1、精品文檔7精品文檔*展業(yè)計(jì)劃書一、公司簡介* （以下簡稱“公司”）經(jīng)*市上城區(qū)市場監(jiān)督管理局核 準(zhǔn)，于2017年7月20日成立。公司依托國家相關(guān)法規(guī)，遵循創(chuàng)新理 念專注于私募股權(quán)投資領(lǐng)域，是一家現(xiàn)代化金融服務(wù)企業(yè)。我們的團(tuán)隊(duì)成員來自于金融、財(cái)務(wù)、高科技等行業(yè)精英人才，在各自的領(lǐng)域中均有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有較高的行業(yè)地位。專業(yè)的團(tuán)隊(duì)為投資者提供一系列的金融服務(wù)，幫助投資者實(shí)現(xiàn)財(cái)富的穩(wěn)健增長。公司的投資理念是價(jià)值投資和穩(wěn)健投資。價(jià)值投資一一從產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和企業(yè)自身的資源稟賦來分析企業(yè)的發(fā)展前景，從而建立動(dòng)態(tài)的價(jià)值評估體系。自下而上與自上而下相結(jié)合，發(fā)掘優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。精準(zhǔn)掌握市場節(jié)奏，擇時(shí)擇勢，享

2、受企 業(yè)高成長帶來的收益。穩(wěn)健投資一一公司專注穩(wěn)健投資, 礎(chǔ)上兼顧組合的盈利空間和流動(dòng)性。將風(fēng)險(xiǎn)防范置于首位，在此基經(jīng)營宗旨： 以公司發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，加強(qiáng)對新材料、新農(nóng)業(yè)、 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)的研究，探索和打造投資創(chuàng)新模式， 實(shí)現(xiàn)對社會資本的有效整合。高管團(tuán)隊(duì)： 本基金的管理團(tuán)隊(duì)成員在實(shí)業(yè)公司、資產(chǎn)管理公司、 私募基金管理公司等多個(gè)領(lǐng)域擁有多年的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，在基金管理與運(yùn)作等方面具有較強(qiáng)的專業(yè)性優(yōu)勢和較豐富的實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)文化誠信、專業(yè)、價(jià)值。二、公司的組織架構(gòu)1根據(jù)中華人民共和國公司法及相關(guān)規(guī)定，公司股東簽署了公司章程，設(shè)置了股東會作為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一名

3、，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營相關(guān)事務(wù)；公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事一名，負(fù)責(zé)對公司的運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)督；公司設(shè)總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)公司日常業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理；并根據(jù)公司的運(yùn)營需要設(shè)置了行政管理部、財(cái)務(wù)部、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等職能部門，具體如下：上述4個(gè)日常職能管理部門的人員組成及職責(zé)具體如下：（一）投資管理部共 2人，其中投資總監(jiān) 1名，投資經(jīng)理1名部門職責(zé)：負(fù)責(zé)自有資金投資事宜；基金擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)、投資 管理和后期管理等事宜；收集、整理、歸類和保管各項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)資料；研究開發(fā)新業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)模式等。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部共1人，為風(fēng)控總監(jiān)。部門職責(zé)：負(fù)責(zé)執(zhí)行公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、落實(shí)風(fēng)控工作計(jì)劃；按照 公司相關(guān)制度要求組織業(yè)務(wù)審批、

4、對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理和投后管理并出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評定書等；組織實(shí)施投決委、總經(jīng)理安排的相關(guān)工作；對投資管理部提出的新業(yè)務(wù)品種和新業(yè)務(wù)模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)*評估并出具風(fēng)險(xiǎn)意見；編制公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；組織公司員工風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)和測試。（三）行政管理部2人，其中行政主管1名，行政文員1名。部門 職責(zé)：負(fù)責(zé)制定部門工作計(jì)劃和安排，并組織完成工作目標(biāo)；組織開展公司日常行政、人力資源等工作， 組織制定公司各類規(guī)章制度；監(jiān)督檢查公司制度落實(shí)情況；組織公司例行會議、臨時(shí)會議等相關(guān) 會務(wù)工作。（四）財(cái)務(wù)部 2人，其中財(cái)務(wù)主管 1名，出納1名。部門職責(zé)：負(fù)責(zé)組織修訂、完善公司財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度，監(jiān)督財(cái) 務(wù)管理制

5、度的執(zhí)行情況；組織公司及所設(shè)立基金的獨(dú)立會計(jì)核算，編制會計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表，協(xié)調(diào)配合財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作等；組織公司及 所設(shè)立基金的財(cái)務(wù)收支、資金劃付和基金清算等；組織財(cái)務(wù)分析、財(cái) 務(wù)決算等。三、公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及中國基金業(yè)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，公司制定了內(nèi)部控制制度、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、員工個(gè)人交易制度、投資管理制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介制度、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度等制度，詳細(xì)規(guī)定了申請 機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、內(nèi)部交易、合格投資者審查、

6、募集行為規(guī)范等內(nèi)容。公司的內(nèi)部控制制度與擬申請的私募基金管理主要業(yè)務(wù)類型（私募股權(quán)投資）相匹配，全面且可行。公司內(nèi)部職能部門的設(shè)置符合公 司目前的運(yùn)營現(xiàn)實(shí)， 按照內(nèi)部控制制度的規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)日?；顒?dòng)，同時(shí)促進(jìn)內(nèi)部控制制度落到實(shí)處。四、公司的運(yùn)營模式（一）投資管理程序（二）投資管理流程投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與 反饋、投資核對與監(jiān)督等五個(gè)環(huán)節(jié)。（三）禁止投資行為投資禁止具體情況如下：1、投資范圍規(guī)定以外的品種；2、直接或間接投資于上市交易的證券：3、用借貸資金投資；4、向其他人提供貸款或擔(dān)保（購買投資組合公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券除外）；5、投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的

7、項(xiàng)目；6、投資于可能會損害公司商譽(yù)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品或領(lǐng)域。公司風(fēng)險(xiǎn)控制部將定期或不定期對公司投資管理制度及投資運(yùn)作過程進(jìn)行全面檢查評價(jià)與健全完善，全面防范投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)。精品文檔*五、公司擬籌備產(chǎn)品情況1、擬籌備產(chǎn)品要素表?xiàng)l款內(nèi)容產(chǎn)品名稱*投資基金（擬）產(chǎn)品類型私募股權(quán)投資基金基金性質(zhì)有限合伙基金注冊地*市（擬）產(chǎn)品規(guī)模16000 萬 /出資結(jié)構(gòu)* 出資 1000 萬元（擬）向合格投資者募集資金 15000 萬元（擬）產(chǎn)品期限4+1年投資范圍符合國家產(chǎn)業(yè)政策，投資對象為新材料、新農(nóng)業(yè)、高新技術(shù) 產(chǎn)業(yè)、智能制造等行業(yè)的未上市公司。投資標(biāo)準(zhǔn)1、具有獨(dú)立法人資格的股份公司或有限公司；2、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰合

8、理，法人治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營管理機(jī)制健全；3、持續(xù)經(jīng)營兩年以上，資產(chǎn)權(quán)屬明晰，總資產(chǎn)規(guī)模人民幣5000萬元以上，固定資產(chǎn)規(guī)模人民幣 2000 萬元以上，年銷售 收入人民幣3000萬元以上（對一些新興業(yè)態(tài)， 成長性較好的 企業(yè)可適當(dāng)放寬有關(guān)條件）；4、具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和自籌資 金能力、能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)保值增值。投資原則1、擇優(yōu)投資、實(shí)時(shí)監(jiān)管；2、熱范操作、穩(wěn)光杵進(jìn)、適時(shí)退出c投資方式股權(quán)直接投資（擬）退出方式通過企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)并購、其他股東回購和到期清算等方式退出。.管理人*管理費(fèi)年化1%托管人具備基金托管資格的金融機(jī)卞勾*2、產(chǎn)品風(fēng)控投資政策(1)明確投資范圍，嚴(yán)禁

9、投資不符合投資標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)；(2)完善投資決策機(jī)制，強(qiáng)化投資流程合規(guī)合法，層層審核降低項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)；(3)采取項(xiàng)目盡調(diào)AB角制度，基金管理團(tuán)隊(duì)對擬投項(xiàng)目進(jìn) 行盡職調(diào)查的同時(shí)，通過競選聘用會計(jì)師事務(wù)所、律師事 務(wù)所、資產(chǎn)評估所對項(xiàng)目進(jìn)行第三方盡調(diào)和風(fēng)險(xiǎn)評估；(4)分散投資，股權(quán)投資基金投資后，在企業(yè)原有股權(quán)較為分散的情況下， 股權(quán)投資基金不做第一大股東；在企業(yè)原有股權(quán)相對集中的情況下，股權(quán)投資基金占企業(yè)總股本的比例，原則上應(yīng)控制在30%以內(nèi)；(5)細(xì)化投資條款、加強(qiáng)投后管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。為保護(hù)合格投資者的利益，本基金在完善投資流程的同時(shí)，將進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)控措施，采取企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、大股東擔(dān)保及回購承

10、諾等措施降低投資風(fēng)險(xiǎn)；增強(qiáng)對被投企業(yè)的增值服務(wù)，不斷挖掘和培育企業(yè)核心競爭力，降低企業(yè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)；細(xì)化投資條款，觸發(fā)投 資條件時(shí)及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，快速消化風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)退出投資本金。六、公司發(fā)展計(jì)劃與2017年度預(yù)測(一)人員規(guī)模預(yù)測時(shí)間總?cè)藬?shù)備注2017 41 :8人2018 年12人計(jì)劃增加2名風(fēng)控增加2名行業(yè)研究員2019 41 :約16人增加基金銷售人員(二)2017年度公司財(cái)務(wù)收支預(yù)測情況1、2017年度運(yùn)營支出預(yù)算表(單位：元)序號項(xiàng)目2017年預(yù)計(jì)總支出（元）說明1辦公費(fèi)用50000雜費(fèi)等2固定資產(chǎn)30000電腦等3招待費(fèi)100004差旅費(fèi)300005通信費(fèi)用200006