組織應(yīng)將職業(yè)健康安全方針傳達(dá)到全體員工使員工認(rèn)識到： 組織的職業(yè)健康安全管理的好壞直接影響到員工自身工作環(huán)境的優(yōu)劣，加強職業(yè)健康安全管理是為了保護員工的自身利益； 員工本身就是組織的職業(yè)健康安全管理體系的一個非常重要的相關(guān)方，他既影響到組織的職業(yè)健康安全績效，又受到組織的職業(yè)健康安全績效影響。 員工必須理解各自的職責(zé)并有相應(yīng)的能力執(zhí)行所要求任務(wù)，否則，將無法對組織的職業(yè)健康安全管理做出有效的貢獻。由于相關(guān)方與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)或者受到組織的職業(yè)健康安全績效影響，所有相關(guān)方可能特別關(guān)注組織的職業(yè)健康安全方針，因此，組織應(yīng)有一個向相關(guān)方傳遞職業(yè)健康安全方針信息的機制，確保相關(guān)方在要求時能夠獲得職業(yè)健康安全方針，但是，如果相關(guān)方?jīng)]有提出要求，則組織無需主動向其提供職業(yè)健康安全方針陳述的副本。另外，組織如果需要更改職業(yè)健康安全方針，則應(yīng)盡快就此與相關(guān)方進行溝通，以便讓相關(guān)方盡早參與其中。隨著組織業(yè)務(wù)、外部環(huán)境形勢和法規(guī)的不斷發(fā)展變化，以及社會對組織的職業(yè)健康安全績效的期望值的不斷增加，組織需定期評審職業(yè)健康安全方針和管理體系，根據(jù)需要進行修改或補充，使其保持持續(xù)適宜性和有效性。策劃（4.3）對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃（4.3.1）1 目的和意圖組織對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，其目的在于：在危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程之后，組織對其范圍內(nèi)的所有重大職業(yè)健康安全危險源可以獲得一個清晰的認(rèn)識和總的評價；在危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制與職業(yè)健康安全管理體系其他要素之間建立明確而顯著的聯(lián)系，為整個職業(yè)健康安全管理體系奠定基礎(chǔ)；更好地履行組織的基本法律義務(wù)；通過危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程，使組織能夠持續(xù)地識別、評價和控制其職業(yè)健康安全風(fēng)險；使仍未建立職業(yè)健康安全管理體系的組織確定其當(dāng)前的職業(yè)健康安全風(fēng)險狀況，并以此為基礎(chǔ)建立其職業(yè)健康安全管理體系。2 理解要點可以從以下幾個方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，是職業(yè)健康安全管理體系的核心內(nèi)容，是主動性的職業(yè)健康安全管理的重要基礎(chǔ)。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，是組織建立職業(yè)健康安全管理體系的開端，它為危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制與其他職業(yè)健康安全管理體系要素之間建立了明確而顯著的聯(lián)系。（2） 與職業(yè)健康安全管理體系其他要素間的相互關(guān)系危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的評審（屬對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的重要內(nèi)容之一）的預(yù)定時間和周期可由職業(yè)健康安全方針確定。職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求是對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的重要依據(jù)，也就是說，擬定的風(fēng)險控制措施必需考慮至少滿足職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求。另外，職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求也是危險源辨識的重要線索和依據(jù)。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的結(jié)果可作為識別職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的重要依據(jù)。組織在建立職業(yè)健康安全目標(biāo)時，需考慮對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的結(jié)果，即風(fēng)險評價的結(jié)果和風(fēng)險控制的效果。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制和策劃必需考慮組織內(nèi)潛在的緊急情況，為應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)提供重要依據(jù)。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是所有其他要素的重要輸入信息。（3） 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的總體認(rèn)識對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃包括以下三個過程： 危險源辨識危險源辨識是指識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危險源并確定每個危險源特性的過程。組織在識別危險源時，除考慮組織自身員工的活動所帶來的危險源和風(fēng)險外，還需考慮合同方人員和訪問者活動、使用外部提供的產(chǎn)品或服務(wù)所帶來的危險源和風(fēng)險。組織內(nèi)存在危險源的地方主要是以下幾個方面：組織的常規(guī)活動，如：正常的生產(chǎn)活動；組織的非常規(guī)活動，如：臨時搶修等；所有進入工作場所的人員的活動，包括合同方人員和訪問者的活動；工作場所內(nèi)本組織的內(nèi)部設(shè)施，如：組織內(nèi)部的建筑物、生產(chǎn)設(shè)備、物質(zhì)等；工作場所內(nèi)由外界所提供的設(shè)施，如：組織所租賃的建筑物、設(shè)備等。究竟哪些是組織的危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險，組織可以根據(jù)其現(xiàn)在和有關(guān)過去的活動、過程、產(chǎn)品和（或）服務(wù)相關(guān)的輸入和輸出而確定。另外，在具體確定哪些為組織的危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險時，組織還可以從職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要素中獲得線索。正是因為危險源影響職業(yè)健康和安全，所以職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求才對其加以規(guī)定和限制，反過來說，職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求加以規(guī)定和限制的設(shè)備、物質(zhì)、活動等，就可能是組織必須加以重視的危險源和職業(yè)健康安全風(fēng)險。確定危險源的特性，就是確定危險源屬于哪類危險源、有何特性、帶來何種職業(yè)健康安全風(fēng)險等。值得注意的是：組織需確保危險源辨識具有主動性、前瞻性，而不是等到已經(jīng)產(chǎn)生了事件或事故時再確定危險源；組織及其內(nèi)部的每個人員應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度對待危險源，因為過于接近危險源的人員可能會對危險源視而不見，或者他們心存僥幸，認(rèn)為尚無人員受到傷害而視風(fēng)險微不足道。 風(fēng)險評價風(fēng)險評價是指根據(jù)危險源辨識的結(jié)果，采用科學(xué)的方法，評價危險源給組織所帶來的風(fēng)險大小并確定是否可容許的過程。風(fēng)險評價具有鮮明的行業(yè)特點，不同行業(yè)各不相同，有的行業(yè)可能只需簡單的定量評價就可以了，而有的行業(yè)可能需要包含大量文件的復(fù)雜定量分析。究竟選擇何種風(fēng)險評價方法，組織應(yīng)根據(jù)其需要和工作場所的具體狀況而確定。一般來說，組織沒有必要對風(fēng)險進行精確的數(shù)值計算，而采用簡單的主觀評價方法就足夠了，至于復(fù)雜的定量風(fēng)險評價方法，通常僅在風(fēng)險控制失敗可能造成災(zāi)難性后果的場合才需要。不管采用何種風(fēng)險評價方法，都需確保風(fēng)險評價的結(jié)果符合組織的具體實際情況，并能對識別的風(fēng)險進行分級，確定哪些風(fēng)險可容許和哪些風(fēng)險不可容許，而且還需識別出哪些風(fēng)險可通過職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案來消除或控制。 風(fēng)險控制風(fēng)險控制是指根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果提出并實施風(fēng)險控制方案。在確定風(fēng)險控制方案時，組織需考慮以下幾個方面：對于不可容許風(fēng)險，需采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施以降低風(fēng)險，使其達(dá)到可容許程度；對于可容許風(fēng)險，需保持相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，并不斷監(jiān)視，以防其風(fēng)險變大以致超出可容許的范圍；對于已識別出的需通過職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案來消除或控制的不可容許風(fēng)險，組織應(yīng)將其作為職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案的重要輸入信息；風(fēng)險控制措施應(yīng)與組織的運行經(jīng)驗和能力相適應(yīng)；即使組織所采取的風(fēng)險控制措施已經(jīng)涵蓋了所考慮的職業(yè)健康安全風(fēng)險，在進行策劃時，組織還要考慮這些風(fēng)險控制措施的實際控制程度；風(fēng)險控制的結(jié)果應(yīng)為一個按優(yōu)先順序排列的建議清單以及保持或改進控制的措施清單。（4） 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的基本原則組織在對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃時，原則上應(yīng)： 首先考慮消除危險源（如果可行的話）； 然后再考慮降低風(fēng)險（降低傷害或損壞發(fā)生的概率或潛在的嚴(yán)重程度）； 最后考慮采用個體防護設(shè)備。組織需考慮盡可能對全部危險源進行綜合評價，而不是對健康危害、人工搬運和機械危害等進行單個評價。如果使用不同方法進行單個的評價，那么，對風(fēng)險控制的優(yōu)先順序進行排列將更加困難，而且單個的評價還可能造成不必要的重復(fù)。組織應(yīng)將危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程作為一項主動性活動而不是被動性活動、具體來說主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 組織應(yīng)在引入新的或修改的活動或程序之前進行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程，也就是說，任何新的或修改的活動或程序（如：采用新工藝、采用新的原材料、新建廠區(qū)等）在引入之前，必需先考慮進行危險源辨識、風(fēng)險評價，然后根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果考慮風(fēng)險控制，最后再引入這些活動或程序； 組織應(yīng)在新的或轉(zhuǎn)崗的員工上崗之前根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所識別的培訓(xùn)需求對他們進行相應(yīng)的崗位培訓(xùn)； 由于現(xiàn)代社會中新知識、新技術(shù)日新月異，有關(guān)危險源和風(fēng)險評價的新知識、新技術(shù)同樣也不斷發(fā)展變化。有關(guān)危險源和風(fēng)險評價的新知識、新技術(shù)的出現(xiàn)，可能會使出有的對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃發(fā)生變化，例如；新控制技術(shù)的出現(xiàn)可能會使原有危險源的復(fù)雜控制方法變得更容易、更簡單和更有效；新的危險源知識可能會使更多的危險源得到發(fā)現(xiàn)；新的風(fēng)險評價方法可能會使風(fēng)險評價更為科學(xué)、更為合理和更為有效。為此，組織需密切關(guān)注有關(guān)危險源和風(fēng)險評價的新知識、新技術(shù)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，一旦需要和適宜，就可引入這些新知識和技術(shù)，并重新評估所有已進行的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程，甚至有的可能需要重新策劃危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。 由于職業(yè)健康安全法規(guī)不斷發(fā)展變化，新的法規(guī)不斷涌現(xiàn)，原有的法規(guī)經(jīng)修訂可能要求更高、更嚴(yán)格，有的法規(guī)可能會被廢止，因此，組織需不斷地關(guān)注有關(guān)的職業(yè)健康安全法規(guī)的發(fā)展?fàn)顩r，使組織的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制不斷滿足職業(yè)健康安全法規(guī)的要求，例如：組織的可容許風(fēng)險水平可能會因為職業(yè)健康安全法規(guī)的要求變得更高更嚴(yán)格也需要調(diào)整。 已識別的任何必要的風(fēng)險降低和控制措施應(yīng)在危險情況發(fā)生之前得到實施，而不是在危險情況發(fā)生之后作為事故處理的補救措施而實施； 組織應(yīng)及時更新有關(guān)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的文件、資料和記錄，并在新發(fā)展、新活動或改造活動引入之前以及在采用新的危險源和風(fēng)險評價知識和技術(shù)之前在和實施新的或變化的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求之前，將這些文件、資料記錄予以擴充以函蓋這些活動。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃需要組織內(nèi)每個員工的共同參與。組織內(nèi)的每個人都應(yīng)為與其相關(guān)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制而盡力，積極配合執(zhí)行這三個過程的人員開展工作，只有這樣共同努力，才能使對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃真正取得成效。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的復(fù)雜性在很大程度上取決于組織的規(guī)模、組織內(nèi)工作場所的狀況、性質(zhì)、危險源的復(fù)雜性和重要性等因素。對于危險源很有限的小組織來說，對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃并不意味著他們都必須進行復(fù)雜的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制活動。系統(tǒng)化的程序是危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制成功的必要保證。在對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃時，組織需建立以下形成文件的程序： 危險源辨識； 與已識別的危險源有關(guān)的風(fēng)險確定； 與每個危險源有關(guān)的風(fēng)險水平的表示，無論其是否為可容許風(fēng)險； 監(jiān)視和控制風(fēng)險的措施的描述或參考資料，尤其是不可容許的風(fēng)險； 如可行，有關(guān)降低已識別的風(fēng)險的職業(yè)健康安全目標(biāo)和措施，以及降低過程中監(jiān)視其進展的任何跟蹤活動； 實施控制措施的能力和培訓(xùn)需求的識別； 作為體系運行控制要素的一部分，宜詳細(xì)描述必要的控制措施； 上述各程序所產(chǎn)生的記錄。 組織即使已擁有控制某特殊危險任務(wù)的書面程序，也還必須對該運行持續(xù)執(zhí)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。（5） 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程之所以說對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃是職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)，是因為危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果是所有其他要素的重要輸入信息，危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程為本要素與其他要素間建立了明確而顯著的聯(lián)系。值得注意的是，危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程不僅適用于裝置和程序的“正?！边\行，而且還適用于周期性或臨時性的運行（程序），如裝置清洗和維護，或適用于裝置啟動或關(guān)停期間。組織對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的策劃，既要考慮執(zhí)行這三個過程所需的成本和時間，又要考慮可資利用的可靠資料和信息，如為法規(guī)或為其他目的已獲得的信息。組織在執(zhí)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程時，需要確定以下幾方面：危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所采用的形式的性質(zhì)、時限、范圍和方法；適用的職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求；負(fù)責(zé)執(zhí)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的人員的作用和權(quán)限；將要執(zhí)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的人員的能力要求和培訓(xùn)需求。必要時，組織可根據(jù)所用過程的性質(zhì)和類型使用外部咨詢或服務(wù)；有關(guān)員工參與職業(yè)健康安全協(xié)商、評審和改進活動的信息；如何考慮過程內(nèi)人為錯誤所帶來的風(fēng)險；原材料、裝置或設(shè)備的過期、老化所帶來的危險源，尤其是對其進行儲存。在執(zhí)行危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程中，組織可考慮以下輸入：職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求；職業(yè)健康安全方針；事件和事故記錄；不符合；職業(yè)健康安全管理體系審核結(jié)果；與員工和其他相關(guān)方溝通；來自員工職業(yè)健康安全評審活動的信息；員工有關(guān)工作場所的職業(yè)健康安全協(xié)商、評審和改進活動的信息（這些活動可能是主動性的，也可能是被動性的）；關(guān)于以下方面的信息； 最好的實踐經(jīng)驗； 與組織有關(guān)的典型危險源； 類似組織已發(fā)生的事件和事故；有關(guān)組織的設(shè)施、過程和活動的信息，包括以下方面： 控制程序改變的詳細(xì)資料； 平面布置圖； 過程流程圖； 危險原材料清單（原材料、化學(xué)品、廢料、產(chǎn)品、副產(chǎn)品）； 毒理學(xué)和其他職業(yè)健康安全資料； 監(jiān)視資料； 工作場所環(huán)境資料。為了確保危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程有效，組織需將危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的過程形成文件，并包含以下要素：危險源的識別；風(fēng)險的現(xiàn)有（或擬定）控制措施的適宜性評價，即對暴露在特定危險源中、控制措施失敗的可能性、傷害或損壞的潛在后果的嚴(yán)重性進行評價；殘余風(fēng)險的可容許性評價，以及風(fēng)險控制措施是否足以將風(fēng)險降至可容許程度的評價；任何所需附加風(fēng)險控制措施的識別危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的實際情況究竟如何，組織可以從以下幾方面評價其績效：是否有明確的證據(jù)表明，任何必要的糾正或預(yù)防措施在實施過程中自始至終得到了監(jiān)視（可能要求執(zhí)行進一步的危險源辨識和風(fēng)險評價，以反映對擬定的風(fēng)險控制措施的修改和對殘余風(fēng)險的重新評價）；是否向管理者提供了有關(guān)糾正或預(yù)防措施完成結(jié)果和進展的反饋（作為管理評審和修改或制定新的職業(yè)健康安全目標(biāo)的輸入）；執(zhí)行特定危險任務(wù)的人員的能力是否滿足風(fēng)險評價過程中所規(guī)定的風(fēng)險控制要求；后期運行經(jīng)驗的反饋是否用于改進過程或用于修改所依據(jù)的資料數(shù)據(jù)（如果合適的話）。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的評審，組織需按職業(yè)健康安全方針文件中所確定的時間或周期，或者按管理者所確定的預(yù)定時間進行。具體評審時間和周期可能有所不同，取決于以下幾方面：危險源的性質(zhì)；風(fēng)險的大??；正常運行的改變；進料、原材料和化學(xué)品等的改變。當(dāng)組織內(nèi)產(chǎn)生了以下一種或幾種變化因素，而這些變化因素使得現(xiàn)有評價的有效性產(chǎn)生了疑異，則還需執(zhí)行評審：擴大、縮小、限制；重新分配職責(zé)；工作方法或行為模式改變。（6） 有關(guān)未建立職業(yè)健康安全管理體系的組織的風(fēng)險策劃如果組織新建職業(yè)健康安全管理體系，則需首先通過初始評審確定其當(dāng)前的職業(yè)健康安全風(fēng)險狀況，并以此為基礎(chǔ)建立職業(yè)健康安全管理體系。初始評審需包含以下方面：職業(yè)健康安全法規(guī)要求；組織所面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險的識別；對所有現(xiàn)行的職業(yè)健康安全管理實踐、過程和程序的檢查；對已往事件、事故和緊急情況的調(diào)查反饋的評價。根據(jù)組織活動的性質(zhì)，適合于初始評審的方法可能包括檢查表、面談、直接檢查和測量，以及以往各種管理體系審核或其他評審的結(jié)果。但應(yīng)注意的是，初始評審不能代替對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃，也就是說，組織仍需在初始評審的基礎(chǔ)上系統(tǒng)實施對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。法規(guī)和其他要求（4.3.2）見表1 目的和意圖組織對法規(guī)和其他要求的策劃，目的在于：促進組織認(rèn)識和了解其所應(yīng)履行的法規(guī)義務(wù)；使組織對其活動如何受到職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的影響有一個清晰的認(rèn)識，并就此信息與有關(guān)員工進行溝通；通過程序識別對職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的需求和獲取途徑。2 理解要點可以從以下幾方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用遵守法規(guī)和其他要求是組織職業(yè)健康安全管理體系的基本要求，它貫穿于職業(yè)健康安全管理體系的整個過程，是組織的職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進的基礎(chǔ)。（2） 與其他要素間的相互關(guān)系遵守法規(guī)和其他要求是組織的職業(yè)健康安全方針?biāo)匦璋某兄Z；法規(guī)和其他要求是對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的重要依據(jù)和線索。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制和策劃的結(jié)果是識別法規(guī)和其他要求的重要輸入信息。法規(guī)和其他要求是以下要素的重要輸入信息： 職業(yè)健康安全方針； 對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃； 目標(biāo)； 職業(yè)健康安全管理方案； 結(jié)構(gòu)和職責(zé)； 文件； 文件和資料控制； 運行控制； 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)； 績效測量和監(jiān)視； 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施； 審核。（3） 法規(guī)和其他要求的識別不同的行業(yè)所適用的法規(guī)各不相同。即使是同一行業(yè)，由于各個組織的具體情況各不相同，如選用不同的工藝、設(shè)備、原材料等，所適用的法規(guī)也不完全一樣。究竟組織需遵守哪些法規(guī)和其他要求，組織需根據(jù)自身的具體情況和需要進行識別。具體來說，組織可從以下幾個方面進行識別：需遵守哪些法規(guī)和其他要求；在何處采用這些法規(guī)和其他要求；組織內(nèi)部誰需要獲取哪些法規(guī)和其他要求信息如何最適宜地獲取所需要的法規(guī)和其他要求信息，包括提供此類信息的媒介（如：紙件、CD、磁盤和國際互聯(lián)網(wǎng)等）。由于法規(guī)和其他要求不斷更新和變化，組織對法規(guī)和其他要求的識別應(yīng)是一個持續(xù)不斷的過程，也就是說，組織需密切關(guān)注法規(guī)和其他要求的發(fā)展?fàn)顩r，確保組織滿足最新的法規(guī)和其他要求。與此同時，組織還需建立一定的渠道，不斷獲取和更新有關(guān)這些法規(guī)和其他要求的信息。但需注意的是，本要素并不要求組織建立一個龐大的資料庫，以包羅很少涉及和使用的法規(guī)和其他要求，而只需容納與其有關(guān)的法規(guī)和其他要求就可以了。為了使法規(guī)和其他要求的識別更充分、更有效，組織需建立識別和獲取法規(guī)和其他要求信息的程序，以及隨著新法規(guī)頒布而采取的控制措施的監(jiān)視程序。組織在識別法規(guī)和其他要求時，可采用登記表形式，并綜合考慮下列信息：組織的產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程的詳細(xì)資料；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制和結(jié)果；最好的實踐經(jīng)驗（如：規(guī)范、工業(yè)協(xié)會指南）；法規(guī)要求；信息資源清單；國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn)；組織內(nèi)部要求（如：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）； 相關(guān)方要求。目標(biāo)（4.3.3）見表1 目的和意圖組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)的目的在于：使組織的職業(yè)健康安全方針能夠得到真正落實；確保整個組織內(nèi)部就其職業(yè)健康安全方針的每一方面建立可測量的目標(biāo)。2 理解要點可以從以下幾方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用目標(biāo)是組織的職業(yè)健康安全管理體系所要達(dá)到的各項具體指標(biāo)，是衡量組織的職業(yè)健康安全管理體系績效狀況的重要依據(jù)。它體現(xiàn)了組織有關(guān)持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系的承諾。（2） 與其他要素間的相互關(guān)系目標(biāo)是組織的職業(yè)健康安全方針的具體體現(xiàn)。職業(yè)健康安全管理方案是目標(biāo)的具體部署和計劃安排。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的結(jié)果以及法規(guī)和其他要求是制定目標(biāo)的重要輸入信息。目標(biāo)是以下要素的重要輸入信息； 職業(yè)健康安全管理方案； 結(jié)構(gòu)和職責(zé)； 培訓(xùn)、意識和能力； 協(xié)商和溝通； 文件； 文件和資料控制； 運行控制； 績效測量和監(jiān)視； 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施； 審核。（3） 組織建立目標(biāo)時的注意事項 針對組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次建立目標(biāo)組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)，并不是說組織內(nèi)的每一職能和層次都需要建立目標(biāo)，而是說與組織的職業(yè)健康安全有關(guān)的職能和層次應(yīng)建立目標(biāo)。如何確定哪些職能和層次與組織的職業(yè)健康安全有關(guān)，組織可以從以下兩方面考慮：職業(yè)健康安全方針（包括持續(xù)改進的承諾）中所述的內(nèi)容，如果涉及到哪個職能和層次，則應(yīng)為該職能和層次建立具體的目標(biāo)，以落實職業(yè)健康安全方針的要求；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果。組織通過風(fēng)險評價所識別出來的、需要通過建立目標(biāo)予以消除和控制的職業(yè)健康安全風(fēng)險，如果涉及到哪個職能和層次，則應(yīng)為該職能和層次建立目標(biāo)。 目標(biāo)應(yīng)形成文件 為確保目標(biāo)有效并得到組織內(nèi)全體員工的理解，組織需將所建立的目標(biāo)形成文件，并傳達(dá)到（如：通過培訓(xùn)或小組簡短會議）有關(guān)的員工。對于某些組織來說，可能還需將建立目標(biāo)的過程形成文件。 目標(biāo)的可測量性組織所建立的目標(biāo)，并不是泛泛的空談，而應(yīng)針對具體的問題，并體現(xiàn)在各項指標(biāo)上。為了確保組織可以評價和監(jiān)視目標(biāo)的實施和完成情況，所確定的有關(guān)各項目標(biāo)的指標(biāo)必需可以測量，例如：消除或降低特殊意外事件的頻次；噪聲降低到多少分貝；粉塵濃度降低到多少等。 目標(biāo)的合理性目標(biāo)是否合理和現(xiàn)實，直接關(guān)系到組織是否有能力實現(xiàn)這些目標(biāo)并能監(jiān)視這些目標(biāo)實施進展情況。為了使職業(yè)健康安全目標(biāo)合理并得到廣泛接受，組織在建立目標(biāo)時，需特別注意那些最可能受到個別職業(yè)健康安全目標(biāo)影響的信息和資料，以及來自組織外部（如合同方或其他相關(guān)方）的信息和資料。組織建立目標(biāo)時，既要針對組織內(nèi)廣泛共同的職業(yè)健康安全問題，又要針對個別職能和層次特定的職業(yè)健康安全問題，只有這樣，才能使目標(biāo)更切實際，并具有更強的可操作性。為確保目標(biāo)合理并符合組織的實際需要，在制定目標(biāo)的過程中，組織適當(dāng)?shù)墓芾韺有瓒ㄆ冢ㄈ纾褐辽倜磕暌淮危┡e行有關(guān)建立目標(biāo)的會議，在充分考慮以下信息的基礎(chǔ)上建立目標(biāo)，并將目標(biāo)按優(yōu)先順序予以排列：有關(guān)組織整體業(yè)務(wù)的方針和目標(biāo)；職業(yè)健康安全方針，包括持續(xù)改進的承諾；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；法規(guī)和其他要求；可選擇的技術(shù)方案；財務(wù)、運行和經(jīng)營要求；員工和相關(guān)方的意見；員工對工作場所的職業(yè)健康安全協(xié)商、評審和改進活動的信息；對以前制定的目標(biāo)所進行的績效分析；職業(yè)健康安全不符合、事故、事件和財產(chǎn)損失的以往記錄；管理評審的結(jié)果。為確保職業(yè)健康安全目標(biāo)的成功實施，組織還需為實現(xiàn)每個目標(biāo)確定合理的和可實現(xiàn)的時間表。必要時，組織還可根據(jù)其規(guī)模、目標(biāo)的復(fù)雜性、目標(biāo)時間表的安排，將目標(biāo)分解為各單獨的子目標(biāo)，并為各個不同層次的子目標(biāo)和目標(biāo)之間建立明確的聯(lián)系。職業(yè)健康安全管理方案（4.3.4）見表1 目的和意圖組織策劃職業(yè)健康安全管理方案的目的在于：尋求實現(xiàn)職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的途徑和方法；制定適宜的戰(zhàn)略和行動計劃，實現(xiàn)組織所確定的各項目標(biāo)。2 理解要點可以從以下幾方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用職業(yè)健康安全管理方案是組織的職業(yè)健康安全管理體系的具體行動計劃，是評價組織的職業(yè)健康安全管理體系是否按計劃實施的重要依據(jù)。它是實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的重要保障。（2） 與其他要素間的相互關(guān)系職業(yè)健康安全管理方案是實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)的戰(zhàn)略和行動計劃，是為實現(xiàn)各項目標(biāo)所作的具體部署和計劃安排。對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃的結(jié)果以及對法規(guī)和其他要求的評審，是制定職業(yè)健康安全管理方案的重要輸入信息。職業(yè)健康安全管理方案是以下要素的重要輸入信息： 培訓(xùn)、意識和能力； 文件； 文件和資料控制。（3） 任務(wù)分配與職責(zé)和權(quán)限的配置為了實現(xiàn)每項目標(biāo)，組織的職業(yè)健康安全管理方案需確定：各有關(guān)層次負(fù)責(zé)下達(dá)目標(biāo)的人員；實現(xiàn)各項目標(biāo)的各個不同的具體工作任務(wù)；為完成每項具體工作任務(wù)，各有關(guān)職能和層次相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，以及適當(dāng)?shù)馁Y源配置（如：財力、人力、設(shè)備、后勤）；為滿足有關(guān)目標(biāo)總時間表的要求，完成每項工作任務(wù)的時間表。（4） 形成文件 為確保職業(yè)健康安全管理方案有效實施，并為組織內(nèi)的相關(guān)人員所理解，組織需將職業(yè)健康安全管理方案形成文件，予以傳達(dá)。（5） 其他注意事項 為了更好地建立職業(yè)健康安全管理方案，在制定職業(yè)健康安全管理方案時，組織可以綜合考慮以下信息：職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)：法規(guī)和其他要求的評審；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果；組織產(chǎn)品和服務(wù)實現(xiàn)過程的詳情；員工對工作場所的職業(yè)健康安全協(xié)商、評審和改進活動的信息；從新的不同的可選擇技術(shù)方案中可得到的機會的評審；持續(xù)改進活動；實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)所需資源的提供。如果職業(yè)健康安全管理方案與特定的培訓(xùn)方案有關(guān)，那么，組織在可培訓(xùn)方案中確定更進一步的要求和相關(guān)信息。如果預(yù)期對工作慣例、過程、設(shè)備或原材料實施重大變更或修改，組織需針對這些變更或修改在職業(yè)健康安全管理方案中規(guī)定新的危險源辨識和風(fēng)險評價訓(xùn)練，同時規(guī)定與有關(guān)員工就預(yù)期改變進行協(xié)商。為確保職業(yè)健康安全管理方案的適宜性，組織需根據(jù)實現(xiàn)目標(biāo)的進展情況，及時更新或修改職業(yè)健康安全管理方案。此外，組織還需定期評審職業(yè)健康安全管理方案，根據(jù)組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化，及時對職業(yè)健康安全管理方案作必要的修改和調(diào)整。施和運行（4.4）結(jié)構(gòu)和職責(zé)（4.4.1）見表1 目的和意圖本要素的目的在于：確定適宜于職業(yè)健康安全管理體系的組織結(jié)構(gòu)；確定職業(yè)健康安全管理體系實施和運行過程中有關(guān)人員的作用、職責(zé)和權(quán)限；確定實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系所需各種資源。2 理解要點可以從以下幾個方面理解本要素：（1） 在職業(yè)健康安全管理體系中的地位和作用本要素是確保職業(yè)健康安全管理體系成功實施和有效運行的重要組織保障。組織本身（組織結(jié)構(gòu)）及組織內(nèi)的人（所有員工），都是職業(yè)健康安全管理體系的重要因素，直接影響整個職業(yè)健康安全管理體系的有效實施和運行。只有組織結(jié)構(gòu)合理、職責(zé)分明、資源配置充足，才能使組織的職業(yè)健康安全管理體系在實施和運行過程中取得良好的績效。（2） 與其他要素間的相互關(guān)系 結(jié)構(gòu)和職責(zé)涉及所有其他要素，是實施所有其他要素的根本保障。（3） 對結(jié)構(gòu)和職責(zé)的正確認(rèn)識雖然這里著重強調(diào)了承擔(dān)職業(yè)健康安全管理體系各部分職責(zé)的有關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限的問題，但是，在建立職業(yè)健康安全管理體系時，組織還必需向全體員工傳達(dá)和宣傳這種理念，這就是：組織的職業(yè)健康安全是組織內(nèi)每個人的共同責(zé)任，而不僅限于那些具有明確職業(yè)健康安全管理體系職責(zé)的人員。對于執(zhí)行職業(yè)健康安全管理體系各部分職責(zé)的人員，組織需明確確定其職責(zé)和權(quán)限，包括明確規(guī)定處于不同職能之間接口的人員的職責(zé)。這些人員包括：最高管理者；組織的各層管理者；過程運行人員和一般人員；對合同方的職業(yè)健康安全進行管理的人員；負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全培訓(xùn)的人員；職業(yè)健康安全關(guān)鍵設(shè)備的負(fù)責(zé)人員；組織內(nèi)具有職業(yè)健康安全資格的員工或其他職業(yè)健康安全專家；參加協(xié)商討論會的員工職業(yè)健康安全代表。（4） 最高管理者和管理者代表的職責(zé)經(jīng)驗表明，組織的最高管理者在職業(yè)健康安全管理工作中的核心作用不容忽視，最高管理者是組織職業(yè)健康安全管理工作成敗的關(guān)鍵。最高管理者的主要職責(zé)是：確定組織的職業(yè)健康安全方針；確定職業(yè)健康安全管理體系的實施。由于職業(yè)健康安全管理在組織中處于重要的特殊地位，其影響范圍涉及組織內(nèi)的所有人員和全部財產(chǎn)，關(guān)系到全體員工的身體健康和生命安全以及組織的財產(chǎn)安全，因此，管理者代表必須是組織最高管理層中的一名成員，只有這樣，才能使組織的職業(yè)健康安全管理得到充分的保障，才能確保職業(yè)健康安全管理體系各要素在組織的各職能和層次得到順利實施。管理者代表由組織的最高管理者指定，對職業(yè)健康安全管理體系的實施負(fù)有明確的職責(zé)和權(quán)限。在大型或較復(fù)雜的組織內(nèi)，最高管理者還可指定一名以上的管理者代表。管理者代表可以在組織的職業(yè)健康安全職能部門的支持下開展工作。為履行管理者代表的職責(zé)，管理者代表需：定期了解組織的職業(yè)健康安全管理體系績效狀況；積極參與職業(yè)健康安全管理體系定期評審活動；積極參與職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定。值得注意的是，為了使管理者代表能夠更好地履行其職責(zé)，組織需確保分派給管理者代表的任何其他職責(zé)和職能不應(yīng)與其履行職業(yè)健康安全職責(zé)相沖突。（5） 管理者職責(zé)對于各層次的管理者來說，其職責(zé)是管理