免費的商務管理資料平臺 GB/T19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求 GB/T24001-1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 GB/T28001-2001 職業(yè)健康與安全管理體系 規(guī)范 GB/T19011-2003 質(zhì)量和 (或 )環(huán)境管理體系審核指南 管理體系審核 內(nèi)審員培訓課程 免費的商務管理資料平臺 課程說明 （ 1） 課程的性質(zhì)和目標 本課程依據(jù) GB/T19011-2003 /ISO19011:2002 質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南 的要求進行。 適用于已通過 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和 GB/T28001-2002（ OHSAS18001:1999）等標準培訓的人員；或?qū)σ呀?jīng)過上述標準培訓，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質(zhì)量 /環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格的人員，進行進一步培訓。 本課程的目標是使成功完成本培訓的學員，能適應并勝任組織內(nèi)部的管理體系（包括質(zhì)量和環(huán)境管理體系，或質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結(jié)合審核。 免費的商務管理資料平臺 課程說明 （ 2） 課程的主要內(nèi)容和教育安排 本課程共 24學時 GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、術(shù)語和定義、審核原則， 4學時 審核方案及其策劃和管理， 2學時 審核活動，主要內(nèi)容包括審核活動的過程、審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準備（包括審核計劃以及檢查表和案例練習）、現(xiàn)場審核活動以及不符合案例討論和練習、審核報告、審核完成、審核后續(xù)活動， 15學時 審核員的能力和評價， 1學時 考試，時間 2小時，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應用題， 70分合格 免費的商務管理資料平臺 管理體系標準對“內(nèi)部審核”的要求 ISO9001:2000/8.2.2 按策劃的時間間隔進行，確定體系是否：符合要求，以及有效實施和保持 審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果 審核員選擇 審核的策劃、實施、報告和記錄 糾正措施和跟蹤活動 ISO14001:1996/4.5.4或 GB/T28001-2001/4.5.4 定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實施、保持，以及目標指標的實現(xiàn)和向管理者提供信息 審核方案 ：基于活動的環(huán)境重要性 /風險評價結(jié)果和以往審核結(jié)果 審核員 免費的商務管理資料平臺 GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 標準概述 免費的商務管理資料平臺 ISO19011概況 ISO19011:2002于 2002年 10月發(fā)布，等同采用的國標GB/T19011-2003/ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 于 2003.5.23發(fā)布， 2003.10.1實施。 ISO19011是 2000版 ISO9000族的四個核心標準之一，取代 ISO10011-1:1990、 ISO10011-2:1991、 ISO10011-3:1991，以及 ISO14010:1996、 ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個標準。 體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源。 由 ISO/TC176 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會 和ISO/TC207 環(huán)境管理技術(shù)委員會 聯(lián)合制定。 標準供審核員、實施質(zhì)量和 /或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊或培訓、管理體系認證 /注冊、區(qū)域的符合評定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應注意規(guī)定審核組成員能力。 免費的商務管理資料平臺 ISO19011的主要內(nèi)容 （ 1） 標準包括前言、引言、正文 7章 范圍：適用于所有需要實施和管理內(nèi)部或外部質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的審核，但應注意規(guī)定審核組成員的能力。（如 GB/T28001、 HACCP管理體系等） 引用標準： ISO9000:2000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 、 ISO14050:1999 環(huán)境管理體系 術(shù)語 。 術(shù)語和定義；術(shù)語共 14個，其他采用 ISO9000和ISO14050的術(shù)語。（說明： ISO9000:2000的 3.9有關(guān)審核的 12個術(shù)語， ISO19011中已有局部修改且增加 “ 審核范圍 ”“ 審核計劃 ” 兩個術(shù)語） 免費的商務管理資料平臺 ISO19011的主要內(nèi)容 （ 2） 審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質(zhì)，是標準的基礎(chǔ)， 5、 6、 7章所必要的序言。內(nèi)容包括與審核員有關(guān)的 3項、與審核有關(guān)的 2項。 審核方案的管理：為建立和管理審核方案提供指南 審核活動：提供有關(guān)策劃和實施 QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內(nèi)容包括審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準備、現(xiàn)場審核活動的實施、審核報告的編制批準分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動的實施。 審核員的能力和評價：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評價過程 免費的商務管理資料平臺 審核的術(shù)語和定義 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 1） 3.1審核（ ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足 審核準則 的程度而進行的 系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 。 內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進行，以供管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。 第三方審核：由外部獨立的審核組織進行，如對ISO9001和 ISO14001提供符合性認證或注冊的機構(gòu)。 結(jié)合審核 ：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。 聯(lián)合審核 ：二個或二個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方。 免費的商務管理資料平臺 管理體系審核的特點 （ 1） 管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動 被審核的管理體系必須是正規(guī)的 依據(jù)一定要求（準則），形成文件化的管理體系，予以實施并保持 審核是一種正式的活動 依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權(quán)所進行的正式、有序的活動，由具備審核員能力的人員有計劃地按規(guī)定的程序?qū)嵤? 免費的商務管理資料平臺 管理體系審核的特點 （ 2） 基于審核原則所進行的 系統(tǒng)、獨立 的活動 審核員獨立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結(jié)論 形成文件 的過程 審核過程是一項形成文件的活動，可包括審核方案、審核計劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報告、審核報告和審核跟蹤報告等 抽樣 的過程 審核在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上 審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關(guān)，應通過對抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風險性和局限性 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 2） 3.2 審核準則 （ ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。 注：用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 審核準則一般包括： 管理體系要求的標準，如 GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、 GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等） 適用的法律法規(guī)和其他要求 受審核方的管理體系文件（手冊、程序等） 合同等 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 3） 3.3 審核證據(jù) （ ISO9000/3.9.4）：與審核準則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3.4 審核發(fā)現(xiàn) （ ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進的機會 3.5 審核結(jié)論 （ ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 免費的商務管理資料平臺 本組術(shù)語間關(guān)系 審核過程 信息來源 通過適宜樣本來收集 信息 驗 證 審核證據(jù) 根據(jù)審核準則評價 審核發(fā)現(xiàn) 評 審 審核結(jié)論 信息 （ ISO9000/3.7.1）：有意義的數(shù)據(jù)。 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 4） 3.6 審核委托方 （ ISO9000/3.9.7) 要求審核的組織或人員。 注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進行審核的獨立機構(gòu)。） 3.7 受審核方 （ ISO9000/3.9.8) 被審核的組織。 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 5） 3.8 審核員 （ ISO9000/3.9.9）：有能力實施審核的人員。 3.9 審核組 （ ISO9000/3.9.10）：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長 注 2：審核組可以包括實習審核員 3.10 技術(shù)專家 （ ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。 注 1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù) 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員 3.14 能力 （ ISO9000/3.9.11） ：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領(lǐng)。 免費的商務管理資料平臺 本組術(shù)語：審核組成員及基本要求 審核組的成員包括： 審核組長 ，審核組僅一人時也應承擔組長職責 審核員 可包括 實習審核員 ：不應當在沒有指導或幫助的情況下進行審核 可包括 技術(shù)專家 ：不審核，提供知識和技術(shù)支持 對審核員和審核組的要求，應充分考慮： 審核員能力要求 ， 即 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應用知識和技能的本領(lǐng) 。 審核組的綜合能力 審核組長職責和管理審核組的能力 符合審核原則 ， 如獨立性 免費的商務管理資料平臺 術(shù)語和定義 （ 6） 3.11 審核方案 （ ISO9000/3.9.3）： 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：包括 策劃、組織和實施審核所必要的所有活動 3.12 審核計劃 （ ISO9000/無）： 對一次審核活動和安排的描述。 3.13 審核范圍 （ ISO9000/無）： 審核的內(nèi)容和界限 注：典型的范圍包括對 實際位置 、 組織單元 、 活動和過程 以及 覆蓋時期 的描述 范圍與產(chǎn)品有關(guān)，應針對覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實現(xiàn)過程。 范圍與組織的管理職責及涉及的區(qū)域有關(guān)，涉及多場所組織，應對體系所覆蓋的各個場所加以表述，但不表述臨時場所 對認證來說，審核范圍經(jīng)確定和驗證就成認證范圍 免費的商務管理資料平臺 對本組術(shù)語的理解重點 審核方案 2000版 ISO9001的新要求， GB/T24001以及 GB/T28001也均有該要求 該要求反映了：管理體系標準強調(diào)審核作為監(jiān)視、驗證和改進組織有效實施其管理方針的一種管理工具的重要性 策劃審核方案的輸入包括：受審核的過程和活動的重要性、該過程和活動涉及環(huán)境的重要性 /風險程度、以往審核結(jié)果等 審核計劃 是執(zhí)行審核方案中一次審核時對審核活動和安排的策劃結(jié)果 對某次審核策劃的基本輸入（不限于此）：審核目的、審核準則、審核范圍，尤其是審核范圍，應慎重界定并在審核中驗證 免費的商務管理資料平臺 審 核 原 則 共五項原則 免費的商務管理資料平臺 審核原則概述 審核的特征在于遵循若干原則 審核原則的作用： 使審核成為支持管理方針和控制的有效和可靠工具 為組織提供可以改進其業(yè)績的信息 ISO19011的基礎(chǔ) 遵循審核原則的重要性： 得到相應和充分的審核結(jié)論的前提 審核員獨立工作時，在相似情況下得出相似結(jié)論的前提 免費的商務管理資料平臺 審核原則 與審核員有關(guān) 道德行為 ：職業(yè)的基礎(chǔ) 誠信、正直、保守保密和謹慎是最基本的 公平表達 ：真實、準確地報告的義務 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告真實和準確地反映審核活動 報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間的沒有解決的分歧意見 職業(yè)素養(yǎng) ：在審核中勤奮并具有判斷力 審核員應珍視所執(zhí)行任務的重要性以及審核委托方及其他相關(guān)方對他們的信任 具備必要的能力是一個重要因素 免費的商務管理資料平臺 審核原則 與審核過程有關(guān) 審核被定義為獨立的和系統(tǒng)的，這二個審核的特性與以下對審核過程所要求的二個原則密切相關(guān)： 獨立 ：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 審核員獨立于受審核的活動，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突 審核員在審核過程中保持客觀心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 基于證據(jù)的方法 ：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 審核證據(jù)是能夠證實的 審核證據(jù)是建立在可提供信息的樣本的基礎(chǔ)上， 抽樣的合理性與審核的可信性密切相關(guān) 免費的商務管理資料平臺 抽樣的合理性 （ 1） 抽樣方法是實施審核的特點之一 審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，抽樣是必然的 抽樣的合理性決定了審核結(jié)論的可信性 合理抽樣以保證樣本的代表性，應事先策劃（如計劃、檢查表）并正確實施 首先要注意對審核對象的 覆蓋 ：對完整審核而言，總體上應覆蓋審核范圍內(nèi)的所有職能單元（多場所組織時，可根據(jù)一定前提對除總部外的分場所進行抽樣，見后）以及覆蓋審核準則的所有要求；對職能單元而言，應覆蓋其主管的所有過程以及該過程涉及的審核準則全部要求，非主管的過程則從過程的相互作用（接口）和有效性驗證出發(fā)，確定抽樣。 免費的商務管理資料平臺 抽樣的合理性 （ 2） 抽樣要有 代表性 ：能識別受審核方的過程及關(guān)鍵的活動，分類分層適度均衡抽樣。如檢查培訓記錄，可對管理人員、作業(yè)人員和驗證人員各抽取一定樣本。同時，針對要抽樣的對象，應由審核員隨機抽取，不能由受審核方送樣。 抽樣要有 一定數(shù)量 ：數(shù)量過少會降低結(jié)論的可信性；過多，則預定審核時間可能不夠影響其他審核，總體上依然降低結(jié)論的可信性。對具體事物而言，樣本數(shù)通常以 3 12為宜。 必要時擴大抽樣：以判斷是否為偶然、孤立的事件（也包括到相關(guān)場所增加抽樣來驗證），但要掌握時間。 抽樣獲得的信息應得到 證實 和 可重現(xiàn) ，與受審核方共同評審，以確認審核證據(jù)的準確性并理解（不符合）。 其他注意事項：應避免不斷抽樣直到發(fā)現(xiàn)問題才罷休，這不是審核員客觀公正的心態(tài)；避免對熟悉的活動隨意多抽樣或反之少抽，這種抽樣缺乏代表性；避免在枝節(jié)細小問題上花費較多時間。 免費的商務管理資料平臺 審核方案 策劃和管理 免費的商務管理資料平臺 審核方案的概念 審核方案 是指 “ 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的 一組（一次或多次）審核 ” ，它 包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動 。 與 審核計劃 的區(qū)別：審核計劃是指按審核方案要求， 對 一次審核活動和安排的描述 。 審核方案的舉例 組織對覆蓋其全部管理體系范圍的一系列內(nèi)部審核 第三方認證 /注冊機構(gòu)就某環(huán)境管理體系，在認證機構(gòu)和委托方約定周期內(nèi)執(zhí)行的認證 /注冊和監(jiān)督審核 在六個月內(nèi)，就特定的產(chǎn)品對潛在供方的第二方管理體系審核 還包括為實施上述審核方案中的審核進行策劃、提供資源（包括審核員）和制定程序 免費的商務管理資料平臺 審核方案的管理 組織應執(zhí)行和管理一個有效和有效率審核方案 審核方案的目標：策劃審核的類型和次數(shù)，以及識別和提供實施這些審核所需的資源。可包括各種目的的審核，取決于受審核組織的性質(zhì)、規(guī)模和復雜程度 組織的最高管理者應授權(quán)管理審核方案 審核方案管理的主要內(nèi)容 確定審核方案的目的和范圍 確定職責、資源和程序 確保審核方案的執(zhí)行 監(jiān)視、評審和改進審核方案 確保適當?shù)膶徍朔桨赣涗浀玫奖４?審核方案的管理過程 審核方案的授權(quán) 方案的建立 目的 范圍與程度 職責 資源 程序 方案的實施 審核日程 評價審核員 選擇審核組 指導審核 記錄 審核方案的監(jiān)視和評審 監(jiān)視和評審 識別和預防措施的需求 識別改進的機會 審核方案的改進 審核員能力和評價 （第章） 審核活動 （第章） A P D C 免費的商務管理資料平臺 審核方案管理對組織內(nèi)審的意義 （ 1） 規(guī)范有序地執(zhí)行內(nèi)審，提高內(nèi)審的有效性和效率，實現(xiàn)內(nèi)審目標 組織的管理重點以及在各時間段的重點工作 一體化管理體系中的各個體系，由其過程特點所決定的各時間段重點 部門、分支組織（如有）各自過程的特點及重要階段 產(chǎn)品（尤其是管理體系覆蓋多類產(chǎn)品時）實現(xiàn)過程的特點及關(guān)鍵過程，應在適宜的時機實施審核 存在多場所、臨時場所（如建筑施工組織的項目部）時，過程的進度各不相同，應在適宜的時機覆蓋關(guān)鍵過程 結(jié)論：在一個集中的時間里進行審核，存在不能覆蓋以上重點和關(guān)鍵活動、過程或階段的可能性， 實施一組時機和頻次適宜的審核 ，可以使審核深入并實現(xiàn)審核目標 免費的商務管理資料平臺 審核方案管理對組織內(nèi)審的意義 （ 2） 確保對實施審核所需資源的識別和提供，包括提高審核員的能力 通過對審核方案管理職責的落實，使內(nèi)審成為體系保持和提高其有效性的有力工具 通過審核方案自身的 PDCA循環(huán)，持續(xù)改進審核的有效性 此外，組織如需對其供方進行管理體系審核，也可納入審核方案進行管理，可以更充分合理地使用資源，但應注意內(nèi)審員的能力（如對與供方有關(guān)的專業(yè)知識） 免費的商務管理資料平臺 組織內(nèi)部審核的審核方案管理 授權(quán)管理者代表，并指定職能部門負責具體工作 制定一個或多個審核程序文件（可包括指導書） 通過培訓、人員能力評價，確保內(nèi)審員資源 制定（年度）審核方案，包括明確目的 、審核準則、范圍、職責、頻次等 執(zhí)行審核方案，包括組成審核組，任命組長和配備適合的成員（審核組按審核方案執(zhí)行具體一次現(xiàn)場審核，所實施的步驟見后述“審核活動”） 監(jiān)視和評審審核過程，尋求改進的機會 實施改進，包括提高審核員能力 保存記錄（審核評審、審核的記錄、有關(guān)審核員的等） 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的策劃 （年度）審核方案策劃考慮的因素可包括： 組織的關(guān)注重點和各時期的工作重點 部門、分支組織或多現(xiàn)場、臨時現(xiàn)場等活動和過程的重要階段 產(chǎn)品（包括多類產(chǎn)品）實現(xiàn)的不同階段 上期內(nèi)審和糾正措施情況 法律法規(guī)要求，如結(jié)合質(zhì)量安全、環(huán)境大檢查 其他，如實施認證前、接受或?qū)嵤┑诙綄徍?（年度）審核方案策劃的輸出可以包括： 目標、職責、程序、年度多次審核的滾動計劃 對每次審核的目的、審核準則、范圍等要求 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的示例 （ 1） 建設(shè)集團有限公司二三年度審核方案 目的和范圍： 1、確定本公司管理體系符合要求的程度，評價有效性并識別改進的需要； 2、評價主要供方、分包方的質(zhì)量管理和安全管理符合要求的程度，識別和督促改進有效性； 3、在 10月前完成對本公司管理體系覆蓋范圍（見管理體系手冊）內(nèi)的全部內(nèi)審，將審核結(jié)果提交管理評審，以確定是否可以在 11月接受管理體系認證的結(jié)合審核。 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的示例 （ 2） 職責： 1、審核方案由總經(jīng)理批準，管理者代表負責領(lǐng)導審核方案的實施，批準每次審核計劃，以及確定改進的需求和組織改進活動，并向總經(jīng)理報告； 2、體系辦公室負責每次審核活動的組織、監(jiān)視審核方案的實施，以及收集審核方案的記錄并及時向管理者代表報告； 3、審核組根據(jù)分配的任務實施審核并報告每次審核的結(jié)果； 4、各部門、分公司和項目部配合審核。 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的示例 （ 3） 程序和記錄： 每次審核按 QSP005-2001 內(nèi)部審核程序 執(zhí)行 年度審核方案的安排 1、內(nèi)審員提高培訓 1）時間： 2003.2 2）內(nèi)容：一體化審核的檢查表編制 2、公司總部各部門審核 1）時間： 2003.3 2）范圍：公司管理手冊所規(guī)定的職責范圍 3）目的：檢查體系運行后各項要求的落實情況，識別改進的需要 4）審核準則： GB/T19001、 GB/T14001、GB/T28001，以及公司 A版管理手冊和相應程序文件、有關(guān)法規(guī) 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的示例 （ 4） 3、公司各分公司審核（所屬項目部按規(guī)定抽樣） 1）時間：一分公司 2003.4，二分公司 2003.5，安裝分公司 2003.6 2）范圍：公司管理手冊所規(guī)定的職責范圍及相應現(xiàn)場 3）目的：檢查體系運行后各項要求的落實情況，識別改進的需要 4）審核準則： GB/T19001、 GB/T14001、 GB/T28001，以及公司 A版管理手冊和相應程序文件、有關(guān)法規(guī) 4、計劃部、供應部及主要供方、分包方的審核 1）時間： 2003.8 2）目的和范圍：檢查對供方或分包方評價及其質(zhì)量和安全的控制，是否滿足相關(guān)要求，識別改進的需要 3）審核準則： GB/19001、 OHSAS18001，以及公司 A版管理手冊和相應程序文件相關(guān)要求、有關(guān)合同和協(xié)議。 免費的商務管理資料平臺 （年度）審核方案的示例 （ 5） 5、公司管理體系的完整審核 1）時間： 2003.10 2）目的：確定本公司管理體系符合要求的程度，評價有效性，以做好管理體系認證審核的準備 3）范圍：管理手冊所確定的全部范圍 4）審核準則： GB/T19001、GB/T14001、 GB/T28001，以及公司A版管理手冊和相應程序文件、有關(guān)法規(guī) 6、管理體系認證的外部審核：時間 2003.11 免費的商務管理資料平臺 年度審核方案另一例 （局部） 車 間 質(zhì)管辦 技術(shù)部 采購部 銷售部 進行年度集中式內(nèi)審 領(lǐng)導層 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 部門 月份 某組織 年審核方案附表（滾動審核） 免費的商務管理資料平臺 審核方案的實施 審核方案的管理人員負責其實施 審核方案的實施應包括以下內(nèi)容： 與相關(guān)方溝通審核方案 審核和其他審核方案活動調(diào)整和時間安排 建立和保持審核員初始評價、培訓需求連續(xù)評價和審核員專業(yè)能力持續(xù)發(fā)展的過程 確保審核組的組成 提供審核組所需的資源 確保依據(jù)審核程序?qū)嵤徍?確保審核活動的記錄控制 確保評審和批準審核報告，并分發(fā)到審核委托方和其他特定方 適宜時，確保審核跟蹤 免費的商務管理資料平臺 審核方案的記錄 應適當安全地保存和控制記錄，以證實審核方案的執(zhí)行 記錄應包括： 每次審核的記錄，如審核計劃、審核報告、不合格報告、糾正和預防措施報告等 審核方案評審的結(jié)果 審核人員記錄，如審核員評價、審核組選擇、培訓等 免費的商務管理資料平臺 審核方案的監(jiān)視和評審 應監(jiān)視審核方案的執(zhí)行，并以適宜的時間間隔評價其是否符合目標和識別改進的機會 監(jiān)視應通過可測量的指標進行，如：審核組實施審核的能力 /審核方案和計劃的符合性 /來自審核委托方、受審核方和審核員的反饋 /關(guān)閉審核方案糾正措施的時間等 審核方案評審應考慮的如：監(jiān)視所得的結(jié)果和趨勢 /程序的符合性 /相關(guān)方發(fā)展的需求和期望 /審核記錄 /新的審核實踐 /審核組之間的一致性 評審的結(jié)果應能導致對審核方案的糾正和預防措施、改進 免費的商務管理資料平臺 審 核 活 動 對作為審核方案一部分的審核活動的策劃和實施提供指南 免費的商務管理資料平臺 審核的啟動 指定審核組長 確定目的、范圍和準則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評審的實施 評審管理體系文件，包括記錄 確定文件針對審核準則的適宜性 和充分性 審核活動的過程 （ 1） 典型的審核活動，是一個正式的、