第二章產(chǎn)業(yè)組織 產(chǎn)業(yè)組織理論 IO理論 研究的是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的關(guān)系 包括企業(yè)之間的資源占有關(guān)系 交易關(guān)系 利益關(guān)系 行為關(guān)系等 得出對特定市場績效及競爭秩序狀態(tài)的判斷 為政府維持基本的市場秩序和經(jīng)濟效率提供理論指導和實證依據(jù) 本章內(nèi)容 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織主體 企業(yè)第四節(jié)市場結(jié)構(gòu)第五節(jié)市場行為第六節(jié)市場績效第七節(jié)SCP之間的關(guān)系 教學要求 理解產(chǎn)業(yè)組織的概念和理論淵源 掌握哈佛學派的SCP分析框架的內(nèi)容 明確哈佛學派 芝加哥學派和可競爭市場理論在主要觀點上的異同 掌握西方主流經(jīng)濟學中關(guān)于企業(yè)的理論 掌握市場結(jié)構(gòu) 市場行為和市場績效的主要內(nèi)容 明確三者之間的關(guān)系 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論形成 知識體系引言 組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 一 萌芽期 馬歇爾沖突 二 成長期 壟斷競爭理論 三 形成期 SCP分析框架 引言 組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 一 組織一詞的含義動詞 有目的 有系統(tǒng)集合起來 如組織群眾 這種組織是管理的一種職能 名詞 按照一定的宗旨和目標建立起來的集體 如工廠 機關(guān) 學校 醫(yī)院 各級政府部門 各個層次的經(jīng)濟實體 各個黨派和政治團體等等 這些都是組織 名詞的組織可以按廣義和狹義劃分 第一 指按照一定的目的 任務(wù)和形式予以編制 如作為企業(yè)管理職能之一的組織 某項工程建設(shè)或某項活動的組織等 第二 指形成的形式 如各種黨派 團體 企業(yè) 學校 醫(yī)院 家庭 軍隊和國家政權(quán)等等 第三 指組成部分之間的關(guān)系 經(jīng)濟學中的組織 組織是一種能夠強化知識作用的新的生產(chǎn)要素 其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織 同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織 不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等 馬歇爾 1890年出版的 經(jīng)濟學原理 產(chǎn)業(yè)組織的 產(chǎn)業(yè) 范圍較小 僅指生產(chǎn)具有密切替代產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)集合 產(chǎn)業(yè)組織指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系和組織形態(tài) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系 指同類企業(yè)間的壟斷 競爭關(guān)系 它表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭不同程度結(jié)合的四類市場結(jié)構(gòu) 它反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的市場支配力差異 市場地位差異和市場效果差異 產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài) 同類企業(yè)相互聯(lián)結(jié)的組織形態(tài) 如企業(yè)集團 分包制 企業(yè)系列等 這些不同的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)既根源于企業(yè)間技術(shù)關(guān)聯(lián)的專業(yè)化協(xié)作程度 又取決于產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間壟斷與競爭的不同結(jié)合形態(tài) 引言 組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織的區(qū)別 產(chǎn)業(yè)組織對應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)內(nèi) 企業(yè)間關(guān)系 Inter firm 而企業(yè)組織主要指企業(yè)內(nèi)部組織 Intra firm 企業(yè)科層組織 企業(yè)內(nèi)部的科層組織 過去的企業(yè)內(nèi)部科層組織多為U型結(jié)構(gòu) 隨著科技發(fā)展和企業(yè)規(guī)模的擴大 現(xiàn)在采用最多的是M型結(jié)構(gòu) 即事業(yè)部制或稱多分支單位結(jié)構(gòu) 企業(yè)集團中則多采用H型結(jié)構(gòu) 或控股公司 HoldingCompany 結(jié)構(gòu) X型結(jié)構(gòu)則是這幾種結(jié)構(gòu)的混合體 企業(yè)集團是介于 純產(chǎn)業(yè) 與 純企業(yè) 之間的 灰色組織 說它是一個 企業(yè) 構(gòu)成集團的企業(yè)又多是獨立法人 說它們是分散的單個企業(yè) 它們之間又存在一定程度的協(xié)調(diào) 多強調(diào)企業(yè)的獨立性 則會更多地體現(xiàn)出市場特征 多強調(diào)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)性 則會更多地體現(xiàn)出科層性 Hierarchy 引言 組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 法人治理結(jié)構(gòu) 企業(yè)內(nèi)部組織的另一重要方面是其法人治理結(jié)構(gòu) 這也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究的熱點問題 為什么 產(chǎn)業(yè)組織關(guān)注企業(yè)行為 企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu) 如一般情況下 股東控制較強的企業(yè)多注重利潤最大化 經(jīng)理等 內(nèi)部人 控制較強的企業(yè)可能更多地追求企業(yè)規(guī)模 或銷售額最大化 引言 組織與產(chǎn)業(yè)組織概述 一 萌芽期 知識體系1 市場競爭機制2 馬歇爾沖突 一 萌芽期 1 市場競爭機制 時間 1776年代表人物 亞當 斯密 AdamSmith 基本觀點 自由競爭機制和市場秩序 即 看不見的手 原理歷史地位 最早闡述產(chǎn)業(yè)組織理論 一 萌芽期 1 市場競爭機制 產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源可追溯到古典經(jīng)濟學家亞當 斯密的勞動分工理論和市場競爭理論 競爭是商品生產(chǎn)者 交換者 之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系 它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到了貫徹 一 萌芽期 1 市場競爭機制 競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因 競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提 競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去 通過 看不見的手 的作用 創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會 看不見的手 就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系 一 萌芽期 在完全競爭狀態(tài)下 由市場供求所形成的均衡價格 能夠引導社會資源實現(xiàn)有效配置 實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài) Note 帕累托最優(yōu) 在完全競爭條件下 由市場供求所形成的均衡價格 能夠引導社會資源實現(xiàn)有效配置 如果經(jīng)濟中沒有任何一個人可以在不使他人境況變壞的同時使自己的情況變得更好 那么這種狀態(tài)就達到了資源配置的最優(yōu)化 這樣定義的效率被成為帕累托最優(yōu)效率 如果一個人可以在不損害他人利益的同時能改善自己的處境 他就在資源配置方面實現(xiàn)了帕累托改進 經(jīng)濟的效率也就提高了 1 市場競爭機制 2 馬歇爾沖突 時間 19C末20C初代表人物 馬歇爾 Marshall 夫婦基本觀點 將組織作為第四生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟分析 并揭示了 馬歇爾沖突 歷史地位 馬歇爾稱為產(chǎn)業(yè)組織學的創(chuàng)始人 一 萌芽期 一 萌芽期 2 馬歇爾沖突 1879年 馬歇爾夫婦合著的 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學 首次出版 書中將產(chǎn)業(yè)組織定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu) 從而馬歇爾被看作是產(chǎn)業(yè)組織學的創(chuàng)始人 1890年 馬歇爾在出版的 經(jīng)濟學原理 中揭示了競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟的矛盾關(guān)系 這就是著名的 馬歇爾沖突 它是產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題 一 萌芽期 2 馬歇爾沖突 馬歇爾沖突 指大規(guī)模生產(chǎn)能夠為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟性 使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降 市場占有率不斷提高 其結(jié)果必然導致市場結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強 而壟斷的形成又必然阻礙競爭機制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用 使經(jīng)濟喪失活力 從而扼殺自由競爭 一 萌芽期 2 馬歇爾沖突 簡言之 馬歇爾沖突 指企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果是壟斷的發(fā)展 而壟斷的發(fā)展則會扼殺自由競爭 使經(jīng)濟失去活力 二 成長期 時間 20世紀30年代代表人物 張伯倫 E H Chamberlin 瓊 羅賓遜 J Robinson 基本觀點 產(chǎn)品差異的存在使得個別廠商在定價上具有壟斷性 在完全競爭與完全壟斷之間存在多種市場類型 分析了壟斷競爭 同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者集團 企業(yè)進入與退出 過剩能力下的競爭等問題 歷史地位 與馬歇爾并稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的鼻祖 二 成長期 1933年 哈佛大學教授張伯倫和劍橋大學教授瓊 羅賓遜分別出版了 壟斷競爭理論 和 不完全競爭經(jīng)濟學 不約而同地提出了壟斷競爭理論 該理論徹底否定了純粹競爭存在的條件 提出壟斷競爭的概念 二 成長期 該理論界定了 產(chǎn)品差別 的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響 產(chǎn)品差別的3層含義 商品的品質(zhì) 包裝等產(chǎn)品本身的差異 產(chǎn)品銷售條件 服務(wù)態(tài)度的不同 消費者 想象 的心理差別 如品牌 廣告等 產(chǎn)品差別是形成壟斷競爭的根本原因 該理論提出了企業(yè)在市場上的進入和退出問題 即企業(yè)的成本收益比較決定了企業(yè)是否進入或退出市場 二 成長期 該理論對壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)進行了分類 考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系 分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu) 價格 利潤 廣告和效率等相互關(guān)系 三 形成期 時間 20世紀40 60年代代表人物 哈佛學派的梅森 E Mason 貝恩 J Bain 謝勒 Scheler 基本觀點 提出了SCP分析范式市場結(jié)構(gòu) Structure 決定廠商行為 Conduct 廠商行為產(chǎn)生市場績效 Performance 主張對壟斷進行規(guī)制 歷史地位 建立了管理組織的理論體系 三 形成期 1959年 梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書 產(chǎn)業(yè)組織理論 完整地提出了市場結(jié)構(gòu) 市場行為 市場績效理論分析范式 并提出著名的 集中度與利潤率假說 標志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成 三 形成期 1970年 哈佛大學教授謝勒出版了 產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和市場績效 彌補了貝恩對市場行為論述的不足 并考察了微觀和宏觀的周邊條件對市場結(jié)構(gòu) 市場行為和市場績效的影響 提出了完整的SCP范式 標志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終完成 由于上述研究主要以哈佛大學為中心展開的 因此被稱為哈佛學派 由于他們十分重視市場結(jié)構(gòu)對市場行為和市場效果的決定作用 因此又稱為結(jié)構(gòu)主義學派 三 形成期 圖2 2SCP分析范式 貝恩認為 市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為 企業(yè)行為決定市場運行的經(jīng)濟績效 所以 為了獲得理想的市場績效 最重要的是通過公共政策來調(diào)整不合理的市場結(jié)構(gòu) 貝恩的 集中度與利潤率假說 認為 一個產(chǎn)業(yè)的市場集中度越高 各廠商間合謀的可能性就越高 而這些大企業(yè)的合謀將使得新企業(yè)的進入變得更為困難 最終導致產(chǎn)業(yè)的平均利潤率提高 三 形成期 謝勒認為 市場結(jié)構(gòu)是決定市場行為和市場績效的基礎(chǔ) 市場行為取決于市場結(jié)構(gòu) 而市場行為又決定了市場績效 市場績效受市場結(jié)構(gòu)和市場行為的共同制約 是反映產(chǎn)業(yè)資源配置優(yōu)劣的最終評估標志 市場行為和市場績效又會反作用于市場結(jié)構(gòu) 影響未來的市場結(jié)構(gòu) 三 形成期 三 形成期 圖2 3完整的SCP分析框架 三 形成期 市場結(jié)構(gòu) 指產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的市場聯(lián)系特征 即構(gòu)成產(chǎn)業(yè)市場的賣者 企業(yè) 之間 買者之間 以及賣者和買者之間的商品交易關(guān)系的地位和特征 決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素有 市場集中度 產(chǎn)品差別和進入壁壘 市場集中度是反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu) 市場結(jié)構(gòu) 三 形成期 產(chǎn)品差別指同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因 因而擴大產(chǎn)品差別 就使同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)減少了可替代性 意味著該產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長 進入壁壘是指準備和剛剛進入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中 遇到的不利因素 即障礙 進入壁壘主要包括規(guī)模經(jīng)濟壁壘 必要資本壁壘 資源占有壁壘 產(chǎn)品差別壁壘和政策法律制度壁壘等 市場結(jié)構(gòu) 三 形成期 市場行為 市場行為 指企業(yè)在市場上為贏得更大利潤和更高市場占有率而適應(yīng)市場并按市場要求調(diào)整其行動的行為 市場行為受市場結(jié)構(gòu)的制約 又反作用于市場結(jié)構(gòu) 并直接影響市場績效 市場行為可分為 企業(yè)的價格策略 企業(yè)的產(chǎn)品策略和企業(yè)排擠競爭對手的策略 企業(yè)的價格策略 主要考慮如何通過降價 漲價或價格協(xié)調(diào)以獲得較高的利潤 三 形成期 企業(yè)的產(chǎn)品策略主要考慮如何通過開發(fā)和銷售產(chǎn)品以獲得較高的利潤 主要包括 產(chǎn)品類型 款式 質(zhì)量和性能等策略 產(chǎn)品的廣告宣傳和各種銷售服務(wù)活動等策略 產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為 企業(yè)排擠競爭對手的策略主要通過對競爭企業(yè)的削弱 壓制和排擠 以提高自己的市場占有率 或通過加強進入壁壘來阻止和排除潛在的競爭者的出現(xiàn) 市場行為 三 形成期 市場績效 指在一定的市場結(jié)構(gòu)下 由一定的市場行為所形成的價格 產(chǎn)量 成本 利潤 產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成果 反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運行的效率 市場績效的衡量指標有 資源配置效率 生產(chǎn)相對效率 銷售費用和技術(shù)進步等 市場績效 三 形成期 資源配置效率 是反映市場績效最重要的指標 貝恩認為 可用產(chǎn)業(yè)的長期利潤率是否趨于平均化 來測量資源配置是否有效 生產(chǎn)相對效率 主要從產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)是否實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟性以及已有生產(chǎn)能力的利用程度 技術(shù)進步 指發(fā)明 革新和技術(shù)轉(zhuǎn)移 最終通過經(jīng)濟增長的市場績效表現(xiàn)出來 銷售費用 通過銷售費用在總費用中的比重是否合理來衡量 市場績效 三 形成期 產(chǎn)業(yè)組織政策 為了促進資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場績效 由政府指定用以引導和干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場行為的政策 其實質(zhì)是通過協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟以及其他市場關(guān)系 建立和完善正常的市場秩序 產(chǎn)業(yè)組織政策主要有 反壟斷政策 政府規(guī)制 進入壁壘 稅收政策 投資激勵 雇傭激勵等手段 產(chǎn)業(yè)組織政策 討論 在這樣的理論背景下 美國的產(chǎn)業(yè)組織政策會出現(xiàn)什么變化 P36 第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展 知識體系 一 芝加哥學派 二 可競爭市場理論 三 新奧地利學派 四 新產(chǎn)業(yè)組織理論 五 新制度學派 一 芝加哥學派 時間 20世紀60 70年代代表人物 施蒂格勒 J Stigler 德姆塞茨 H Demsetz 波斯納 R Posner 佩爾茲曼 S Peltzman 布羅曾 Y Brozen 主要觀點 運用新古典的價格理論分析產(chǎn)業(yè)組織問題 市場績效與廠商行為決定市場結(jié)構(gòu) 判斷集中和定價的依據(jù)在于是否提高了效率 歷史地位 創(chuàng)立了法學經(jīng)濟學和規(guī)制經(jīng)濟學 主要學術(shù)貢獻集中在對SCP范式的批判上和對政府產(chǎn)業(yè)規(guī)制的分析 一 芝加哥學派 在理論主張上 信奉自由市場經(jīng)濟中競爭機制的作用 相信市場力量的自我調(diào)節(jié)能力 堅信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場競爭秩序 才是提高產(chǎn)業(yè)活動效率 保證消費者福利最大化的基本條件 在政策主張上 反對政府以各種形式對市場結(jié)構(gòu)進行干預(yù) 認為即使市場是壟斷的或高集中寡占 只要市場績效是良好的 政府規(guī)制也沒有必要 理論貢獻 一 芝加哥學派 在SCP范式上 否定了哈佛學派的 市場結(jié)構(gòu)決定市場行為 進而決定市場績效 的觀點 認為企業(yè)自身的效率才是決定市場結(jié)構(gòu)和市場績效的基本因素 即企業(yè)效率決定市場績效 從而決定市場結(jié)構(gòu) 在 集中度與利潤率假說 上 認為某一產(chǎn)業(yè)中的高利潤率完全可能是由于該產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果 而不是哈佛學派認為的產(chǎn)業(yè)中存在壟斷勢力 理論貢獻 一 芝加哥學派 在進入壁壘上 斯蒂格勒認為是新廠商比老廠商多承擔的成本 而德姆塞茨認為是 所有權(quán)進入壁壘 只要產(chǎn)權(quán)存在 進入壁壘就存在 他們認為由純粹的經(jīng)濟力量所形成的壁壘是很少見的 真正的壁壘多半是由政府干預(yù)造成的 理論貢獻 一 芝加哥學派 表2 1哈佛學派與芝加哥學派的比較 思考 在沒有任何進入壁壘和退出壁壘的情況下 一個企業(yè)具有持續(xù)的高利潤說明了什么 思考 在這樣的理論背景下 美國的產(chǎn)業(yè)組織政策又會發(fā)生什么樣的變化 二 可競爭市場理論 時間 20世紀80年代代表人物 鮑莫爾 WJBaumol 帕恩查 JCPanzar 和韋利格 R D Willig 主要觀點 只要保證市場進入的完全自由和不存在沉淀成本 在傳統(tǒng)的哈佛學派的理想市場結(jié)構(gòu)之外 仍可以實現(xiàn)良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效 歷史地位 對歐美發(fā)達國家在20世紀80年代的規(guī)制政策思路轉(zhuǎn)變及調(diào)整產(chǎn)生了重大影響 二 可競爭市場理論 可競爭市場理論是以完全可競爭市場和沉沒成本 Sunkcost 等概念的分析為中心 來推導可持續(xù)有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢及其內(nèi)生的形成過程 二 可競爭市場理論 沉沒成本 指企業(yè)進入市場所投入的資本 當企業(yè)退出該市場時不能收回的部分 打了就跑 策略 Hitandrunentry 指在完全可競爭市場中 由于沉沒成本為零 因此潛在的進入者為了追求利潤會迅速地進入任何一個具有高額利潤的部門 并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對進入作出反應(yīng)前無摩擦地快速撤出 而且并不因此耗費特別的成本 二 可競爭市場理論 在政策主張上 他們主張在近似完全的可競爭市場中 自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效 在鮑莫爾等人看來 政府的競爭政策與其說重視市場結(jié)構(gòu) 倒不如說重視是否存在充分的潛在競爭壓力 而確保潛在競爭壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒成本 二 可競爭市場理論 表2 2哈佛學派與可競爭市場的比較 三 新奧地利學派 時間 20世紀70 80年代興起代表人物 米塞斯 LudwigvonMises 哈耶克 FriedrichAugustvonHayek 主要觀點 注重個體行為的邏輯分析 在理解市場時著重過程分析 而不是新古典主義的均衡分析 其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞 而不是為人熟知的新古典主義數(shù)學函數(shù)的相互決定 歷史地位 與哈佛學派的市場結(jié)構(gòu)取向 芝加哥學派的市場績效取向不同 注重市場競爭的行為性和過程性 屬于行為學派 三 新奧地利學派 新奧地利學派是在繼承門格爾 C Menger 和龐巴維克 E Bohn Bawark 等奧地利學派早期經(jīng)濟學家的思想和方法的基礎(chǔ)上 并將米塞斯 L Mises 的 人類行為 分析框架運用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派 新奧地利學派的突出特點是突破了現(xiàn)代經(jīng)濟學的靜態(tài)均衡理論 強調(diào)市場是一個發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程 并從主觀主義立場出發(fā) 把經(jīng)濟學看作是不同于自然科學的所謂的 人類行為科學 的一個領(lǐng)域 三 新奧地利學派 否定新古典學派的均衡分析方法 即把經(jīng)濟學當作客觀的科學并模仿物理學的分析方法來構(gòu)筑經(jīng)濟理論模型的分析方法 新奧地利學派注重個體行為的邏輯分析 在理解市場時著重過程分析 其研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞 重視對人類行為的研究 否定現(xiàn)代數(shù)學方法作為經(jīng)濟分析工具 反對傳統(tǒng)的哈佛學派的反壟斷政策 主張實行自由放任的政策 三 新奧地利學派 重視人類行為的研究 認為經(jīng)濟生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約 這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神 市場競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神 只要確保自由的進入機會 就能形成充分的競爭壓力 唯一能真正成為進入壁壘的就是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷 三 新奧地利學派 新奧地利學派認為 社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學派強調(diào)的配置效率 只要不是依賴行政干預(yù) 壟斷企業(yè)實際上是生存下來的最有效率的企業(yè) 這導致新奧地利學派對大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度 認為市場競爭過程本來就是淘汰低效率企業(yè)的過程 三 新奧地利學派 表2 3哈佛學派與新奧地利學派的比較 四 新產(chǎn)業(yè)組織理論 時間 始于20世紀70年代代表人物 泰勒爾 Tirole 克瑞普斯 Kreps 斯賓塞 A M Spence 奧多瓦 Ordover 夏皮羅 Shapiro 薩洛普 Salop 施瓦茲 Schwartz 施馬蘭西 Schmalensee 迪克西特 A K Dixit 蒂羅爾 J Tirole 韋利格 R D Willig 主要觀點 運用博弈論來分析企業(yè)的策略性行為 非合作博弈成為分析企業(yè)之間策略行為的基本工具 企業(yè)可以通過非市場的制度安排解決傳統(tǒng)的市場問題 四 新產(chǎn)業(yè)組織理論 從20世紀70年代開始 產(chǎn)業(yè)組織研究進入了 理論期 理論模型取代統(tǒng)計分析占據(jù)了主導地位 形成了以突出理論研究為特征的 新產(chǎn)業(yè)組織理論 NewIndustrialOrganization 主要成果有交易費用理論 委托 代理理論 激勵理論和企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) 治理結(jié)構(gòu)等 1988年 法國經(jīng)濟學家泰勒爾出版的 產(chǎn)業(yè)組織理論 是近10年來國外大學最具權(quán)威性的產(chǎn)業(yè)組織學教科書 標志著新產(chǎn)業(yè)組織理論的興起 四 新產(chǎn)業(yè)組織理論 在研究方向上 不再強調(diào)市場結(jié)構(gòu) 而是突出市場行為 將市場的初始條件及企業(yè)行為看作是一種外生力量 而市場結(jié)構(gòu)則被看作內(nèi)生變量 并且不存在反饋線路 尋求將產(chǎn)業(yè)組織理論與新古典微觀經(jīng)濟學進行更加緊密的結(jié)合 在研究方法上 80年代前后 以泰勒爾 克瑞普斯等人為代表的經(jīng)濟學家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域 用博弈論的分析方法對整個產(chǎn)業(yè)組織學的理論體系進行了改造 逐漸形成了 新產(chǎn)業(yè)組織學 的理論體系 在政策主張上 反對將反托拉斯政策僅僅局限于禁止水平價格的協(xié)調(diào) 提倡加強對大企業(yè)行為的反托拉斯管制 新產(chǎn)業(yè)組織理論有3個特點 從重視市場結(jié)構(gòu)的研究轉(zhuǎn)向重視市場行為的研究 即由 結(jié)構(gòu)主義 轉(zhuǎn)向 行為主義 突破了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論單向 靜態(tài)的研究框架 建立了雙向的 動態(tài)的研究框架 博弈論的引入 四 新產(chǎn)業(yè)組織理論 五 新制度學派 時間 20世紀80年代以后代表人物 諾斯 North 威廉姆森 O E Williamson 阿爾欽 Alchian 主要觀點 引入交易費用理論 對交易費用經(jīng)濟學的理論體系 基本假說 研究方法和研究范圍作了系統(tǒng)的闡述 徹底改變了只從技術(shù)角度考察企業(yè)和只從壟斷競爭角度考察市場的傳統(tǒng)觀念 為企業(yè)行為的研究提供了全新的理論視角 對產(chǎn)業(yè)組織的深化起了直接的推動作用 五 新制度學派 新制度學派的產(chǎn)業(yè)組織理論將康芒斯 J Commons 的 交易 和 未來性 的概念 科斯 R Coase 的 交易費用 的概念和分析方法引入產(chǎn)業(yè)組織分析 新制度學派將研究重點深入到企業(yè)內(nèi)部 從企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)的變化來分析企業(yè)行為的變異以及對經(jīng)濟運行效果的影響 小結(jié) 思考題 一 名詞解釋產(chǎn)業(yè)組織 哈佛學派 芝加哥學派 市場結(jié)構(gòu) 市場集中度 市場行為 市場績效 SCP 二 簡答題1 什么是 馬歇爾沖突 2 簡述 哈佛學派 和 芝加哥學派 的主要內(nèi)容及政策建議 并簡要分析兩者的區(qū)別 3 試用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP分析框架 分析我國某一產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu) 市場行為和市場績效 第三節(jié)產(chǎn)業(yè)主體 企業(yè) 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)組織理論的基本研究對象 企業(yè)理論是經(jīng)濟學的一個極為重要的主題 也是產(chǎn)業(yè)組織理論一個必不可少的組成部分 第三節(jié)企業(yè)理論 企業(yè)的性質(zhì)現(xiàn)代企業(yè)理論企業(yè)組織企業(yè)目標企業(yè)兼并 弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的基礎(chǔ) 3 1 企業(yè)的性質(zhì) 企業(yè)不是從來就有的 它的出現(xiàn)經(jīng)歷了相當長的一個歷史時期 當社會生產(chǎn)力有了進一步的發(fā)展 出現(xiàn)了社會分工 這時企業(yè)便誕生了 亞當 斯密認為 分工創(chuàng)造的生產(chǎn)力是企業(yè)存在的原因 企業(yè)一經(jīng)產(chǎn)生 就顯示出了強大的生命力 較之其他形式的經(jīng)濟組織 它能夠進行更有效率的配置資源 組織生產(chǎn) 滿足社會的需要 現(xiàn)代經(jīng)濟學把企業(yè)作為最基本的分析單位和研究對象 產(chǎn)業(yè)組織學把企業(yè)作為最基本的研究對象 企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟中的主要地位主要表現(xiàn)在 一 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點二 企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對象三 企業(yè)對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也發(fā)揮著主要的作用以我國今后產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展為例 主要體現(xiàn)在 企業(yè)將成為我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口 企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和增長方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié) 3 1 企業(yè)的性質(zhì) 新古典經(jīng)濟學主要從技術(shù)的角度開始對企業(yè)進行研究 它把企業(yè)和消費者作為微觀經(jīng)濟分析的基本單位 認為消費者的行為準則是在收入和價格的約束下追求效用最大化 而企業(yè)則是在技術(shù)和市場的約束下追求利潤最大化 在新古典經(jīng)濟學中 消費者被理解為效用函數(shù) 企業(yè)則被理解為生產(chǎn)函數(shù) 所謂生產(chǎn)函數(shù) Productionfunction 就是描述在一定的生產(chǎn)技術(shù)水平下 生產(chǎn)要素的投入量與產(chǎn)品的產(chǎn)出量之間的數(shù)量關(guān)系的函數(shù)式 一般表示為 3 1 企業(yè)的性質(zhì) 新古典經(jīng)濟學對企業(yè)行為的分析的兩個前提條件 1 經(jīng)濟人 假定 2 企業(yè)被看作是在市場經(jīng)濟中已經(jīng)存在的 完全有效運轉(zhuǎn)的 為賺取利潤而從事商品生產(chǎn)活動的一個完整的經(jīng)濟單位 它可以是一個個體生產(chǎn)者 也可以是一家規(guī)模龐大的公司 因此 企業(yè)對投入和產(chǎn)出水平的選擇都是為了使利潤最大化 3 1 企業(yè)的性質(zhì) 新古典經(jīng)濟學的企業(yè)理論 假定企業(yè)處在完全競爭的產(chǎn)品市場和要素市場上 企業(yè)可以按照既定的價格購買各種投入要素 它也只能是市場價格的接受者 在目標產(chǎn)出給定的條件下 可以求解使總成本達到最小化 得出結(jié)論 在完全競爭的市場條件下 邊際收益就等于市場價格 產(chǎn)業(yè)組織理論的一個永恒的主題是 一個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)規(guī)模和數(shù)量是與規(guī)模報酬程度相關(guān)的 企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤最大化 企業(yè)是否真的追求利潤最大化 股東的目標和經(jīng)理的目標不一致 從以上的分析可以看出 新古典經(jīng)濟學的企業(yè)理論并不是把企業(yè)看作時一種組織 而是一種生產(chǎn)函數(shù) 是一個 原子 式的 經(jīng)濟人 哈特對新古典經(jīng)濟學企業(yè)理論的評價優(yōu)點 該理論在一般意義上強調(diào)技術(shù)的作用 在特定的意義上強調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素 這無疑是正確的 在理解一個產(chǎn)業(yè) 或企業(yè) 的整體行動方面 在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)果方面 一直是十分有用的 缺點 它完全忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題 企業(yè)被看作完全有效的 黑匣子 這個理論絲毫沒有涉及企業(yè)的內(nèi)部組織 這個理論并未令人滿意地確定企業(yè)的邊界 企業(yè)是股東 經(jīng)理和工人的結(jié)合體 各類人員之間的目標是相互沖突的 其中 最重要的是最高管理層 而不是股東 西蒙 1955年 1963年 等認為 廠商既是個體成員的結(jié)合體 又是組織 結(jié)合 的結(jié)合體 廠商的每一個成員或群體都有自己的要求 這往往同其他成員或群體的要求以及作為一個組織的廠商的總目標相沖突 解決的辦法是群體通過相互間的不斷談判達成協(xié)議 來實現(xiàn)各自的要求 廠商最高管理層的任務(wù)是 確定廠商的目標 盡可能的協(xié)調(diào)廠商的目標和各群體目標之間的沖突 以做出決策 而決策過程遵循的是 令人滿意 的原則 廠商的這一行為特征又稱為 有限理性 同傳統(tǒng)廠商理論的完全理性和 最大化 準則相對立 經(jīng)理中心理論 現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題 1 為什么存在企業(yè) 企業(yè)的本質(zhì)是什么 企業(yè)與市場的邊界如何確定 2 什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排 在企業(yè)內(nèi)部 誰是委托人 誰是代理人 3 委托人和代理人之間的契約如何安排 委托人如何監(jiān)督和控制代理人 現(xiàn)代企業(yè)理論 企業(yè)的契約理論 1 交易成本理論 研究企業(yè)與市場的關(guān)系 2 委托代理理論 分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 3 產(chǎn)權(quán)理論 強調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對效率的影響 這三個理論分支的共同點在于都強調(diào)企業(yè)的契約性 企業(yè)契約的不完備性以及由此導致的企業(yè)所有權(quán)的重要性 企業(yè)的契約理論 企業(yè)是一系列不完全契約的有機組合 現(xiàn)代企業(yè)理論主要關(guān)心三個問題 1 為什么存在企業(yè) 企業(yè)的本質(zhì)是什么 企業(yè)與市場的邊界如何確定 2 什么是企業(yè)所有權(quán)的最優(yōu)安排 在企業(yè)內(nèi)部 誰是委托人 誰是代理人 3 委托人和代理人之間的契約如何安排 委托人如何監(jiān)督和控制代理人 現(xiàn)代企業(yè)理論 企業(yè)的契約理論 1 交易成本理論 研究企業(yè)與市場的關(guān)系 2 委托代理理論 分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)以及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 3 產(chǎn)權(quán)理論 強調(diào)在企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)界定與權(quán)利的分配對效率的影響 這三個理論分支的共同點在于都強調(diào)企業(yè)的契約性 企業(yè)契約的不完備性以及由此導致的企業(yè)所有權(quán)的重要性 企業(yè)的契約理論 企業(yè)是一系列不完全契約的有機組合 通過企業(yè)內(nèi)部或市場配置資源的過程都是存在成本的 企業(yè)在其內(nèi)部資源配置過程中有比較優(yōu)勢 1 勞動作為一種特殊商品通過市場交易的成本很高 2 企業(yè)組織在其內(nèi)部允許某個權(quán)威來支配資源 在市場上 資源的配置是由 非人格化的 價格來調(diào)節(jié) 在企業(yè)內(nèi)部是通過權(quán)威來完成的 二者之間的選擇 依賴于市場定價的成本與企業(yè)內(nèi)官僚組織的成本之間的平衡關(guān)系 企業(yè)之所以存在 是因為權(quán)威能大量減少需分散定價的交易量 從而減少交易成本 因此企業(yè)的功能在于節(jié)省市場中直接定價成本或者說市場交易費用 交易成本理論 主要研究企業(yè)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)中的代理關(guān)系 阿爾欽和德姆塞茨主要解釋了企業(yè)內(nèi)部的激勵問題 在他們看來 企業(yè)實質(zhì)上是一種 團隊生產(chǎn) 方式 團隊生產(chǎn)過程中必須有監(jiān)督 并且最適合最有效的監(jiān)督者是最終剩余的索取者 代理成本的三個組成部分 1 委托人的監(jiān)督支出 2 代理人的保證支出 3 剩余損失 代理理論 新古典經(jīng)濟學只是從生產(chǎn)的角度來分析企業(yè) 而現(xiàn)代企業(yè)理論的特點則是側(cè)重從制度角度來研究企業(yè)問題 科斯的 企業(yè)的性質(zhì) 論文發(fā)表 由此標志著現(xiàn)代企業(yè)理論的開始 科斯用交易費用解釋了企業(yè)為什么會出現(xiàn) 認為企業(yè)和市場是兩種不同的配置資源的方式 企業(yè)之所以在有些情況下會替代市場 是因為可以節(jié)約交易費用 本節(jié)主要介紹科斯的企業(yè)理論 以及在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的威廉姆森的企業(yè)理論 張五常的企業(yè)理論 阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產(chǎn)理論和巴澤爾的企業(yè)理論 3 2現(xiàn)代企業(yè)理論 企業(yè)的性質(zhì) 科斯 30年代 形成了 交易成本經(jīng)濟學 TransactionCostEconomics 一 科斯的企業(yè)理論 科斯把交易費用的概念引入了經(jīng)濟組織分析 討論了企業(yè)為什么存在 企業(yè)的邊界一些重要的有關(guān)企業(yè)的基本問題 科斯認為 市場和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機制 企業(yè)最顯著的特征就是對價格機制的替代 企業(yè)只能在比其他企業(yè)或者市場運行的結(jié)構(gòu)更有效率的時候才能夠生存下去 企業(yè)存在的原因 A 市場配置資源是有成本的 發(fā)現(xiàn)相對價格要支付一定的費用的 進行交易談判 簽訂交易契約也是要支付一定的費用 B 在企業(yè)內(nèi)部配置資源也存在著成本 但有些交易在企業(yè)內(nèi)部進行比通過市場所花費的成本要低 企業(yè)替代市場能夠降低成本主要體現(xiàn)在以下幾個方面 由企業(yè)來組織合作生產(chǎn) 以一個契約代替同與他合作的其他生產(chǎn)要素的所有者簽訂的一系列契約 降低交易費用 企業(yè)替代市場是以長期契約代替一系列的短期契約 生產(chǎn)要素的所有者為獲得一定報酬而同意在一定限度內(nèi)服從企業(yè)家的指揮 使企業(yè)家有可能指揮其雇傭的生產(chǎn)要素在最有價值的用途上運作 從而提高效率 減少生產(chǎn)成本 一 科斯的企業(yè)理論 由此可見 企業(yè)生產(chǎn)的原因在于市場交易費用大于企業(yè)組織費用即企業(yè)內(nèi)部的交易費用 企業(yè)的產(chǎn)生取代了市場上價格機制對生產(chǎn)要素的調(diào)節(jié) 而代之以企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào) 也就是說企業(yè)是價格機制的替代物 一 科斯的企業(yè)理論 企業(yè)的規(guī)模決定奈特認為 由于壟斷收益的激勵 企業(yè)的規(guī)模有無限擴大的傾向 但隨著企業(yè)規(guī)模的擴大 存在著一些使企業(yè)效率下降的力量 前者會被后者抵消 所以企業(yè)規(guī)模沒有無限擴大 科斯指出 企業(yè)組織也是有成本的 體現(xiàn)在 A 當企業(yè)的規(guī)模擴大時 企業(yè)家才能的收益可能會減少 B 當企業(yè)內(nèi)的交易增加時 可能不能導致生產(chǎn)要素的最佳使用C 企業(yè)規(guī)模的擴大可能會造成資源浪費增加 D 當企業(yè)的規(guī)模擴大 某些生產(chǎn)要素的供給價格會上升 為什么企業(yè)的邊界不能擴大到整個經(jīng)濟 一 科斯的企業(yè)理論 當一個企業(yè)擴張到如此規(guī)模 以至于再多組織一項交易所引起的成本既等于別的企業(yè)的組織這項交易的成本 也等于市場機制組織這項交易的成本時 靜態(tài)均衡就實現(xiàn)了 企業(yè)與市場的界限也就確定了 當然 如果出現(xiàn)了技術(shù)進步或組織創(chuàng)新 原先的靜態(tài)均衡就可能被打破 企業(yè)規(guī)模繼續(xù)趨于擴張 反之 企業(yè)規(guī)模收縮 因此 也就可以說明動態(tài)因素的效應(yīng)和動態(tài)均衡的實現(xiàn) 從而說明企業(yè)邊界的擴張與收縮 從70年代開始 科斯開創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個分支發(fā)展 科斯理論新發(fā)展 1 交易成本理論 重點研究企業(yè)與市場關(guān)系 2 代理理論 強調(diào)企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系 這兩種理論的共同點是都強調(diào)企業(yè)的契約性 故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為 企業(yè)的契約理論 二 威廉姆森的企業(yè)理論 P80 交易成本理論 1 交易成本的概念交易成本也就是從契約的角度定義的 運用經(jīng)濟體制的成本 具體來說 交易成本包含事前的和事后的兩個部分 事前的成本包括協(xié)議的起草 談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本 事后的成本包括四種形式 第一 當交易偏離了與 契約轉(zhuǎn)換曲線 相關(guān)聯(lián)的序列時所引起的錯誤應(yīng)變成本 第二 當交易雙方都作出努力來校正事后的錯誤序列時所引起的爭吵成本 第三 糾紛發(fā)生需要訴諸某種治理結(jié)構(gòu)時 這種治理結(jié)構(gòu)的建立和運轉(zhuǎn)成本 第四 為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本 2 存在交易成本的主觀原因一是有限理性 按西蒙的定義 有限理性是 主觀上追求理性 但客觀上只能有限的做到這一點 的行為特征 二是機會主義 人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向 3 影響交易成本大小的因素 1 資產(chǎn)專用性 資產(chǎn)的專用性是指一種資產(chǎn)只能用于某種特定的用途 無法改做他用 2 不確定性 3 交易發(fā)生的頻率 二 威廉姆森的企業(yè)理論 P80 4 資產(chǎn)的專用性與縱向一體化縱向一體化是指上下游企業(yè)之間的兼并 威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象 威廉姆森認為 縱向一體化的根本原因仍是節(jié)約交易費用 將專用性資產(chǎn)的投入方和產(chǎn)品的使用方合并到一個企業(yè)中 可能會降低交易費用 二 威廉姆森的企業(yè)理論 P80 縱向邊界 企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量 價值鏈 R D 原材料采購 銷售 生產(chǎn) 售后服務(wù) 不同企業(yè)的縱向一體化水平不同 縱向邊界 縱向邊界的實質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素 市場購買 企業(yè)自己生產(chǎn) VS 服裝企業(yè) 紐扣汽車企業(yè) 車門 廠商何時進行縱向一體化 取決于專用性資產(chǎn) specificassets 和由此導致的敲竹杠行為 Hold upproblem 企業(yè)的出現(xiàn) 使持有專用性資產(chǎn)一方和對方的交易內(nèi)部化 從而避免被 敲竹杠 縱向一體化程度越高 企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高 會影響企業(yè)業(yè)績 1 計量問題 Themeteringproblem 阿爾欽和德姆塞茨認為經(jīng)濟組織有兩個至關(guān)重要的計量需求 即對投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量 他們認為如果報酬與生產(chǎn)率計量一致 就能提高整個組織的生產(chǎn)效率 在許多情況下 市場機制可以很好的解決計量問題 前提條件是產(chǎn)出可以被直接計量 但問題是有些產(chǎn)出無法被直接計量 隊生產(chǎn) 使得市場對生產(chǎn)率的計量發(fā)生困難或費用很高 從而導致哪些能節(jié)約計量費用的經(jīng)濟運行方式 企業(yè) 的產(chǎn)生 三 阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產(chǎn)理論 2 隊生產(chǎn) teamproduction 阿爾欽和德姆塞茨定義隊生產(chǎn)是 產(chǎn)出屬于一個隊 而且它不是每個分成員的分產(chǎn)出之和 所謂隊生產(chǎn)是 指使用幾種類型的資源 產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和 由一個追加的因素創(chuàng)造了組織問題 隊生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個人 由此可見 正因為隊生產(chǎn)向市場提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品 而且不是每個成員邊際產(chǎn)品之和 使得對參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無法直接地 分別地 便宜地觀察和計量 從而必然導致搭便車的問題 Freerideproblem 隊成員因為能將偷閑 Shirking 的成本轉(zhuǎn)嫁給別人 而獲得偷閑的激勵 結(jié)果使隊生產(chǎn)的效率受到損害 三 阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產(chǎn)理論 3 監(jiān)督與剩余索取權(quán)隊生產(chǎn) 個人貢獻難以計量 偷懶 監(jiān)督 監(jiān)督者也會偷懶 誰來監(jiān)督監(jiān)督者呢 讓監(jiān)督者自己監(jiān)督自己 讓監(jiān)督者獲得剩余索取權(quán) 三 阿爾欽和德姆塞茨的團隊生產(chǎn)理論 3 3企業(yè)科層組織 不同的組織形式下 組織的成本可能是不同的 所有權(quán)形式 單個業(yè)主和合伙人對企業(yè)債務(wù)負個人責任 因此 所有人的全部財產(chǎn)都處于風險中 股份公司是將資本分成由個人所有的等份額的公司 持股人對公司的債務(wù)權(quán)僅負有限責任 伯樂 Berle 和明斯 Means 1932年 現(xiàn)代股份公司和私人產(chǎn)權(quán) 股份公司的形式應(yīng)將所有權(quán)與控制權(quán)分離開來 股東通常不是經(jīng)理 經(jīng)理只是公司的雇員 不能按照基于利潤極大化的傳統(tǒng)經(jīng)濟分析 對公司的行為做出預(yù)測 除了股票權(quán)益所有人和管理人員之間的沖突外 沖突還會發(fā)生在債權(quán)所有人和股票權(quán)益所有人之間 大廠商并不因引起監(jiān)督成本而無效率 這些成本可以用較大規(guī)模和籌資便宜的好處抵消 股份公司的興起符合擴大廠商規(guī)模的需要 大企業(yè)融資可以通過股份公司有效的加以實現(xiàn) 否則 投資者是不愿接受潛在的 由他們既不認識也無法監(jiān)督的經(jīng)理們的行為帶來的債務(wù)問題 所有權(quán)與控制權(quán)的分離 3 4企業(yè)目標 利潤最大化 效用最大化 收入最大化 增長最大化 3 5企業(yè)兼并 企業(yè)兼并 Merger 是資本集中的一種基本形式 一 兼并的動機 根本目的在于獲得經(jīng)濟利益 1被兼企業(yè)的動機 避免破產(chǎn)抽回資本減少經(jīng)營風險出價誘人惡意 敵意 接管 2主兼企業(yè)的動機 增強市場支配能力和競爭能力實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟提高經(jīng)理人員的聲望降低收購價格發(fā)揮股價效應(yīng)出 小結(jié) 企業(yè)是一個將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織 企業(yè)為什么會存在 市場交易廣泛存在交易成本 為了減少市場交易成本 有些條件下就需要將交易轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部來完成 企業(yè)的內(nèi)部組織是一種科層結(jié)構(gòu) 科層就是一個組織中的控制鏈 三種典型的企業(yè)形式是單一業(yè)主制 合伙制和股份公司 單一業(yè)主制和合伙制企業(yè)通常是小企業(yè) 并由所有人直接經(jīng)營 股份公司是將資本分成由個人所有的等份額公司 持股人對公司的債權(quán)僅負有限責任 其所有權(quán)和控制權(quán)是分離的 企業(yè)目標是多元化的 包括利潤最大化 效用最大化 收入最大化 增長最大化以及長期利潤最大化等 企業(yè)兼并是資本集中的一種形式 它可以是實力相當?shù)钠髽I(yè)之間的合并 即建立起一個新的企業(yè)或公司 也可以是吸收式兼并或吞并 通常是大企業(yè)吞并一個或多個小企業(yè) 企業(yè)利潤率中大約只有20 可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)差別 企業(yè)之間的經(jīng)營業(yè)績的差別具有持續(xù)性 3 6企業(yè)之間為什么有差異 規(guī)模和行業(yè)差別模仿障礙 人 專利 解釋企業(yè)績效差別的原因 緘默的知識 企業(yè)文化 戰(zhàn)略歷史事件 作業(yè) 1 請解釋 為什么假定企業(yè)以利潤最大化為目標是合理的 2 一輛汽車的尾燈由兩部分構(gòu)成 塑料外殼和燈泡 其中哪一部分汽車制造公司更愿意自己生產(chǎn) 為什么 注 雷同作業(yè)視為不合格照抄課件視為不合格 市場基本供求狀況 市場結(jié)構(gòu) 圖4 1市場結(jié)構(gòu) 市場行為 市場績效 市場行為 市場績效 結(jié)構(gòu) 行為 績效 SCP 模式 反饋效應(yīng) 第四節(jié)市場結(jié)構(gòu) 本節(jié)需要回答的問題 1 什么是市場結(jié)構(gòu) 2 市場結(jié)構(gòu)的類型有哪些 3 影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素有哪些 一 什么是市場結(jié)構(gòu) P94 一 市場結(jié)構(gòu)的含義在產(chǎn)業(yè)組織理論中 產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場關(guān)系的特征和形式 主要有以下幾種市場關(guān)系 1 賣方 企業(yè) 之間的關(guān)系 2 買方 企業(yè)或消費者 之間的關(guān)系 3 買賣雙方的關(guān)系 4 市場內(nèi)現(xiàn)有的買方 賣方與正在進入或可能進入該市場的買方 賣方之間的關(guān)系 羅賓遜的四種基本類型的市場結(jié)構(gòu)貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類植草益的市場結(jié)構(gòu)分類方法 二 市場結(jié)構(gòu)的基本類型 P94 二 市場結(jié)構(gòu)的基本類型 一 羅賓遜夫人的分類方法1 完全競爭市場 1 產(chǎn)業(yè)集中度很低 2 產(chǎn)品同一性很高 3 不存在任何進入與退出壁壘 4 完全信息 思考 如果在完全競爭的市場中有一個廠商提高了產(chǎn)品的價格 會產(chǎn)生什么結(jié)果 案例 牛奶市場沒有一個牛奶買者可以影響牛奶價格 因為相對于市場規(guī)模 每個買者購買的量很少 同樣 每個牛奶賣者的對價格的控制是有限的 因為許多其他賣者也提供基本相同的牛奶 由于每個賣者可以在現(xiàn)行的價格時賣出他想賣的所有量 所以 他沒有什么理由收取較低價格 而且 如果他收取高價格 買者就會到其他地方買 在競爭市場上買者和賣者必須接受市場決定的價格 因而被稱為價格接收者 如果任何一個人都可以決定開一個奶牛場 而且 如果任何一個現(xiàn)有奶牛場可以決定離開奶牛行業(yè) 那么 牛奶行業(yè)就完全滿足了這個條件 一 羅賓遜夫人的分類方法2 壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu) 1 產(chǎn)業(yè)集中度較低 2 產(chǎn)品有差別 3 進入和退出壁壘較低 二 市場結(jié)構(gòu)的基本類型 思考 壟斷競爭市場與完全競爭市場的相同之處在哪里 壟斷競爭 壟斷來自哪里 例 平成酒 1989年1月 日本裕仁天皇逝世 皇太子明仁繼位 改年號為 平成 一家酒商靈機一動 于明仁繼位的第二天推出 平成酒 日本消費者一見酒名 立即產(chǎn)生了濃厚興趣 加之該酒限量1008瓶 更煽動了消費者的購買欲 盡管酒價昂貴 每瓶2500多日元 卻是買者踴躍 一上市就搶購一空 其實 該酒原名 多滿多漫 是用米釀成 十分尋常 而名稱一變 卻立刻身價百倍 習酒要漲價了 在壟斷競爭市場 一方面 由于市場上的每種產(chǎn)品之間存在著差別 或者說 每種帶有自身特點的產(chǎn)品是唯一的 每個廠商對自己的產(chǎn)品的價格都具有一定的壟斷力量 從而使得市場中帶有壟斷的因素 產(chǎn)品差別越大 廠商的壟斷程度就越高 另一方面 由于有差別的產(chǎn)品彼此是非常接近的替代品 或者說 每種產(chǎn)品都會遇到大量的其他相似產(chǎn)品的競爭 從而使得市場中又具有競爭的因素 例 書的市場 一方面 書的市場看來是極富競爭性的 當你觀察書店的書架時 你發(fā)現(xiàn)了許多吸引你的作者和書籍 這個市場上的買者都有可供選擇的成千上萬種競爭的產(chǎn)品 而且 因為任何一個人都可以通過寫作和出版一本書而進入這個行業(yè) 所以經(jīng)營書并不十分有利 對高收入的小說家來說 總有數(shù)以百計的人在爭奪這一地位 另一方面 書的市場看來是極有壟斷性 因為每本書都是獨一無二的 出版商在某種程度上可以選擇所收取的價格 這個市場上的賣者是價格決定者 而不是價格接受者 而且實際上 書的價格大大超過了書的邊際成本 例如 一本典型的精裝本小說的價格是25美元左右 而多印一本小說的成本低于5美元 一 羅賓遜夫人的分類方法3 寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu) 產(chǎn)業(yè)集中度高 產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大 進人和退出壁壘較高 二 市場結(jié)構(gòu)的基本類型 一 羅賓遜夫人的分類方法4 完全壟斷的市場結(jié)構(gòu) 1 產(chǎn)業(yè)的絕對集中度為100 因為市場上只有一個提供產(chǎn)品的企業(yè) 2 沒有替代產(chǎn)品 3 進入壁壘非常高 減價與提價保羅和彼得在同一條河上經(jīng)營航運 他們各自擁有一個航運公司 整日在河上運送貨物和旅客 保羅想 如果河上只有我一家航運公司 生意該更紅火了 保羅共有20條大船 彼得只有10條 保羅比彼得的資本雄厚得多 而且 彼得還欠下銀行的大筆債務(wù) 于是 保羅降低了票價 打起了價格戰(zhàn) 彼得沒有辦法 只得跟著降價 保羅再次降價 彼得再次跟上 如此反復(fù)交鋒 乘客大占便宜 兩位老板都受到重大損失 保羅虧損巨大 彼得更是欠債累累 行將破產(chǎn) 最后彼得不得不將所有的船都出售給保羅 保羅獲勝了 成了河上唯一的航運公司 保羅逐步提高了票價 很快成為當?shù)厥赘?來往的乘客一面抱怨著票價太貴 一面卻只得坐他的船 讓自己的血汗錢填滿了保羅的口袋 表4 1貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類 資料來源 美 J S 貝恩 產(chǎn)業(yè)組織 丸善1981年版 第141 148頁 二 貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類 P97 表4 2植草益的分類方法 資料來源 日 植益草 產(chǎn)業(yè)組織論 筑摩1982年版 第16頁 三 植草益的分類方法 P97 三 影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素 P98 決定市場集中度的因素很多 主要包括1 市場集中度 2 產(chǎn)品差別化 3 進入和退出壁壘 4 市場需求的價格彈性 5 市場需求的增長率 6 短期成本結(jié)構(gòu) 一 市場集中度 P98 1 什么是市場集中度 市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場中 賣者或買者之間具有怎樣的相對的規(guī)模結(jié)構(gòu) 即集中程度的指標 它與市場中壟斷力量的形成密切相關(guān) 也正因為如此 產(chǎn)業(yè)組織理論把市場集中度作為考察市場結(jié)構(gòu)的首要因素 三 影響市場結(jié)構(gòu)的主要因素 二 衡量指標 重點 P98 1 行業(yè)集中度 Concentrationratio 式中 CRn 行業(yè)中規(guī)模最大的前n家企業(yè)的集中度 Xi 行業(yè)中規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的產(chǎn)量 產(chǎn)值 銷售額 銷售量 職工人數(shù) 資產(chǎn)總額等有關(guān)數(shù)值 在行業(yè)分析中 一般取n 4或n 8 計算前4家或前8家最大企業(yè)的集中度 n 產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前若干企業(yè) N 產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)總數(shù) 1980 1988年中國煤炭工業(yè)市場集中度 例題 一個擁有30家企業(yè)的行業(yè)各企業(yè)銷售額如下表 雖然行業(yè)集中度是測算產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭程度最簡單和最常用的方法 但其也存在一些局限性 a不全面 行業(yè)集中度反映的只是最大的幾個企業(yè)的總體規(guī)模 卻忽略了其余企業(yè)的規(guī)模分布情況 因此是不全面的 b同一企業(yè)可能生產(chǎn)屬于不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 如果把屬于其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品統(tǒng)計在內(nèi) 也會影響集中度準確反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的競爭程度 c行業(yè)集中度無法反映最大的幾個企業(yè)之間的相對情況 d這個指標難以反映市場份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況 產(chǎn)業(yè)A和產(chǎn)業(yè)B排名前4位的企業(yè)的市場份額 洛倫茲曲線是一種相對集中度的指標 它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系 2 洛倫茲曲線 Lorenzcurve 102030405060708090100 908070605040302010 100 圖4 1羅倫茲曲線 企業(yè)累計百分比 從最小到最大排列 市場占有率 3 基尼系數(shù) Ginicoefficient 基尼系數(shù)也是一種相對集中度的指標 它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上 等于均等分布線 對角線 與洛倫茲曲線之間的面積 圖4 1陰影部分的面積 與以均等分布線為斜邊 以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比 用公式表示為 G A A B A B 基尼系數(shù)的經(jīng)濟含義 基尼系數(shù)的值在0到1之間變動 基尼系數(shù)為0時 表明洛倫茲曲線與均等分布線重合 即所有企業(yè)規(guī)模分布完全相等 基尼系