1、第一科：工程咨詢概論第一章工程咨詢原則：獨立，科學(xué)，公正7成果檢驗客觀工程咨詢特點：1范圍的廣泛性，2任務(wù)的唯一性，3知識的密集性，4因素的復(fù)雜性，5視野的前瞻性，6產(chǎn)品非物質(zhì)性, 性咨詢業(yè)務(wù)：前期：規(guī)劃咨詢，機會研究，可行性研究，評估。項目決策咨詢是核心，可行性研究、評估是重點準(zhǔn)備：工程勘察設(shè)計，設(shè)計審查，工程、設(shè)備采購咨詢服務(wù)實施：項目管理，施工監(jiān)理運營：5評價：過程，效率和效益，持續(xù)性，影響，綜合業(yè)務(wù)八范圍：P41規(guī)劃咨詢2評估咨詢3編制項目建議書4編制三報告：可行性研究，項目申請，資金申請5工程設(shè)計6招標(biāo)代理7兩監(jiān)理：工程，設(shè)備8工程項目管理兩咨詢，兩監(jiān)理，三報告，一設(shè)計一書，代理和管

2、理投資的分類：用途：生產(chǎn)，非生產(chǎn)形態(tài)：固定，流動固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成 3費：建筑安裝工程費，設(shè)備與工器具購置費，其他費投資主體6類型：國有，集體，個人，聯(lián)營，股份，外商資金5來源：國家預(yù)算內(nèi)，國內(nèi)貸款，外資，自籌，其他外部9約束條件咨詢：P63引導(dǎo)和約束：發(fā)展規(guī)劃，產(chǎn)業(yè)政策，技術(shù)政策6條件約束：自然資源，生態(tài)環(huán)境，土地，水，能源，社會三級三類規(guī)劃管理體系：三級：國家，省，市縣。三類：總體，專向，區(qū)域環(huán)境保護(hù)“一票否決制”土地：建設(shè)用地是最嚴(yán)格的外部約束條件（有償轉(zhuǎn)讓，無償劃撥）申請報告必須包括節(jié)能分析篇P9 社會“以人為本”工程項目的5性：P10 相對，臨時，目標(biāo)，約束，周期國際上項目分類：

3、1生產(chǎn)類：包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)。無需政府預(yù)算/財政資金，主要靠資本市場融資，農(nóng)業(yè)項目特殊需政府資助2基礎(chǔ)設(shè)施類：壟斷性很強，財務(wù)效益不明顯，社會效益 顯著，資金來自政府預(yù)算或其他3社會發(fā)展和人力資源開發(fā)類：無財務(wù)效益，非盈利性行業(yè)；資金全部來自預(yù)算資金和公共資金工程項目周期劃分P121, 聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織從資金分為三時期：投資前，投資，生產(chǎn)2, 世界銀行六階段：項目 立項，準(zhǔn)備，評估，談判與董事會批準(zhǔn)，項目執(zhí)行和監(jiān)督，后評價3, 歐盟六階段：規(guī)劃， 立項，評估，融資，實施，后評價4, 我國4階段：前期，準(zhǔn)備，實施，運營審批，核準(zhǔn)，備案等項目行政管理程序，看書！P14-P18項目前期決策三定：建設(shè)項

4、目，建設(shè)方案，建設(shè)時序誰投資，設(shè)決策，誰收益，誰承擔(dān)風(fēng)險政府投資項目審批4文件：項目建議書，可行性研究報告，初步設(shè)計及概算，開工報告企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制 6角度：維護(hù)經(jīng)濟安全，合理開發(fā)利用資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，優(yōu)化重大布局，保障公眾利益，防止出現(xiàn)壟斷 外商投資+2 :市場準(zhǔn)入，資本項目管理工程咨詢作用5點表現(xiàn)：1為項目投資決策充當(dāng)?shù)谝话殃P(guān)人的角色，優(yōu)化建設(shè)方案，防范投資風(fēng)險，減少和避免決策失誤，提高投資效益2為編制國家發(fā)展規(guī)劃，制定宏觀調(diào)控政策當(dāng)參謀，促進(jìn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展3為各類工程進(jìn)行勘查設(shè)計，滿足各方面投資建設(shè)的需要4為科學(xué)管理工程項目當(dāng)助手，保證工程進(jìn)度、效益和質(zhì)量5為國際工程建設(shè)當(dāng)先遣

5、隊，促進(jìn)國際經(jīng)貿(mào)合作咨詢服務(wù)3對象：岀資人，項目單位（業(yè)主），承包商咨詢合同只在咨詢單位與承包商之間簽訂咨詢市場5特點：空間多維性，產(chǎn)品抽象性，競爭局限性，成果定價隨機性，市場監(jiān)管軟約束性國際工程咨詢業(yè)務(wù)10個新趨勢：P281國際化程度高 2企業(yè)功能多樣化3向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸4注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)5企業(yè)規(guī)模大型化6通過兼并重組鞏固和占領(lǐng)市場7注重行業(yè)自律和行業(yè)規(guī)范8完善的企業(yè)組織制度及運作模式9注重知識管理 10注重企業(yè)文化建設(shè)P33對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制第二章咨工執(zhí)業(yè)范圍10個：P37六咨詢：1經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、計劃；2行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策；3經(jīng)濟建設(shè)專題；4項目融資；5績效

6、跟蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢；6項目招投標(biāo)一研究：投資機會研究兩編制：項目建議書；可行性研究報告一評估：工程項目評估咨工3權(quán)利：P381主持項目咨詢業(yè)務(wù)；2注冊咨詢工程師（投資）名稱專有；3署名蓋章咨工義務(wù)：5個基本義務(wù) P38; +接受繼續(xù)教育的義務(wù)咨工工作6能力：學(xué)習(xí)提高；組織和協(xié)調(diào)；溝通和公關(guān)；分析判斷和處理問題；應(yīng)對復(fù)雜多變情況；熟練操作第三章工程咨詢單位三要素：1特定的組織形式和組織結(jié)構(gòu)2明確的業(yè)務(wù)性質(zhì)定位和法人地位3明晰的責(zé)任約束機制及活動規(guī)則國外四種公司：工程咨詢公司，工程設(shè)計咨詢公司，項目管理公司CM，工程公司EPC P47我國三種公司：綜合性，專業(yè)性，管理性我國將工程咨詢單位資

7、格管理劃分為資格等級、咨詢專業(yè)、服務(wù)范圍 三部分資格等級分為：甲級，乙級，丙級三級和31個專業(yè)申請成立公司需提交文件， P49工程咨詢單位組織設(shè)計：設(shè)計6原則：1精簡、高效2集權(quán)與分權(quán) 3管理層次與管理跨度適當(dāng)4崗位責(zé)任與權(quán)力一致5專業(yè)分工與協(xié)作相結(jié)合6才職相稱根據(jù)咨詢業(yè)務(wù)特點，還要考慮 7因素：1適應(yīng)市場導(dǎo)向，能對市場需求及時反應(yīng)并有效決策2適應(yīng)項目管理特點，組織有彈性和靈活性，迅速組織項目小組3適應(yīng)對業(yè)務(wù)及員工專業(yè)化管理4突出專業(yè)人員、專家的系統(tǒng)管理5業(yè)務(wù)開發(fā)部門、協(xié)調(diào)部門與執(zhí)行部門分開，以突岀各管理方面職能6業(yè)務(wù)部門設(shè)置兼顧專業(yè)領(lǐng)域及地區(qū)市場7強調(diào)在管理協(xié)調(diào)，信息支持，知識研發(fā)方面的保障

8、服務(wù)功能管理層次：P50最高管理層：制定單位的長遠(yuǎn)目標(biāo)，發(fā)展戰(zhàn)略，評價整個單位業(yè)績中間管理層：市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項目進(jìn)度，日常業(yè)務(wù)建設(shè)，人員培訓(xùn)，財務(wù)管理作業(yè)管理層：對具體工作予以指導(dǎo)，監(jiān)督，檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項目組，擔(dān)任項目經(jīng)理發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵是：1確定咨詢單位的業(yè)務(wù)定位和發(fā)展目標(biāo)。2識別并培育實現(xiàn)目標(biāo)的核心競爭力發(fā)展目標(biāo)有三個：市場，盈利，貢獻(xiàn)市場調(diào)查內(nèi)容5調(diào)查：1政治法律環(huán)境 2經(jīng)濟環(huán)境 3社會人文環(huán)境 4技術(shù)應(yīng)用環(huán)境 5市場容量市場細(xì)分四步驟：明確市場范圍，選擇細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)，粗分，細(xì)分項目組的三級管理：一，項目經(jīng)理。二，設(shè)計、施工管理、采購經(jīng)理。三，專業(yè)組項目經(jīng)理的

9、8責(zé)任：P561代表咨詢單位為項目單位開展項目咨詢服務(wù)2制定項目組工作計劃3組織并聘用項目組成員4發(fā)揮項目管理中的領(lǐng)導(dǎo)作用7按預(yù)算控制項目的開支5檢查并上報項目進(jìn)展情況8處理項目組的善后工作6協(xié)調(diào)項目組與咨詢單位各部門的聯(lián)系項目經(jīng)理的5權(quán)限：1管理項目組的全部工作4修正項目組預(yù)算2充分利用咨詢單位資源完成項目5批準(zhǔn)項目組的工作報告3批準(zhǔn)項目組人員、計劃變更咨詢項目管理流程6步：1SMART原則：具體，可衡量,任務(wù)分解2計劃3執(zhí)行可實現(xiàn)，務(wù)實，有時間約束4檢查和改進(jìn)5項目結(jié)束6支持和培訓(xùn)項目監(jiān)控體系5機制：1報告 2溝通 3跟蹤4文檔管理5計劃變更控制激勵機制包括員工培養(yǎng)，職位晉升，薪金酬勞，社

10、會福利等激勵機制4原則：1以人為本2系統(tǒng)性3注重實效4權(quán)力與責(zé)任對等P60信息的完整性和有效性是科學(xué)咨詢和決策的基礎(chǔ)。工程咨詢對信息的3基本要求：P611信息源客觀真實可靠2信息全面或較全面反映客觀事物3信息滿足或基本滿足咨詢方法的需要 咨詢信息的采集5方面：1業(yè)主提供信息 2咨詢單位數(shù)據(jù)庫 3網(wǎng)絡(luò)和出版物 4采購信息 5自主調(diào)查 對采集的信息進(jìn)行篩選和鑒定，以判斷信息數(shù)據(jù)的可靠性，完整性和適用性 。咨詢單位知識管理重點 4方面P661知識的積累和產(chǎn)品化2單位內(nèi)部的知識交流與分享3知識管理的平臺4知識保護(hù)知識管理的重要原則是不能損害項目 業(yè)主和咨詢單位的利益質(zhì)量管理原則8方面：P681以顧客為

11、關(guān)注焦點2領(lǐng)導(dǎo)作用3全員參與4過程方法5管理的系統(tǒng)方法6持續(xù)改進(jìn)7基于事實的決策方法8與供方互利的關(guān)系管理的思想和方法包括：全面質(zhì)量管理，全過程質(zhì)量管理和全員參與質(zhì)量管理質(zhì)量管理體系程序三階段：組織策劃與總體設(shè)計，質(zhì)量管理體系文件編寫，質(zhì)量管理體系實施質(zhì)量管理體系文件編寫16字方針：質(zhì)量手冊（綱領(lǐng)性），程序文件，質(zhì)量計劃，質(zhì)量記錄風(fēng)險三要素：風(fēng)險因素，風(fēng)險事故，損失。P73風(fēng)險管理流程4步驟：（風(fēng)險）識別，分析，應(yīng)對，監(jiān)控咨詢單位面臨風(fēng)險6方面：政治，市場，管理，法律，財務(wù)，道德工程保險，看書 P78，險別和范圍 P79主要險別：建筑工程一切險，安裝工程一切險，責(zé)任保險保險基本5原則：1最大誠

12、信 2可保利益 3近因 4損失補償 5代位求償?shù)谒恼乱?guī)劃咨詢工作6階段：前期準(zhǔn)備，調(diào)查研究，專題論證，方案編制，規(guī)劃實施，評估反饋規(guī)劃咨詢4堅持原則：一本三發(fā)展：以人為本，全面發(fā)展，協(xié)調(diào)發(fā)展，可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃咨詢的方法：10大分析結(jié)合1定性與定量2宏觀與中觀，微觀 3技術(shù)經(jīng)濟與社會綜合 4國內(nèi)資源、市場 與國外資源、市場5必要性與可行性6政策與環(huán)境7機制調(diào)整與制度創(chuàng)新8對象、層次 與對比 9正向目標(biāo)與逆向問題10靜態(tài)與動態(tài)規(guī)劃制定咨詢：咨詢研究的5個內(nèi)容：1發(fā)展目標(biāo)，2發(fā)展思路和開發(fā)方案，3規(guī)劃條件，4產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策，5投資方案和備選項目 1發(fā)展目標(biāo)有：經(jīng)濟目標(biāo)：GDP,人均國民收入，經(jīng)濟增

13、長速度，勞動生產(chǎn)率，生產(chǎn)能力和規(guī)模，產(chǎn)品產(chǎn)量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)目標(biāo)：技術(shù)進(jìn)步水平，制造業(yè)裝備水平，技術(shù)進(jìn)社會目標(biāo)：人口規(guī)模和結(jié)構(gòu)， 人口自然增長率，就業(yè)分配，扶貧，社會保障，醫(yī)療衛(wèi)生，教育水平，文化宗教環(huán)境目標(biāo)：污染治理，生態(tài)平衡可持續(xù)發(fā)展管理目標(biāo)：體制改革，機構(gòu)調(diào)整，制度創(chuàng)新，人員3規(guī)劃條件：包括基本條件和發(fā)展條件P84區(qū)域規(guī)劃的基本條件：地利，經(jīng)濟基礎(chǔ)，社會人文區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件：資源，社會與環(huán)境，基礎(chǔ)設(shè)施，生產(chǎn)開發(fā)能力，管理制度創(chuàng)新 規(guī)劃評估咨詢：規(guī)劃實施評估是規(guī)劃管理工作的重要組成部分，委托獨立的第三方咨詢機構(gòu)承擔(dān)相應(yīng)任務(wù)，以保獨立公正規(guī)劃評估5步驟：1明確評估目標(biāo)，熟悉評估對象2分

14、析評估對象的特征要求3確定評估指標(biāo)體系 4確定評估準(zhǔn)則5進(jìn)行評估論證政策研究咨詢 政策研究咨詢4特點：3類型：P86（按政策性質(zhì)分）超脫性強，政治性強，宏觀性強，前瞻性強新政策制定咨詢，現(xiàn)行政策調(diào)整咨詢，政策貫徹實施咨詢政策制定咨詢10個基本點：1背景與依據(jù)2目的與功能3屬性與效力4內(nèi)容與結(jié)構(gòu)5時機與期限P876投入與產(chǎn)出7矛盾與協(xié)調(diào)8受益與受損9波及與影響10實施與檢驗工程項目前期階段咨詢：4項目項目業(yè)主委托的項目前期咨詢：1，企業(yè)投資項目的前期咨詢包括：1編制企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；2項目投資機會研究；3項目初步可行性研究報告； 可行性研究報告；5相關(guān)專題研究報告2，企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案咨詢，編寫

15、核準(zhǔn)項目申請報告，項目備案文件。3，資金申請咨詢，資金申請報告 政府部門委托的前期咨詢：1，政府投資項目的可行性研究咨詢：項目建議書，初步可行性研究和可行性研究報告 2，政府投資項目評估咨詢3，政府核準(zhǔn)項目評估咨詢：對企業(yè)上報目核準(zhǔn)申請報告進(jìn)行評估論證投資機會研究：對“項目的背景，資源條件，市場狀況”進(jìn)行初步調(diào)查研究和分析預(yù)測。主要咨詢內(nèi)容：1分析投資動機，把握投資目標(biāo)。（首先應(yīng)分析業(yè)主的投資動機）2鑒別投資機會。（鑒別3方面:1項目目標(biāo)與企業(yè)規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)聯(lián)； 2投資機會是否能發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，具有可行性前景；3擬建項目是否符合企業(yè)現(xiàn)實情況）3具體項目論證：5種類型1資料利用開發(fā)性 2填補市場空白

16、性 3科技領(lǐng)先性4配套服務(wù)性5公共領(lǐng)域市場化運作初步可行性研究，內(nèi)容:1項目目標(biāo)及功能定位2市場需求研究 3項目建設(shè)地點選擇4項目方案構(gòu)思 5項目建設(shè)方案初步論證（不是所有項目都需要初步可行性報告）可行性研究：4個具體要求：1預(yù)見性 2公正性 3可靠性 4科學(xué)性深度要求：兩個以上方案的必選，滿足初步設(shè)計的要求，誤差控制在|±0%以內(nèi)企業(yè)投資項目可行性研究主要內(nèi)容：1，項目建設(shè)必要性2，市場分析：提供3依據(jù)：為項目建設(shè)必要性提供市場依據(jù)，為項目產(chǎn)品方案提供依據(jù)，為確定項目規(guī)模提供依據(jù)3，建設(shè)方案研究4，組織實施方案分析，包括：1項目工期及實施進(jìn)度及其合理性論證2項目組織機構(gòu)設(shè)計方案分析

17、 3人力資源配置方案分析 4人員培訓(xùn)方案5招投標(biāo)等方案5，建設(shè)投資估算6，運營期財務(wù)效益與費用估算7，融資方案分析：確認(rèn)融資主體，資金來源渠道和方式，優(yōu)化項目融資方案8，財務(wù)分析：1編制投資現(xiàn)金流量表，資本金現(xiàn)金流量表2計算內(nèi)部收益率，凈現(xiàn)值，評價項目盈利能力，償債能力，財務(wù)生存能力3據(jù)此判斷財務(wù)可行性9，經(jīng)濟費用效益分析：分析計算項目對社會經(jīng)濟的凈貢獻(xiàn)，10，經(jīng)濟影響分析11，資源，環(huán)境評價12，征地拆遷，移民安置方案分析13，社會評價：包括：社會影響分析，互適性分析，社會風(fēng)險分析。從三個層次：國家，地區(qū)，社區(qū)14，不確定性和風(fēng)險分析15，多方案比選16，研究結(jié)論與建議政府注入資本金項目：P

18、97需要編制項目建議書，可行性研究報告，報送審批政府注入資本金兩類投資項目1有顯著外部效益，明顯公益性特征，收入不足彌補投資成本：高速公路，保障性住房2自然壟斷行業(yè)項目：鐵路，電信，供水，污水處理，垃圾處理，廣播電視企業(yè)報送項目核準(zhǔn)機關(guān)的項目核準(zhǔn)申請報告，重點闡述外部性，公共性6方面：維護(hù)經(jīng)濟安全，合理開發(fā)利用資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，優(yōu)化重大布局，保障公眾利益，防止出現(xiàn)壟斷企業(yè)投資項目核準(zhǔn)申請報告的編寫包括：8方面（1概況7分析）3資源開發(fā)、綜合利用分析7經(jīng)濟影響分析4節(jié)能方案分析8社會影響分析1申報單位及項目概況2發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入分析5建設(shè)用地、征地拆遷、移民安置分析6環(huán)境和生態(tài)影響

19、分析外商投資項目核準(zhǔn)申請報告：維護(hù)經(jīng)濟安全，合理開發(fā)利用資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，保障公眾利益，防止出現(xiàn)壟斷+2方面：市場準(zhǔn)入，資本項目管理境外投資項目申請報告：政府不再審批項目項目可行性研究報告境外競標(biāo)或收購：發(fā)改委 7個工作日出具確認(rèn)函件備案制：P99前置性大型用匯，資源開不使用中央政府性資金，地方政府投資，政府核準(zhǔn)的投資項目目錄范圍外企業(yè)投資項目，以及外商投資和境外投資發(fā)項目之外的備案主要內(nèi)容P100 具體內(nèi)容由省級人民政府規(guī)定，除1不符合法律法規(guī)2產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展3需核準(zhǔn)或?qū)徟こ添椖孔稍冊u估的 5種類:1企業(yè)委托的4政府投資管理部門委托的企業(yè)申請使用政府投資補助、貸款貼息，利用國際金融組織

20、和外國政府轉(zhuǎn)貸資金，應(yīng)編寫資金申請報告財政貼息與投資補助的區(qū)別:財政貼息投資補助用于需要政府鼓勵和引導(dǎo)社會投資的競爭性，經(jīng)營性項目公益公共，非經(jīng)營性，地方政府投資項目僅用于中長期銀行貸款的項目；僅針對貸款利息部分資助力度低力度高對盈利性要求更高采取財政貼息方式的，國家 只審批資金申請報告，不審批項目建議書，可行性報告2金融機構(gòu)委托的3項目核準(zhǔn)機關(guān)委托的5政府部門委托對資金申請報告的咨詢評估評估內(nèi)容：看書，P105評估一般原則：XX與XX相結(jié)合，以XX為主1動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，動態(tài)為主2綜合與單項分析，綜合為主3宏觀投資效果與項目微觀投資效果，企業(yè)層面的微觀分析為主4定量與定性，定量為主5

21、對比與預(yù)測，預(yù)測為主政府直接投資可行性研究報告的評估：1規(guī)劃方案審查意見2建設(shè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)3 土地預(yù)審意見4環(huán)評批復(fù)企業(yè)項目核準(zhǔn)申請報告的評估：P106咨詢報告包括10部分：1概況8評估1結(jié)論建議1申報單位及項目概況2發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入評估3資源開發(fā)及綜合利用評估4節(jié)能方案評估5建設(shè)用地、征地拆遷、移民安置評估6環(huán)境和生態(tài)影響評估7經(jīng)濟影響評估8社會影響評估9主要風(fēng)險及應(yīng)對措施評估10主要結(jié)論和建議節(jié)能評估分類管理1消費3000噸煤以上（含3000下同），電力500萬以上，石油1000噸以上，天然氣100萬以上（節(jié)能評估報告書）2消費1000-3000噸煤（不含3000下同），電力200

22、萬-500萬，石油500-1000噸，天然氣50-100萬（節(jié)能評估報告表）3其他項目填寫（節(jié)能登記表）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估報告書包括8部分：依據(jù)、概況、1評估依據(jù)2項目概況5項目能源消耗和能效水平評估3能源供應(yīng)情況評估6節(jié)能措施評估4評估、問題建議和結(jié)論4項目建設(shè)方案節(jié)能評估7存在的問題及建議8結(jié)論節(jié)能評估6方法P109兩判兩對指標(biāo)分析1政策導(dǎo)向判斷法 2專家經(jīng)驗判斷法3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對照法4產(chǎn)品單耗對比法5單位面積指標(biāo)法6能量平衡分析法工程項目準(zhǔn)備階段的咨詢服務(wù)：工程勘察，設(shè)計，融資咨詢，工程和貨物采購，招標(biāo)代理P111勘察：設(shè)計單位對勘察成果應(yīng)提岀明確的范圍和深度要求。要先勘察，后設(shè)計，再

23、施工 初步設(shè)計：初步設(shè)計文件4組成：設(shè)計說明書，設(shè)計圖紙，公車國內(nèi)概算，主要設(shè)備和材料表初步設(shè)計文件4滿足：施工招標(biāo)文件的編制，施工圖設(shè)計文件的編制，主要設(shè)備和材料的訂貨，施工組織設(shè)計的需要 施工圖設(shè)計：組成：設(shè)計說明書，建筑安裝工程施工所需全部圖紙，工程預(yù)算書，設(shè)備材料明細(xì)表必須3滿足：設(shè)備和材料采購，非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作，建筑安裝工程施工的需要。1注明：合理使用年限 工程設(shè)計審查：1初步設(shè)計審查 2施工圖設(shè)計審查政府投資項目的初步設(shè)計審查分為：1單位自行組織的經(jīng)濟技術(shù)方案審查；2政府主管部門主持的審查（非政府投資項目初步設(shè)計審查，由 項目單位自行確定。）政投項目施工圖設(shè)計審查分為：1單位自行組織

24、的技術(shù)性審查2政府主管部門實施的工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督管理一一施工圖強審。強審內(nèi)容：項目的規(guī)劃，勘察，設(shè)計采用的程序，方法，標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范是否符合強制性標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)施工許可證的前提條件 項目融資：以項目資產(chǎn)，預(yù)期收益 /權(quán)益作抵押，取得 無追索權(quán)/有限追索權(quán) 的融資或貸款 融資咨詢服務(wù)主要內(nèi)容：項目融資貫穿兩階段：項目前期，項目準(zhǔn)備項目前期：融資咨詢從 投資人的角度，分析研究構(gòu)造項目的融資方案，為投資決策服務(wù)項目準(zhǔn)備：從 項目法人和企業(yè) 的角度，調(diào)整和落實融資方案，為 項目籌資和企業(yè)理財 服務(wù) 準(zhǔn)備階段主要工作：3擬定貸款條件4簽訂貸款協(xié)議5研究融資條件8分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險并 提岀對策咨詢單

25、位幫助業(yè)主：1優(yōu)化和落實融資方案 2參與銀行貸款談判 6測算融資成本 7分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響 工程師提供融資服務(wù)重點注意 4點：1準(zhǔn)確測算工程項目投資額2嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的固定資產(chǎn)投資項目資本金制度3合理選擇資金來源渠道和資金籌措方案4深入進(jìn)行融資方案的分析和比選工程與貨物采購咨詢：P115必須進(jìn)行招標(biāo)的3項目：1大型基礎(chǔ)設(shè)施，公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益，公共安全的2全部或部分使用國有資金或國家融資的3使用國際組織或外國政府貸款、援助資金的招標(biāo)過程的工程師6任務(wù)：1協(xié)助建設(shè)單位編制招標(biāo)文件 2計算標(biāo)底3進(jìn)行資格預(yù)審 4確定合格投標(biāo)5評審?fù)稑?biāo)文件6參加合同談判和簽訂合同招標(biāo)

26、代理的作用：幫助不具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的招標(biāo)人選擇能力強、資信好的投標(biāo)人，以保證工程項目順利實施和建設(shè)目標(biāo)實現(xiàn)代理機構(gòu)資格認(rèn)定：由 國務(wù)院，或省自直人民政府的 建設(shè)行政主管部門 認(rèn)定，是社會中介組織招標(biāo)代理機構(gòu)與 行政機關(guān)和其他國家機關(guān)不得存在隸屬關(guān)系或其他利益關(guān)系。招標(biāo)代理機構(gòu)不得接受同一個項目的招標(biāo)代理和投標(biāo)咨詢業(yè)務(wù)；未經(jīng)招標(biāo)人同意，不得轉(zhuǎn)讓招標(biāo)代理業(yè)務(wù)第五章工程管理的核心是合同管理合同文件包括：合同協(xié)議書及附件，合同條件，投標(biāo)書，中標(biāo)函，技術(shù)規(guī)范，土質(zhì)，工程量表，其他 合同分5類：委托合同（智力服務(wù)），承包合同，交易合同，出讓合同，租賃合同P119.合同類型履行方式適用于按承包

27、商義 務(wù)范圍建造業(yè)王提供設(shè)計 承包商按設(shè)計施工規(guī)模大，復(fù)雜程度高，項目單位提供設(shè)計、項目單位愿意承擔(dān)風(fēng) 險較大設(shè)計建造承根據(jù)業(yè)王要求負(fù)責(zé) 設(shè)計，負(fù)責(zé)施工規(guī)模大，復(fù)雜高，承包商提供設(shè)計，業(yè)主愿意將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給 承包商EPC交鑰匙規(guī)模大，復(fù)雜高，承提供設(shè)計，采購，施工，并承擔(dān)絕大部分風(fēng) 險適用于：PFI, PPP, BOT，發(fā)電廠，公鐵路，橋，壩業(yè)主愿意采 用的支付方 式總價要求投 總價，:標(biāo)人按照招標(biāo)文件報 并完成全部工作投資規(guī)模不大，技術(shù)不復(fù)雜，工期較短，風(fēng)險較小，設(shè)計文件和 基礎(chǔ)資料完備、能較準(zhǔn)確計算工程量?？們r合同又分為固定總價，可調(diào)值總價單價招標(biāo)文件所列工作量是暫估， 實施中允許隨工程

28、量變化而 調(diào)整合同總價單價合同又分為：估計工程量單價，純單價，單價與包干混合式成本加酬 金根據(jù)工程的實際成本加上一 筆酬金急于建設(shè)而設(shè)計工作尚未深入的項目，不具備計算工程單價或總價的條件又分為：成本加百分比酬金，成本加固定酬金，成本加浮動酬金業(yè)主愿意采 用的組織方 式監(jiān)理工程師管理業(yè)主聘用監(jiān)理工程師 對工程的質(zhì)量，進(jìn)度， 投資進(jìn)行控制我國目前廣泛采用建設(shè)監(jiān)理制管理承包發(fā)包給管理承包商，由 其分包給交易承包商管理承包合同通常用成本加酬金方式建造管理業(yè)主雇傭承包商直接 建造工程，雇傭建造管 理公司控制工程合同的選擇:合同管理：一般以合同簽訂為界，將合同管理過程劃分為合同指定管理，合同履行管理違約的

29、5法律責(zé)任：支付違約金，賠償金，采取補救措施，繼續(xù)履行合同，被解除合同工程監(jiān)理：P123工程監(jiān)理中心任務(wù)：三控三管一協(xié)調(diào)三控：工程進(jìn)度，工程質(zhì)量，工程造價三管：安全管理，合同管理，信息管理一協(xié)調(diào)：監(jiān)理單位為實現(xiàn)工程目標(biāo)，在項目單位授權(quán)和支持下，對各種矛盾進(jìn)行協(xié)調(diào)。P124工程/設(shè)備監(jiān)理大綱工程/設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃工程/設(shè)備監(jiān)理實施細(xì)則（專業(yè)監(jiān)理工程師編制）設(shè)備監(jiān)理工作5范圍：設(shè)備設(shè)計，設(shè)備采購，設(shè)備制造，設(shè)備安裝，設(shè)備調(diào)試項目的竣工驗收兩階段：項目的竣工報告和驗收報告的編制和審查竣工報告4內(nèi)容：1對項目工程質(zhì)量的預(yù)驗收2編制竣工決算書3竣工資料準(zhǔn)備4項目竣工報告投產(chǎn)運營準(zhǔn)備咨詢的 6內(nèi)容:1生產(chǎn)經(jīng)營

30、組織咨詢4員工招聘與培訓(xùn)2經(jīng)營戰(zhàn)略咨詢5技術(shù)應(yīng)用與消化評價3產(chǎn)品市場開發(fā)分析咨詢6生產(chǎn)管理咨詢項目后評價的4任務(wù)：P128（實踐是檢驗真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)）經(jīng)營性項目一般運營1全過程的回顧和總結(jié)2實施效果和效益的分析評價3目標(biāo)和持續(xù)性的評價3-5年后進(jìn)行評價4總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提岀對策建議“獨立”指后評價的機構(gòu)和專家，沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)后評價的特點：獨立性，反饋功能獨立性：評價不受項目決策者，管理者，執(zhí)行者，前評估人員4種人的干擾信息的反饋是后評價的最大特點后評價不僅對項目工程和技術(shù)總結(jié)評價，更重要是對項目經(jīng)濟效益和影響效果的分析評價。通過工程建成，技術(shù)建成，經(jīng)濟建成，效益建成

31、4方面判定項目成功度全過程各個階段的回顧與總結(jié)：看書P129131，分為4階段：前期決策，建設(shè)準(zhǔn)備，建設(shè)實施，投產(chǎn)運營后評價5基本指標(biāo)：技術(shù)，經(jīng)濟，環(huán)境，社會，管理1技術(shù)效果評價：技術(shù)的 4性：先進(jìn)性，適用性，經(jīng)濟性，安全性2財務(wù)和經(jīng)濟效益評價：1財務(wù)效益分析 2經(jīng)濟效益分析3環(huán)境影響后評價5內(nèi)容：項目的污染控制，區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量，自然資源的利用，區(qū)域的生態(tài)平衡，環(huán)境管理能力 4社會影響評價：定性分析和定量分析相結(jié)合，以定性分析為主.綜合評價課采用兩種方法：多目標(biāo)評價法和矩陣分析法5管理效果評價項目持續(xù)性分析5要素：財務(wù)，技術(shù)，環(huán)保，管理，政策P134項目成功度的標(biāo)準(zhǔn)5等級：完全成功，基本成功，

32、部分成功，不成功，失敗中央政府投資項目后評價：評價內(nèi)容：開展后評價的項目從以下8種項目中選擇：P1371對行業(yè)和地區(qū)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有重大指導(dǎo)意義2對節(jié)約資源，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)社會發(fā)展，維護(hù)國家安全有重大影響3對優(yōu)化資源配置，調(diào)整投資方向，優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用4采用新技術(shù)，新工藝，新設(shè)備，新材料，新型投融資和運營模式，有特殊示范意義的5跨地區(qū)，跨流域，工期長，投資大，建設(shè)條件復(fù)雜，建設(shè)過程中發(fā)生重大方案調(diào)整6征地拆遷，移民安置規(guī)模大，對貧困地區(qū)、人口，弱勢群體影響大7用中央預(yù)算內(nèi)投資數(shù)額較大且比例較高8社會輿論普遍關(guān)注項目自我總結(jié)報告5內(nèi)容：（列入評價年度計劃的單位，下達(dá)后3個月內(nèi)，

33、向國家發(fā)改委提交自我總結(jié)評價報告）1項目概況2項目實施過程總結(jié)3項目效果評價4項目目標(biāo)評價5項目建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn)和建議國家發(fā)改委委托 甲級工程咨詢單位 承擔(dān)項目后評價任務(wù)。委托的項目后評價費用由國家發(fā)改委 支付。中央企業(yè)（國有企業(yè)）固定資產(chǎn)投資項目后評價：評價4內(nèi)容：1項目全過程的回顧2項目績效和影響評價3項目目標(biāo)實現(xiàn)程度和持續(xù)能力評價4經(jīng)驗教訓(xùn)和對策建議后評價的綜合方法：1項目后評價的基礎(chǔ)理論是現(xiàn)代系統(tǒng)工程與反饋控制的管理理論2綜合評價方法是邏輯框架法。邏輯框架法是通過投入，產(chǎn)岀，直接目的，宏觀影響4層面對項目進(jìn)行分析和總結(jié)。3主要分析評價方法是對比法工程項目管理，是管理者運用系統(tǒng)的理論和方法

34、，采用先進(jìn)的管理技術(shù)和現(xiàn)代化管理手段，對工程項目進(jìn)行計劃，組織，協(xié)調(diào)，控制，檢 驗的系列活動 P141項目單位（業(yè)主）是對項目進(jìn)行全面管理的中心，主項目管理主體是 項目管理者，對象是工程項目。項目管理按行為主體分：內(nèi)部管理：項目單位（業(yè)主），施工單位，項目管理服務(wù)單位，對各自負(fù)責(zé)的建設(shè)活動實施的管理外部管理：各級 政府按職能分工，對建設(shè)活動實施的 行政管理管理的目的：實現(xiàn)項目目標(biāo)，在保證經(jīng)濟、合理、安全、環(huán)保的前提下實現(xiàn)工程項目的投資、質(zhì)量、進(jìn)度最優(yōu)化各方目的項目單位實現(xiàn)預(yù)期投資目標(biāo)，投資控制在可接受范圍內(nèi)，建成后功能、質(zhì)量達(dá)標(biāo)咨詢工程師幫助業(yè)主實現(xiàn)對項目的預(yù)期目標(biāo)，自己獲得合法收益，良好聲譽

35、承包商保證承包的項目在進(jìn)度、質(zhì)量達(dá)到合同規(guī)定的前提下，降低成本，自身效益最大化供應(yīng)商服務(wù)于項目的整體利益和供應(yīng)商本身的利益貸款銀行保證投入資金的安全性和預(yù)期收益政府部門保證投資方向符合產(chǎn)業(yè)政策，符合社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)方面要求，控制整體投資規(guī)模工程項目管理4原則：科學(xué)化原則，規(guī)范化原則，專業(yè)化原則，效能化原則，管理職能：計劃，組織，協(xié)調(diào)，控制工程項目的管理制度：P144工程項目管理特點：1復(fù)雜性 2創(chuàng)造性 3專業(yè)性1投資項目資本金制度：（非債務(wù)性資金）要求各種經(jīng)營性投資項目試行資本金制度。公益性投資項目不實行資本金制度。個體和私企的經(jīng)營性項目可參照執(zhí)行 2項目法人責(zé)任制：項目法人負(fù)責(zé)對項

36、目的策劃，資金籌措，建設(shè)實施，生產(chǎn)經(jīng)營，債務(wù)償還，資產(chǎn)保值增值。 國有單位經(jīng)營性大中型建設(shè)工程必須在建設(shè)階段組建項目法人工程項目管理4模式：1自行管理模式（自建制） 2分項委托管理模式3專業(yè)機構(gòu)管理模式4工程項目代建制代建制：對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制代建制的核心是代建單位 按合同約定 代理項目建設(shè)的法人職責(zé)代建制的4個有利于：1政府職能的轉(zhuǎn)變2提高項目管理水平3克服“三超”現(xiàn)象4遏制違法違規(guī)行為代建單位的服務(wù)內(nèi)容：P147前期工作階段，組織開展項目初步設(shè)計文件編制與修改工作。其他看書建設(shè)實施階段，看書第六章現(xiàn)代工程咨詢方法體系的 3構(gòu)成：哲學(xué)方法，邏輯方法，專業(yè)方法哲學(xué)方法：關(guān)于認(rèn)

37、識世界，改造世界，探索實現(xiàn)主觀世界與客觀世界相一致的最一般方法，具有普遍適用性 的特點。邏輯方法：用概念、判斷、推理、假說4邏輯思維形式，對事物進(jìn)行歸納演繹綜合。專業(yè)方法：綜合性，專業(yè)性，創(chuàng)新性按方法應(yīng)用的領(lǐng)域，工程咨詢方法分：通用方法，專用方法通用方法：在各個工程階段及咨詢內(nèi)容中都可采用的。如：專家判斷法，對比分析法，系統(tǒng)分析法專用方法：僅用于某一咨詢領(lǐng)域或某些具體咨詢?nèi)蝿?wù)的方法。如：波士頓矩陣，通用矩陣，蒙特卡洛模擬，贏得值法，控制圖法，因果分析圖法按是否采用數(shù)學(xué)模型作為工具，分為：定性，定量定性分析法：類推預(yù)測法，德爾菲法，專家會議法，波士頓矩陣，通用矩陣，利益相關(guān)者分析法，邏輯框架法

38、定量分析法：因果分析法，延伸預(yù)測法，現(xiàn)金流量分析法，費用效益分析法，概率樹法，蒙特卡洛模擬按用途分：調(diào)查法，統(tǒng)計分析，預(yù)測分析，決策分析 預(yù)測分析方法：定性預(yù)測，因果分析預(yù)測，延伸預(yù)測 決策分析方法：確定型，風(fēng)險型，完全不確定型調(diào)查法6種：問卷（一次性），專家（德爾菲法），現(xiàn)場調(diào)查，現(xiàn)場測量，歷史資料調(diào)查，文案調(diào)查對比法6種：有無（最重要），前后，橫向，規(guī)制，標(biāo)準(zhǔn)，方案（對比）系統(tǒng)分析法：P157系統(tǒng)3要素：系統(tǒng)的部件及其屬性，系統(tǒng)的環(huán)境及其界限，系統(tǒng)的輸入與輸岀系統(tǒng)6特性：整體性，相關(guān)性，結(jié)構(gòu)性，動態(tài)性，目的性，環(huán)境適應(yīng)性系統(tǒng)分析法是眾多咨詢方法中的 基礎(chǔ)方法，在項目投資決策分析中有 重要作

39、用。系統(tǒng)分析的內(nèi)容 步驟：系統(tǒng)研究，系統(tǒng)設(shè)計，系統(tǒng)量化，系統(tǒng)評價，系統(tǒng)協(xié)調(diào)系統(tǒng)研究4階段：問題發(fā)現(xiàn)，問題定義，問題診斷，目標(biāo)確認(rèn)系統(tǒng)設(shè)計2原則：準(zhǔn)確性，可操作性，兩個階段工作以方法論和思維邏輯性 為主。系統(tǒng)量化3方面：P1601把系統(tǒng)與環(huán)境的相互能動性描述出來2確定系統(tǒng)的行為和目標(biāo)之間的關(guān)系3展示岀各類方案對系統(tǒng)目標(biāo)所產(chǎn)生的效果系統(tǒng)評價4程序：1明確被評價的系統(tǒng)對象2明確被評價系統(tǒng)的 目標(biāo)和屬性3確定評價準(zhǔn)則，應(yīng)與系統(tǒng)屬性和目標(biāo)相關(guān)4用適當(dāng)評價方法，評價并作合理性分析系統(tǒng)協(xié)調(diào)1目的：通過某種方法組織或調(diào)控所研究的系統(tǒng)，使之從無序轉(zhuǎn)為有序，達(dá)到使系統(tǒng)協(xié)同狀態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同狀態(tài)越高，輸岀的功能和效應(yīng)越

40、大，負(fù)效應(yīng)越小，結(jié)果越有價值邏輯框架法與項目分析：P162邏輯框架法應(yīng)用分解分為兩個階段：第一階段進(jìn)行項目分析，第二階段進(jìn)行實施方案設(shè)計邏輯框架法重要作用 6方面：1分析項目準(zhǔn)備階段的現(xiàn)狀2建立實現(xiàn)項目目標(biāo)的邏輯層次3識別對實現(xiàn)項目目標(biāo)存在的潛在風(fēng)險4建立項目產(chǎn)岀或結(jié)果的監(jiān)督與評價機制5提供標(biāo)準(zhǔn)化的表述格式6在項目實施過程中進(jìn)行監(jiān)督與評價邏輯框架法用于項目周期的 4階段：1項目識別階段：判別項目是否與國家、地區(qū)、行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的項目計劃2項目形成階段：（即可行性研究與評估階段）編制具有 適宜目標(biāo)、可度量的結(jié)果、具有風(fēng)險管理策略、明確定義管理責(zé)任3項目實施階段：為合同管理、運行工作計劃與監(jiān)督

41、提供了強有力的管理工具3基于決策和智能的4后評價與審計階段：提供監(jiān)督、回顧、評價項目的手段與工具邏輯框架分析:利益相關(guān)者分析利益相關(guān)者，指受到項目或規(guī)劃產(chǎn)岀影響，或可能影響的個人/單位，包括受直接/間接的、正面/負(fù)面的影響的群體是擬建項目現(xiàn)狀（背景）分析的主要組成部分之一。與“問題分析”緊密相關(guān)。 沒有對現(xiàn)狀的了解，就不清楚需要解決的問題和可以依靠利用的各方面潛力 沒有對現(xiàn)狀的咨詢，利益相關(guān)者的觀點就不可能清楚沒有對潛力的分析，缺少利益相關(guān)者參與，項目后續(xù)行動就可能不可行。問題樹分析任務(wù)是：分析現(xiàn)狀，從中找岀主要目標(biāo)群體的核心問題，在樹型結(jié)構(gòu)中建立問題的因果關(guān)系目標(biāo)樹分析3步驟：擬建項目所需實

42、現(xiàn)的 最終目標(biāo)1系統(tǒng)地把問題分析的所有負(fù)面狀態(tài)變成正面狀態(tài)，包括可以期望的和實際可能實現(xiàn)的2檢查“手段一目的”關(guān)系，保證層次的真實和完整3必要時需修改說明， 增加一些新目標(biāo)，以使之更加切題，并強調(diào)更高層面上目標(biāo)實現(xiàn)的必要性，去除 不合適，不便，沒必要的目標(biāo)對策樹分析也稱策略分析。是要研究解決問題，實現(xiàn)目標(biāo)的對策方案。要求：確定可以構(gòu)架一個項目策略的方法，選擇一或多項對策方案，決定對策，形成項目邏輯框架矩陣：4X4矩陣，四個層次：1目標(biāo) 2目的3產(chǎn)出4投入和活動邏輯關(guān)系分為：垂直邏輯關(guān)系：即因果關(guān)系水平邏輯關(guān)系：3構(gòu)成：驗證指標(biāo)，驗證方法，重要的假定條件綜合評價法3類：P1751基于經(jīng)驗的2基于

43、數(shù)值和統(tǒng)計的綜合評價一般程序6步:1確定目標(biāo)4確定指標(biāo)權(quán)重5確定1選擇2確定評價范圍5確定綜合評價判據(jù)3確定評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)6選擇評價方法，進(jìn)行綜合評價3.1評價指標(biāo)的設(shè)立應(yīng)遵循以下原則：1系統(tǒng)性原則2指標(biāo)可測性原則4定量指標(biāo)和定性指標(biāo)結(jié)合使用的原則3指標(biāo)與目標(biāo)的相關(guān)性原則5絕對指標(biāo)與相對指標(biāo)結(jié)合使用的原則4.1確定指標(biāo)權(quán)重兩條原則:1指標(biāo)權(quán)重的取值范圍0-1之間，大多為一個小數(shù)2同一層次的所以指標(biāo)權(quán)重總和為16.1選擇評價方法，進(jìn)行綜合評價：有優(yōu)點和局限性,加權(quán)平均法 是綜合評價的基本方法，兩種形式：算術(shù)平均法 和幾何平均法第七章必須進(jìn)行招標(biāo)：大型基礎(chǔ)設(shè)施，公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全

44、的全部或部分使用國有資金投資 /國家融資的 使用國際組織/外國政府貸款、援助資金的+達(dá)到2規(guī)模就必須招標(biāo)：1勘，設(shè)，監(jiān)服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬以上2單項合同低于50萬，但項目總投資 在3000萬以上政府米購應(yīng)當(dāng)米購本國的服務(wù)，公開招標(biāo)應(yīng)為政府米購的主要方式政府采購工程咨詢服務(wù) 4采用：公開招標(biāo)，邀請招標(biāo)，競爭性談判，單一來源采購招標(biāo)方式符合下列情形之一邀請招標(biāo)1具有特殊性，采購范圍有限2公開招標(biāo)費用太多競爭性談判談判小組：3人以上的單數(shù)構(gòu) 成，專家不少于23確定不少于3家單位參加1招標(biāo)后無單位投標(biāo)/沒有合格標(biāo)/重新招標(biāo)未能成立2技術(shù)復(fù)雜，性質(zhì)特殊，不能確定具體要求3客戶緊急需要4咨詢

45、服務(wù)費不能事先算岀單一來源1只能從唯一咨詢單位采購2發(fā)生不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他單位處采購3必須保證原有采購項目一致性或服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原單位處采購，且采購總 額不超過原合同10%國際常用米購方式：招標(biāo)方式和非招標(biāo)方式我國使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務(wù)采購：公開，邀請，框架合同（亞洲開發(fā)銀行），競爭性談判，直接委托投標(biāo)人須知：P183投標(biāo)人分別分裝并密封技術(shù)建議書和財務(wù)建議書聯(lián)合體的，向招標(biāo)人提交由聯(lián)合體所有成員簽署的授權(quán)書和共同投標(biāo)協(xié)議，相同專業(yè)按資質(zhì)等級低的單位確認(rèn)招標(biāo)人需對已發(fā)岀的招標(biāo)文件進(jìn)行澄清修改，應(yīng)在提交投標(biāo)文件截止日期至少15日前FIDIC白皮書：包括：協(xié)議書

46、格式，通用條件，專用條件通用條件9內(nèi)容：1合同中有關(guān)名詞的定義及解釋2咨詢工程師的義務(wù)：服務(wù)范圍，正常/附加/額外的服務(wù)，行使職權(quán)的條款3客戶的義務(wù)：提供為完成任務(wù)所需的資料，設(shè)備設(shè)施，人員支持的資料4職員：關(guān)于咨詢專家和客戶支持人員，各方代表及人員更換的條款5責(zé)任和保險：關(guān)于雙方責(zé)任、賠償、保險的條款6協(xié)議的開始執(zhí)行，完成，變更，終止的條款7支付條款8一般規(guī)定：語言，遵循的法律，轉(zhuǎn)讓和分包，版權(quán)，專利9爭端的解決：索賠與仲裁的條款確定短名單的3要素：1咨詢單位完成的類似項目的工作經(jīng)驗2單位在項目所在的類似地區(qū)的工作經(jīng)驗3單位的技術(shù)水平，綜合實力評標(biāo)：評標(biāo)委員會由招標(biāo)人的代表和有關(guān)專家，5人以

47、上的單數(shù)組成，技術(shù)、經(jīng)濟方面專家不得少于成員總數(shù)的23專家要工作滿8年，有高級職稱 或同等專業(yè)水平 一般招標(biāo)，隨機抽取。特殊招標(biāo)，招標(biāo)人直接確定定標(biāo)：招標(biāo)人在接到評標(biāo)委員會書面報告后15日內(nèi)，確定中標(biāo)人招標(biāo)人在確定中標(biāo)人日起，15日內(nèi)向行政監(jiān)督管理部門提交招投標(biāo)情況的書面報告評標(biāo)和定標(biāo)工作應(yīng)在投標(biāo)有效期結(jié)束日30個工作日前完成。不能的，延長投標(biāo)有效期。拒絕延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人有權(quán)收回投標(biāo)保證金國內(nèi)采用的評標(biāo)方法：綜合評估法（咨詢采購一般都用它），經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，法律、法規(guī)允許的其他方法國際采用的評標(biāo)方法：質(zhì)量成本評估法，質(zhì)量評估法，固定預(yù)算評估法，經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法方法適用于的咨詢服

48、務(wù)項目質(zhì)量成本評估法委托服務(wù)范圍明確，專業(yè)技術(shù)不復(fù)雜，咨詢服務(wù)成本容易計算質(zhì)量評估法技術(shù)復(fù)雜，專業(yè)性強，特別強調(diào)咨詢成果質(zhì)量的固定預(yù)算評估法費用預(yù)算準(zhǔn)確，固定的常規(guī)性咨詢服務(wù)項目經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法有慣例和通用標(biāo)準(zhǔn)，且風(fēng)險低、技術(shù)簡單的兩個75：總分達(dá)不到75的，或 總分低于滿分75%的，被否決最不'考慮錢的順序:1質(zhì)量評估法2固定預(yù)算評估法3質(zhì)量成本評估法4經(jīng)評審的最低評標(biāo)價法共同之處：先審技術(shù)，后審財務(wù)，技術(shù)不到75%，否定不同之處：財務(wù)建議書不同咨詢服務(wù)合同文件8組成及解釋順序：1協(xié)議書（含補充協(xié)議）2中標(biāo)通知書3合同專用條件4合同通用條件5委托服務(wù)范圍6技術(shù)建議書7財務(wù)建議書8

49、其他技術(shù)文件，資料中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自發(fā)出中標(biāo)通知書日起30日內(nèi)，與中標(biāo)人簽合同招標(biāo)人在與中標(biāo)人簽訂合同后5個工作日內(nèi)，向中標(biāo)/未中標(biāo)人退還投標(biāo)保證金投標(biāo)準(zhǔn)備：P190投標(biāo)班子組成：專業(yè)技術(shù)人員，工程管理人員，商務(wù)人員，法律人員（必要時）咨詢單位實力介紹文件 4內(nèi)容： 1背景與機構(gòu)2資源情況3業(yè)務(wù)與經(jīng)驗4榮譽與信譽技術(shù)建議書的編寫：1概述2投標(biāo)單位概況3工程咨詢的經(jīng)驗4對本項目的理解投標(biāo)文件通常采用“建議書”形式，分為技術(shù)建議書，財務(wù)建議書5對委托服務(wù)范圍的理解和建議8咨詢?nèi)藛T工作安排6完成任務(wù)的方法與途徑（核心）7工作進(jìn)度計劃9需要客戶提供的協(xié)助10附件技術(shù)建議書附件5包括：1委托服務(wù)范圍2咨詢單位

50、從事類似咨詢項目的實例3項目組成員和咨詢單位主要支持人員簡歷4咨詢單位實力介紹5客戶要求的其他文件資料財務(wù)建議書內(nèi)容6包括：（也稱商務(wù)建議書）1咨詢費估算方法及財務(wù)建議書的編制說明2咨詢費用總金額，包括：咨詢?nèi)藛T酬金，可報銷費用，不可預(yù)見費3咨詢?nèi)藛T酬金的估算明細(xì)4可報銷費用估算明細(xì)5不可預(yù)見費估算6附件合同談判：談判小組成員：編寫建議書的負(fù)責(zé)人，財務(wù)與法律人員，項目組組長 （注意區(qū)分合同生效期和咨詢服務(wù)開始日期，明確“不可抗力”的具體含義）工程咨詢服務(wù)費用計算：P194計費方式：人月費單價法，按日計費法，成本加酬金計費法，總價法，工程造價百分比法，顧問費法方法重點記憶內(nèi)容人月費單價由酬金，可

51、報銷費用，不可預(yù)見費組成人月費率（月酬金）6組成：基本工資，社會福利費，海外津貼，艱苦地區(qū)津貼，咨詢單位 管理費，利潤可報銷費用：書P195不可預(yù)見費：取酬金+可報銷費用的5%15%按日計費法按每日8小時算，應(yīng)包括旅途時間成本加酬金成本：咨詢?nèi)藛T工資，各種社會福利費，辦公費，差旅費，咨詢項目管理費 酬金：咨詢單位的利潤，咨詢專家的獎金總價法固定總價法：調(diào)值總價法：常用于服務(wù)時間較長（一年以上）工程造價百分比按建設(shè)項目總投資的某百分比計算顧問費法服務(wù)范圍明確,且咨詢單位可 以控制費用的項目：總價法，丄程造價百分比法，成本加固定酬金法服務(wù)范圍不明確，難確定范圍人月費單價法，按日計費法，顧問費法收費

52、標(biāo)準(zhǔn)：工程咨詢收費實行政府指導(dǎo)價環(huán)境影響咨詢內(nèi)容：編制環(huán)境影響報告書、報告表，和對報告書、表進(jìn)行技術(shù)評估收費在基準(zhǔn)價為基礎(chǔ)，上下 20%，實行政府指導(dǎo)價環(huán)評收費標(biāo)準(zhǔn)不包括獲取相關(guān)經(jīng)濟、社會、水文、氣象、環(huán)境現(xiàn)狀基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的費用工程勘察和工程設(shè)計收費：項目總投資估算額1000萬及以上：政府指導(dǎo)價，上下20%1000萬以下：市場調(diào)節(jié)價 工程勘察設(shè)計中采用新技術(shù)，新工藝，新設(shè)備，新材料，可上浮25%收費額工程設(shè)計收費計費額：初步設(shè)計概算 中 建筑安裝工程費，設(shè)備與工器具購置費，聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費之和收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整系數(shù)包括：專業(yè)調(diào)整系數(shù)，工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)（一般0.85較復(fù)雜1.0復(fù)雜1.15），附加調(diào)整系數(shù)

53、工程監(jiān)理收費：在1000萬及以上的建設(shè)工程施工階段：政府指導(dǎo)價其他工程施工階段，其他階段：市場調(diào)節(jié)價計費額：以工程概算中的 建筑安裝工程費，設(shè)備與工器具購置費，聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費之和調(diào)整系數(shù)：專業(yè)調(diào)整系數(shù)，工程復(fù)雜程度調(diào)整系數(shù)，高程調(diào)整系數(shù)招標(biāo)代理服務(wù)收費：政府指導(dǎo)價，收費采取差額定率累進(jìn)計費方式，上下浮動20%內(nèi)第八章中國工程咨詢協(xié)會是非營利性社會組織，是具有法人資格的全國性社會團(tuán)體，是代表中國工程咨詢業(yè)的行業(yè)協(xié)會，佃92年12月成立，業(yè)務(wù)主管部門 是國家發(fā)改委，登記管理機關(guān) 是民政部業(yè)務(wù)范圍11條：看書P211組織機構(gòu)：會員代表大會（最高權(quán)力機構(gòu)） ，理事會（執(zhí)行機構(gòu)），常務(wù)理事會會員代表大會須

54、有2/3以上的會員代表才能召開，決議須到會會員半數(shù)以上表決通過方能生效。理事會須有2/3以上的理事岀席才能召開，決議須到會理事2/3以上表決通過方能生效。常務(wù)理事人數(shù)不超過理事人數(shù)的1/3，常務(wù)理事會須有2/3以上的常務(wù)理事岀席才能召開，決議須到會常務(wù)理事 2/3以上表決通過方能生效。每半年召開一次。會長為協(xié)會法人，會長，副會長，秘書長每屆任期4年，任期最長不超過兩屆。地區(qū)工程咨詢協(xié)會：在本地區(qū)政府民政部門登記，主管部門為本地區(qū)發(fā)改委協(xié)會對本地區(qū)工程咨詢業(yè)進(jìn)行自律性管理，業(yè)務(wù)上接受中國工程咨詢協(xié)會指導(dǎo)中國國際工程咨詢協(xié)會，受 商務(wù)部管住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部 管：中國勘察設(shè)計協(xié)會，中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會，中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會中國工程咨詢協(xié)會，自律