1、一、崗位設(shè)置風控合規(guī)中心下轄風控部、合規(guī)部、財務(wù)管理部，根據(jù)業(yè)務(wù)開展需要，需配備相應(yīng)的人員：風控合規(guī)中心總監(jiān)、風控經(jīng)理一名、風控助理2名、合規(guī)經(jīng)理一名、風控助理2名。二、各崗位職責（一）風控合規(guī)中心總監(jiān)職責：1、全面負責風控合規(guī)工作，根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求構(gòu)建和管理風控、合規(guī)部，實現(xiàn)對部門的有效管理，降低公司業(yè)務(wù)運行中的各種風險，支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展。2、在授權(quán)范圍內(nèi)，負責公司風險控制管理制度體系、業(yè)務(wù)操作流程的建設(shè)及實施跟蹤、完善，對項目風險進行分析、審查。3、負責關(guān)注、跟蹤有關(guān)基金投資等法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時研究與公司權(quán)益有重大影響的法律合規(guī)問題，為基金投資業(yè)務(wù)提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風險提示。

2、4、對公司的決策和主要業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)審核；組織協(xié)調(diào)和督導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門的運行符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的要求；及時把控運營風險。組織部門學(xué)習風險合規(guī)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程以及業(yè)務(wù)操作指南。5、帶領(lǐng)團隊配合業(yè)務(wù)部門開展項目盡職調(diào)查，參與擬投資項目操作過程，對項目風險進行分析、審查并及時提出交易后評估意見，領(lǐng)導(dǎo)、組織、安排風險管理部全體員工分工協(xié)作，完成本職工作，并提高整體風控合規(guī)水平。6、對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。7、認真做好財務(wù)管理工作，加強財務(wù)預(yù)算、監(jiān)督和審核工作。（二）風控經(jīng)理職責1、完善、健全公司風控管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)公司風

3、控事務(wù)處理，保證其合法性、規(guī)范性和有效性，確保公司的合權(quán)益不受損害。2、參與公司在并購、股權(quán)投資、債權(quán)投資等業(yè)務(wù)開展過程中財務(wù)盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告財務(wù)部分及風險評估報告。并提出合理的投資方案。3、識別公司在實際業(yè)務(wù)開展過程中的各種潛在風險點，提出建議；公司內(nèi)部審批流程及外部報送資料的審核。4、對風險項目提出風險預(yù)警，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)報告，并參與風險事件的處置過程。5、組織公司人員開展風險防范宣傳、培訓(xùn)工作。6、負責落實公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他具體事項。（三）風控助理職責1、協(xié)助風控經(jīng)理開展工作。2、參與項目前期的盡職調(diào)查，草擬風險評估報告。3、對業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的風險點進行提示。4、配合同事完

4、成的工作，盡職盡責，對團隊形成有效支撐。5、負責按照中國基金業(yè)協(xié)會等行業(yè)主管單位要求及時提交公司及公司所管理基金等合規(guī)運營相關(guān)的法律文件或資料（包括半年報、年報等），保證公司的合規(guī)運營；6、完成風控經(jīng)理及領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項。（四）合規(guī)經(jīng)理職責1、負責公司合規(guī)管理制度體系、業(yè)務(wù)操作流程的建設(shè)及實施跟蹤、完善，對業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查。2、識別公司在實際業(yè)務(wù)開展過程中的合規(guī)要求，就項目前期的交易結(jié)構(gòu)及法律風險等事務(wù)為公司管理層及投資部門提供合規(guī)意見及法律支持。涉及重大事務(wù)，與外聘律所進行溝通，審核律師出具的法律意見書的可行性。3、排查擬投企業(yè)的法律隱患，規(guī)避因法律缺陷給公司投資帶來的風險。4、負責所

5、有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的合同文件，按照中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及公司制度審核修改，配合風控部對合同文件存在的風險紙漏提出法律意見，監(jiān)督審批流程；5、審核公司的各類合同，建立完善的合同管理制度，包括合同會簽、簽訂權(quán)限授予、示范文本制作、合同登記，保障和促進公司各項活動的順利進行，及時解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議，做好合同變更、補充和解除手續(xù)。6、組織公司人員開展合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作;7、完成公司交辦的其他工作。（五）合規(guī)助理職責1、協(xié)助合規(guī)經(jīng)理完成公司合規(guī)管理工作；2、協(xié)助合規(guī)經(jīng)理負責公司合規(guī)管理制度體系、業(yè)務(wù)操作流程的建設(shè)及實施跟蹤、完善，對業(yè)務(wù)進行合規(guī)審查；3、負責對公司每項業(yè)務(wù)的實際操作過程及法律文

6、件進行合規(guī)分析與評估，并全程監(jiān)督執(zhí)行情況，針對可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，提出化解和處置措施，并對合規(guī)情況向合規(guī)經(jīng)理匯報；4、負責所有與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的合同文件，按照中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及公司制度審核修改，配合風控部對合同文件存在的風險紙漏提出法律意見，監(jiān)督審批流程；5、完成公司交辦的其他工作。（六）會計職責1、協(xié)助制訂公司財務(wù)制度和工作流程，并監(jiān)督落實制度的執(zhí)行情況；2、在公司經(jīng)營計劃的指導(dǎo)下，編制資金、收入、成本、費用計劃，經(jīng)批準執(zhí)行。檢查和監(jiān)督執(zhí)行的情況，及時向公司領(lǐng)導(dǎo)反饋財務(wù)資金、成本、費用信息；根據(jù)公司具體情況定期進行經(jīng)濟活動分析；3、審核會計憑證，完成日常記賬、核算以及報表工作；4、協(xié)調(diào)工

7、商、銀行、稅務(wù)及相關(guān)部門的關(guān)系，按時申報和繳納各種稅款；5、按照公司財務(wù)制度和核算制度的有關(guān)規(guī)定，正確使用會計科目，及時、準確地登錄各類明細賬，要求賬目清楚、數(shù)字正確、登記及時、賬證相符、賬賬相符、賬表相符，發(fā)現(xiàn)問題及時更正;6、及時了解、審核公司往來賬款的具體情況，并建立明細賬和進行明細核算，了解經(jīng)濟合同履約情況，催促經(jīng)辦人員及時辦理結(jié)算手續(xù)，進行應(yīng)收應(yīng)付款項的結(jié)算；加強與各部門間的溝通，正確進行收入、費用、成本的歸集和核算，并將結(jié)果及時反饋給各部門；7、根據(jù)規(guī)定的成本、費用開支范圍和標準，審核原始憑證的合法性、合理性和真實性，審核費用發(fā)生的審核手續(xù)是否符合公司規(guī)定；8、及時做好會計憑證、賬冊、報表等財務(wù)資料的收集、匯編、歸檔等會計檔案管理工作；9、做好客戶收款臺賬，正確計算應(yīng)收賬款的各種明細內(nèi)容；10、編報收入明細報表，及時反映應(yīng)收賬款情況，督促有關(guān)人員及時向客戶收款和辦理銀行轉(zhuǎn)賬手續(xù)。（七）出納職責1、嚴格遵守公司制定的財務(wù)制度，按公司財務(wù)收支程序辦理各項出納業(yè)務(wù)；2、認真辦好銀行結(jié)算和支票收付業(yè)務(wù)，正確填寫票據(jù)，不得開出空頭支票；3、逐日逐筆登記現(xiàn)金日記賬和銀行日記賬，并和庫存現(xiàn)金及銀行對賬單核對，保證賬實相符；4、管理好現(xiàn)金、空白支票、有價證券等，確保公司各項資金的安全；5、收入的款項當天及時進賬，不得延誤。對各種收入憑證，應(yīng)于次日清理完畢，落實到位不得遺