1、附件三股權(quán)分散及保管承諾查核表公司名稱 (中文 )： _公司名稱 (英文 )： _承辦人員：_覆核人員： _查核事項(xiàng)依據(jù)條文條文（函）內(nèi)容查核結(jié)果(1) 預(yù)計(jì)辦理承銷之股份比率是否符合本本中心外國(guó)有價(jià)中心之規(guī)定證券櫃檯買賣審擬上櫃股數(shù)：股查準(zhǔn)則第六條及提出公開(kāi)銷售股份：股第七條公開(kāi)銷售部份佔(zhàn)擬上櫃股份總數(shù)比率：%（若未達(dá)規(guī)定之比率請(qǐng)於下列說(shuō)明之）得扣除已提出供興櫃股票推薦證券商認(rèn)購(gòu)之股數(shù)：股扣除之股數(shù)佔(zhàn)本次提出承銷股數(shù)比率： 30。說(shuō)明：一、外國(guó)發(fā)行人初次申請(qǐng)股票櫃檯是否買賣者，應(yīng)提出擬上櫃股份總數(shù)一定比率之現(xiàn)金增資新股，且於扣除依章程規(guī)定保留供員工承購(gòu)之股數(shù)後，全數(shù)委託第四條第一項(xiàng)第九款之推

2、薦證券商辦理上櫃前公開(kāi)銷售。外國(guó)發(fā)行人得以已發(fā)行之股票作為推薦證券商穩(wěn)定承銷價(jià)格之過(guò)額配售，此部分亦屬辦理上櫃前公開(kāi)銷售之一部分。第一項(xiàng)保留供員工承購(gòu)之股數(shù)不得逾發(fā)行新股總數(shù)之百分之十五。二、外國(guó)發(fā)行人初次申請(qǐng)股票櫃檯買賣時(shí)，應(yīng)至少提出擬上櫃股份總額百分之十以上股份委託推薦證券商辦理承銷，但依該比率計(jì)算之承銷股數(shù)如未達(dá)一百萬(wàn)股者，以不低於一百萬(wàn)股之股數(shù)辦理承銷；依該比率計(jì)算之承銷股數(shù)如超過(guò)一千萬(wàn)股以上者，以不低於一千萬(wàn)股之股數(shù)辦理承銷。提撥辦理承銷之股票以發(fā)行之普通股為限。外國(guó)發(fā)行人開(kāi)始為興櫃股票櫃檯買賣未滿二年者，依本規(guī)定提出承銷之股數(shù)，得扣除其前已依法提出供興櫃股票推薦證券商認(rèn)購(gòu)之股數(shù)；但

3、扣除之股數(shù)不得逾依本規(guī)定查核事項(xiàng)依據(jù)條文條文（函）內(nèi)容查核結(jié)果提出承銷之股數(shù)之百分之三十。(2)股權(quán)分散情形是否符合本中心外國(guó)有本中心外國(guó)有價(jià)公司內(nèi)部人及該等內(nèi)部人持股逾百分之是 否價(jià)證券櫃檯買賣審查準(zhǔn)則第四條所定證券櫃檯買賣審五十之法人以外之記名股東人數(shù)不少於標(biāo)準(zhǔn) ( 若未符合，申請(qǐng)公司是否承諾於查準(zhǔn)則第四條第三百人，且其所持股份總額合計(jì)占發(fā)行股掛牌前達(dá)成股權(quán)分散標(biāo)準(zhǔn)) ：一項(xiàng)第七款份總額百分之二十以上或逾一千萬(wàn)股。所記名股東人數(shù)：人稱內(nèi)部人，係指公司董事、監(jiān)察人、經(jīng)理公司內(nèi)部人及該等內(nèi)部人持股逾百人、持股超過(guò)股份總額百分之十之股東及分之五十之法人以外之記名股東人其配偶、未成年子女。數(shù)：人上

4、開(kāi)股東所持股份合計(jì)：股；占發(fā)行股份總額比率：%(3)公司股票應(yīng)集中保管人員，其股份應(yīng)本中心外國(guó)有一、外國(guó)發(fā)行人之股票應(yīng)集中保管人 是 否集中保管成數(shù)暨其相關(guān)承諾事項(xiàng)是否價(jià)證券櫃檯買員，除下列特定事業(yè)另為規(guī)定外，係符合本中心之規(guī)定。賣審查準(zhǔn)則第指董事、監(jiān)察人及持股超過(guò)股份總額五條百分之十之股東：(一 ) 科技事業(yè)之董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、研發(fā)主管、持股超過(guò)股份總額百分之五之股東，及以專利權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)出資而在公司任有職務(wù)並持有公司申請(qǐng)上櫃時(shí)已發(fā)行股份總數(shù)達(dá)千分之五或十萬(wàn)股以上之股東。(二 ) 文化創(chuàng)意事業(yè)之董事、監(jiān)察人、持股超過(guò)股份總額百分之五之股東，及以專利權(quán)或?qū)ｉT技術(shù)出資而在公司任有職務(wù)並持有公

5、司申請(qǐng)上櫃時(shí)已發(fā)行股份總數(shù)達(dá)千分之五或十萬(wàn)股以上之股東。二、 前項(xiàng)科技事業(yè)或文化創(chuàng)意事業(yè)於登錄興櫃股票期間，其推薦證券商因認(rèn)購(gòu)或因買賣營(yíng)業(yè)證券，致持股超過(guò)已發(fā)行股份總額百分之五以上者，不在此限。三、 第一項(xiàng)股票應(yīng)集中保管人員應(yīng)將其申請(qǐng)書(shū)件上所載持股，扣除委託推薦證券商辦理承銷股數(shù)後，全數(shù)提交集中保管，且總計(jì)不得低於申請(qǐng)上櫃時(shí)公司已發(fā)行普通股股份總額依第四查核事項(xiàng)依據(jù)條文條文（函）內(nèi)容查核結(jié)果項(xiàng)規(guī)定所計(jì)算之比率。如有不足者，應(yīng)協(xié)調(diào)其他股東補(bǔ)足之。四、前項(xiàng)所規(guī)定之申請(qǐng)上櫃時(shí)股份總額，應(yīng)依下列方式計(jì)算其應(yīng)提交集中保管之總計(jì)比率：(一 ) 申請(qǐng)上櫃時(shí)股份總額在三千萬(wàn)股以下者，應(yīng)提交股份總額百分之二十五

6、。(二 ) 申請(qǐng)上櫃時(shí)股份總額超過(guò)三千萬(wàn)股至一億股以下者，除依前款規(guī)定辦理外，超過(guò)三千萬(wàn)股部分，應(yīng)提交股份總額百分之二十。(三 ) 申請(qǐng)上櫃時(shí)股份總額超過(guò)一億股至二億股以下者，除依前款規(guī)定辦理外，超過(guò)一億股部分，應(yīng)提交股份總額百分之十。(四 ) 申請(qǐng)上櫃時(shí)股份總額超過(guò)二億股者，除依前款規(guī)定辦理外，超過(guò)二億股部分，應(yīng)提交股份總額百分之五。五、 股票應(yīng)集中保管人員就申請(qǐng)上櫃日至掛牌日止之期間，發(fā)行公司增資發(fā)行所因此而取得之增資新股，及因其他原因而取得之股票，應(yīng)全數(shù)提交集中保管且不得予以質(zhì)押或移轉(zhuǎn)等處分。於掛牌日止尚未實(shí)現(xiàn)取得股票者，應(yīng)承諾於實(shí)現(xiàn)取得股票後提交集中保管。前揭所稱之其他原因，係指繼承、

7、受贈(zèng)、興櫃市場(chǎng)買進(jìn)等原因。六、 委託推薦證券商辦理承銷之股數(shù)本已扣除無(wú)須提交集中保管，但實(shí)際於過(guò)額配售中，未能出售之部分，仍應(yīng)於推薦證券商退還後，於掛牌前將其提交集中保管。至於推薦證券商於掛牌首五個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行穩(wěn)定價(jià)格措施，致有由市場(chǎng)買回之股份，則無(wú)需將其提交集中保管。七、 指定集中保管機(jī)構(gòu)為集保結(jié)算所。八、 依規(guī)定提交集中保管之股票，除第九查核事項(xiàng)依據(jù)條文條文（函）內(nèi)容查核結(jié)果項(xiàng)另有規(guī)定外，自開(kāi)始櫃檯買賣日起屆滿六個(gè)月後，得領(lǐng)回其二分之一；屆滿一年後，得全數(shù)領(lǐng)回。九、 科技事業(yè)及依前條第一項(xiàng)第六款淨(jìng)值、營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)活動(dòng)現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)第一上櫃者(以下簡(jiǎn)稱依 淨(jìng)值、營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)活動(dòng)現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)上櫃者)，依規(guī)定提交集中保管之股票，自開(kāi)始櫃檯買賣日起屆滿六個(gè)月後，得領(lǐng)回其四分之一，其後每屆滿六個(gè)月可繼續(xù)領(lǐng)回四分之一屆滿一年後，得領(lǐng)回其二分之一；屆滿二年後，得全數(shù)領(lǐng)回。十、 股票之保管效力不因原持有人身分變更而受影響。十一、股票應(yīng)集中保管人員於保管期間內(nèi)不得中途解約，保管憑證不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。十二、依規(guī)定辦理股票集中保管後，於集中保管期間屆滿前，遇有辦理提交集中保管之股票，因法院之執(zhí)行命令或其他原因被領(lǐng)回，致集中保管之股票數(shù)量低於保管期間內(nèi)依規(guī)定計(jì)算應(yīng)有