行業(yè)經(jīng)濟論文-跨國公司國際技術(shù)擴散對我國汽車產(chǎn)業(yè)的影響【摘要】通過引進跨國技術(shù)，產(chǎn)生示范效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)以及培訓(xùn)效應(yīng)，國內(nèi)汽車企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)水平普遍得到了提高，并在一定程度上實現(xiàn)了自主創(chuàng)新。然而由于跨國公司的技術(shù)控制、行業(yè)管制、不平等的外資政策、產(chǎn)權(quán)制度缺陷等因素使得汽車行業(yè)單純依賴國際技術(shù)擴散難以獲得持續(xù)的技術(shù)進步。本文針對以上問題提出了相應(yīng)的政策建議?！娟P(guān)鍵詞】技術(shù)擴散自主創(chuàng)新技術(shù)依賴一、跨國公司對本土汽車企業(yè)的技術(shù)擴散中國汽車產(chǎn)業(yè)是從國外整體移植汽車制造廠開始起步的。在第一汽車制造廠的興建過程中，前蘇聯(lián)專家承擔(dān)了主要任務(wù)，蘇聯(lián)還向中國提供了80%的成套設(shè)備，派出專家進行現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)。改革開放初期，中國汽車產(chǎn)業(yè)總體技術(shù)水平比國際水平落后大約20-25年，零部件技術(shù)力量薄弱，迫使政府和企業(yè)選擇了技術(shù)引進。從80年代中后期開始，外國直接投資成為技術(shù)引進的主要方式。在此后近20多年里，中國汽車產(chǎn)業(yè)通過直接利用外資，先后引進國外技術(shù)300余項，引進車型涉及除中型載貨車以外的幾乎所有車型。與此同時，10余家汽車產(chǎn)業(yè)的重點企業(yè)還通過直接引進外資進行了技術(shù)改造。在跨國汽車公司進入之前，我國的汽車產(chǎn)業(yè)主要以生產(chǎn)卡車為主，轎車數(shù)量少、比重低。隨著汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這一狀況已經(jīng)得到根本改善。通過跨國公司引進技術(shù)的示范效應(yīng)、聯(lián)系效應(yīng)以及培訓(xùn)效應(yīng)，國內(nèi)汽車企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量普遍得到了提高。1、示范效應(yīng)從該效應(yīng)看，跨國汽車公司的進入和發(fā)展為國內(nèi)汽車企業(yè)提供了模仿的機會和可能?？鐕咀庸揪哂袕姶蟮募夹g(shù)比較優(yōu)勢，它的進入給東道國企業(yè)帶來了巨大的競爭壓力，促使它們加強研發(fā)投入、改進生產(chǎn)工藝，從而一定程度上增強自身的競爭力。另外，跨國公司子公司的先進技術(shù)也給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來了模仿的對象。東道國企業(yè)可以對其產(chǎn)品進行“逆向工程”的研究與開發(fā)，通過“干中學(xué)”達到經(jīng)驗與能力的積累，從而獲得技術(shù)溢出的效應(yīng)。吉利的第一款車“豪情”正是通過模仿夏利的車身和底盤，采用天津豐田發(fā)動機公司為夏利配套的四缸發(fā)動機而形成。通過改良，排量1.3L的吉利MR479發(fā)動機與豐田8A發(fā)動機無論是功率扭矩、壓縮比還是發(fā)動機結(jié)構(gòu)都完全相同。正是通過對豐田8A發(fā)動機實施的逆向工程，吉利對發(fā)動機的理解有了很大程度的提高，為后來通過擴大缸徑、增大行程的手段來加大排量、提高動力提供了可能。為了進一步提高發(fā)動機性能，吉利在MR479發(fā)動機的基礎(chǔ)上開發(fā)了1.5LMR479QA和1.6L的481發(fā)動機，都是通過加大行程來提高發(fā)動機扭力輸出，增加功率和扭矩，而成本幾乎沒有增加。由此可見，正是通過對豐田發(fā)動機實施的反求工程，使吉利公司的技術(shù)水平得到了極大提升。2、聯(lián)系效應(yīng)隨著我國轎車零部件的發(fā)展和質(zhì)量的提高，國外跨國企業(yè)開始在中國建立零部件全球采購中心。全球著名汽車制造商，如通用、豐田、福特、克萊斯勒、奔馳、大眾、奧迪、雷諾等都在我國合資建立了整車生產(chǎn)廠。例如，福特公司2002年4月在上海建立了采購中心。東風(fēng)與日產(chǎn)合作中，日產(chǎn)承諾將上海、十堰、襄樊等地汽車零部件供貨商納入其全球采購體系。除了整車企業(yè)，全球規(guī)模最大的汽車零部件供應(yīng)商德爾福公司繼在上海浦東成立了中國總部和5家制造企業(yè)后，又投資建立其在中國的首家全球研發(fā)中心，總投資超過5000萬美元。2002年沃爾沃公司決定其亞洲地區(qū)的總部設(shè)在中國，這意味著沃爾沃公司在亞洲將立足于中國發(fā)展。2002年底，德爾福、霍尼韋爾等8家汽車零部件跨國企業(yè)獲得在上海設(shè)立地區(qū)總部的認定書。2004年，通用汽車亞太區(qū)總部也從新加坡遷至中國上海。3、人員流動效應(yīng)合資或外資汽車企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的人員流動是FDI技術(shù)溢出的重要機制。奇瑞汽車的現(xiàn)任董事長尹同耀就來自于一汽大眾，并且作為一汽大眾車間主任曾經(jīng)到德國接受培訓(xùn)。尹同耀除了把捷達的底盤技術(shù)帶到奇瑞，在業(yè)內(nèi)也以擅長“挖人”著稱。出身一汽的尹同耀對一汽和二汽專家隊伍的“拉攏”造就了奇瑞研發(fā)體系的基礎(chǔ)。此外，作為開發(fā)奇瑞QQ、東方之子等車型的佳景公司研發(fā)團隊大多來自于東風(fēng)技術(shù)中心，并在此前完成了對東風(fēng)雪鐵龍愛麗舍車型的開發(fā)?？梢耘袛?，正是由于在東風(fēng)汽車的工作經(jīng)歷使得佳景的研發(fā)團隊初步掌握了車型開發(fā)的基本知識和理念，而對愛麗舍的研發(fā)又使其積累了寶貴的開發(fā)經(jīng)驗，而這也正是奇瑞所缺少和看重的。二、抑制跨國公司技術(shù)擴散的主要因素1、跨國公司本身的技術(shù)控制跨國公司采取選擇合作伙伴和設(shè)定研發(fā)分工兩種方式實施技術(shù)控制。第一，基于研發(fā)分工設(shè)定的技術(shù)控制?？鐕静扇　把邪l(fā)分工”策略進行技術(shù)控制，即在華外資企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)主要是滿足市場開發(fā)與占有的需要，而不是進行基礎(chǔ)性的和原創(chuàng)性的創(chuàng)新型研究；而基礎(chǔ)性和原創(chuàng)性的研究大都放在外資企業(yè)或跨國公司的母國進行。例如，東風(fēng)設(shè)立了乘用車研發(fā)中心，但合資外方日產(chǎn)公司表示設(shè)立研發(fā)中心的目的在于研究將日產(chǎn)車型全盤照搬到國內(nèi)后的生產(chǎn)及配套的國產(chǎn)化問題，至多再根據(jù)國內(nèi)的需要進行一定的適應(yīng)性改進研發(fā)。第二，基于合作伙伴選擇的技術(shù)控制。例如日本鈴木汽車公司分別成立長安鈴木和昌河鈴木兩家合資公司，由昌河鈴木生產(chǎn)面包車，長安鈴木生產(chǎn)經(jīng)濟型轎車，并約定長安只能與鈴木合作生產(chǎn)轎車。在長安與福特成立長安福特合資公司之后，鈴木迅速轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略，向昌河鈴木提供轎車車型，并考慮將昌河鈴木的合資提升到與昌河集團全面合資的層次，以實現(xiàn)發(fā)展重心轉(zhuǎn)移。第三，“技術(shù)引進技術(shù)控制技術(shù)依賴”的惡性循環(huán)?？鐕就ㄟ^大規(guī)模投入進行技術(shù)標(biāo)準的研發(fā)和制定，并在全球范圍內(nèi)廣泛推行，牢牢掌握著產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。在合資汽車公司，由于外方掌握著零部件配套權(quán)，因此在產(chǎn)品國產(chǎn)化過程中，往往規(guī)定為整車配套的中國供應(yīng)商企業(yè)必須通過外方母公司的認證。對于進入合資企業(yè)配套的中方零部件企業(yè)產(chǎn)品，往往要求對其產(chǎn)品進行檢測和認證，要求申請配套的中方零部件企業(yè)必須把產(chǎn)品送到外方母公司零部件廠檢驗，并從中收取高額的檢測和認證費用。外方為了獲得檢驗合格證，除了在檢測過程中要支付高額的費用以外，檢測所需的時間也往往令中方企業(yè)難以等待。2、行業(yè)管制由于中國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后，因此一直被當(dāng)作幼稚產(chǎn)業(yè)，受到中國政府最嚴格的保護。其管制主要表現(xiàn)在三個方面：第一，通過制造貿(mào)易壁壘，為中國汽車企業(yè)贏得提升技術(shù)水平的時間；第二，通過引進跨國汽車企業(yè)的先進技術(shù)，為中國汽車企業(yè)創(chuàng)造技術(shù)學(xué)習(xí)的條件；第三，通過國內(nèi)行業(yè)進入壁壘，通過政策傾斜扶持少數(shù)幾個大型汽車企業(yè)，使其在生產(chǎn)規(guī)模上接近或達到汽車行業(yè)的經(jīng)濟產(chǎn)量，以提升中國汽車產(chǎn)業(yè)的整體競爭力。保護的結(jié)果是對在位者的保護和對可能進入者的限制。受保護的企業(yè)長期占據(jù)壟斷地位，使中國汽車市場維持高價格水平，使生產(chǎn)率較低的中國汽車產(chǎn)業(yè)仍然能夠大量盈利。在政策保護下的中國汽車企業(yè)享受著需求膨脹帶來的高額利潤，根本無須考慮創(chuàng)新或自主創(chuàng)新的問題。3、外資政策中國政府為了吸引國外投資所采取的優(yōu)惠政策，在客觀上造成了汽車產(chǎn)業(yè)合資企業(yè)與自主品牌企業(yè)之間的稅收不平等，而后者恰恰是目前中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的主力。除此以外，中國政府對于汽車產(chǎn)業(yè)的“關(guān)愛”更多地集中在幾家大型國有企業(yè)上。從項目立項、直接投資、技術(shù)引進、財稅傾斜、銀行貸款、公開發(fā)行股票融資到政府出面與外商洽談合資、政府采購等等，都給予很多的優(yōu)惠政策。而在近年來取得顯著成績的民營汽車企業(yè)則很難得到政府的傾斜政策和國有商業(yè)銀行的金融支持。嚴重傾斜的產(chǎn)業(yè)政策既使國有汽車企業(yè)的生存環(huán)境過于優(yōu)越而喪失了自主創(chuàng)新的動力，也使得民營汽車企業(yè)的生存條件惡化，難以進行持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新。4、產(chǎn)權(quán)制度目前中國的主要汽車生產(chǎn)企業(yè)基本還是國有資本占絕對主導(dǎo)地位，技術(shù)、資金、管理、機制、體制存在很大局限，不利于企業(yè)成為自主創(chuàng)新主體。國有汽車企業(yè)的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)有待建立和完善，企業(yè)家的長期化行為缺乏有效激勵，企業(yè)家的創(chuàng)新意愿和創(chuàng)新動力明顯不足，在很大程度上影響了中國大中型汽車企業(yè)技術(shù)開發(fā)的投入。相反，選擇技術(shù)引進或復(fù)制模仿戰(zhàn)略不僅省去了高額的研發(fā)投資，而且利用外來先進的技術(shù)可以提高企業(yè)的短期收益，正是在這種戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，中國汽車企業(yè)逐漸失去了在研發(fā)中學(xué)習(xí)的機會，創(chuàng)新意識薄弱、技術(shù)能力提升緩慢。據(jù)統(tǒng)計，中國汽車企業(yè)引進技術(shù)和消化吸收費用的比例為10.06；與之形成鮮明對比的是韓國、日本企業(yè)的引進技術(shù)和消化吸收費用比例為15到18，國有企業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)經(jīng)濟效益相關(guān)性不高。三、政策建議基于以上結(jié)論，我們認為在中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引資過程中，不應(yīng)當(dāng)過分著眼于引進外資的數(shù)量和規(guī)模，必須做到如下幾點。1、創(chuàng)造平等的競爭環(huán)境要實行統(tǒng)一的國民待遇，為內(nèi)外資企業(yè)創(chuàng)造平等的競爭市場環(huán)境。通過外資企業(yè)相互之間的競爭，促使各個企業(yè)努力提高自己的技術(shù)水平，使外資企業(yè)在競爭面前不得不向我國轉(zhuǎn)移更先進的技術(shù)，從而產(chǎn)生更多的技術(shù)溢出。2、加強自主創(chuàng)新，提高對技術(shù)溢出的吸收能力本土企業(yè)實現(xiàn)了一定程度上的自主創(chuàng)新，主要是以長安福特和神龍公司為代表的引進消化吸收再創(chuàng)新模式和以長安、中華和哈飛為代表的集成創(chuàng)新模式。然而通過這種方式獲取技術(shù)仍舊是非常困難的。單純依賴國際技術(shù)擴散難以獲得持續(xù)的技術(shù)進步，持續(xù)的技術(shù)進步必須依賴自主研發(fā)。3、創(chuàng)造良好的政策體系外資政策中應(yīng)當(dāng)包括對提高跨國公司在我國零部件等中間投入品的采購率的規(guī)定，引導(dǎo)跨國公司不斷提高國產(chǎn)化率，不斷開拓海外市場。外資政策還應(yīng)當(dāng)合理地引導(dǎo)跨國公司向合資公司轉(zhuǎn)讓技術(shù)和管理經(jīng)驗，鼓勵跨國公司少收取轉(zhuǎn)讓費，甚至不收取技術(shù)轉(zhuǎn)讓費，讓合資企業(yè)逐步發(fā)展壯大，成為具有國際競爭力的汽車企業(yè)，而不是成為跨國公司的一個生產(chǎn)基地?！緟⒖嘉墨I】1張雪倩：跨國公司在中國的技術(shù)溢出效應(yīng)分析以汽車工業(yè)為例J.世界經(jīng)濟研究，200