1、word文檔下載后（可任意編輯） 基層工商所行政執(zhí)法現(xiàn)狀剖析 基層工商所行政執(zhí)法現(xiàn)狀剖析 巢湖市工商局轄四縣一區(qū)，共有 個工商所，名工商干部，其中 %分布在工商所，承擔著全市 戶國有集體企業(yè)、 戶個私企業(yè)及戶個體工商戶的監(jiān)督管理工作?；鶎庸ど趟枪ど绦姓芾淼那把仃嚨?，是整個工商工作的基石，基層工商所的執(zhí)法形象直接代表著黨和政府在老百姓中的形象，工商所監(jiān)管職能能否充分發(fā)揮是能否搞好工商行政管理工作的基礎(chǔ)。當前，基層工商所的行政執(zhí)法現(xiàn)狀如何，存在哪些問題及產(chǎn)生這些問題的主要原因？近年來，通過對我市基層公平交易執(zhí)法及部分工商所調(diào)研，從當前實踐來看，仍然存在著諸多矛盾和問題，面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。 一、

2、當前基層工商所行政執(zhí)法存在的問題及原因分析 （一）工商所整體執(zhí)法水平亟待提高 歸納起來，工商所整體執(zhí)法仍存在三種現(xiàn)象：一是“重罰輕糾”現(xiàn)象。通過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些工商所在執(zhí)法辦案時，只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產(chǎn)生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，雖然有些地方也在市場中推行了“警示預警”制度，但在實踐中，這種制度沒能被很好的貫徹，這在執(zhí)法中就走進了“重罰輕糾”的誤區(qū)。具體表現(xiàn)形式有： 1、只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴重隱患的產(chǎn)品不認真追查； 2、只打不追。一些工商所只對查到的問題進行處理，而對表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。 3、手段

3、單一。通過我們對部分工商所處罰文書的調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)部分基層執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則領(lǐng)會不深，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認為執(zhí)法機關(guān)只要罰款，不管糾正。二是“重實體、輕程序”現(xiàn)象。 這類現(xiàn)象通常表現(xiàn)為： 1、隨意簡化程序。其一，將一般程序案件作簡易程序案件處理。簡易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在基層執(zhí)法實踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財物、停業(yè)整頓的案件作為簡易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡易程序處理，一味圖簡單省事。其二，任意簡化某個程序中的某些環(huán)節(jié)。如在簡

4、易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等現(xiàn)象。 2、有意規(guī)避法定程序。其一，對行政處罰案件進行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當事人為了自身利益和聲譽，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費或交管理費等，這樣既可以將不計入成本的罰款變?yōu)橛嬋氤杀镜母黜椯M用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對自己的查處。其二，執(zhí)法人員主動與當事人協(xié)商來規(guī)避法律。少數(shù)工商所鑒于當?shù)貓?zhí)法環(huán)境，來自社會各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結(jié)案、息事寧人，就主動和當事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當事人的認識材料處罰。但這

5、種行政處罰只要當事人提起復議或訴訟，工商部門將必敗無疑。 3、故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調(diào)查程序、告知程序、時效程序等。有利害關(guān)系的不回避、進行調(diào)查時不亮證、勘驗后不請鑒證人簽名、符合聽證條件的不告知聽證權(quán)、采取先行登記保存超時限，這些問題許多執(zhí)法人員覺得無關(guān)緊要，但在訴訟中往往就是這些小細節(jié)成為工商部門的死穴，只要當事人訴諸法律，工商部門極有可能“吃官司”。三是“重證據(jù)、輕規(guī)范”現(xiàn)象。 這種現(xiàn)象集中體現(xiàn)在基層工商所的大量案卷文書中，一些工商所法律文書的制作在實踐中不規(guī)范，歸納起來，主要有： 1.有的文書沒有執(zhí)法人員的簽名； 2.有的案件當事人在文書上不簽字，只按手??； 3.有的

6、詢問筆錄修改過后不要求當事人簽名； 4.處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當事人不一致； 5.收集的證據(jù)沒有提供人簽字，證據(jù)來源不清； 6.現(xiàn)場檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容過于簡單，不反映違法事實和違法現(xiàn)場涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量和狀態(tài)； 7.復議期間和復議機關(guān)交代不準確等。 上述三種現(xiàn)象的發(fā)生和存在，極大地影響了工商所的執(zhí)法工作，雖然近三年來，我市基層工商所在執(zhí)法辦案的數(shù)量上有了很大的提高，每年工商所辦理的案件占案件總量的百分比達到了%，但大案要案很少，萬元以上的案件比率只有%。究其原由，主要有以下幾點： 1、工商所缺少綜合執(zhí)法人員?，F(xiàn)有的不少執(zhí)法人員以前從事的是個體或企業(yè)專管工作，大多沒有系統(tǒng)涉獵過執(zhí)法知識，

7、這就導致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。 2、少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對已經(jīng)流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認為差不多就可以了，沒有必要深究不放。 3、是綜合執(zhí)法手段不強，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達到理想的執(zhí)法效果。 （二）基層執(zhí)法體制不盡完善 這主要體現(xiàn)在以下三個方面： 1、“兩個認識”不統(tǒng)一 一是縣局各股室

8、對執(zhí)法辦案工作的觀念認識不統(tǒng)一，重視程度不統(tǒng)一，指導力度不統(tǒng)一，難以形成合力。出于職責本位考慮，公平交易局側(cè)重于執(zhí)法辦案，法制股側(cè)重于執(zhí)法監(jiān)督和案件質(zhì)量，辦公室或財務(wù)股側(cè)重于收支和財務(wù)紀律，各業(yè)務(wù)科室則偏重于各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事。這本十分正常，但涉及執(zhí)法辦案工作時，往往出現(xiàn)各持各的態(tài)度，各出各的力，各支各的招，很難協(xié)調(diào)一致形成合力。 二是縣局機關(guān)各股室對基層分局（所）具體執(zhí)法辦案的指導意見不統(tǒng)一，基層難以執(zhí)行。由于職責不同，各有側(cè)重，各科室站在不同角度考慮問題，發(fā)出指導意見。意見的不統(tǒng)一，甚至相左，讓基層很難應(yīng)對，有的直接影響到辦事效率和執(zhí)法效力。 2、“三個方面“不完善 一是機構(gòu)設(shè)置方面，仍然

9、存在著職責交叉問題，沒能很好解決統(tǒng)分結(jié)合的矛盾。如縣區(qū)局的公平交易局、直屬局、市場監(jiān)管往往三管齊下，一項工作，工商所往往以一對三，做無用功，導致基層工商所彼于應(yīng)付。 二是人員培訓方面。上級對基層工商所培訓滯緩，沒有很好解決執(zhí)法指導的問題。基層所精通法律、懂業(yè)務(wù)、善執(zhí)法的業(yè)務(wù)骨干非常少，能辦案、有經(jīng)驗的經(jīng)檢人員不成比例，現(xiàn)行的培訓工作明顯存在不足，從各縣區(qū)局自行組織的培訓來看，一是培訓的內(nèi)容滯后，新的法律、法規(guī)或規(guī)章出臺，上級機關(guān)不能及時進行培訓，如何運用，只能由基層去摸索；二是培訓的方式落后，所舉辦的執(zhí)法培訓多是從規(guī)范角度講述不能怎樣做，禁止怎樣做，至于可以怎樣做，應(yīng)對問題可以怎樣變通適用，無

10、這方面的培訓指導。這就使得執(zhí)法培訓在指導性、實用性上大打折扣。 三是在執(zhí)法機制和裝備方面，首先是機制不活?？h區(qū)一級只制定了嚴格的懲罰措施，有明確的責任追究機制，但激勵機制明顯不足。出現(xiàn)了這樣一個不合理局面：執(zhí)法辦案存在過錯追究，不執(zhí)法辦案則無任何責任追究，導致“干事的人是非多”的現(xiàn)象發(fā)生，使執(zhí)法人員的積極性受到了挫傷。其次是裝備落后。從我市整體情況看，仍有個工商所沒有執(zhí)法車輛，占基層工商所的%。至于微型攝相機、現(xiàn)代化的檢測設(shè)備等更是寥寥可數(shù)。再有就是辦案經(jīng)費難支，在調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)相當一部分工商所由于經(jīng)費的問題已經(jīng)影響到日常監(jiān)管執(zhí)法。有的工商所苦于拿不出檢測費，甚至放棄案件辦理。 3、“四個矛盾”

11、 較為突出 一是高標準要求與低素質(zhì)狀況的矛盾。機關(guān)股室順應(yīng)依法行政和監(jiān)管方式改革的需要，對于指導、規(guī)范基層分局（所）執(zhí)法辦案工作，提出了較高要求，而基層執(zhí)法隊伍的整體素質(zhì)不盡如意，其實際執(zhí)行能力與預期要求相距離甚遠。這是一個長期性的根本矛盾。 同時，執(zhí)法人員嚴重不足也是制約基層工商執(zhí)法的一個重要問題。例如，以我們調(diào)查的無為縣蜀山工商所為例，該所一線在編人員僅8人，承擔著轄區(qū)5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、3個綜合市場、780戶個體工商戶和211戶個私企業(yè)的監(jiān)管任務(wù)，其難度可想而知。另外，年齡結(jié)構(gòu)偏老的問題也是我們在基層調(diào)查所遇到的一個突出問題，以無為縣局石澗工商所來說，該所在編的一線7人當中，35-40歲的2人，4

12、0-50歲的1人，而54歲以上的竟達4人，年齡結(jié)構(gòu)嚴重老化。這與我市自管理體制垂直以來一直很少進人有著很大的關(guān)系。由于后續(xù)力量不足，目前，我市有個縣局的個工商所人員缺編，平均只有5-6人。 二是實行剛性標準與謀求彈性空間的矛盾。不管是法律、法規(guī)的硬性規(guī)定，還是各種辦法、規(guī)定、制度及考評標準等，均體現(xiàn)了對基層執(zhí)法工作的剛性約束。而基層在執(zhí)法辦案過程中，希望在操作上給予盡可能大的彈性空間。就是說原則性與靈活性的度難以掌握執(zhí)行，不能很好地做到因所制宜、因案制宜。基層埋怨機關(guān)箍得過死，機關(guān)指責基層隨心所欲。 三是指導不力與落實不夠的矛盾。站在基層工商所的立場上，現(xiàn)實隊伍素質(zhì)狀況，使得基層執(zhí)法辦案需要強

13、有力的業(yè)務(wù)指導和工作支持，希望機關(guān)各科室能很好地發(fā)揮指導、參謀、協(xié)助、支援等作用。但由于機關(guān)股室人員的調(diào)配受多種現(xiàn)實因素的制約，實際素質(zhì)達不到指導職能的內(nèi)在要求，指導、協(xié)調(diào)作用體現(xiàn)得并不充分。在這種情況下，基層反映機關(guān)股室指導不力，不無道理。站在機關(guān)股室立場上，很好的工作安排、工作調(diào)度，因為基層的認識偏差、執(zhí)行不力而流產(chǎn)，達不到預期效果，則是基層落實力度的問題。正反兩方面的問題，都是今后加強基層執(zhí)法工作中應(yīng)著力解決的現(xiàn)實難點。 四是職能辦案機構(gòu)與基層分局（所）爭搶案源的矛盾。應(yīng)該說，這是一對積極的競爭矛盾，但問題是在競爭中形成了互不信任、互不理睬的“兩張皮”局面。按理，縣局公平交易局是辦案的指

14、導、協(xié)調(diào)機構(gòu)，是系統(tǒng)各基層分局（所）執(zhí)法辦案的總“頭目”，但由于公平交易局和各基層所均承擔有很重的預算任務(wù)，迫于預算任務(wù)壓力，在辦理案件上產(chǎn)生了爭搶案源的“分灶吃飯、單打獨斗”的局面。公平交易局忙于自身辦案、辦大案，無暇顧及指導基層辦案，基層發(fā)案后欲獨立完成，不愿請公平交易局參與辦理。這種只分不合的狀況，分散了有限的辦案力量，發(fā)揮不了整體合力優(yōu)勢，體現(xiàn)不了執(zhí)法辦案的拳頭作用。 （三）基層執(zhí)法環(huán)境亟待改善 主要體現(xiàn)在五個方面的突出問題： 一是多頭執(zhí)法的問題突出。如與質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復執(zhí)法。例如，今年8月份，無為縣姚溝、蜀山、白茆等地有不少

15、經(jīng)營戶反映，在今年6月份工商部門己對他們經(jīng)營的商品進行了全面檢查，可未隔幾天，縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門又對他們出售的奶粉進了抽檢，并對其中3戶下了處罰通知書，要給每戶幾千元的處罰。類似這樣的例子，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)還有不少 。 二是孤立執(zhí)法。具體表現(xiàn)：許可審批部門發(fā)放許可證、批準文件或者吊銷、撤銷許可證（或批準文件），并不主動通知工商部門，完全靠主體當事人自覺行為來溝通。反過來，即使工商部門對主體當事人作出了吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰，也僅僅只公告而已，各行政許可部門仍然按照本部門的規(guī)定作出行政許可行為。孤立執(zhí)法，缺乏有效的行政執(zhí)法鏈接，必然影響工商部門的行政執(zhí)法效力。 三是協(xié)作困難。當出現(xiàn)暴力抗法事件時，工商部門

16、只能依靠公安部門來處理；當事人拒不履行處罰決定書規(guī)定的義務(wù)時，只能申請法院強制執(zhí)行。但此時的工作主動權(quán)已不在工商部門手中，公安、法院的辦事效率如何，提出怎樣的要求或條件，工商部門只能看別人的臉色行事。高門檻、高成本的執(zhí)法協(xié)作，使基層工商部門始終處于十分尷尬的境地。 四是執(zhí)法“死角”較多。基層工商所管轄的區(qū)域一般在農(nóng)村，隨著農(nóng)村購買力的旺盛，在城區(qū)監(jiān)管較嚴的情況下，違法分子往往認為，廣大農(nóng)村是消費的"金礦"，也是有關(guān)管理部門不設(shè)防的空檔、薄弱處，他們紛紛將大批假冒偽劣產(chǎn)品從城市向農(nóng)村"進軍"，發(fā)生在農(nóng)村的違法案件逐漸增多。而根據(jù)目前工商所的職權(quán)，許多案件不

17、能處理或處理的力度明顯不足。相對于城區(qū)來講，農(nóng)村經(jīng)營者的法律意識相對較差，各種違法行為相對較多，對抗檢查的心理較強，過激行為也較多，查處難度較大。農(nóng)民的法律意識不強，缺乏舉報違法行為的主動性和責任性，自我保護意識薄弱，普遍存在"事不關(guān)己，高高掛起"或"為了那么點吃虧，何必去較真"的思想，既讓違法者有機可乘，客觀上縱容和助長了各種違法經(jīng)營行為的產(chǎn)生和蔓延，又影響了工商機關(guān)對各種違法行為的查處。例如我們在調(diào)查中就發(fā)現(xiàn)，執(zhí)法人員在檢查經(jīng)銷假煙的商店時，圍觀的農(nóng)民就說，假煙便宜，又不會吃死人，查它干什么。在這樣的環(huán)境中執(zhí)法，難度是可以想象的。 五是執(zhí)法（或處罰）

18、難?，F(xiàn)在，在基層工商行政執(zhí)法過程中，說情太多、干預太重、執(zhí)行太難等問題較這突出。 現(xiàn)代通信聯(lián)絡(luò)的發(fā)達，使得案件的說情越來越多，原則在人情的攻勢下往往會作出讓步；行政干預過重的問題還一時得不到很好解決。處理好服務(wù)企業(yè)、優(yōu)化環(huán)境與強化監(jiān)管執(zhí)法力度之間的矛盾很難把握?；鶎庸ど趟鶊?zhí)法更是兩頭為難。在被調(diào)研的無這縣石澗工商所反映，基層工商所的很多工作普遍處于“兩難境地”，無論做好做不好總有一頭不滿意，例如，既要依法嚴把糧食、棉花市場主體的準入關(guān)，又要為鄉(xiāng)村財貿(mào)任務(wù)的順利完成，而給糧食、棉花的收購、加工企業(yè)“開綠燈”、創(chuàng)造“寬松環(huán)境”；既要完成上級層層下達的報刊征訂任務(wù)，又不得違反“自愿征訂”原則的紀律；

19、既要加強市場監(jiān)管，但又沒有必要的經(jīng)費保障和檢測檢驗設(shè)備；既要打假除劣，但又沒有及時、有力、低成本的執(zhí)法手段等等。至于執(zhí)行難，是說不清道不明，一個案件辦結(jié)后申請法院強制執(zhí)行，又要過新一輪人情關(guān)。何況法院是否將案件執(zhí)行到位，申請人無法監(jiān)督。我市無為縣開城工商所在查處一起無照經(jīng)營案件時遇到執(zhí)行難的問題，后通過法院輾轉(zhuǎn)反復近3個月才把案件辦結(jié)，費用化了好一筆，雖然有一定的社會效應(yīng)，但實際上得不償失，類似這樣的案件，在我市為數(shù)不少。 在這次調(diào)研中，基層工商所在普遍反映執(zhí)法難同時，還涉及到暴力抗法的問題，以無為縣局為例，近年來，該局基層工商所遭遇暴力抗法的事件，先后有5個工商所的11名基層執(zhí)法人員在執(zhí)法中

20、受到了暴力侵擾，1名執(zhí)法人員受傷。近3年來，全市工商系統(tǒng)共發(fā)生暴力抗法事件起，先后有名執(zhí)法人員受到侵害。 綜合分析影響基層執(zhí)法環(huán)境的問題，主要有以下原因： 一、我市經(jīng)濟水平總體發(fā)展不平衡，就業(yè)形勢不容樂觀，下崗再就業(yè)人員不斷增多；同時做生意難，無照經(jīng)營者也不斷增加，經(jīng)營者素質(zhì)良莠不齊，等等，給基層執(zhí)法帶來很大阻力。 二、消費者自我維權(quán)法律意識不強，客觀上縱容和助長了各種違法經(jīng)營行為的產(chǎn)生和蔓延。從我市四縣一區(qū)查處的案件來看，由投訴發(fā)生的比例是相當?shù)偷?，只占年案件量?。消費者缺乏舉報違法經(jīng)營行為的主動性和責任性，影響了工商機關(guān)對各種違法經(jīng)營行為的及時查處。 二、強化基層工商所執(zhí)法的幾點建議 1

21、、配強人員，建立一支相對穩(wěn)定的高素質(zhì)執(zhí)法隊伍。目前的執(zhí)法隊伍現(xiàn)狀，較難適應(yīng)日益復雜的行政執(zhí)法重任，理應(yīng)結(jié)合機構(gòu)改革和公務(wù)員制度的實行，將人員力量合理地向執(zhí)法崗位傾斜，配齊配強各類執(zhí)法業(yè)務(wù)人員，逐步加大執(zhí)法力度?？梢酝ㄟ^考評考核，盡快把那些政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬的人員充實到執(zhí)法崗位，并通過循環(huán)考評淘汰制度，優(yōu)化執(zhí)法隊伍。同時，由于勝任執(zhí)法工作并非一朝一夕之功，在系統(tǒng)培訓的基礎(chǔ)上，盡可能穩(wěn)定這部分人員，不能“走馬燈”似的調(diào)換，以保證執(zhí)法穩(wěn)定性、連續(xù)性。 2、優(yōu)化環(huán)境，為基層創(chuàng)造相對寬松的執(zhí)法條件。特別是縣（市）局機關(guān)，要重點解決暴力抗法的應(yīng)對、解決辦案手段的不足、解決案件的有效執(zhí)行、解決與相關(guān)職能部門的執(zhí)法鏈接、解決地方行政干預等問題，為具體執(zhí)法辦案工作減輕阻力，排除干擾，并提供強有力的保障。 3、改善裝備，解決基層辦案交通、通訊、經(jīng)費支出等困難。必要的執(zhí)法裝備是提高執(zhí)法效力的有力保證。目前，相當一部分基層分局（所）沒有配備辦案用車，攝像機、照像機等還沒有提到議事日程，至于辦案經(jīng)費也沒有實行單項列支、?？顚Ｓ?，而是隨收支