1、1 / 96馬鋼股份公司設備部備件供方治理方法（試行稿）1總則1.1目的為加強馬鋼采購供應鏈的資源治理， 不斷完善和規(guī)范馬鋼采購 渠道，降低馬鋼戰(zhàn)略采購成本， 保證設備部對馬鋼供方能有效操縱， 同時充分有效地保證由馬鋼股份公司設備部負責采購的物資 （以下 統(tǒng)稱為“備件”） 滿足股份公司生產的需要， 必須對供方向本公司 提供滿足規(guī)定要求之產品的能力進行評價、 選擇和治理， 特制訂本 方法。1.2供方概念1.2.1合格供方：指列入批準的年度合格供方名冊的供應商和 通過新增供方資格審批后增補到年度合格供方名冊中的試用供應 商。合格供方由：AA類供方：戰(zhàn)略合作伙伴關系（待開發(fā)） 、A類 供方：重要合作

2、伙伴關系、B類供方：一般合作伙伴、C類供方：簡單貿易關系。1.2.2 D類供方：特不用供方類（限量采購） 。1.2.3 X類供方：試用供方。1.2.4一次性采購供方：指由使用部門提出的或因專門采購急 需、而現有供方中確實無法滿足采購需求， 同時所購備件是特不用 品種時， 需建立一次性采購供需關系的供應商。 關于一次性采購或 不常發(fā)生采購的備件的供方，不列入合格供方名冊。1.2.5供方差不多檔案資料包括： 備件供方質量保證能力調 查表、2 / 96營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證、法人證書或法人授權托付證書、質量治理體系認證書。若屬非法人分支機構，還 需另附其法人單位的有關資料。 屬專門行業(yè)

3、、 國家規(guī)定需生產經營 許可證的供應商，必須附有有效期內的生產經營許可證復印件。1.3適用范圍本治理方法適用股份公司各級備件治理部門， 及為馬鋼提供備 件的生產商與流通商。2要緊職責2.1負責備件供應的供方的審查評價治理工作；2.1.1負責匯總整理并提出下一年度供方的名單及業(yè)務范圍2.1.2負責新增供方的能力審查及手續(xù)報批；2.1.3負責制訂實施和完善A、B、C類和AA類戰(zhàn)略合作伙伴關系供方的開發(fā)、操縱治理工作。2.2負責對供方按期交付能力進行監(jiān)控和治理并組織對供方進 行質量評價及認可備案工作；2.3負責制訂完善和實施供方質量體系現場審核和評價治理程 序：要緊是“關鍵備件” （特指對本公司生產

4、的最終產品的質量緊 密相關的備件）的定期或隨時對供方進行能力評價和質量體系操 縱。同時每年應負責組織對部分相對比較重要的供方進行實地考察 和在現場進行能力、質量體系評價工作；2.4負責跟蹤供方產品質量和收集用戶評價意見：定期或隨時 對“關鍵備件”進行產品質量監(jiān)督和提出質量狀況信息反饋報告， 用來對供方實施其產品質量保障能力的評價和質量指導；3 / 962.5負責審核公布當年“關鍵備件清單”，并對關鍵備件的合 格供方進行重點操縱治理；2.6負責供方檔案的建立與治理工作。3供方的評價3.1評價方式3.1.1供方評價可采取以下不同的方式進行：1）對供方質量保證能力的調查可采取信函調查，現場審核確 認

5、、產品試用評價等；2）依照供方提供產品的進廠檢驗、使用情況、質量證明文件 等資料進行評審；3）由供方提供近期所獲得的國際質量體系標準認證的證明資 料。4）任何一種方式的評價活動，應留有評價記錄。3.1.2對供方進行評價時應該掌握的要緊資料：1）該企業(yè)的設備及人員狀況；2）該企業(yè)的生產制造能力和技術水平及檢驗、化驗能力；3）該企業(yè)的產品質量治理狀況（即企業(yè)內部是否有產品質量保障體系、或是否已取得了何種國際質量體系標準的認證） ；4）有合法的生產經營資質，能提供1.2.5條款要求內容；5）有良好的應急保證供應能力；6）能跟蹤其產品的使用情況，及時處理質量異議，并依照使 用情況持續(xù)改進。7）能夠配合

6、馬鋼貫徹三標一體化標準。3.2評價機構4 / 96321參與現場能力評價的人員能夠由下列單位的代表組成 特不用D類供方參與年度評價， 或由備件打算科依照供方情況提出 晉級申請，組織評價后報備件外委工作小組審批：1）、治理、采購部門的代表；2）、使用單位的代表；3）、專業(yè)技術部門的代表；4）、質量監(jiān)督檢驗部門的代表；3.3評價要素331評價要素包括：供方實績、質量情況、價格水平、合同 履約、服務情況、 異議處理、 用戶意見、 應急處理、 生產制造能力、 檢驗能力、技術能力、創(chuàng)新情況等。3.4評價標準3.4.1供方評價按評價標準進行（評價標準見附表） 。342評價按評價要素由各廠或相關部門進行打分

7、，設備部備 件外委工作小組進行綜合評議，評定結果分A、B、C AA類供方四 個等級。D類供方由備件治理科打算員提出申請、組織考察通過后 報備件外委工作小組審批，評定結果為D類的將限量采購。AA類 戰(zhàn)略合作伙伴關系供方專題選擇與評估。34 3任何一種方式的評價活動都應該留有評價記錄。評價記錄由設備部備件治理科負責保管。3.5評價要求3.5.1關鍵備件：設備部在次年的第一季度將各使用單位按期 或隨時填報的各類質量信息反饋表格進行匯總， 同時結合本部門的 治理對供方的評價意見，5 / 96由設備部組織的供方評價小組對提供關鍵 備件的供方進行綜合評價，形成最終評價結果。1）供方評價小組以設備部的備件治

8、理人員為主組成，能夠依照當時的評價內容，分不汲取使用單位、專業(yè)技術部門、質量檢驗 部門的代表參加。2）設備部應及時將有質量過失的質量評價結果通告相應的供 方。3.5.2設備部每年應該對其有業(yè)務往來的所有供方提供的滿足 使用要求的產品之能力進行一次綜合評價和確認工作。 評估結果是 下一年度合格供方的依據，當年新增供方在下一年度進行評價。3.5.3治理科負責組織年度供方的評審工作。年度評價結果為 不合格的單位的供方列入擬取消供應資格名冊。 治理科應依照當年 供貨實績、結合采購打算對需新增的試用供方列出清單并注明理由 進行匯總，治理科依照新增的試用供方審批規(guī)定及合格供方年度評 價，整理出擬定下年度合

9、格供方名冊 及有關資料報部領導審批， 形成下年度合格供方名冊。3.5.4每個月動態(tài)收集備件價格、質量、交貨期、售后服務、 合同兌現情況等信息。4供方的治理4.1供方層次的確定4.1.1 A類供方：重要合作伙伴關系、產品屬于資源性或壟斷 性產品，綜合評分90分以上且通過ISO認證、業(yè)務量得分不小于4分為A類供方、數量操縱在50家。4.1.2 B類供方：一般合作伙伴的確定是有一年以上馬鋼業(yè)績。 綜合評分75分以上為B類供方。數量操縱在200家。6 / 964.1.3 C類供方：簡單貿易關系的確定要通過調查或考察、資質審核、能力評估。綜合評分60分以上為C類供方。4.1.4 D類供方：特不用供方（限

10、量及品種采購） 。具備合格 供方條件的， 能夠由備件治理科相應專業(yè)打算員在年度評價前提出 申請，對其進行綜合評價。4.1.5 X類試用供方：業(yè)務范圍申請試用的品種。4.1.6 AA類戰(zhàn)略合作伙伴的確定標準：1）要有與馬鋼真誠合作的意愿及互惠雙贏的基礎；2）要有與馬鋼共同研發(fā)的基礎；3）資質與能力達到馬鋼的要求實現優(yōu)勢互補；4）要有與馬鋼責任、義務、利益共擔的承諾或協議；5）要通過ISO9000質量體系認證；6）要有二年以上馬鋼業(yè)績，同時年度評估為“A”通過部備件外委領導小組審批。4.2新增試用供方的推舉及審批程序4.2.1新增試用供方的推舉及審批程序見：“試用供方推舉治 理方法”。4.3供方的

11、治理要求4.3.1由設備部建立“馬鋼股份公司備件供應合格供方名冊” 及其簡要檔案（以下簡稱“合格供方名冊”） ，對其編制“供方單 位代碼”并錄入計算機治理系統(tǒng)。4.3.2設備部應定期（每年至少一次）將提供關鍵備件的供方 名單全部托付給其產品的使用單位進行產品質量評價。 使用單位將 質量評價結果按時反饋到設備部匯總。7 / 961）使用單位按規(guī)定的表格對供方的產品使用情況如實進行填2）使用單位依照關鍵備件在現場的實際質量狀況，隨時可向 設備部填報“備件質量信息反饋表”， 由設備部負責處理備件質量 異議問題。4.3.3設備部定期組織（每年至少一次）選擇若干家其產品對 本股份公司的最終產品有相當阻礙

12、程度的供方， 上門進行現場的能 力評價工作和質量體系現場審核。434關鍵備件的供方應在A類或B類合格供方內選擇。4.3.5對代理嚴格操縱、原則上不采納代理方式。4.3.6所有備件不能轉包、要緊工序不得外委次要工序外委量 小于總量的30%。4.3.7供方制造的成套件由設備部指定供方并進行分項報價和 核價。4.3.8一次性（臨時）供方的治理 由備件供應員提出申請經備件打算員審核后報備件外委工作小組審批,一次性合同由備件治理科編制采購號。4.4供方的變更4.4.1供方的變更須由供方提供變更申請表及變更后供方營業(yè) 執(zhí)照、 稅務登記證、 組織機構代碼證等相應資料原件核對無誤后上 報。4.4.2供方名稱的

13、變更審批程序為：備件治理科各專業(yè)打算 員審核合格供方變更審核表報備件外委工作小組、審批通過后 進行變更。4.4.3供方的稅號、帳號以及其他財務信息發(fā)生變更的變更審 批程序為：由備件治理科交財務科審核進行變更。4.4.4供方的名稱變更通知原則上須加蓋新舊企業(yè)公章、新舊 合同專用8 / 96章、 新舊財務專用章； 提供資料包括上級主管部門或當地 工商部門的變更登記證明材料、 新舊組織機構代碼證、 新的營業(yè)執(zhí) 照和稅務登記證、其他需提供的更新資料。4.4.5供方的其他信息變更通知須加蓋公章，提供資料為發(fā)生 變更的有關資料，經備件治理科審批后生效。4.4.6供方變更的信息資料及審批手續(xù)及時歸檔 。4.4.7涉及到供方財務信息的變更由備件治理科負責通知財 務。4.4.8供方變更有疑問的需進行現場調查。4.5供方資格的取消1供方因產品質量問題： 嚴峻阻礙生產、 造成重大經濟損失的。2拖期交貨阻礙生產（每年有二次不按合同規(guī)定的數量、時刻 等要求供貨的）、建設或造成