1、1 高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論與方法研究高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論與方法研究王宏起王宏起 高長元高長元 張立巖張立巖哈爾濱理工大學(xué)哈爾濱理工大學(xué)2003.1.6國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（ 79670025 79670025 ）2匯報(bào)內(nèi)容匯報(bào)內(nèi)容研究背景和問題提出研究背景和問題提出高技術(shù)與高新技術(shù)及其產(chǎn)品界定、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)高技術(shù)與高新技術(shù)及其產(chǎn)品界定、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論思想、評價(jià)基礎(chǔ)研究高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論思想、評價(jià)基礎(chǔ)研究認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)評價(jià)方法評價(jià)方法高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論方法應(yīng)用情況高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)理論方法應(yīng)用情況項(xiàng)目的研究

2、特色項(xiàng)目的研究特色3一、課題研究背景一、課題研究背景1 1. .發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)已成為各國的戰(zhàn)略任務(wù)。加強(qiáng)高技發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)已成為各國的戰(zhàn)略任務(wù)。加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是競爭的重要手段。術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是競爭的重要手段。2. 2. 我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與管理要求及時(shí)和準(zhǔn)確的掌握產(chǎn)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與管理要求及時(shí)和準(zhǔn)確的掌握產(chǎn)品發(fā)展?fàn)顟B(tài)，為產(chǎn)業(yè)評價(jià)、規(guī)劃和政策制定等提供科學(xué)品發(fā)展?fàn)顟B(tài)，為產(chǎn)業(yè)評價(jià)、規(guī)劃和政策制定等提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。依據(jù)和決策支持。3. 3. 我國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定要求以產(chǎn)品認(rèn)定為前提。我國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定要求以產(chǎn)品認(rèn)定為前提。 4. 4. 入世標(biāo)志著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以項(xiàng)目和優(yōu)惠政策

3、支持時(shí)代的入世標(biāo)志著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以項(xiàng)目和優(yōu)惠政策支持時(shí)代的結(jié)束，以宏觀指導(dǎo)、科學(xué)管理和服務(wù)支持時(shí)代的開始。結(jié)束，以宏觀指導(dǎo)、科學(xué)管理和服務(wù)支持時(shí)代的開始。5. 5. 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理需要篩選高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理需要篩選有高新技術(shù)含量、發(fā)展有高新技術(shù)含量、發(fā)展前景和競爭力的高層次產(chǎn)品進(jìn)行支持、分類和重點(diǎn)管理。前景和競爭力的高層次產(chǎn)品進(jìn)行支持、分類和重點(diǎn)管理。 產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要先進(jìn)的高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要先進(jìn)的高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)系統(tǒng)。4二、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)概念、目的、意義二、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)概念、目的、意義1. 國內(nèi)外關(guān)于高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品的定義國內(nèi)外關(guān)于高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)

4、品的定義 高技術(shù)（高技術(shù)（High Technology High Technology ）作為人們公認(rèn)的技術(shù)領(lǐng)）作為人們公認(rèn)的技術(shù)領(lǐng)域形成于二次世界大戰(zhàn)期間。由于高技術(shù)是當(dāng)代科技域形成于二次世界大戰(zhàn)期間。由于高技術(shù)是當(dāng)代科技迅速發(fā)展變化中出現(xiàn)的事物，加上研究人員國別、社迅速發(fā)展變化中出現(xiàn)的事物，加上研究人員國別、社會文化背景、探索角度、時(shí)間的不同，至今還沒有一會文化背景、探索角度、時(shí)間的不同，至今還沒有一個(gè)公認(rèn)的定義。個(gè)公認(rèn)的定義。 在科技和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，在科技和經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，“高技術(shù)高技術(shù)”、“高技高技術(shù)產(chǎn)品術(shù)產(chǎn)品”和和“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”應(yīng)當(dāng)是相同測度指標(biāo)和范應(yīng)當(dāng)是相同測

5、度指標(biāo)和范圍內(nèi)的統(tǒng)一的國際化概念，是一個(gè)國際可比的概念圍內(nèi)的統(tǒng)一的國際化概念，是一個(gè)國際可比的概念。5高技術(shù)和高新技術(shù)及其產(chǎn)品的界定高技術(shù)和高新技術(shù)及其產(chǎn)品的界定 基本特征：基本特征：知識、技術(shù)、智力和知識、技術(shù)、智力和R&DR&D資金密集，創(chuàng)新性，資金密集，創(chuàng)新性， 戰(zhàn)略性，高風(fēng)險(xiǎn)性，高增值性，時(shí)空性。戰(zhàn)略性，高風(fēng)險(xiǎn)性，高增值性，時(shí)空性。 高技術(shù)高技術(shù) 是指以世界科學(xué)技術(shù)新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明為基礎(chǔ)，以是指以世界科學(xué)技術(shù)新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明為基礎(chǔ)，以 知識、技術(shù)、智力和知識、技術(shù)、智力和R&DR&D資金密集為條件的新興的資金密集為條件的新興的 科學(xué)工業(yè)技術(shù)。科學(xué)工業(yè)技術(shù)。

6、高技術(shù)是一個(gè)建立在世界最新科學(xué)成就基礎(chǔ)之上的、高技術(shù)是一個(gè)建立在世界最新科學(xué)成就基礎(chǔ)之上的、隨著空間和時(shí)間而變化的一個(gè)動態(tài)的和發(fā)展的概念，是一隨著空間和時(shí)間而變化的一個(gè)動態(tài)的和發(fā)展的概念，是一個(gè)充滿活力、不斷創(chuàng)新和換代的新技術(shù)群，對世界科技進(jìn)個(gè)充滿活力、不斷創(chuàng)新和換代的新技術(shù)群，對世界科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能產(chǎn)生重大影響。步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能產(chǎn)生重大影響。6 高技術(shù)產(chǎn)品高技術(shù)產(chǎn)品 是指產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)屬于高技術(shù)或其集合，并且運(yùn)用是指產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)屬于高技術(shù)或其集合，并且運(yùn)用世界先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段生產(chǎn)的，融世界先進(jìn)的知識、技世界先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段生產(chǎn)的，融世界先進(jìn)的知識、技術(shù)、智力及其雄厚術(shù)、智力及其雄

7、厚R&DR&D資金的投入于一體的產(chǎn)品。資金的投入于一體的產(chǎn)品。 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 是指產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)密度較高的知識密集產(chǎn)業(yè)。它是運(yùn)用是指產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)密度較高的知識密集產(chǎn)業(yè)。它是運(yùn)用高技術(shù)開發(fā)生產(chǎn)性能、功能優(yōu)異和高高技術(shù)開發(fā)生產(chǎn)性能、功能優(yōu)異和高 附加值的高技術(shù)產(chǎn)附加值的高技術(shù)產(chǎn)品品的產(chǎn)業(yè)部門。的產(chǎn)業(yè)部門。 72 2、中國高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的定位、中國高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的定位 中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心運(yùn)用行業(yè)法選擇了兩組中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心運(yùn)用行業(yè)法選擇了兩組（5 5項(xiàng)）反映技術(shù)密集度的指標(biāo)：項(xiàng)）反映技術(shù)密集度的指標(biāo)： R&DR&D經(jīng)費(fèi)支出經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)總產(chǎn)值的比重

8、、占工業(yè)總產(chǎn)值的比重、 R&DR&D經(jīng)費(fèi)支出經(jīng)費(fèi)支出占工業(yè)增加值的比重、占工業(yè)增加值的比重、 R&DR&D經(jīng)費(fèi)支出經(jīng)費(fèi)支出占銷售收入的比重；占銷售收入的比重； 科技人員科技人員占職工總數(shù)比重占職工總數(shù)比重 R&DR&D人員人員占職工總數(shù)比重；占職工總數(shù)比重； 利用利用19951995年工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，計(jì)算制造業(yè)年工業(yè)普查的數(shù)據(jù)，計(jì)算制造業(yè)549549個(gè)小類個(gè)小類行業(yè)的技術(shù)密集度并排序。行業(yè)的技術(shù)密集度并排序。 8 按按R&DR&D經(jīng)費(fèi)支出占增加值比重較高的行業(yè)有經(jīng)費(fèi)支出占增加值比重較高的行業(yè)有7 7個(gè)行業(yè)個(gè)行業(yè) 地質(zhì)勘探、鉆采、地

9、震專用儀器制造業(yè)地質(zhì)勘探、鉆采、地震專用儀器制造業(yè) 香料、香精制造業(yè)，香料、香精制造業(yè)， 貴金屬壓延加工業(yè)，貴金屬壓延加工業(yè)， 其他日用金屬制品業(yè)，其他日用金屬制品業(yè)， 酵母及制品業(yè)，酵母及制品業(yè)， 鉀肥制造業(yè)、鉀肥制造業(yè)、 水產(chǎn)飼料業(yè)水產(chǎn)飼料業(yè)。 國際上屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的某些行業(yè)，其國際上屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的某些行業(yè)，其5 5項(xiàng)指標(biāo)中往項(xiàng)指標(biāo)中往往有一項(xiàng)或幾項(xiàng)指標(biāo)值低于制造業(yè)的平均水平往有一項(xiàng)或幾項(xiàng)指標(biāo)值低于制造業(yè)的平均水平。9 中國科技發(fā)展研究報(bào)告（中國科技發(fā)展研究報(bào)告（20002000）指出我國自主創(chuàng)新的指出我國自主創(chuàng)新的R RD D資金投入不足，具有原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品資金投入不足

10、，具有原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品較少；如建國以來生產(chǎn)的西藥有較少；如建國以來生產(chǎn)的西藥有30003000多種，多種，99%99%的是仿制的；的是仿制的；近年來生產(chǎn)的近年來生產(chǎn)的873873種西藥中，種西藥中，97.4%97.4%是仿制的。是仿制的。 說明說明我國高技術(shù)與國際相比還處于較低層次。我國高技術(shù)與國際相比還處于較低層次。 將具有較高的技術(shù)層次和技術(shù)含量，有發(fā)展?jié)摿Φ母邔哟渭紝⒕哂休^高的技術(shù)層次和技術(shù)含量，有發(fā)展?jié)摿Φ母邔哟渭夹g(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)界定為術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)界定為“高新技術(shù)高新技術(shù)”和、和、“高新技術(shù)產(chǎn)品高新技術(shù)產(chǎn)品” ” “高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”與國際通用和可比的與國際通

11、用和可比的“高技術(shù)高技術(shù)”、“高技高技術(shù)產(chǎn)品術(shù)產(chǎn)品”和和“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)”名詞表示的層次和范圍不同，不名詞表示的層次和范圍不同，不能混用。能混用。 R&D強(qiáng)度OECD中國 1. 1. 航天航空航天航空36.3%36.3%13.3%13.3% 2. 2. 醫(yī)藥醫(yī)藥30.5%30.5%3.8%3.8% 3. 3. 計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備計(jì)算機(jī)與辦公設(shè)備21.6%21.6%3.6%3.6% 4. 4. 電子與通信設(shè)備制造業(yè)電子與通信設(shè)備制造業(yè)18.7%18.7%0.7%0.7%10 高新技術(shù)：高新技術(shù)：是以中國以及世界科學(xué)技術(shù)新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明為是以中國以及世界科學(xué)技術(shù)新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明為基礎(chǔ)，以知

12、識密集、技術(shù)密集、智力密集和基礎(chǔ)，以知識密集、技術(shù)密集、智力密集和R&DR&D資金密集為資金密集為條件的新興的中國科學(xué)工業(yè)技術(shù)。條件的新興的中國科學(xué)工業(yè)技術(shù)。它是中國的高級技術(shù)、它是中國的高級技術(shù)、未來技術(shù)、尖端技術(shù)和有巨大發(fā)展?jié)摿Φ男屡d技術(shù)。未來技術(shù)、尖端技術(shù)和有巨大發(fā)展?jié)摿Φ男屡d技術(shù)。 高新技術(shù)產(chǎn)品：高新技術(shù)產(chǎn)品：高新技術(shù)產(chǎn)品是產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)屬于高新高新技術(shù)產(chǎn)品是產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)屬于高新技術(shù)或其集合，并且運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段生產(chǎn)的，融技術(shù)或其集合，并且運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段生產(chǎn)的，融當(dāng)代先進(jìn)的知識、技術(shù)、智力及其雄厚當(dāng)代先進(jìn)的知識、技術(shù)、智力及其雄厚R&DR&

13、;D資金的投入于一資金的投入于一體、并且具有市場競爭力的中國產(chǎn)品。體、并且具有市場競爭力的中國產(chǎn)品。 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)密度較高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)密度較高的中國的知識密集產(chǎn)業(yè)。的中國的知識密集產(chǎn)業(yè)。 規(guī)范：規(guī)范：研究世界高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)或國際比較研究世界高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)或國際比較高技術(shù)高技術(shù) 國內(nèi)產(chǎn)業(yè)研究與管理國內(nèi)產(chǎn)業(yè)研究與管理高新技術(shù)更符合中國國情高新技術(shù)更符合中國國情113. 3. 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià) 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定：高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定：主要是基于產(chǎn)品自然屬性和本質(zhì)特征，主要是基于產(chǎn)品自然屬性和本質(zhì)特征，根據(jù)產(chǎn)業(yè)管理需要

14、，按照一定規(guī)范和方法判定某一產(chǎn)品是否根據(jù)產(chǎn)業(yè)管理需要，按照一定規(guī)范和方法判定某一產(chǎn)品是否是高新技術(shù)產(chǎn)品。是高新技術(shù)產(chǎn)品。 高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)：高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)：主要是（定期）測定高新技術(shù)產(chǎn)品所處主要是（定期）測定高新技術(shù)產(chǎn)品所處于的基本狀態(tài)和具有的綜合價(jià)值程度。于的基本狀態(tài)和具有的綜合價(jià)值程度。 產(chǎn)品認(rèn)定是評價(jià)的基礎(chǔ)和前提；評價(jià)不僅是對在有效期內(nèi)產(chǎn)品認(rèn)定是評價(jià)的基礎(chǔ)和前提；評價(jià)不僅是對在有效期內(nèi)的產(chǎn)品綜合價(jià)值狀態(tài)的發(fā)展變化進(jìn)行測定，而且也是對產(chǎn)品的產(chǎn)品綜合價(jià)值狀態(tài)的發(fā)展變化進(jìn)行測定，而且也是對產(chǎn)品認(rèn)定結(jié)果的檢驗(yàn)。認(rèn)定結(jié)果的檢驗(yàn)。 認(rèn)定與評價(jià)是基于產(chǎn)品層次管理兩個(gè)相互支持和相互影響的認(rèn)定與評價(jià)是基

15、于產(chǎn)品層次管理兩個(gè)相互支持和相互影響的重要環(huán)節(jié)。重要環(huán)節(jié)。123.3.國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方法及應(yīng)用國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定方法及應(yīng)用 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定有：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定有：行業(yè)法、企業(yè)法和產(chǎn)品法行業(yè)法、企業(yè)法和產(chǎn)品法。 行業(yè)法：以行業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。行業(yè)法：以行業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。 優(yōu)點(diǎn)：資料容易獲得，便于國家之間或地區(qū)之間比較。優(yōu)點(diǎn)：資料容易獲得，便于國家之間或地區(qū)之間比較。 問題：可能高估或低估產(chǎn)業(yè)規(guī)模，可能包含非高技術(shù)產(chǎn)品。問題：可能高估或低估產(chǎn)業(yè)規(guī)模，可能包含非高技術(shù)產(chǎn)品。 企業(yè)法：以高新技術(shù)企業(yè)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。企業(yè)法：以高新技術(shù)

16、企業(yè)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。 優(yōu)點(diǎn)：企業(yè)法較行業(yè)界定法精確科學(xué)優(yōu)點(diǎn)：企業(yè)法較行業(yè)界定法精確科學(xué) 問題：問題： 生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)不都是高新技術(shù)企業(yè)。生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的企業(yè)不都是高新技術(shù)企業(yè)。 區(qū)域之間可比性較差。各地企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不同。區(qū)域之間可比性較差。各地企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不同。 高新技術(shù)企業(yè)可能有不超過高新技術(shù)企業(yè)可能有不超過39%39%非高新技術(shù)產(chǎn)品。非高新技術(shù)產(chǎn)品。 未認(rèn)定產(chǎn)品，企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值難以計(jì)算。未認(rèn)定產(chǎn)品，企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值難以計(jì)算。 13 產(chǎn)品法是以產(chǎn)品數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。產(chǎn)品法是以產(chǎn)品數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的方法。 界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最有效、最科

17、學(xué)的方法界定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最有效、最科學(xué)的方法。 優(yōu)勢優(yōu)勢： 對產(chǎn)品開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查，是最直觀、最精確地反映對產(chǎn)品開展統(tǒng)計(jì)調(diào)查，是最直觀、最精確地反映 產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、最具說服力方法。產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)、最具說服力方法。 基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值等經(jīng)濟(jì)總量基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值等經(jīng)濟(jì)總量 指標(biāo)要比行業(yè)法和企業(yè)法客觀和科學(xué)。指標(biāo)要比行業(yè)法和企業(yè)法客觀和科學(xué)。 問題：問題：要求以產(chǎn)品認(rèn)定為基礎(chǔ)，需要科學(xué)規(guī)范的產(chǎn)品數(shù)據(jù)。要求以產(chǎn)品認(rèn)定為基礎(chǔ)，需要科學(xué)規(guī)范的產(chǎn)品數(shù)據(jù)。 144.4.國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法及應(yīng)用國內(nèi)外高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法及應(yīng)用 美國商務(wù)部美國商務(wù)部（DOCDOC）曾按曾按國際標(biāo)準(zhǔn)

18、貿(mào)易分類國際標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易分類(SITC)(SITC)把把某類某類R&DR&D支出大大超出其它產(chǎn)品類別的產(chǎn)品群確定為高技支出大大超出其它產(chǎn)品類別的產(chǎn)品群確定為高技術(shù)產(chǎn)品（術(shù)產(chǎn)品（DOC3DOC3）。（十大類）。（十大類222222種）種） 該方法屬于行業(yè)法，由于方法簡單，主觀因素少，應(yīng)用該方法屬于行業(yè)法，由于方法簡單，主觀因素少，應(yīng)用廣泛。但可能高估或低估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模。廣泛。但可能高估或低估高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模。 美國國情普查局：美國國情普查局：先是列出處于先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)前沿的先是列出處于先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)前沿的技術(shù)領(lǐng)域清單，然后對每一種產(chǎn)品逐一審查，看其是否處技術(shù)領(lǐng)域清單，然后對每

19、一種產(chǎn)品逐一審查，看其是否處于現(xiàn)代技術(shù)的前沿并至少屬于清單中的一種技術(shù)領(lǐng)域，如于現(xiàn)代技術(shù)的前沿并至少屬于清單中的一種技術(shù)領(lǐng)域，如果是，就列為先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品。該方法復(fù)雜，屬于定性認(rèn)定果是，就列為先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品。該方法復(fù)雜，屬于定性認(rèn)定。15 OECDOECD在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)和方法方面做了大量卓有成在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)和方法方面做了大量卓有成效的工作，在進(jìn)行國際比較時(shí)一直采用美國的高新技術(shù)產(chǎn)效的工作，在進(jìn)行國際比較時(shí)一直采用美國的高新技術(shù)產(chǎn)品目錄。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定還局限于產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)層次，產(chǎn)品目錄。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定還局限于產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)層次，產(chǎn)業(yè)深層次的評價(jià)分析就難展開。業(yè)深層次的評價(jià)分析就難展開。 目

20、前國際上界定高技術(shù)產(chǎn)品方法：目前國際上界定高技術(shù)產(chǎn)品方法： 將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的所有產(chǎn)品列為高技術(shù)產(chǎn)品將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的所有產(chǎn)品列為高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)法。產(chǎn)業(yè)法。 由專家來評定高技術(shù)產(chǎn)品由專家來評定高技術(shù)產(chǎn)品受人為因素影響。受人為因素影響。 我國高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法有三類：我國高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法有三類： 是以是以產(chǎn)品目錄產(chǎn)品目錄為準(zhǔn)，方法使用方便、簡單，限于目錄。為準(zhǔn)，方法使用方便、簡單，限于目錄。 是組織專家評定。工作量大，人為因素大，且認(rèn)定結(jié)果是是組織專家評定。工作量大，人為因素大，且認(rèn)定結(jié)果是一次性的。一次性的。 上述方法還難以滿足產(chǎn)品管理實(shí)際需要。上述方法還難以滿足產(chǎn)品管理實(shí)際需要。16三、高新技

21、術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)的理論思想、評價(jià)基三、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)的理論思想、評價(jià)基 礎(chǔ)研究礎(chǔ)研究1.1.高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)理論思想高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)理論思想 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)要服務(wù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)要服務(wù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 為產(chǎn)業(yè)及企業(yè)規(guī)劃、評價(jià)、產(chǎn)業(yè)政策制定提供數(shù)據(jù)支持為產(chǎn)業(yè)及企業(yè)規(guī)劃、評價(jià)、產(chǎn)業(yè)政策制定提供數(shù)據(jù)支持。 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)必須制度化和規(guī)范化高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)必須制度化和規(guī)范化 認(rèn)定與評價(jià)要實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、定量化和信息化認(rèn)定與評價(jià)要實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、定量化和信息化 。 建立先進(jìn)科學(xué)的認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)與方法體系建立先進(jìn)科學(xué)的認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)與方法體系

22、 滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段的管理需要，實(shí)現(xiàn)定性、定量、滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同階段的管理需要，實(shí)現(xiàn)定性、定量、規(guī)范、分類以及智能化，解決產(chǎn)品層次的數(shù)據(jù)無法剝離難題。規(guī)范、分類以及智能化，解決產(chǎn)品層次的數(shù)據(jù)無法剝離難題。 認(rèn)定與評價(jià)原則：認(rèn)定與評價(jià)原則：（1 1）科學(xué)性原則、（）科學(xué)性原則、（2 2）動態(tài)性原則）動態(tài)性原則 、 （3 3）定量化原則、（）定量化原則、（4 4）可比性原則）可比性原則。172. 2. 我國高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定制度的設(shè)計(jì)我國高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定制度的設(shè)計(jì) 建立認(rèn)定制度的重要性建立認(rèn)定制度的重要性認(rèn)定與評價(jià)工作制度化、科學(xué)化和規(guī)范化認(rèn)定與評價(jià)工作制度化、科學(xué)化和規(guī)范化 為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和

23、產(chǎn)業(yè)評價(jià)提供數(shù)據(jù)支持為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定和產(chǎn)業(yè)評價(jià)提供數(shù)據(jù)支持向以宏觀指導(dǎo)和科學(xué)管理及服務(wù)支持為主的模式轉(zhuǎn)變。向以宏觀指導(dǎo)和科學(xué)管理及服務(wù)支持為主的模式轉(zhuǎn)變。建立和完善產(chǎn)品認(rèn)定、分類和評價(jià)指標(biāo)與方法體系建立和完善產(chǎn)品認(rèn)定、分類和評價(jià)指標(biāo)與方法體系樹立產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量形象，賦予無形資產(chǎn)，為企業(yè)融資樹立產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量形象，賦予無形資產(chǎn)，為企業(yè)融資 創(chuàng)造條件和對企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)以及產(chǎn)品創(chuàng)新有重要指導(dǎo)作用創(chuàng)造條件和對企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)以及產(chǎn)品創(chuàng)新有重要指導(dǎo)作用完善企業(yè)認(rèn)定制度，并使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)品層次、完善企業(yè)認(rèn)定制度，并使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)品產(chǎn)品層次、 企業(yè)層次和產(chǎn)業(yè)層次的管理方面有機(jī)結(jié)合和協(xié)同發(fā)展。企業(yè)

24、層次和產(chǎn)業(yè)層次的管理方面有機(jī)結(jié)合和協(xié)同發(fā)展。18高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定制度的設(shè)計(jì)原則高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定制度的設(shè)計(jì)原則 系統(tǒng)性、先進(jìn)性、系統(tǒng)性、先進(jìn)性、規(guī)范性規(guī)范性和和透明性原則透明性原則。建立產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)：建立產(chǎn)品認(rèn)定機(jī)構(gòu)：國家、省、地市三個(gè)層次國家、省、地市三個(gè)層次 。高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)工作技術(shù)規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)工作技術(shù)規(guī)范 技術(shù)規(guī)范是核心，產(chǎn)品認(rèn)定原則、申報(bào)要求、認(rèn)定程序技術(shù)規(guī)范是核心，產(chǎn)品認(rèn)定原則、申報(bào)要求、認(rèn)定程序和內(nèi)容、高新技術(shù)專家數(shù)據(jù)庫及網(wǎng)絡(luò)、高新技術(shù)及其產(chǎn)品和內(nèi)容、高新技術(shù)專家數(shù)據(jù)庫及網(wǎng)絡(luò)、高新技術(shù)及其產(chǎn)品目錄、認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)和方法選擇、產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)基準(zhǔn)確目錄、認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)

25、和方法選擇、產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)基準(zhǔn)確定、產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定程序和認(rèn)定結(jié)果發(fā)定、產(chǎn)品認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定程序和認(rèn)定結(jié)果發(fā)布及其有效期確定等。布及其有效期確定等。高新技術(shù)產(chǎn)品的監(jiān)督與控制高新技術(shù)產(chǎn)品的監(jiān)督與控制 建立高新技術(shù)產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)與評價(jià)制度建立高新技術(shù)產(chǎn)品的統(tǒng)計(jì)與評價(jià)制度 高新技術(shù)產(chǎn)品有關(guān)政策制定及實(shí)施高新技術(shù)產(chǎn)品有關(guān)政策制定及實(shí)施 193. 3. 高新技術(shù)及產(chǎn)品目錄的代碼設(shè)計(jì)高新技術(shù)及產(chǎn)品目錄的代碼設(shè)計(jì) 領(lǐng)域類別領(lǐng)域類別圖圖1 1 高新技術(shù)分類代碼結(jié)構(gòu)高新技術(shù)分類代碼結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品目錄與高新技術(shù)分類目錄及其代碼相對應(yīng)的原則，按產(chǎn)品目錄與高新技術(shù)分類目錄及其代碼相對應(yīng)的原則，按照大、中

26、、小類設(shè)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)品的分類結(jié)構(gòu)與代碼。照大、中、小類設(shè)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)品的分類結(jié)構(gòu)與代碼。 大類大類 中類中類 小類小類 圖圖2 2 高新技術(shù)產(chǎn)品分類代碼結(jié)構(gòu)高新技術(shù)產(chǎn)品分類代碼結(jié)構(gòu)20 高新技術(shù)及其產(chǎn)品分類目錄的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)高新技術(shù)及其產(chǎn)品分類目錄的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) （1 1）高新技術(shù)分類目錄）高新技術(shù)分類目錄0100 0100 電子信息技術(shù)電子信息技術(shù) 0101 0101 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)技術(shù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)技術(shù) 0102 0102 計(jì)算機(jī)外設(shè)開發(fā)技術(shù)計(jì)算機(jī)外設(shè)開發(fā)技術(shù) （2 2）高新技術(shù)產(chǎn)品分類目錄）高新技術(shù)產(chǎn)品分類目錄010000 010000 電子信息技術(shù)產(chǎn)品電子信息技術(shù)產(chǎn)品 010100 010100 電子

27、計(jì)算機(jī)電子計(jì)算機(jī) 010101 010101 大型機(jī)計(jì)算機(jī)、巨型計(jì)算機(jī)大型機(jī)計(jì)算機(jī)、巨型計(jì)算機(jī) 214.4.建立和完善我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理基礎(chǔ)建立和完善我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理基礎(chǔ) 我國現(xiàn)行科技成果鑒定中存在的問題我國現(xiàn)行科技成果鑒定中存在的問題 科技成果檢測和鑒定結(jié)論比較寬泛，水平夸大現(xiàn)象嚴(yán)重科技成果檢測和鑒定結(jié)論比較寬泛，水平夸大現(xiàn)象嚴(yán)重 完善我國高新技術(shù)產(chǎn)品項(xiàng)目鑒定制度和技術(shù)規(guī)范完善我國高新技術(shù)產(chǎn)品項(xiàng)目鑒定制度和技術(shù)規(guī)范 發(fā)展我國科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展我國科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu) 發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，必須加速科技服務(wù)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，必須加速科技服務(wù)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，政府在發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的

28、工作重點(diǎn)是應(yīng)著力加強(qiáng)科技中政府在發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的工作重點(diǎn)是應(yīng)著力加強(qiáng)科技中介服務(wù)體系建設(shè)。介服務(wù)體系建設(shè)。 完善和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）有關(guān)科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)完善和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）有關(guān)科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)22四、高新技術(shù)產(chǎn)品定量化認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)體系四、高新技術(shù)產(chǎn)品定量化認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則：科學(xué)性和先進(jìn)性、競爭力、系統(tǒng)性、定量化和設(shè)計(jì)原則：科學(xué)性和先進(jìn)性、競爭力、系統(tǒng)性、定量化和 可行性原則?？尚行栽瓌t。1.1.高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)設(shè)計(jì)高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)設(shè)計(jì) 確定高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)的有關(guān)因素分析確定高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)的有關(guān)因素分析 產(chǎn)品技術(shù)水平產(chǎn)品技術(shù)水平：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；鑒定

29、水平；高新技術(shù)：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；鑒定水平；高新技術(shù) 含量；產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜程度。含量；產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜程度。產(chǎn)品的科技投入水平：產(chǎn)品的科技投入水平： 產(chǎn)品的產(chǎn)品的R&DR&D費(fèi)用強(qiáng)度、費(fèi)用強(qiáng)度、 科技人員投入強(qiáng)度科技人員投入強(qiáng)度產(chǎn)品的擴(kuò)散能力產(chǎn)品的擴(kuò)散能力 可用產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域范圍來測定?？捎卯a(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域范圍來測定。產(chǎn)品的附加值水平產(chǎn)品的附加值水平 可以用產(chǎn)品的利稅率來測定?？梢杂卯a(chǎn)品的利稅率來測定。23圖圖3 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)體系高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)體系 產(chǎn)品技術(shù)水平產(chǎn)品技術(shù)水平 B 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)質(zhì)質(zhì)量量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)C1 產(chǎn)品科技投入水平產(chǎn)品科

30、技投入水平 B產(chǎn)產(chǎn)品品的的高高新新技技術(shù)術(shù)含含量量C3產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)復(fù)復(fù)雜雜程程度度C4產(chǎn)產(chǎn)品品&經(jīng)經(jīng)費(fèi)費(fèi)強(qiáng)強(qiáng)度度C5 產(chǎn)產(chǎn)品品的的科科技技人人員員強(qiáng)強(qiáng)度度C6產(chǎn)品附加值水平產(chǎn)品附加值水平 B4產(chǎn)品擴(kuò)散能力產(chǎn)品擴(kuò)散能力 B3產(chǎn)產(chǎn)品品的的應(yīng)應(yīng)用用領(lǐng)領(lǐng)域域范范圍圍C7產(chǎn)產(chǎn)品品的的利利稅稅率率 C8目標(biāo)層目標(biāo)層準(zhǔn)則層準(zhǔn)則層 產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)鑒鑒定定水水平平C2 指標(biāo)層指標(biāo)層24 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)含義及采集方法高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)含義及采集方法 產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)水平（產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)水平（C C1 1）產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品達(dá)到所采用的技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是指產(chǎn)品達(dá)到所

31、采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的能力和水平。標(biāo)準(zhǔn)的能力和水平。 C C1 1=w=wq qT Ts s (3-1)(3-1) 產(chǎn)品的技術(shù)鑒定水平（產(chǎn)品的技術(shù)鑒定水平（C C2 2） C C2 2=w=wt tL L0 0 (3-2)(3-2)w wt t是一個(gè)隨著時(shí)間增加而逐漸減小的系數(shù)。是一個(gè)隨著時(shí)間增加而逐漸減小的系數(shù)。 產(chǎn)品的高新技術(shù)含量（產(chǎn)品的高新技術(shù)含量（C C3 3） 基于專利計(jì)算法：基于專利計(jì)算法：C C3 3=0.7P=0.7Pi i+0.2P+0.2Pu u+0.1P+0.1Pd d (3-3)(3-3) 基于高技術(shù)價(jià)值法：基于高技術(shù)價(jià)值法：C C3 3=C=Cr r/C/Cmax max

32、（3-43-4）25 產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度（產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度（C C4 4） C C4 4=(Sc=(Sc* *S St t* *N Nh h)/C)/C4max 4max (3-5)(3-5) 式中式中 S Sc c 技術(shù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性分指標(biāo)；技術(shù)結(jié)構(gòu)復(fù)雜性分指標(biāo)； S St t 產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)工藝先進(jìn)性分指標(biāo)；產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)工藝先進(jìn)性分指標(biāo)； N Nh h 產(chǎn)品所含高新技術(shù)數(shù)量水平分指標(biāo)。產(chǎn)品所含高新技術(shù)數(shù)量水平分指標(biāo)。 產(chǎn)品的研究與試驗(yàn)發(fā)展（產(chǎn)品的研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&DR&D）費(fèi)用強(qiáng)度（）費(fèi)用強(qiáng)度（C C5 5） 產(chǎn)品在研制開發(fā)過程中所支出的各種費(fèi)用總和，產(chǎn)品在研制開發(fā)過程中所支出的

33、各種費(fèi)用總和，應(yīng)包括企業(yè)為該產(chǎn)品支出的應(yīng)包括企業(yè)為該產(chǎn)品支出的R&DR&D費(fèi)用和為獲得該產(chǎn)品費(fèi)用和為獲得該產(chǎn)品技術(shù)所支出的技術(shù)費(fèi)用。技術(shù)所支出的技術(shù)費(fèi)用。 產(chǎn)品的科技人員強(qiáng)度（產(chǎn)品的科技人員強(qiáng)度（C C6 6） 產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域范圍產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域范圍（C C7 7） 產(chǎn)品的利稅率產(chǎn)品的利稅率 （C C8 8） 262. 2. 建立高新技術(shù)產(chǎn)品定量化評價(jià)指標(biāo)體系建立高新技術(shù)產(chǎn)品定量化評價(jià)指標(biāo)體系（1 1）技術(shù)水平：）技術(shù)水平：產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)鑒定水平、產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)鑒定水平、 產(chǎn)品高新技術(shù)含量、產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度；產(chǎn)品高新技術(shù)含量、產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜程度；（2

34、 2）科技投入水平：）科技投入水平：產(chǎn)品的產(chǎn)品的R&DR&D費(fèi)用強(qiáng)度和產(chǎn)品的科技人員費(fèi)用強(qiáng)度和產(chǎn)品的科技人員 強(qiáng)度；強(qiáng)度；（3 3）產(chǎn)品擴(kuò)散能力：）產(chǎn)品擴(kuò)散能力：產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域范圍；產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域范圍；（4 4）產(chǎn)品的附加價(jià)值率：）產(chǎn)品的附加價(jià)值率：產(chǎn)品的利稅率；產(chǎn)品的利稅率；（5 5）經(jīng)濟(jì)效益水平：）經(jīng)濟(jì)效益水平：產(chǎn)品銷售收入水平、利稅水平；產(chǎn)品銷售收入水平、利稅水平；（6 6）市場銷售規(guī)模：）市場銷售規(guī)模：國內(nèi)市場占有率、國外市場占有率國內(nèi)市場占有率、國外市場占有率 在因素分析中，曾考慮產(chǎn)品產(chǎn)量和國內(nèi)外市場銷售量等指在因素分析中，曾考慮產(chǎn)品產(chǎn)量和國內(nèi)外市場銷售量等指標(biāo)，但是

35、，由于實(shí)際產(chǎn)品可比性較差被刪除。標(biāo)，但是，由于實(shí)際產(chǎn)品可比性較差被刪除。27產(chǎn)品的技產(chǎn)品的技術(shù)水平術(shù)水平 B產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)鑒鑒定定水水平平 C2 高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)產(chǎn)品科技產(chǎn)品科技投入水平投入水平B產(chǎn)產(chǎn)品品的的高高新新技技術(shù)術(shù)含含量量 C3產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)復(fù)復(fù)雜雜程程度度 C4產(chǎn)產(chǎn)品品&經(jīng)經(jīng)費(fèi)費(fèi)強(qiáng)強(qiáng)度度 C5產(chǎn)產(chǎn)品品的的科科技技人人員員強(qiáng)強(qiáng)度度 C6產(chǎn)品的附加產(chǎn)品的附加價(jià)值價(jià)值 B產(chǎn)品擴(kuò)散產(chǎn)品擴(kuò)散能力能力B產(chǎn)產(chǎn)品品的的應(yīng)應(yīng)用用領(lǐng)領(lǐng)域域范范圍圍 C7產(chǎn)產(chǎn)品品的的利利稅稅率率 C8目標(biāo)層準(zhǔn)則層指標(biāo)層產(chǎn)產(chǎn)品品的的技技術(shù)術(shù)質(zhì)質(zhì)量量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn) C1產(chǎn)品的經(jīng)產(chǎn)品的經(jīng) 濟(jì)效益濟(jì)

36、效益 B5產(chǎn)品的銷產(chǎn)品的銷 售規(guī)模售規(guī)模B6產(chǎn)產(chǎn)品品的的綜綜合合利利稅稅水水平平 C10產(chǎn)產(chǎn)品品的的銷銷售售收收入入水水平平 C9產(chǎn)產(chǎn)品品國國外外市市場場占占有有率率 C12產(chǎn)產(chǎn)品品國國內(nèi)內(nèi)市市場場占占有有率率 C11 圖圖4 4 高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)指標(biāo)體系283.3.高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定 根據(jù)認(rèn)定和評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)了根據(jù)認(rèn)定和評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)了“專家咨詢表專家咨詢表”， 邀請中國科學(xué)院、科學(xué)技術(shù)部、北京科學(xué)技術(shù)研究院和北京邀請中國科學(xué)院、科學(xué)技術(shù)部、北京科學(xué)技術(shù)研究院和北京大學(xué)等單位的高科技專家權(quán)重判定，共得到了大學(xué)等

37、單位的高科技專家權(quán)重判定，共得到了2525位專家的合位專家的合格判定結(jié)果，建立起了共格判定結(jié)果，建立起了共300300個(gè)判斷矩陣。個(gè)判斷矩陣。為了得到認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重為了得到認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重, ,采用采用MatlabMatlab語言編制的語言編制的AHPAHP法程序求出認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)權(quán)重。法程序求出認(rèn)定與評價(jià)指標(biāo)權(quán)重。 基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)的認(rèn)定與評價(jià)單指標(biāo)測算方法和數(shù)據(jù)采集方法基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)的認(rèn)定與評價(jià)單指標(biāo)測算方法和數(shù)據(jù)采集方法，解決了采用行業(yè)發(fā)或企業(yè)法的指標(biāo)及數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的產(chǎn)品數(shù)，解決了采用行業(yè)發(fā)或企業(yè)法的指標(biāo)及數(shù)據(jù)所產(chǎn)生的產(chǎn)品數(shù)據(jù)無法剝離的問題。據(jù)無法剝離的問題。29五、高新技術(shù)產(chǎn)

38、品認(rèn)定與方法研究五、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定與方法研究 指標(biāo)約束法的設(shè)計(jì)思路與設(shè)計(jì)準(zhǔn)則指標(biāo)約束法的設(shè)計(jì)思路與設(shè)計(jì)準(zhǔn)則 根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品的基本特性、評價(jià)的思想以及認(rèn)定制根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)品的基本特性、評價(jià)的思想以及認(rèn)定制度的要求，運(yùn)用集合聚類分析的思想方法，對滿足指標(biāo)及其度的要求，運(yùn)用集合聚類分析的思想方法，對滿足指標(biāo)及其細(xì)則約束要求，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品的直接和定性認(rèn)定。細(xì)則約束要求，實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品的直接和定性認(rèn)定。 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定定性指標(biāo)定性指標(biāo) 產(chǎn)品的高技術(shù)含量產(chǎn)品的高技術(shù)含量 （含量和復(fù)雜程度）。（含量和復(fù)雜程度）。 產(chǎn)品的技術(shù)水平的先進(jìn)程度。產(chǎn)品的技術(shù)水平的先進(jìn)程度。 產(chǎn)品采用的技

39、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)程度。產(chǎn)品采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)程度。 產(chǎn)品的法律環(huán)境適應(yīng)程度。產(chǎn)品的法律環(huán)境適應(yīng)程度。 產(chǎn)品的科技投入水平（產(chǎn)品的科技投入水平（R&DR&D經(jīng)費(fèi)和科技人員投入強(qiáng)度）。經(jīng)費(fèi)和科技人員投入強(qiáng)度）。 30高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)約束法的應(yīng)用細(xì)則高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定指標(biāo)約束法的應(yīng)用細(xì)則 （1 1）產(chǎn)品主導(dǎo)技術(shù)是高新技術(shù)）產(chǎn)品主導(dǎo)技術(shù)是高新技術(shù)（2 2）產(chǎn)品屬于國家鼓勵(lì)和優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品）產(chǎn)品屬于國家鼓勵(lì)和優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)品 （3 3）產(chǎn)品的技術(shù)水平要具有國內(nèi)先進(jìn)水平）產(chǎn)品的技術(shù)水平要具有國內(nèi)先進(jìn)水平（4 4）產(chǎn)品采用先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）產(chǎn)品采用先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) （5 5）產(chǎn)品的

40、科技投入水平）產(chǎn)品的科技投入水平（6 6）產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)明晰）產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)明晰（7 7）產(chǎn)品符合國家安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)要求）產(chǎn)品符合國家安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)要求 （8 8）產(chǎn)品具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景）產(chǎn)品具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景 （9 9）高新技術(shù)產(chǎn)品的有效期限）高新技術(shù)產(chǎn)品的有效期限 31高新技術(shù)產(chǎn)品定量化認(rèn)定方法體系研究高新技術(shù)產(chǎn)品定量化認(rèn)定方法體系研究 （1）我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡實(shí)際出發(fā)，既要有先我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡實(shí)際出發(fā)，既要有先進(jìn)適用和易于推廣的方法；進(jìn)適用和易于推廣的方法； （2 2）有利于綜合分類管理）有利于綜合分類管理 （3 3）充分利用和學(xué)習(xí)專家的知識

41、、經(jīng)驗(yàn)和判斷力的智能）充分利用和學(xué)習(xí)專家的知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷力的智能化方法；化方法； （4 4）基準(zhǔn)不明，全新產(chǎn)品認(rèn)定方法）基準(zhǔn)不明，全新產(chǎn)品認(rèn)定方法 高新技術(shù)產(chǎn)品高新技術(shù)產(chǎn)品綜合綜合認(rèn)定認(rèn)定方法方法 高新技術(shù)產(chǎn)品綜合分類認(rèn)定方法高新技術(shù)產(chǎn)品綜合分類認(rèn)定方法 高新技術(shù)產(chǎn)品模糊綜合認(rèn)定方法高新技術(shù)產(chǎn)品模糊綜合認(rèn)定方法 高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法 32高新技術(shù)產(chǎn)品綜合分類認(rèn)定方法高新技術(shù)產(chǎn)品綜合分類認(rèn)定方法 將認(rèn)定的產(chǎn)品作為研究對象空間將認(rèn)定的產(chǎn)品作為研究對象空間X X，x x1 1,x,x2 2, ,x xn n 為為X X中中n n個(gè)個(gè)產(chǎn)品，對每個(gè)產(chǎn)品測量產(chǎn)品，對每個(gè)產(chǎn)

42、品測量8 8個(gè)指標(biāo)。設(shè)對個(gè)指標(biāo)。設(shè)對X X的元素（任何產(chǎn)品）的元素（任何產(chǎn)品）有有K K（K=5K=5）個(gè)判定類）個(gè)判定類 優(yōu)秀，良好優(yōu)秀，良好, ,中等，一般中等，一般, ,差差 。單指標(biāo)性能函數(shù)分析子系統(tǒng)單指標(biāo)性能函數(shù)分析子系統(tǒng) 任務(wù)是按照指標(biāo)值的大小和判任務(wù)是按照指標(biāo)值的大小和判定類的關(guān)系確定性能函數(shù)，根據(jù)測量值計(jì)算出性能函數(shù)值。定類的關(guān)系確定性能函數(shù)，根據(jù)測量值計(jì)算出性能函數(shù)值。 對認(rèn)定指標(biāo)，屬性測度是根據(jù)產(chǎn)品特性、統(tǒng)計(jì)和調(diào)查數(shù)據(jù)對認(rèn)定指標(biāo)，屬性測度是根據(jù)產(chǎn)品特性、統(tǒng)計(jì)和調(diào)查數(shù)據(jù)、上海市、江蘇省和黑龍江省等省市高新技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)品的、上海市、江蘇省和黑龍江省等省市高新技術(shù)企業(yè)和產(chǎn)品的認(rèn)定

43、辦法以及有關(guān)情況，及專家的經(jīng)驗(yàn)和指標(biāo)測算方法給出認(rèn)定辦法以及有關(guān)情況，及專家的經(jīng)驗(yàn)和指標(biāo)測算方法給出屬性測度函數(shù)來確定。屬性測度函數(shù)來確定。圖圖4-1 4-1 認(rèn)定指標(biāo)的屬性測度函數(shù)的一種形式。認(rèn)定指標(biāo)的屬性測度函數(shù)的一種形式。330 50% 60% 70% 80% 90% 技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 差差 一般 中等 良好 優(yōu)秀差一般差一般 中中 良良 優(yōu)秀優(yōu)秀 5%10% 20% 30% 40% 產(chǎn)品的科技人員比例 (以領(lǐng)域值為基準(zhǔn)） 圖圖4-1 認(rèn)定指標(biāo)的屬性測度函數(shù)認(rèn)定指標(biāo)的屬性測度函數(shù) 1 0 34多指標(biāo)綜合性能函數(shù)分析子系統(tǒng)多指標(biāo)綜合性能函數(shù)分析子系統(tǒng) 任務(wù)是將任務(wù)是將8 8個(gè)單指標(biāo)性能函個(gè)單指

44、標(biāo)性能函數(shù)的分析綜合成一個(gè)綜合性能函數(shù)的分析。屬性綜合評價(jià)系統(tǒng)數(shù)的分析綜合成一個(gè)綜合性能函數(shù)的分析。屬性綜合評價(jià)系統(tǒng)所用的性能函數(shù)為屬性測度所用的性能函數(shù)為屬性測度5252。 對被認(rèn)定產(chǎn)品對被認(rèn)定產(chǎn)品 ，已知它對各個(gè)單指標(biāo)，已知它對各個(gè)單指標(biāo) （1j81j8）的屬性測度的屬性測度 ， 綜合屬性測度為綜合屬性測度為 式中式中 第第 個(gè)指標(biāo)的權(quán)，個(gè)指標(biāo)的權(quán)， ， 屬性綜合認(rèn)定系統(tǒng)的識別子系統(tǒng)屬性綜合認(rèn)定系統(tǒng)的識別子系統(tǒng) 應(yīng)用置信度準(zhǔn)則。應(yīng)用置信度準(zhǔn)則。ixjCkijijkDx kiikDx ,81jkijjackiikDxwDx51 kjacwj0jacw181jjacw510:minlikkk

45、為置信度, 一般取0.6與0.7之間53，以 的積累“強(qiáng)度”判定。 1Dikix35 高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法 運(yùn)用具有模擬專家思想、經(jīng)驗(yàn)和記憶的智能化功能的神經(jīng)運(yùn)用具有模擬專家思想、經(jīng)驗(yàn)和記憶的智能化功能的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，建立產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法。網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，建立產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法。運(yùn)用運(yùn)用BPBP網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定，收斂速度很慢，通進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定，收斂速度很慢，通常需要幾千步迭代迭代才可能滿足收斂，且容易陷入局部極常需要幾千步迭代迭代才可能滿足收斂，且容易陷入局部極小。為了加快訓(xùn)練速度，避免陷入局部最小和改善概括能力。小。為了加快訓(xùn)練速度，避免陷入局部

46、最小和改善概括能力。我們采用我們采用動量法和自適應(yīng)學(xué)習(xí)速率結(jié)合動量法和自適應(yīng)學(xué)習(xí)速率結(jié)合起來的方法。起來的方法。運(yùn)用運(yùn)用徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型（徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型（RBF-ANNRBF-ANN） 運(yùn)用運(yùn)用徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型和和改進(jìn)型改進(jìn)型BPBP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)進(jìn)行認(rèn)定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練，并對其進(jìn)行綜合比較，從中選擇優(yōu)行認(rèn)定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練，并對其進(jìn)行綜合比較，從中選擇優(yōu)者作為高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法。者作為高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法。 36 認(rèn)定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練樣本的確定認(rèn)定神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練樣本的確定 “0404光機(jī)電一體化光機(jī)電一體化” ” 領(lǐng)域的領(lǐng)域的“040

47、10401自動化機(jī)械及設(shè)自動化機(jī)械及設(shè)備備”中類別中中類別中“040101040101先進(jìn)制造設(shè)備及裝置先進(jìn)制造設(shè)備及裝置”小類小類2020個(gè)產(chǎn)品，個(gè)產(chǎn)品， “0505生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械生物、醫(yī)藥和醫(yī)療器械”領(lǐng)域的領(lǐng)域的“05020502中藥中藥”類別中類別中“050202050202中成藥中成藥”小類的小類的2020產(chǎn)品。產(chǎn)品。（1 1）BPBP網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練 在隱含層取在隱含層取2020個(gè)神經(jīng)元，采用雙曲正切激活函數(shù)；輸出層取個(gè)神經(jīng)元，采用雙曲正切激活函數(shù)；輸出層取線性激活函數(shù)。網(wǎng)絡(luò)具有線性激活函數(shù)。網(wǎng)絡(luò)具有8 8個(gè)輸入節(jié)點(diǎn)和個(gè)輸入節(jié)點(diǎn)和1 1個(gè)輸出節(jié)點(diǎn)。個(gè)輸出節(jié)點(diǎn)。 首先求出典型

48、產(chǎn)品（樣本）綜合認(rèn)定的真實(shí)值首先求出典型產(chǎn)品（樣本）綜合認(rèn)定的真實(shí)值。 BPBP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)與訓(xùn)練是神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)與訓(xùn)練是MATLABMATLAB環(huán)境下，期望誤差取環(huán)境下，期望誤差取0.0000010.000001。當(dāng)循環(huán)次數(shù)為。當(dāng)循環(huán)次數(shù)為1500015000時(shí)，達(dá)到精度要求，時(shí)，達(dá)到精度要求，BPBP網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練時(shí)間為練時(shí)間為280280秒。利用秒。利用BPBP網(wǎng)絡(luò)對典型產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定試驗(yàn)。網(wǎng)絡(luò)對典型產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定試驗(yàn)。37表表 4-2 BP網(wǎng)絡(luò)的樣本認(rèn)定結(jié)果網(wǎng)絡(luò)的樣本認(rèn)定結(jié)果序號樣本代碼樣本真實(shí)值BP輸出值BP誤差1040101 0010.7750230.77628-0.0013204010

49、1 0020.8924590.89575-0.00333040101 0030.6924110.69261-0.00024040101 0040.625380.621160.00425040101 0050.592370.591760.00066040101 0060.9373460.93985-0.002538 徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（RBF-ANNRBF-ANN）的訓(xùn)練）的訓(xùn)練 徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（徑向基函數(shù)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（RBF-ANNRBF-ANN）是一種性能良好的前）是一種性能良好的前向網(wǎng)絡(luò)，只要中心點(diǎn)選擇得當(dāng)，只需較少的神經(jīng)元就可以獲向網(wǎng)絡(luò)，只要中心點(diǎn)選擇得當(dāng)，只需較少的

50、神經(jīng)元就可以獲得很好的逼近效果，并且具有唯一最佳逼近點(diǎn)。得很好的逼近效果，并且具有唯一最佳逼近點(diǎn)。（1 1）RBF-ANNRBF-ANN 模型結(jié)構(gòu)模型結(jié)構(gòu) RBFRBF網(wǎng)絡(luò)是一種三層前向式網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)是一種三層前向式網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)定與評價(jià)認(rèn)定與評價(jià)RBF-ANNRBF-ANN模型結(jié)構(gòu)如為圖模型結(jié)構(gòu)如為圖4-24-2所示。所示。 輸入層 隱含層 輸出層 圖4-2高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定RBF-ANN結(jié)構(gòu) 1Xjkc1Viw 2X2VY NXLV39表 4-3 RBF-ANN的樣本認(rèn)定結(jié)果序號樣本代碼真實(shí)值RBF-ANN輸出值RBF-ANN誤差1040101 0010.7750230.774890.0001302

51、2040101 0020.8924590.89256-0.00010393040101 0030.6924110.69258-0.00016424040101 0040.625380.624990.00039085040101 0050.592370.59271-0.00034086040101 0060.9373460.937280.0000615將以上訓(xùn)練好的RBF-ANN網(wǎng)絡(luò)的隱含層單元基函數(shù)的中心和寬度， =（ ， ， ）和 ，以及隱含層到輸出層單元的連接權(quán) 和輸出層閾值 輸入計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)。jC1 jc2jcjNcjjw2bT40 RBFRBF網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果與網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果與BPBP神經(jīng)

52、網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果相比，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果相比，RBF-RBF-ANNANN網(wǎng)絡(luò)是一種性能良好的前向網(wǎng)絡(luò)，學(xué)習(xí)速度得到了很好網(wǎng)絡(luò)是一種性能良好的前向網(wǎng)絡(luò)，學(xué)習(xí)速度得到了很好的改善，網(wǎng)絡(luò)的誤差函數(shù)隨迭代次數(shù)而急劇下降，計(jì)算精度的改善，網(wǎng)絡(luò)的誤差函數(shù)隨迭代次數(shù)而急劇下降，計(jì)算精度高。因此，本文選擇高。因此，本文選擇RBF-ANNRBF-ANN神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為高新技術(shù)產(chǎn)品智神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為高新技術(shù)產(chǎn)品智能化認(rèn)定方法。（也可以將訓(xùn)練好的能化認(rèn)定方法。（也可以將訓(xùn)練好的BPBP網(wǎng)絡(luò)有關(guān)參數(shù)輸入系網(wǎng)絡(luò)有關(guān)參數(shù)輸入系統(tǒng)備用）統(tǒng)備用） 高新技術(shù)產(chǎn)品定量化評價(jià)方法體系研究高新技術(shù)產(chǎn)品定量化評價(jià)方法體系研究 高新技術(shù)產(chǎn)品評價(jià)的線

53、性加權(quán)和法 高新技術(shù)產(chǎn)品綜合分類評價(jià)方法 高新技術(shù)產(chǎn)品智能化評價(jià)方法 41 高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法選擇高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定方法選擇（1 1）定性認(rèn)定方法選擇）定性認(rèn)定方法選擇 申報(bào)的高新技術(shù)產(chǎn)品的指標(biāo)數(shù)據(jù)不申報(bào)的高新技術(shù)產(chǎn)品的指標(biāo)數(shù)據(jù)不規(guī)范等情況下，建議選擇指標(biāo)約束法等。規(guī)范等情況下，建議選擇指標(biāo)約束法等。（2 2）定量化認(rèn)定方法選擇）定量化認(rèn)定方法選擇 如果所申報(bào)的產(chǎn)品的有關(guān)數(shù)據(jù)比如果所申報(bào)的產(chǎn)品的有關(guān)數(shù)據(jù)比較齊全和規(guī)范，選擇屬性綜合認(rèn)定方法或線性加權(quán)和法等。對較齊全和規(guī)范，選擇屬性綜合認(rèn)定方法或線性加權(quán)和法等。對部分技術(shù)領(lǐng)域少量比較特殊的產(chǎn)品（首創(chuàng)產(chǎn)品），建議選擇模部分技術(shù)領(lǐng)域少量比較特殊的產(chǎn)品（首創(chuàng)產(chǎn)品），建議選擇模糊