1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上一C09085隨堂練習(xí)滿分答案二C09085證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹解讀答案（100分）一C09085隨堂練習(xí)一隨堂練習(xí)二隨堂練習(xí)三 隨堂練習(xí)四二C09085證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹解讀答案（100分）一、單項(xiàng)選擇題1. 證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限（A ）個(gè)月，且不得展期。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 9 2. 我國(guó)證券公司融資融券業(yè)務(wù)將采?。?A）業(yè)務(wù)模式。 A. 集中化、單軌制B. 分散化、雙軌制C. 集中化、雙軌制D. 分散化、單軌制3. 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)每日對(duì)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)的比

2、例進(jìn)行計(jì)算。當(dāng)該比例低于約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，按照約定的方式及時(shí)通知客戶在一定期限內(nèi)補(bǔ)交差額，該種制度為（D ）。 A. 保證金制度B. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度C. 強(qiáng)制平倉(cāng)制度D. 逐日盯市制度4. 證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其融資和融券保證金比例均不得低于（A ）。 A. 50%B. 33%C. 25%D. 67% 5. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)可以在一定程度上（D ）市場(chǎng)交易量。 A. 減少B. 不改變C. 無(wú)法判斷D. 增加二、多項(xiàng)選擇題6. 證券融資融券交易具有（ABCD ）的基本功能。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 風(fēng)險(xiǎn)管理B. 增強(qiáng)流動(dòng)性C. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)D. 市場(chǎng)穩(wěn)定7. 證券交易

3、所對(duì)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司設(shè)置的前端檢查項(xiàng)目包括（ABCD ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 標(biāo)的證券是否可以進(jìn)行融資融券交易B. 證券公司是否具有融資融券業(yè)務(wù)權(quán)限C. 賣空價(jià)格是否符合規(guī)定D. 投資者是否具備足夠證券供賣出8. 境外市場(chǎng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)一般采用的授信模式有（CD ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 單軌制B. 雙軌制C. 分散授信D. 集中授信9. 我國(guó)證券公司推出融資融券業(yè)務(wù)已經(jīng)具備的基本條件包括（ABCD ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 各參與主體風(fēng)險(xiǎn)控制能力明顯提高B. 市場(chǎng)條件不斷完善C. 技術(shù)系統(tǒng)可以適應(yīng)要求D. 已經(jīng)具備相應(yīng)的法律和政策保障10

4、. 我國(guó)證券公司推出融資融券業(yè)務(wù)的基本思路是（BCD ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）A. 先推融資業(yè)務(wù)，后推融券業(yè)務(wù)B. 先試點(diǎn)，后推開C. 融資業(yè)務(wù)與融券業(yè)務(wù)同時(shí)推出D. 實(shí)行集中授信模式，通過證券金融公司建立資金和證券的轉(zhuǎn)融通制度三、判斷題11. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由董事會(huì)制定基本管理制度，決定業(yè)務(wù)部門設(shè)置和職責(zé)，確定融資融券期限和利率（費(fèi)率）、保證金比例、最低維持擔(dān)保比例等。（錯(cuò) ）12. 當(dāng)進(jìn)行融資融券交易的客戶當(dāng)未按規(guī)定補(bǔ)足擔(dān)保物或到期未償還債務(wù)時(shí)，證券公司應(yīng)按照合同約定或業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，立即對(duì)其強(qiáng)制平倉(cāng)。（對(duì) ）13. 融資融券機(jī)制的存在，可以使對(duì)市場(chǎng)看多而無(wú)資金、看空而無(wú)證券的投資者也能參與交易，從而將更多的信息融入證券的價(jià)格，使之能更準(zhǔn)確地反映證券的內(nèi)在價(jià)值。（ 對(duì)）14. 按照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法第24條的規(guī)定，從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的5%。（錯(cuò) ）15. 完整的融資融券交易要通過方向相反