Q/SY中國石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SYXXXX2013煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件管理規(guī)范SPECIFICATIONOFPROCESSTECHNICALDOCUMENTATIONMANAGEMENTFORCOMPLETEDREFINERYANDPETROCHEMICALPROJECT（報批稿）2013XXXX發(fā)布2013XXXX實施中國石油天然氣集團(tuán)公司發(fā)布Q/SYXXXX2013I目次前言II1范圍12規(guī)范性引用文件13術(shù)語和定義14總則25施工過程技術(shù)文件的編制與整理26施工過程技術(shù)文件歸檔37施工過程技術(shù)文件的分類編號及樣式4附錄A（規(guī)范性附錄）煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件用表格式清單6附錄B（資料性附錄）煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件表格使用說明168附錄C（資料性附錄）施工技術(shù)文件模板181附錄D（資料性附錄）條文說明233參考文獻(xiàn)235Q/SYXXXX2013II前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T112009標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫的規(guī)定起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國石油天然氣股份有限公司煉化工程建設(shè)項目管理部提出。本標(biāo)準(zhǔn)由中國石油天然氣集團(tuán)公司標(biāo)準(zhǔn)化委員會石油石化工程建設(shè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國石油天然氣第一建設(shè)公司、中國石油四川石化有限責(zé)任公司、中國石油天然氣股份有限公司煉化工程建設(shè)項目部、中國石油天然氣第六建設(shè)公司、中國石油天然氣第七建設(shè)公司、中油吉林化建工程有限公司、吉林亞新工程檢測有限責(zé)任公司、洛陽中油檢測工程有限公司、桂林南方檢測有限責(zé)任公司、吉林夢溪工程管理有限公司、中國石油天然氣股份有限公司煉油與化工分公司、中國石油天然氣股份有限公司吉林石化分公司、中國石油天然氣股份有限公司獨山子石化分公司、中國石油天然氣股份有限公司錦州石化分公司、中國石油天然氣股份有限公司錦西石化分公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人郭葆軍、李開文、何承海、鎖海濱、宋官武、李慕良、楊惠、于祥民、李祖祥、賈立志、劉毅、李利娟、王寶龍、王旗、黃明海、王學(xué)成、李耀武、黃顯同、李建達(dá)、許明建、楊雙全、李清君、龔華、朱錫山、祁曉麗、劉軍、薛金保、衛(wèi)建良、梁昌錦、代學(xué)彥、胡兢克、姜吉祥、楊健、楊建讓、關(guān)一卓、張付光、逯靜、許志宏、鄧東風(fēng)、王慶國、汪瑛、鄭軍、杜鵬、彭才良。Q/SYXXXX20131煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件管理規(guī)范1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件編制、整理和歸檔的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于中國石油天然氣集團(tuán)公司及其全資子公司、控股公司（以下統(tǒng)稱集團(tuán)公司）新建、擴建、改建、技術(shù)改造等煉油化工生產(chǎn)裝置及輔助配套工程建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件的管理。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB50204混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB50208地下防水工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB/T18894電子文件歸檔與管理規(guī)范GB/T19001質(zhì)量管理體系要求GB/T50430工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范TSGZ0004特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修、質(zhì)量保證體系基本要求SH/T3528石油化工鋼儲罐地基與基礎(chǔ)施工及驗收規(guī)范SH/T3535石油化工混凝土水池工程施工及驗收規(guī)范CJJ1132007生活垃圾衛(wèi)生填埋場防滲系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范Q/SY1475煉油化工建設(shè)項目竣工驗收管理規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)公司建設(shè)項目檔案管理規(guī)定中油辦2010187號2010年5月4日3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。31建設(shè)項目PROJECT在一定的條件約束下，以形成固定資產(chǎn)為目標(biāo)的一次性事業(yè)。一個建設(shè)項目必須在一個總體設(shè)計或初步設(shè)計范圍內(nèi)，由一個或若干個相互內(nèi)在聯(lián)系的單項工程組成，經(jīng)濟上實行統(tǒng)一核算，行政上實行統(tǒng)一管理。32單項工程PLANTQ/SYXXXX20132建設(shè)項目中具有獨立設(shè)計文件、可獨立組織施工，建成后可獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。33單位工程UNIT具有獨立設(shè)計文件、可獨立組織施工，但建成后不能獨立發(fā)揮生產(chǎn)能力或工程效益的工程。34交工技術(shù)文件TECHNICALDOCUMENTATIONFORHANDOVER施工單位或其他承建單位按國家現(xiàn)行的施工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，在施工和管理過程中形成的，在工程交接時移交建設(shè)單位的工程交付、安全質(zhì)量、使用性能等技術(shù)資料，是項目施工文件的重要組成部分。35施工過程技術(shù)文件TECHNICALDOCUMENTATIONFORCONSTRUCTIONPROCESS施工、檢測單位在建設(shè)項目施工過程形成的質(zhì)量管理文件、質(zhì)量控制記錄、質(zhì)量見證記錄等技術(shù)文件的統(tǒng)稱。36歸檔ARCHIVING項目文件形成單位完成其工作任務(wù)后，將形成的文件整理立卷，按規(guī)定移交檔案管理機構(gòu)。4總則41施工、檢測單位（在正文中統(tǒng)稱施工單位）按工程承包合同和質(zhì)量管理的要求，一般應(yīng)編制下列技術(shù)文件A施工組織設(shè)計；B施工技術(shù)方案或技術(shù)措施；C質(zhì)量計劃；D質(zhì)量檢驗計劃；E其它專項施工文件。42施工單位應(yīng)按GB/T19001、GB/T50430、TSGZ0004標(biāo)準(zhǔn)要求建立和健全項目質(zhì)量管理體系。43施工單位應(yīng)負(fù)責(zé)工程承包范圍內(nèi)施工過程技術(shù)文件的編制、整理、審核和匯編，并應(yīng)與工程進(jìn)度同步。44施工單位對施工過程技術(shù)文件、交工技術(shù)文件均應(yīng)歸檔。建設(shè)單位對施工過程技術(shù)文件另有歸檔要求時，可將相應(yīng)的施工過程技術(shù)文件作為交工技術(shù)文件向建設(shè)單位移交。45建筑（含建筑給排水、照明、暖通、空調(diào)、鋼結(jié)構(gòu)等建筑安裝）、市政工程類施工過程記錄表格，使用各建設(shè)項目所在省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)主管部門規(guī)定的表格；當(dāng)建筑工Q/SYXXXX20133程施工驗收執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)時，施工驗收表格使用其行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)配套表格。建筑類施工過程控制表格按本標(biāo)準(zhǔn)列入施工過程技術(shù)文件，組卷、裝訂及交付按本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。46特種設(shè)備施工過程技術(shù)文件的管理，按國家相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。5施工過程技術(shù)文件的編制與整理51施工過程技術(shù)文件的編制511施工過程技術(shù)文件的編制應(yīng)與工程建設(shè)同步，內(nèi)容與工程實際情況相符，表格中的驗收結(jié)論和責(zé)任人簽名應(yīng)由責(zé)任人簽寫，做到文件真實完整、實物與設(shè)計相符、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、字跡清楚、圖形清晰、簽字手續(xù)完備。512建設(shè)單位、監(jiān)理單位、總承包單位、施工單位應(yīng)按質(zhì)量管理程序、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求及時進(jìn)行施工過程質(zhì)量的確認(rèn)和辦理文件的確認(rèn)手續(xù)。513施工過程技術(shù)文件的紙張宜采用A4幅面（297MM210MM），豎向版面的裝訂邊（左）頁邊距設(shè)置宜為25MM，橫向版面的裝訂邊（上）頁邊距設(shè)置宜為25MM。514施工過程技術(shù)文件的編制和書寫材料必須宜于長期保存，并做到字跡清晰，幅面整潔，不得用易褪色的書寫材料（如紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。515施工過程技術(shù)文件應(yīng)使用中華人民共和國法定計量單位及符號。516施工過程技術(shù)文件文字資料中的圖、表都應(yīng)標(biāo)注名稱，其編號使用阿拉伯?dāng)?shù)字按流水號連續(xù)編號，如表1，圖1。表號、表名應(yīng)設(shè)置在表格上部居中位置；圖號、圖名應(yīng)設(shè)置在圖下部的居中位置。517施工過程技術(shù)文件表格的內(nèi)容采用計算機填寫時，宜采用不同于欄目名稱字體的標(biāo)準(zhǔn)楷體小四號，欄目間距較小時，可適當(dāng)縮小字號，以清晰可辨認(rèn)為原則。采用手書時，字體應(yīng)清晰、工整，不得涂改。表格內(nèi)順序號使用阿拉伯?dāng)?shù)字從1開始連續(xù)編寫。518施工過程技術(shù)文件表格的欄目應(yīng)填寫齊全，不需填寫的欄目應(yīng)標(biāo)以“/”表示。當(dāng)欄目內(nèi)需填寫內(nèi)容較少且空白較多時，在最后一行文字下面填寫“（以下空白）”進(jìn)行封閉。519表格中的簽名欄，若需持執(zhí)業(yè)資格證的人員（如監(jiān)理工程師、巖土工程師、建筑師、結(jié)構(gòu)師、建造師、檢測人員等）簽字時，應(yīng)由本人簽字后再加蓋執(zhí)業(yè)資格章，其他人員應(yīng)本人簽字。5110表格簽署意見欄中，需要加蓋公章時，應(yīng)加蓋責(zé)任單位的行政章或經(jīng)過業(yè)主備案的該責(zé)任單位項目經(jīng)理部公章。52施工過程技術(shù)文件的整理521施工過程技術(shù)文件組卷要遵循施工過程技術(shù)文件的形成規(guī)律，保持文件的完整和有機聯(lián)系。522施工過程技術(shù)文件按照已劃分的單項工程、單位工程為基本單元進(jìn)行分類組卷。523單位工程施工過程技術(shù)文件的卷內(nèi)排列順序一般按施工過程綜合管理記錄、設(shè)備材料驗收記錄、施工過程及質(zhì)量檢驗記錄的先后順序組卷。Q/SYXXXX20134524施工過程技術(shù)文件整理的其他要求應(yīng)執(zhí)行Q/SY1475相關(guān)規(guī)定。6施工過程技術(shù)文件歸檔61施工過程技術(shù)文件由施工單位檔案部門歸檔。62建設(shè)工程項目工程交接后二個月內(nèi)，應(yīng)完成施工過程技術(shù)文件的整理與歸檔工作。歸檔文件應(yīng)為紙質(zhì)版一份。當(dāng)以電子版文件備份存檔時，電子版文件應(yīng)為紙質(zhì)版掃描的電子文件，且內(nèi)容必須一致，電子版文件應(yīng)滿足GB/T18894和集團(tuán)公司檔案管理的相關(guān)規(guī)定，電子版文件宜具有目錄檢索功能。63施工過程技術(shù)文件歸檔前應(yīng)經(jīng)施工單位項目總工程師或技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，并簽字確認(rèn)。64施工過程技術(shù)文件的歸檔應(yīng)經(jīng)施工單位檔案管理部門審查驗收，并應(yīng)簽署歸檔文件移交手續(xù)。65施工過程技術(shù)文件作為施工企業(yè)的建設(shè)項目檔案歸檔，保存期限按“長期”和“短期”兩級管理。7施工過程技術(shù)文件的分類編號及樣式71施工過程技術(shù)文件以“SYG”作為中國石油煉油化工建設(shè)項目施工過程技術(shù)文件表格的代號，方法如下A施工過程綜合管理資料用表格式（SYG01）；B設(shè)備材料驗收資料用表格式（SYG02）；C施工過程及質(zhì)量檢驗記錄用表格式（SYG03）。72施工過程及質(zhì)量檢驗記錄分類編號，方法如下A施工過程及質(zhì)量檢驗記錄通用表格格式（SYG03AXXX）；B動設(shè)備安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03BXXX）；C靜設(shè)備安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03CXXX）；D儲罐、氣柜、球罐制作安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03DXXX）；E管道安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03EXXX）；F電氣安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03FXXX）；G自控儀表安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03GXXX）；H通信安裝工程施工過程記錄用表格式（SYG03HXXX）。73施工技術(shù)文件模板包括A施工組織設(shè)計模