中國電信 法律風險評估方法 中國電信集團 /webmoney 2 目錄 一 法律風險管理總體情況介紹 1. 相關(guān)定義 2. 主要規(guī)定 3. 中國 100強企業(yè)法律風險分析 二 中國電信法律風險管理工作 三 法律風險防范項目演示 四 法律風險管理現(xiàn)狀小結(jié) /webmoney 3 目 錄 風險測評總體思路 法律風險測評方法 確定重大法律風險 /webmoney 4 法律風險測評總體思路 確定測評維度 確定測評標準 確定行為量化公式 確定問卷形式 組織人員填寫 風險發(fā)生可能性 風險損失度 確定劃分原則 根據(jù)劃分原則，明確所有風險的不同等級 根據(jù)風險等級確定重大風險 1 2 3 4 確定測評方法 設(shè)計評估問卷 法律風險測評 確定重大風險 /webmoney 5 目 錄 風險測評總體思路 法律風險測評方法 確定重大法律風險 /webmoney 6 目標：實現(xiàn)對法律風險的量化分析 （注： P表示風險可能性， X表示風險損失度） 定義： 風險損失度：風險造成的損失程度 風險可能性：風險發(fā)生的概率 風險水平：亦稱風險損失期望值，代表風險的嚴重程度 風險損失度 風險可能性 0% 3% 6% 9% 1 2 % 1 5 %7 . 7 3 %4 . 0 1風險 風險水平 可能性、損失度 和 風險水平 是風險管理中通用的量化測評的基本指標： 風險水平 R = 風險可能性 P 風險損失度 X 法律風險測評方法 /webmoney 7 1、法律風險測評維度 評估方法： 分別從 五個維度 和 三個維度 ，對法律風險的可能性和損失度進行測評 法律風險 可能性 損失度 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 內(nèi)部制度 完善 /執(zhí)行 我方人員相 關(guān)法律素質(zhì) 風險對方 綜合狀況 工作頻次 影響范圍 財產(chǎn) 損失大小 非財產(chǎn) 損失大小 /webmoney 8 說明： 測評維度與風險的關(guān)系如下表所示： “ ” 表示 正相關(guān)關(guān)系 ，例如：外部監(jiān)管執(zhí)行力度越強，則風險發(fā)生可能性越大 “ ” 表示 負相關(guān)關(guān)系 ，例如：內(nèi)控制度完善執(zhí)行力度越強，則風險發(fā)生可能性越小 風險可能性評測維度 外部監(jiān)管執(zhí)行力度 內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行 我方人員相關(guān)法律素質(zhì) 風險對方綜合狀況 工作頻次 法律風險 風險損失度評測維度 財產(chǎn)損失 非財產(chǎn)損失 影響范圍 法律風險 1、法律風險測評維度 /webmoney 9 2、法律風險評測標準 評估指標 程度 分值 衡量標準 風險 可能性 高 4、 5 發(fā)生概率在 50%以上 中 2、 3 發(fā)生概率在 20% 50% 低 1 發(fā)生概率在 20%以下 風險 影響程度 高 4、 5 影響范圍全國 ,對公司名譽影響重大 中 2、 3 影響范圍全省 ,對公司名譽影響一般 低 1 影響范圍本市 (本區(qū) )， 對公司名譽影響輕微 /webmoney 10 風險列表 風險類別 編號 風險名稱 知識產(chǎn)權(quán) 1.1 版權(quán)風險 1.2 專利法律風險 1.3 商標法律風險 1.4 商業(yè)秘密法律風險 合同管理 2.1 合同風險 人力資源 3.1 勞動用工風險 市場經(jīng)營 4.1 資費標準風險 4.2 客戶協(xié)議風險 4.3 業(yè)務(wù)代理法律風險 4.4 提供非法服務(wù) 4.5 虛假宣傳 4.6 新業(yè)務(wù)風險 4.7 服務(wù)質(zhì)量風險 工商事務(wù) 5.1 通信工程施工審批 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 人身傷害 6.1 電信設(shè)施 、 設(shè)備造成人身傷害 商業(yè)風險（不屬于法律風險） 7.1 欠費風險 7.2 通信設(shè)施使用風險 說明：以某省十七個本地網(wǎng)公司的風險評估問卷為樣本 3、法律風險評測示例 /webmoney 11 知識產(chǎn)權(quán)風險 1.1版權(quán)風險 評測表 本地網(wǎng)風險評估表 序號 地區(qū)分類 提出單位 風險可能性 風險影響程度 1 二類 A 2 二類 B 3 二類 C 3 4 4 二類 D 3 3 5 二類 1 1 6 三類 3 3 7 三類 4 2 8 三類 1 4 9 三類 2 3 10 三類 1 1 11 三類 2 2 12 四類 1 1 13 四類 14 四類 15 五類 無 無 16 五類 3 1 17 一類 1 18 1 3 評測結(jié)果 風險可能性 風險影響度 1.8 2.4 /webmoney 12 人力資源風險評測表 本地網(wǎng)風險評估表 序號 地區(qū) 分類 提出 單位 風險 可能性 風險 影響度 風險 評分 1 二類 5 3 15 2 二類 3 3 9 3 二類 1 1 1 4 三類 4 4 16 5 三類 1 1 1 6 四類 1 1 1 評測結(jié)果 風險可能性 風險影響度 2.50 2.17 /webmoney 13 風險評估結(jié)果 風險序號 風險名稱 風險可能性 風險影響度 1.1 版權(quán)風險 1.80 2.40 2.1 合同風險 1.00 2.00 3.1 勞動用工 2.50 2.17 4.1 資費標準風險 3.00 3.00 4.2 客戶協(xié)議風險 2.00 2.00 4.3 業(yè)務(wù)代理風險 1.00 1.00 4.4 新業(yè)務(wù)風險 2.25 2.50 4.5 虛假宣傳 2.00 2.00 4.6 服務(wù)質(zhì)量風險 1 1 5.1 通信工程施工審批 1 4 5.2 房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán) 5.00 5.00 6.1 人身傷害風險 1.60 2.20 /webmoney 14 風險評估結(jié)果合同風險勞動用工資費標準風險客戶協(xié)議風險業(yè)務(wù)代理風險新業(yè)務(wù)風險通信工程施工審批人身傷害風險版權(quán)風險虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風險房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501.001.502.002.503.003.504.004.505.000.00 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00風險可能性風險影響度風險評估結(jié)果 風險增大 /webmoney 15 目 錄 風險測評總體思路 法律風險測評方法 確定重大法律風險 /webmoney 16 1、確定風險等級的劃分原則 劃分風險等級的意義：劃分等級有助于各部門清晰把握法律風險的不同嚴重程度 ， 同時有助于在開展風險控制工作時對不同風險區(qū)別對待 劃分風險等級的原則 在量化測評基礎(chǔ)上，以風險水平高低為主要依據(jù)，結(jié)合風險損失度和風險可能性，確定劃分原則，例如： 按風險水平高低進行層次劃分 按風險可能性或風險損失度進行層次劃分 一般而言，風險水平越高、風險可能性越高、風險損失度越大，則風險所屬等級越高，風險后果越嚴重 本案例中 ， 劃分標準簡化為：風險損失度和風險可能性均在1.5以上的風險 （ 見下頁 ） /webmoney 17 風險評估結(jié)果合同風險勞動用工資費標準風險客戶協(xié)議風險業(yè)務(wù)代理風險新業(yè)務(wù)風險通信工程施工審批人身傷害風險版權(quán)風險虛假宣傳服務(wù)質(zhì)量風險房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)0.000.501