1、工程管理內控制度體系-PM-09-01-03 惠州煉化二期項目組工程建設項目WBS編碼實施細則體系名稱工程管理編 碼PM-09-01-03版 本 號2013-1惠州煉化二期項目工程建設項目WBS編碼編寫實施細則公司名稱中海石油煉化有限責任公司惠州煉化二期項目組批準人批準依據發(fā)布范圍發(fā)布文號組20XX 號發(fā)布日期XX年XX月XX日生效日期XX年XX月XX日1 目的規(guī)范中海石油煉化有限責任公司惠州煉化二期項目組工程建設項目WBS編碼的分解結構，明確項目管理工作層次和分組，應用Primavera軟件進行進度計劃管理工作，以確保項目建設遵循既定進度目標、有條不紊地順利實施。2 適用范圍工程建設項目WB

2、S編碼實施細則（以下簡稱“本細則” ）僅適用于中海石油煉化有限責任公司惠州煉化二期項目組工程建設項目的WBS編碼的編制工作。3 編制依據中海石油煉化有限責任公司惠州煉化二期項目組工程建設項目進度計劃管理辦法，PM-09-01，2013，惠州煉化二期。4 釋義WBS編碼：指工程建設項目工作分解結構編碼，簡稱“WBS編碼”。5 WBS編碼原則a）工程建設項目工作分解結構（以下簡稱“工作分解結構”）須涵蓋、貫穿項目建設的全范圍、全過程，不能存在遺漏，否則會造成項目進度匯總數據不完整，還有可能導致管理死角。 b） 項目工作分解結構首先要符合項目劃分，其次要符合工程建設項目階段的劃分，第三在詳細設計、施

3、工階段劃分裝置類別，再往下分級劃分至裝置/單元承包商專業(yè)（分部）區(qū)域分項或工序分項工程（分項），以滿足編制進度計劃和建立進度檢測系統(tǒng)的要求。c） 須對項目范圍內的工作分解結構編制與之對應的WBS編碼；對基礎設計業(yè)主負責編制14級WBS編碼，4級以下由設計服務商繼續(xù)分解編制；對招標業(yè)主負責編制13級即由項目劃分至招標類別WBS編碼；詳細設計階段由業(yè)主負責編制15級即由項目劃分至設計單元，5級以下分類、分部及分項WBS編碼由設計服務商繼續(xù)分解編制；采辦階段由業(yè)主負責編制14級即由項目劃分至采辦分類WBS編碼；施工階段由業(yè)主負責編制15級即由項目劃分至承包商編碼，5級以下分類、分部及分項WBS編碼由

4、承包商根據合同清單繼續(xù)分解編制。設計服務商和承包商的WBS編碼編制完成后，須報送業(yè)主工程建設部審批后方可實行，WBS編碼報審表見附件1，報審流程見附件2附件7。6 WBS編碼結構及說明6.1 WBS編碼結構示意圖第2級 項目階段編碼 ××（占2位）第3級 基礎設計服務商編碼、招標分類碼、采辦方編碼、詳細設計裝置分類碼 ××（占2位）第4級 基礎設計分卷碼、采辦專業(yè)分類碼、詳細設計服務商編碼、施工及聯合調試裝置/單元編碼 ×××（占23位）第6級 詳細設計及施工分類碼 ××（占2位）第7級 詳細設計及施工分

5、部編碼 ××（占2位）第1級 項目編碼 ××（占2位）第8級 詳細設計及施工分項編碼 ××（占2位）第5級 詳細設計單元編碼、施工承包商編碼 ×××（占3位）6.2 編碼結構說明a）第1級：項目編碼，用4位英文大寫字母標識，舉例如下：“LH”煉油二期2200萬噸/年煉油改擴建及100萬噸/年乙烯工程b）第2級：項目階段編碼，用2位阿拉伯數字標識如下：“01”可行性研究“02”其它評估報告“03”工藝包設計“04”總體設計“05”基礎設計“06”招標“07”四通一平“08”詳細設計“09”設備/材料采辦“1

6、0”施工“11”聯合調試c） 第3級：對基礎設計階段來說為基礎設計服務商編碼，由業(yè)主編制，用2位阿拉伯數字表示如下：“01”××設計院“02”×××設計院對招標來說為招標分類編號，用2位阿拉伯數字表示如下：“01”EPC招標“02”設計招標“03”采辦招標“04”施工招標“05”服務類合同招標對詳細設計、施工、聯合調試來說為裝置/單元類別編碼，用2位英文大寫字母標識如下：“LY”煉油生產裝置“YX”乙烯生產裝置“GY”公用工程裝置“ZC”總圖儲運“FS”輔助設施“CW”廠外工程對設備/材料采辦來說為采辦方編碼，用2位阿拉伯數字表示如下：“01”

7、業(yè)主采辦d） 第4級：對基礎設計階段來說為分卷編碼，用2位阿拉伯數字表示如下：“01” 總說明“02” ××裝置對詳細設計階段來說為詳細設計服務商編碼，由業(yè)主編制，用3位阿拉伯數字表示如下：“001”××設計院“002”×××設計院對采辦來說為采辦分類編碼，用2位阿拉伯數字表示如下：“01” 靜設備“02”機械設備“03”電氣“04”儀表“05”材料“06”催化劑對施工、聯合調試來說為裝置/單元編碼，裝置/單元編碼與設計單元編碼保持一致，如“101”表示101單元1000萬噸/年常減壓蒸餾（II）裝置。e） 第5級：用3位阿

8、拉伯數字表示，對詳細設計階段來說為設計單元編碼，如“101”表示101單元1000萬噸/年常減壓蒸餾（II）裝置。對施工來說，依據項目合同策略，一份施工合同可能包含了若干個設計單元的部分工程內容，所以必須在第5級設置承包商編碼，承包商編碼須由業(yè)主統(tǒng)一編制并發(fā)布。f） 第6級：用2位阿拉伯數字表示，是詳細設計和施工向下初步劃分的分類碼，用以區(qū)分 “土建”與“安裝” 、“里程碑” 、“設計到圖” 、“設備、材料到貨”等工作分解結構名稱，由設計服務商、施工承包商編制，但必須按照本細則附件8上提供的編碼編制第6級編碼，特殊情況報業(yè)主工程建設部審批后方可增加編碼，但不得同已有編碼沖突。g） 第7級：用2

9、位阿拉伯數字表示，為詳細設計、施工的分部工程編碼，由設計服務商和施工承包商編制，但必須按照本細則附件8上提供的編碼編制第7級編碼，特殊情況報業(yè)主工程建設部審批后方可增加編碼，但不得同已有編碼沖突。h) 單項工程工作分解結構應按照項目基礎設計概算分解結構來編制單項、分部工程WBS編碼，分部工程名稱由業(yè)主工程建設部提供給承包商。i) 分部以下分項工程工作分解結構應遵循、參考合同報價清單分解結構來編制分項工程WBS編碼，以方便計算相應權重。j) 設計和施工承包商可以根據實際需要繼續(xù)向下分解編制第8級、第9級及以下WBS編碼，用2位阿拉伯數字表示。6.3 WBS編碼原則模板 WBS編碼原則模板見附件8

10、：惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則表。7 附則本細則由中海石油煉化有限責任公司審計監(jiān)察部負責解釋?！菊慕Y束】附件1：WBS編碼報審表附件2：承包商WBS編碼報審流程圖附件3：承包商WBS編碼報審內控活動列表C01附件4：承包商WBS編碼報審各環(huán)節(jié)對應崗位審核內容附件5：設計服務商WBS編碼報審流程圖附件6：設計服務商WBS編碼報審內控活動列表C02附件7：設計服務商WBS編碼報審各環(huán)節(jié)對應崗位審核內容附件8：惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則表附件1：WBS編碼報審表惠州煉化二期項目組WBS編碼報審表表號：A11編號：合同名稱合同編號會簽部門 監(jiān)理 PMT 設計管理部 工程建設部

11、致 ：我單位根據建設單位的WBS編碼系統(tǒng)編制了我單位承擔的（單位合同名稱）的編碼系統(tǒng)，報審查。附件：（合同名稱）WBS編碼系統(tǒng)表 承包單位（章）： 項目經理： 日 期： 監(jiān)理單位審查意見： 專業(yè)監(jiān)理工程師： 總監(jiān)理工程師: 日 期： PMT審查意見： PMT代表： 日 期： 設計管理部審查意見： 設計管理部代表： 日 期： 工程建設部審查意見：工程建設部代表： 日 期： 惠州煉化二期 第 23 頁 共 23 頁附件2：承包商WBS編碼報審流程圖附件3：承包商WBS編碼報審內控活動列表C01業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱控制點編號控制點描述是否關鍵控制點相關制度或程序名稱相關制度或程序編碼相關制度是否

12、覆蓋該控制點責任崗位PM-09-01-03-C01WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C01-01提交5級以下WBS編碼否工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是承包商計劃工程師PM-09-01-03-C01WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C01-02審查承包商編制的5級以下WBS編碼否工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是監(jiān)理計劃工程師PM-09-01-03-C01WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C01-03審查承包商編制的5級以下WBS編碼是工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是業(yè)主PMT計劃工程師PM-09-01-0

13、3-C01WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C01-04審批承包商編制的5級以下WBS編碼是工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是業(yè)主工程建設部計劃主管附件4：承包商WBS編碼報審各環(huán)節(jié)對應崗位審核內容環(huán)節(jié)編號環(huán)節(jié)名稱崗位及審核人把關內容2審查承包商編制的5級以下WBS編碼監(jiān)理計劃工程師審查承包商編制的5級以下WBS編碼分解結構是否滿足合同報價清單費用分解計算需求，是否符合惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則，是否能滿足計劃編制的要求。3審查承包商編制的5級以下WBS編碼業(yè)主PMT計劃工程師審查承包商編制的5級以下WBS編碼分解結構是否滿足合同報價清單費用分解計算需求

14、，是否符合惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則，是否能滿足計劃編制的要求。4審批承包商編制的5級以下WBS編碼業(yè)主工程建設部計劃主管審核承包商編制的5級以下WBS編碼是否符合惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則，審批承包商WBS編碼。附件5：設計服務商WBS編碼報審流程圖附件6：設計服務商WBS編碼報審內控活動列表C02業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱控制點編號控制點描述是否關鍵控制點相關制度或程序名稱相關制度或程序編碼相關制度是否覆蓋該控制點責任崗位PM-09-01-03-C02WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C02-01提交基礎設計4級以下、詳細設計5級以下WBS編碼否工程項目WBS

15、編碼編寫實施細則PM-09-01-03是設計服務商計劃工程師PM-09-01-03-C02WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C02-02審查設計服務商編制的基礎設計4級以下、詳細設計5級以下WBS編碼是工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是業(yè)主設計管理部計劃管理崗PM-09-01-03-C02WBS編碼編寫流程PM-09-01-03-C02-03審批設計服務商編制的基礎設計4級以下、詳細設計5級以下WBS編碼是工程項目WBS編碼編寫實施細則PM-09-01-03是業(yè)主工程建設部計劃主管附件7：設計服務商WBS編碼報審各環(huán)節(jié)對應崗位審核內容環(huán)節(jié)編號環(huán)節(jié)名稱崗位及審核人把關

16、內容2審查設計服務商編制的基礎設計4級以下、詳細設計5級以下WBS編碼業(yè)主設計管理部計劃管理崗審查設計服務商編制的5級以下WBS編碼分解結構是否符合設計工作的工作分解結構，是否符合惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則，是否能滿足設計計劃編制的要求。3審批設計服務商編制的基礎設計4級以下、詳細設計5級以下WBS編碼業(yè)主工程建設部計劃主管審核設計服務商編制的5級以下WBS編碼是否符合惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則，審批設計服務商WBS編碼。附件8：惠州煉化二期項目工程建設WBS編碼原則表WBS編碼級別工程內容備注說明第1級第2級第3級第4級第5級第6級第7級惠州煉化二期項目LYYX 煉油

17、二期2200萬噸/年煉油改擴建及100萬噸/年乙烯工程01可行性研究設置在“前期研究階段”EPS下02其它評估報告設置在“前期研究階段”EPS下03工藝包設計設置在“定義階段”EPS下04總體設計設置在“定義階段”EPS下05基礎設計設置在“定義階段”EPS下××編碼為基礎設計服務商編號01總說明第1卷02××裝置第2卷××0總圖運輸第××卷××儲運系統(tǒng)第××卷××信息化第××卷××輔助設施第××

18、卷××環(huán)保安全專篇第××卷××勞動衛(wèi)生安全專篇第××卷××總概算第××卷××技術經濟評價第××卷06招標1、設置在“執(zhí)行階段”EPS下；2、僅指設計、施工招投標，不包括業(yè)主設備材料采辦招投標01EPC招標02E招標03PC招標04C招標包括監(jiān)理、檢測合同招投標05其它服務類合同招標07四通一平設置在“執(zhí)行階段”EPS下；08詳細設計設置在“執(zhí)行階段”EPS下；LY煉油生產裝置×××編碼為詳細設計服務商編號&

19、#215;××××裝置編碼為設計單元編號01土建01總圖豎向02建筑物03構筑物02安裝04儲運05靜設備06機械設備07工業(yè)爐08工藝管道09電氣10電信11自控儀表12給排水及消防13采暖通風14熱工15其它×××××裝置YX乙烯生產裝置××××××××裝置GY公用工程裝置××××××××裝置ZC總圖儲運×××&#

20、215;××××單元FS輔助設施××××××××單元CW廠外工程××××××××單元09設備/材料采辦設置在“執(zhí)行階段”EPS下；01業(yè)主采辦01靜設備02機械設備03電氣04儀表05材料06催化劑10施工設置在“執(zhí)行階段”EPS下；LY煉油生產裝置×××××裝置編碼為設計單元編號×××承包商代碼01里程碑里程碑節(jié)點02設計到圖詳細設計到圖節(jié)點03設備、材料到貨設備、材料到貨節(jié)點04土建01總圖豎向02建筑物03構筑物混凝土構筑物04給排水給排水土方、井、池05安裝05鋼結構構筑物鋼結構06儲罐07靜設備08機械設備09工業(yè)爐10工藝管道11電氣12電信13自控儀表14給排水及消防不包括給排水土建15采暖通風16熱工17其它06預試車和“三查四定”施工調試×××承包商代碼01里程碑里程碑節(jié)點02設計到圖詳細設計到圖節(jié)點03設備、材料到貨設備、材料到貨節(jié)點04土建01總圖豎向02建筑物03構筑物混凝土構